水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審技術(shù)指南目錄一、總則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31.1編制目的與依據(jù)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31.2適用范圍與對(duì)象．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61.3術(shù)語定義與說明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71.4基本原則與要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8二、評(píng)審體系架構(gòu)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．102.1評(píng)審框架構(gòu)成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．132.2分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．172.3指標(biāo)體系設(shè)計(jì)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．182.4評(píng)分規(guī)則與權(quán)重分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23三、評(píng)審流程與實(shí)施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．243.1前期準(zhǔn)備階段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．253.2現(xiàn)場勘查要點(diǎn)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．273.3資料核查方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．293.4問題判定與分級(jí)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．303.5報(bào)告編制規(guī)范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33四、核心要素評(píng)審要點(diǎn)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．354.1安全生產(chǎn)責(zé)任制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．414.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．434.3從業(yè)人員安全素養(yǎng)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．454.4設(shè)施設(shè)備運(yùn)行保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．464.5作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49五、專項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．515.1水工建筑物安全．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．515.2金屬結(jié)構(gòu)與機(jī)械．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．535.3電氣與自動(dòng)化系統(tǒng)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．535.4消防與應(yīng)急能力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．575.5生態(tài)環(huán)保與水土保持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61六、評(píng)審結(jié)果應(yīng)用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．646.1等級(jí)劃分與公示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．666.2問題整改追蹤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．666.3持續(xù)改進(jìn)機(jī)制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．696.4評(píng)審檔案管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70七、保障措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．727.1組織機(jī)構(gòu)職責(zé)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．747.2人員資質(zhì)要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．757.3技術(shù)支撐體系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．777.4監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．78八、附則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．80一、總則本技術(shù)指南旨在為水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審提供指導(dǎo)和參考，確保項(xiàng)目在施工過程中的安全與合規(guī)性。本技術(shù)指南適用于水利水電行業(yè)的各類建設(shè)項(xiàng)目，包括但不限于水電站、水庫、灌溉系統(tǒng)等。評(píng)審工作應(yīng)遵循國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)審過程的公正性和有效性。評(píng)審內(nèi)容包括但不限于工程安全設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案、安全生產(chǎn)管理等方面。評(píng)審結(jié)果將作為項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收的重要依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的順利推進(jìn)具有重要意義。1.1編制目的與依據(jù)（1）編制目的為規(guī)范水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作，提升評(píng)審的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性，保障水利水電工程建設(shè)、運(yùn)行及管理的安全生產(chǎn)，夯實(shí)行業(yè)安全基礎(chǔ)，特制定本指南。通過明確評(píng)審流程、標(biāo)準(zhǔn)和要求，促進(jìn)水利水電單位建立健全安全生產(chǎn)管理體系，有效防范和遏制各類安全事故的發(fā)生，推動(dòng)行業(yè)整體安全水平的提升。