五、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與合規(guī)管理類一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30題）1.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)金融行業(yè)的監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)2.合規(guī)管理的核心目標(biāo)是？A.提高企業(yè)利潤B.降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)C.增加企業(yè)規(guī)模D.提升企業(yè)品牌3.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的基本原則？A.合法性B.公平性C.及時(shí)性D.經(jīng)濟(jì)性4.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容不包括？A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.內(nèi)部控制C.資產(chǎn)配置D.市場準(zhǔn)入5.合規(guī)管理體系的核心組成部分是？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.法務(wù)部門D.董事會(huì)6.以下哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于合規(guī)管理的范疇？A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)檢查C.市場營銷D.合規(guī)報(bào)告7.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要目的是？A.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長B.維護(hù)市場秩序C.增加就業(yè)機(jī)會(huì)D.提高企業(yè)效率8.合規(guī)管理的基本要求是？A.遵守法律法規(guī)B.提高員工福利C.增加企業(yè)投資D.擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模9.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)10.合規(guī)管理的實(shí)施主體是？A.政府機(jī)構(gòu)B.企業(yè)內(nèi)部C.行業(yè)協(xié)會(huì)D.媒體機(jī)構(gòu)11.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基本手段是？A.經(jīng)濟(jì)處罰B.行政處罰C.法律訴訟D.行業(yè)自律12.合規(guī)管理體系的主要功能是？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資源配置C.市場開發(fā)D.人員管理13.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的主要內(nèi)容？A.合規(guī)政策B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)檢查D.合規(guī)創(chuàng)新14.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要對象是？A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.政府機(jī)構(gòu)D.社會(huì)組織15.合規(guī)管理的核心要素是？A.合規(guī)意識(shí)B.合規(guī)制度C.合規(guī)文化D.合規(guī)技術(shù)16.以下哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于合規(guī)管理的基本流程？A.合規(guī)評估B.合規(guī)檢查C.合規(guī)整改D.合規(guī)創(chuàng)新17.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要方法是？A.行政監(jiān)管B.經(jīng)濟(jì)監(jiān)管C.法律監(jiān)管D.行業(yè)監(jiān)管18.合規(guī)管理體系的主要目的是？A.提高企業(yè)效益B.維護(hù)市場秩序C.增加企業(yè)資產(chǎn)D.擴(kuò)大企業(yè)市場19.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的基本原則？A.合法性B.公平性C.及時(shí)性D.效益性20.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.資產(chǎn)管理D.市場分析21.合規(guī)管理的基本要求是？A.遵守法律法規(guī)B.提高員工收入C.增加企業(yè)投資D.擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模22.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保險(xiǎn)行業(yè)的監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)23.合規(guī)管理體系的核心組成部分是？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.法務(wù)部門D.董事會(huì)24.以下哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于合規(guī)管理的范疇？A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)檢查C.市場調(diào)研D.合規(guī)報(bào)告25.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要目的是？A.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長B.維護(hù)市場秩序C.增加就業(yè)機(jī)會(huì)D.提高企業(yè)效率26.合規(guī)管理的基本要求是？A.遵守法律法規(guī)B.提高員工福利C.增加企業(yè)投資D.擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模27.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)28.合規(guī)管理的實(shí)施主體是？A.政府機(jī)構(gòu)B.企業(yè)內(nèi)部C.行業(yè)協(xié)會(huì)D.媒體機(jī)構(gòu)29.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基本手段是？A.經(jīng)濟(jì)處罰B.行政處罰C.法律訴訟D.行業(yè)自律30.合規(guī)管理體系的主要功能是？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資源配置C.市場開發(fā)D.人員管理二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題）1.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容有哪些？