ICS01.14041IDB41/T2475—2023前言 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14服務機構 25服務流程 36服務內容及要求 47專利信息檢索報告 68評價與改進 6 （資料性）專利信息檢索服務流程8附錄B（資料性）專利信息檢索報告樣式 9DB41/T2475—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由河南省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：河南省公平競爭審查事務中心、河南省標準化和質量研究院、河南省知識產權保護協(xié)會。本文件主要起草人：劉衛(wèi)東、廖權虹、李勇敢、劉健、王晨陽、梁慧芳、杜疆、王宗明、王峰、李耀峰、崔奇、魏紫、劉云飛、劉方、遠程、崔偉、黃新偉、趙苗苗。DB41/T2475—20231專利信息檢索服務規(guī)范本文件規(guī)定了專利信息檢索的服務機構、服務流程、服務內容和檢索報告及評價與改進。本文件適用于專利信息檢索服務。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374—2008知識產權文獻與信息基本詞匯QJ2034—1991專利文件管理規(guī)定3術語和定義GB/T21374—2008界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1專利專利權所保護的技術方案或設計，包括發(fā)明、實用新型和外觀設計。［來源：GB/T21374—2008，3.2.1］3.2專利信息人類從事一切專利活動所產生的相關信息的總和，包括文獻型專利信息和非文獻型專利信息。3.3專利信息檢索在知識產權領域，系為判斷發(fā)明、實用新型或外觀設計的新穎性和創(chuàng)造性，對其相關的現(xiàn)有技術、抵觸申請或在先權利的檢索。3.4專利性檢索通過從現(xiàn)有技術/現(xiàn)有設計文獻中查找出與發(fā)明創(chuàng)造相關的對比文獻，并按照新穎性和創(chuàng)造性的判斷要求對發(fā)明或者實用新型的可專利性進行評價，按照外觀設計的現(xiàn)有設計判定要求對外觀設計的可專利性進行評價，進而得出是否具備可專利性結論的檢索。3.5技術主題檢索針對具有某一相同特定技術領域或某一相同特定技術領域內相同特定技術范圍的多個技術方案集合的技術主題進行的檢索。3.6法律狀態(tài)檢索DB41/T2475—20232對一項專利或專利申請當前所處的狀態(tài)，即是否授予專利權、專利權是否有效、專利權是否終止、專利申請權是否轉讓、專利權是否轉讓、是否存在專利實施許可以及其他與法律狀態(tài)相關的信息進行的檢索。3.7同族專利檢索以某一專利或專利申請為線索，對其同屬于一個專利族的所有成員進行的檢索。3.8專利侵權檢索為避免侵害他人專利權而主動對某一新技術、新產品進行的檢索。3.9專利穩(wěn)定性檢索被別人指控侵權時，判斷一項已授權的專利權是否全部無效或部分無效進行的檢索。3.10專利信息檢索報告由服務機構提供的關于現(xiàn)有技術、抵觸申請及其他相關技術文獻的檢索結果。［來源：GB/T21374—2008，3.1.24，有修改］4服務機構4.1基本要求專利信息檢索服務機構應滿足以下要求:——具有民事權利能力和民事行為能力,依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織；——良好的信譽等。4.2基礎設施專利信息檢索服務機構應具備以下基礎設施：——固定的辦公場所；——配備計算機、通訊網絡和寬帶接入等軟硬件基礎設施設備；——專利信息檢索或分析軟件等工具。4.3服務人員4.3.1應擁有為服務對象提供專利信息檢索服務的商務人員、項目管理人員及檢索人員。4.3.2商務人員應符合以下要求：——與服務對象對接，獲取服務項目的需求和各項商務事宜；——與服務對象保持全流程溝通；——準確把握服務對象需求，將服務對象需求真實、準確、及時地傳遞給服務團隊；——相關組織協(xié)調能力。4.3.3項目管理人員應符合以下要求：——配合商務聯(lián)絡人員與服務對象溝通明確服務需求，確定服務項目目標、任務及要求；——配置服務項目所需各類資源、制定服務計劃、組織推進控制服務項目實施及交付成果；DB41/T2475—20233——了解文獻檢索和專利信息檢索服務，具有不低于3年的專利信息檢索服務經驗。