同時(shí)本指南的制定還有助于統(tǒng)一評(píng)審尺度，確保評(píng)審工作的公平、公正，為政府部門監(jiān)管提供有力支持。（2）編制依據(jù)本指南的編制主要依據(jù)以下法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及文件：序號(hào)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及文件名稱文件編號(hào)生效日期1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》2021年9月1日2《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》2021年10月1日3《水利水電工程施工質(zhì)量與安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》GB/TXXXX-XXXXXXXX年XX月XX日4《水利水電工程施工安全監(jiān)督規(guī)定》SLXXX-XXXXXXXX年XX月XX日5《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/TXXX2016年12月1日6《水利水電行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審實(shí)施細(xì)則》XXXX年XX月XX日7《水利水電建設(shè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)管理辦法》SLXXX-XXXXXXXX年XX月XX日8國家及行業(yè)相關(guān)安全生產(chǎn)政策文件XXXX年XX月XX日此外本指南還借鑒了國內(nèi)外先進(jìn)的安全生產(chǎn)管理理念和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合水利水電行業(yè)的實(shí)際情況，進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和總結(jié)，力求做到科學(xué)合理、可操作性強(qiáng)。通過以上依據(jù)，本指南為水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作提供了全面的指導(dǎo)，確保評(píng)審工作符合國家法律法規(guī)和行業(yè)要求，有效提升行業(yè)安全生產(chǎn)水平。1.2適用范圍與對(duì)象本指南適用于水利水電行業(yè)內(nèi)所有涉及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、實(shí)施、評(píng)審及管理相關(guān)的單位與人員。具體適用范圍與對(duì)象包括但不限于以下幾個(gè)方面：（1）適用單位單位類型詳細(xì)描述水利水電工程設(shè)計(jì)單位涵蓋各等級(jí)的水利水電工程設(shè)計(jì)院、設(shè)計(jì)所等，承擔(dān)水利水電工程設(shè)計(jì)工作的機(jī)構(gòu)。水利水電施工單位涵蓋各等級(jí)的水利水電工程施工企業(yè)，承擔(dān)水利水電工程建造、安裝、維修等任務(wù)的單位。水利水電運(yùn)行管理單位涵蓋各類水利水電工程（如水電站、水庫、堤防等）的運(yùn)行、維護(hù)和管理單位。水利水電設(shè)備制造單位涵蓋各類水利水電設(shè)備（如水輪機(jī)、水泵、閘門等）的制造企業(yè)。水利水電科研單位涵蓋從事水利水電領(lǐng)域科研、咨詢和技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（2）適用人員人員類型詳細(xì)描述管理人員涵蓋各單位的安全生產(chǎn)管理人員、法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等。技術(shù)人員涵蓋從事水利水電工程設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行、維護(hù)等工作的專業(yè)技術(shù)人員。操作人員涵蓋直接從事水利水電工程施工、設(shè)備操作和運(yùn)行的人員。監(jiān)督人員涵蓋從事安全生產(chǎn)監(jiān)督、檢查和評(píng)估的相關(guān)人員。本指南旨在指導(dǎo)水利水電行業(yè)各單位建立健全安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系，提升安全生產(chǎn)管理水平，有效防范和控制生產(chǎn)安全事故，保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全。同時(shí)本指南也為相關(guān)人員的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)和考核提供參考依據(jù)。1.3術(shù)語定義與說明為指導(dǎo)水利水電項(xiàng)目在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的具體實(shí)施工作，確保評(píng)審工作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，對(duì)一些重要術(shù)語進(jìn)行定義與說明。術(shù)語定義與說明安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)條件和安全生產(chǎn)管理狀況進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化的管理，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營安全。水利水電指應(yīng)用水利工程原理，將水能轉(zhuǎn)換為電能，從而提供電力的水力發(fā)電工程以及涉及水資源管理和保護(hù)的各類水利工程。安全評(píng)價(jià)對(duì)系統(tǒng)、工程、產(chǎn)品、服務(wù)整體的安全性能、風(fēng)險(xiǎn)狀況、管理狀況等進(jìn)行的評(píng)價(jià)。安全評(píng)價(jià)應(yīng)包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)，并能評(píng)價(jià)的方式和結(jié)果形成其優(yōu)化指南。安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)依據(jù)水利水電行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)水利水電項(xiàng)目在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)到評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的程度進(jìn)行評(píng)價(jià)和確認(rèn)的活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辨識(shí)危險(xiǎn)源并評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的全過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)防控措施為預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)而采取的技術(shù)措施、設(shè)備設(shè)施配置、安全管理措施等。風(fēng)險(xiǎn)防控措施應(yīng)能夠有效削減風(fēng)險(xiǎn)，確保安全生產(chǎn)。