A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.內(nèi)部控制C.資產(chǎn)配置D.市場準(zhǔn)入2.合規(guī)管理的基本原則有哪些？A.合法性B.公平性C.及時(shí)性D.經(jīng)濟(jì)性3.以下哪些屬于合規(guī)管理體系的核心組成部分？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.法務(wù)部門D.董事會(huì)4.以下哪些活動(dòng)屬于合規(guī)管理的范疇？A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)檢查C.市場營銷D.合規(guī)報(bào)告5.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要目的是什么？A.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長B.維護(hù)市場秩序C.增加就業(yè)機(jī)會(huì)D.提高企業(yè)效率6.合規(guī)管理的基本要求是什么？A.遵守法律法規(guī)B.提高員工福利C.增加企業(yè)投資D.擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模7.以下哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)金融行業(yè)的監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)8.合規(guī)管理體系的主要功能是什么？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資源配置C.市場開發(fā)D.人員管理9.以下哪些屬于合規(guī)管理的主要內(nèi)容？A.合規(guī)政策B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)檢查D.合規(guī)創(chuàng)新10.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要對象是什么？A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.政府機(jī)構(gòu)D.社會(huì)組織11.合規(guī)管理的核心要素是什么？A.合規(guī)意識(shí)B.合規(guī)制度C.合規(guī)文化D.合規(guī)技術(shù)12.以下哪些活動(dòng)屬于合規(guī)管理的基本流程？A.合規(guī)評估B.合規(guī)檢查C.合規(guī)整改D.合規(guī)創(chuàng)新13.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要方法是什么？A.行政監(jiān)管B.經(jīng)濟(jì)監(jiān)管C.法律監(jiān)管D.行業(yè)監(jiān)管14.合規(guī)管理體系的主要目的是什么？A.提高企業(yè)效益B.維護(hù)市場秩序C.增加企業(yè)資產(chǎn)D.擴(kuò)大企業(yè)市場15.以下哪些屬于合規(guī)管理的基本原則？A.合法性B.公平性C.及時(shí)性D.效益性16.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容有哪些？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.資產(chǎn)管理D.市場分析17.合規(guī)管理的基本要求是什么？A.遵守法律法規(guī)B.提高員工收入C.增加企業(yè)投資D.擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模18.以下哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)金融行業(yè)的監(jiān)管？A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)19.合規(guī)管理體系的核心組成部分是什么？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部審計(jì)C.法務(wù)部門D.董事會(huì)20.以下哪些活動(dòng)屬于合規(guī)管理的范疇？A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)檢查C.市場調(diào)研D.合規(guī)報(bào)告三、判斷題（每題1分，共20題）1.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。（×）2.合規(guī)管理的核心目標(biāo)是降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。（√）3.合規(guī)管理體系的核心組成部分是合規(guī)培訓(xùn)。（×）4.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容不包括市場準(zhǔn)入。（×）5.合規(guī)管理的基本要求是遵守法律法規(guī)。（√）6.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)證券市場的監(jiān)管？中國證監(jiān)會(huì)。（√）7.合規(guī)管理的實(shí)施主體是企業(yè)內(nèi)部。（√）8.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基本手段是經(jīng)濟(jì)處罰。（×）9.合規(guī)管理體系的主要功能是風(fēng)險(xiǎn)控制。（√）10.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的主要內(nèi)容？合規(guī)創(chuàng)新。（×）11.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要對象是企業(yè)法人。（√）12.合規(guī)管理的核心要素是合規(guī)技術(shù)。（×）13.以下哪項(xiàng)活動(dòng)不屬于合規(guī)管理的基本流程？合規(guī)創(chuàng)新。（×）14.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要方法是行政監(jiān)管。（√）15.合規(guī)管理體系的主要目的是提高企業(yè)效益。（×）16.以下哪些屬于合規(guī)管理的基本原則？合法性、公平性。（√）17.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保險(xiǎn)行業(yè)的監(jiān)管？中國銀保監(jiān)會(huì)。（√）18.合規(guī)管理體系的主要功能是資源配置。（×）19.以下哪些屬于合規(guī)管理的主要內(nèi)容？合規(guī)政策、合規(guī)培訓(xùn)。（√）20.機(jī)構(gòu)監(jiān)管的主要對象是事業(yè)單位。（×）四、簡答題（每題5分，共2題）1.簡述合規(guī)管理體系的主要組成部分及其功能。答：合規(guī)管理體系的主要組成部分包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、法務(wù)部門和董事會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理主要功能是識(shí)別和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部審計(jì)主要功能是監(jiān)督和評估