4.3.4檢索人員應符合以下要求：——根據(jù)委托要求進行專利文獻檢索，提供檢索結果或專利信息檢索報告；——熟悉專利性檢索、技術主題檢索、法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、專利侵權檢索、專利穩(wěn)定性檢索等各類檢索，掌握專利以及專利信息利用等相關基礎知識；——具有不低于3年的專利信息檢索服務經驗。4.4信息資源4.4.1專利文獻信息資源應包括主要國家和地區(qū)知識產權組織的專利文獻信息。服務機構應具有但不限于以下資源的獲取途徑：——本地化專利信息數(shù)據(jù)庫；——專利信息數(shù)據(jù)資源鏡像系統(tǒng)；——國內外商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫的訪問權限；——主要國家、地區(qū)或者國際組織的專利管理部門建立的專利信息數(shù)據(jù)庫的訪問權限。4.4.2非專利文獻資源主要包括圖書、期刊、會議論文、學位論文、標準等。非專利文獻資源獲取途徑主要為經授權的訪問權限或專業(yè)的非專利文獻網站和數(shù)據(jù)庫的使用權。4.5信息安全按照網絡安全相關要求，采取相應安全防護措施，保障專利信息服務過程與結果的信息安全，包括服務對象個人信息、服務機構在服務過程中所獲取的服務對象商業(yè)秘密等。5服務流程5.1檢索服務流程一般應包括業(yè)務受理、簽訂合同、實施服務方案、出具專利信息檢索報告、建立服務檔案，流程圖見附錄A。5.2業(yè)務受理5.2.1服務機構與服務對象進行需求提交與確認。5.2.2服務機構與服務對象明確成果交付的時間、形式和途徑。5.2.3服務對象進行利益沖突核查。當服務對象需要委托的業(yè)務與本機構已經完成或者正在進行的專利信息服務業(yè)務存在利益沖突時，應對服務對象進行利益沖突核查，不可接受委托。經核實不存在利益沖突，且服務對象確認與服務機構建立委托服務關系的，服務機構可與委托人簽訂委托合同。5.2.4服務雙方確認上述基本信息，并簽署服務合同。5.3簽訂合同服務機構與服務對象簽訂的專利信息服務委托合同應包括但不限于：——目的；——范圍，包括地域、時間等；——需要服務對象提供相關資料的內容、形式和時間；——服務機構委派的人員與職責；DB41/T2475—20234——預計進度與完成時間；——費用與支付方式；——服務成果的交付時間及方式；——保密責任。5.4實施服務方案服務機構應根據(jù)委托人提出的檢索需求以及提供的相關資料，為委托人設計服務方案，在委托人確認后按第6章的要求開展服務。5.5出具檢索報告服務機構應在約定的時間內完成檢索工作并按約定的方式向委托人提供專利信息檢索報告，報告編制應符合第7章要求。5.6建立服務檔案5.6.1應建立信息管理機制，包括但不限于：——檢索項目信息管理；——服務對象信息管理；——服務過程信息管理。5.6.2應建立服務檔案，包括但不限于：——服務對象基本信息；——服務委托合同；——服務流程記錄；——服務結果。5.6.3檢索服務檔案的管理按照QJ2034—1991要求執(zhí)行。6服務內容及要求6.1一般要求6.1.1專利信息檢索服務內容包括：專利信息基礎檢索、專利性檢索、技術主題檢索、法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、專利侵權檢索、專利穩(wěn)定性檢索等。6.1.2專利信息檢索時，應滿足以下要求：——根據(jù)檢索類型選擇相應的檢索流程進行檢索；——檢索要素應選擇準確，并反映檢索主題的技術特征；——檢索式應完整準確地反映出信息檢索的主題內容；——組成檢索式的檢索要素應與專利數(shù)據(jù)庫的索引體系和檢索用詞規(guī)則相匹配；——檢索式的組配應符合檢索系統(tǒng)的功能和限制條件；——檢索報告應清楚地記載檢索的領域、數(shù)據(jù)庫以及所用的基本檢索要素及其表達式，且應按檢索報告的要求完整地填寫其他各項內容。6.1.3建立專利信息檢索質量控制保障體系，把控關鍵服務節(jié)點質量（如查全率、查準率等明確檢查要求、內容和頻次，并結合服務對象反饋，及時糾正服務和運行中存在問題。DB41/T2475—202356.2專利信息檢索6.2.1專利信息基礎檢索服務內容：根據(jù)委托要求，檢索世界范圍內單篇或多篇專利文件，獲取并提供相關信息。質量控制：查全率不低于85%，查準率不低于85%。檢索報告：應包括檢索范圍、檢索詞、檢索式、檢索過程、檢索結果等。6.2.2專利性檢索服務內容：對發(fā)明創(chuàng)造的技術方案進行檢索，找出與被檢索技術方案可進行新穎性、創(chuàng)造性對比的文件，判斷申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性和創(chuàng)造性。