1.4基本原則與要求為確保水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作的科學(xué)性、規(guī)范性和有效性，特制定以下基本原則與要求：（1）基本原則原則含義說明安全第一始終將安全放在首位，確保評(píng)審過程和結(jié)果符合安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求?？茖W(xué)合理評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)基于科學(xué)依據(jù)，符合行業(yè)實(shí)際，具有可操作性。公平公正評(píng)審過程應(yīng)透明，評(píng)審結(jié)果應(yīng)公正，確保所有評(píng)審對(duì)象平等對(duì)待。動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法應(yīng)定期評(píng)估，根據(jù)行業(yè)發(fā)展和實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。（2）基本要求法律法規(guī)符合性評(píng)審對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守國家和地方相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》評(píng)審時(shí)需檢查相關(guān)制度的落實(shí)情況，確保其符合法律法規(guī)要求。標(biāo)準(zhǔn)體系完整性評(píng)審對(duì)象應(yīng)建立完善的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系，包括：管理制度：安全責(zé)任制、安全操作規(guī)程等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：安全技術(shù)規(guī)范、設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)等。操作規(guī)程：各崗位安全操作規(guī)程、應(yīng)急處置預(yù)案等。體系完整性可以用公式表示為：體系完整性其中n為標(biāo)準(zhǔn)要素?cái)?shù)量。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制評(píng)審對(duì)象應(yīng)建立安全標(biāo)準(zhǔn)化持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，包括：定期評(píng)估：每年至少進(jìn)行一次安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)。問題整改：對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，并防止再次發(fā)生?？冃ПO(jiān)控：通過安全指標(biāo)監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化安全管理。全員參與評(píng)審對(duì)象應(yīng)確保所有員工了解并執(zhí)行安全標(biāo)準(zhǔn)化要求，包括但不限于：安全培訓(xùn)：定期開展安全培訓(xùn)，提高員工安全意識(shí)和技能。安全考核：通過安全考核，確保員工掌握必要的安全知識(shí)和操作技能。全員參與率記錄與追溯評(píng)審對(duì)象應(yīng)建立完整的安全標(biāo)準(zhǔn)化記錄，確保所有安全活動(dòng)可追溯，包括：培訓(xùn)記錄檢查記錄整改記錄事故記錄記錄的完整性可以用公式表示為：記錄完整性其中記錄完整性應(yīng)達(dá)到95%遵循以上基本原則與要求，可以有效提升水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作的質(zhì)量，促進(jìn)行業(yè)安全生產(chǎn)水平的提升。二、評(píng)審體系架構(gòu)水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審體系架構(gòu)是在遵循國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布的《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）的基礎(chǔ)上，結(jié)合水利水電行業(yè)的特殊性和高風(fēng)險(xiǎn)性構(gòu)建的。該體系由基礎(chǔ)框架、評(píng)審層級(jí)、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審方法、評(píng)審流程五部分構(gòu)成，形成一套科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評(píng)審結(jié)構(gòu)，旨在確保評(píng)審工作的公正性、有效性和一致性。2.1基礎(chǔ)框架水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的基礎(chǔ)框架主要包括法律法規(guī)依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)體系、評(píng)審主體、評(píng)審原則等核心要素。法律法規(guī)依據(jù)：評(píng)審工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)法規(guī)政策。標(biāo)準(zhǔn)體系：以GB/T33000為基本框架，結(jié)合水利水電行業(yè)特點(diǎn)，建立包括貫標(biāo)指導(dǎo)、評(píng)審規(guī)范、行業(yè)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審機(jī)構(gòu)管理等在內(nèi)的多層次標(biāo)準(zhǔn)體系（具體可參考【表】）。評(píng)審主體：由具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方評(píng)審機(jī)構(gòu)或行業(yè)主管部門組織專業(yè)的評(píng)審團(tuán)隊(duì)執(zhí)行評(píng)審工作。評(píng)審原則：堅(jiān)持公正客觀、分級(jí)分類、過程控制、動(dòng)態(tài)管理的原則。?【表】水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)成層級(jí)主要內(nèi)容貫標(biāo)指導(dǎo)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的意義、流程、基本要求等評(píng)審規(guī)范評(píng)審機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求、評(píng)審人員能力要求、評(píng)審紀(jì)律等行業(yè)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)特定水利水電工程（如水庫大壩、水電站、堤防等）的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審機(jī)構(gòu)管理評(píng)審機(jī)構(gòu)的設(shè)立、運(yùn)行、監(jiān)督、考核等2.2評(píng)審層級(jí)評(píng)審層級(jí)根據(jù)水利水電工程規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理性質(zhì)等因素進(jìn)行劃分，通常可分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)層級(jí)，對(duì)應(yīng)不同的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)水平和管理要求。