質量控制：查全率不低于85%，查準率不低于85%。檢索報告：應包括檢索時間、檢索人員、審核人員、委托時間、待檢索的技術方案、檢索用數(shù)據(jù)庫、基本檢索要素、運行檢索式及結果、影響新穎性或創(chuàng)造性的檢索文獻列表等；對于相關專利和非專利文獻的，應包括全文電子或紙質文檔。6.2.3技術主題檢索服務內容：根據(jù)技術主題對專利文獻進行檢索，對檢索結果根據(jù)被檢索的數(shù)據(jù)量和數(shù)據(jù)質量精度要求選取人工去噪或批量去噪方式進行去噪，查詢與目標專利的技術主題相關的專利文獻。質量控制：查全率不低于85%，查準率不低于85%。檢索報告：應包括檢索時間、檢索人員、審核人員、委托時間、待檢索的技術方案、檢索用數(shù)據(jù)庫、基本檢索要素、運行檢索式及結果、檢索文獻列表等。6.2.4法律狀態(tài)檢索服務內容：為判斷一項專利或專利申請?zhí)幱诤畏N法律階段而進行檢索，以確定專利或專利申請的實時法律狀態(tài)。質量控制：查全率不低于100%，查準率不低于100%。檢索報告：應包括檢索時間、檢索人員、審核人員、委托時間、專利權利類型、專利有效性、專利權屬地域范圍、專利權屬狀況、專利權法律狀態(tài)等。6.2.5同族專利檢索服務內容：以某一專利或專利申請為線索，找出其同族專利。質量控制：查全率不低于100%，查準率不低于100%。檢索報告：應包括檢索時間、檢索人員、審核人員、委托時間、同族專利文獻列表、權利類型、專利有效性、專利權屬地域范圍、專利權屬狀況、專利權法律狀態(tài)等；對于出具同族專利文獻的，應包括全文電子或紙質文檔。6.2.6專利侵權檢索服務內容：防止侵犯他人的專利權，對某一新技術、新產品進行檢索，找出可能受到其侵害的專利；或應對他人的專利侵權指控，對受到侵犯的專利進行檢索，提取產品技術方案、確定專利保護范圍，找出無效訴訟的證據(jù)。質量控制：查全率不低于85%，查準率不低于85%。DB41/T2475—20236檢索報告：應包括檢索時間、檢索人員、審核人員、委托時間、待檢索的產品技術方案、檢索用數(shù)據(jù)庫、基本檢索要素、運行檢索式及結果影響侵權判定的檢索文獻列表等；檢索得到的影響侵權判定的專利文獻或非專利文獻，應包括全文電子或紙質文檔。6.2.7專利穩(wěn)定性檢索服務內容：為判斷一項已授權的專利權是否全部無效或部分無效進行檢索，找出對專利權的穩(wěn)定性構成威脅的相關專利或非專利文獻。質量控制：查全率不低于90%，查準率不低于85%。檢索報告：應包括檢索時間、檢索人員、審核人員、委托時間、目標專利的文獻號、技術資料、審查過程資料、檢索數(shù)據(jù)庫、檢索要素、檢索策略、檢索結果清單、影響專利穩(wěn)定性的文獻類型等；檢索得到的影響專利穩(wěn)定性的專利文獻或非專利文獻，應包括全文電子或紙質文檔。7專利信息檢索報告7.1應包括但不限于：——檢索課題名稱；——檢索委托人信息；——檢索關鍵詞、主題詞；——檢索策略；——分類號；——使用的檢索系統(tǒng)；——檢索結果；——分析及結論；——檢索人信息；——檢索結果附件；——報告使用范圍。7.2檢索人員采用下列符號來表示對比文件與權利要求的關系：——X：單獨影響權利要求的新穎性或創(chuàng)造性的文件；——Y：與專利信息檢索報告中其他Y類文件組合后影響權利要求的創(chuàng)造性的文件；——A：背景技術文件，即反映權利要求的部分技術特征或者有關的現(xiàn)有技術的文件；——R：任何單位或個人在申請日向專利局提交的、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng)造的專利或專利申請文件；——P：中間文件，其公開日在申請的申請日與所要求的優(yōu)先權日之間的文件，或者會導致需要核實該申請優(yōu)先權的文件；——E：單獨影響權利要求新穎性的抵觸申請文件。注：在上述類型的文件中，符號X、Y和A表示對比文件與申請的權利要求在內容上的相關程度；符號R和E同時表示對比文件與申請在時間上的關系和在內容上的相關程度；而符號P表示對比文件與申請在時間上的關系，其后應附帶標明文件內容相關程度的符號X、Y、E或A,它屬于在未核實優(yōu)先權的情況下所作的標記。7.3專利信息檢索報告（樣式）見附錄B。8評價與改進DB41/T2475—202378.1評價方式應每半年進行一次自我評價。收集、整理服務滿意度評價信息，制定、落實改進措施，形成專利信息檢索服務自評價報告。8.1.2第三方評價應委托具有相關資質的第三方機構開展評價工作，評價內容應包括服務對象對服務的滿意程度及對存在問題的意見和改進建議，形成第三方評價報告。8.2持續(xù)改進