一級(jí)評(píng)審：適用于高風(fēng)險(xiǎn)、大型的水利水電工程（如大型水庫大壩、百萬千瓦級(jí)水電站等）。此類工程對(duì)安全生產(chǎn)的要求最高，需進(jìn)行全面、深入的評(píng)審。二級(jí)評(píng)審：適用于中風(fēng)險(xiǎn)、中型的水利水電工程（如中型水庫、中小型水電站等）。此類工程需進(jìn)行常規(guī)性、綜合性的評(píng)審。三級(jí)評(píng)審：適用于低風(fēng)險(xiǎn)、小型的水利水電工程（如小水庫、微型水電站等）。此類工程可進(jìn)行簡化、靈活的評(píng)審。評(píng)審層級(jí)的劃分公式可表示為：L其中：L為評(píng)審層級(jí)數(shù)值（1、2、3）。R為工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)系數(shù)（根據(jù)具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定）。S為工程規(guī)模系數(shù)（根據(jù)工程規(guī)模劃分確定）。C為管理性質(zhì)系數(shù)（根據(jù)工程管理性質(zhì)劃分確定）。2.3評(píng)審內(nèi)容評(píng)審內(nèi)容覆蓋企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的所有要素，并根據(jù)水利水電行業(yè)的特殊要求進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充。主要包括以下十個(gè)核心要素：目標(biāo)設(shè)定與承諾職責(zé)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求資源保障通訊、alerting與應(yīng)急響應(yīng)安全生產(chǎn)投入安全文化活動(dòng)事件調(diào)查、近失事件報(bào)告績效評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)特定危險(xiǎn)源辨識(shí)與管控此外還應(yīng)根據(jù)水利水電行業(yè)的特點(diǎn)，增加水旱災(zāi)害防御、水庫大壩安全、水電站安全、船舶交通、漁業(yè)船舶安全等專項(xiàng)內(nèi)容。2.4評(píng)審方法評(píng)審方法主要采用文件審核和現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式。文件審核：審查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化檔案資料，包括規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄、安全檢查記錄、事故記錄等，核查其是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?，F(xiàn)場核查：通過實(shí)地查看、人員訪談、模擬演練等方式，對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)其是否真實(shí)有效。針對(duì)水利水電行業(yè)，還可采用aquaticenvironment評(píng)估、damsafety評(píng)估、hydropowerstationsafety評(píng)估等專項(xiàng)評(píng)估方法。2.5評(píng)審流程評(píng)審流程一般分為評(píng)審準(zhǔn)備、文件審核、現(xiàn)場評(píng)審、整改反饋、結(jié)論確認(rèn)五個(gè)階段（具體可參考內(nèi)容）。?內(nèi)容評(píng)審流程內(nèi)容評(píng)審準(zhǔn)備：評(píng)審機(jī)構(gòu)接受委托，成立評(píng)審組，制定評(píng)審方案，通知企業(yè)進(jìn)行自評(píng)。文件審核：評(píng)審組對(duì)企業(yè)提交的自評(píng)報(bào)告及相關(guān)文件資料進(jìn)行審核，初步了解企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況?，F(xiàn)場評(píng)審：評(píng)審組深入現(xiàn)場，通過文件審核、人員訪談、實(shí)地查看、模擬演練等方式，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)審。整改反饋：評(píng)審組匯總評(píng)審結(jié)果，向企業(yè)反饋評(píng)審意見，指出存在的問題和不足，并提出整改建議。結(jié)論確認(rèn)：企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并向評(píng)審組提交整改報(bào)告。評(píng)審組復(fù)核整改情況，確認(rèn)整改效果，最終出具評(píng)審結(jié)論。通過上述五個(gè)階段，形成一個(gè)完整、閉環(huán)的評(píng)審流程，確保評(píng)審工作的質(zhì)量和效果?？偠灾?，水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審體系架構(gòu)是一個(gè)科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的體系，通過合理的層級(jí)劃分、豐富的評(píng)審內(nèi)容、多樣的評(píng)審方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審流程，有效提升了水利水電行業(yè)的安全生產(chǎn)管理水平，保障了人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。2.1評(píng)審框架構(gòu)成水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審框架主要由評(píng)審主體、評(píng)審對(duì)象、評(píng)審依據(jù)、評(píng)審流程、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審方法和評(píng)審結(jié)論七個(gè)核心要素構(gòu)成。該框架旨在通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的評(píng)審流程，對(duì)水利水電企業(yè)或項(xiàng)目進(jìn)行全面的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估，確保評(píng)審工作的科學(xué)性、客觀性和有效性。以下是各構(gòu)成要素的具體說明：（1）評(píng)審主體評(píng)審主體是指負(fù)責(zé)組織、實(shí)施和完成安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作的機(jī)構(gòu)或人員。通常由水利主管單位、行業(yè)協(xié)會(huì)或具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)擔(dān)任。評(píng)審主體的職責(zé)包括：要素具體內(nèi)容組織協(xié)調(diào)制定評(píng)審計(jì)劃，組建評(píng)審專家組工作指導(dǎo)明確評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、流程和方法，統(tǒng)一評(píng)審尺度評(píng)審實(shí)施對(duì)評(píng)審對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場檢查、資料審核和現(xiàn)場驗(yàn)證結(jié)果匯總整理評(píng)審發(fā)現(xiàn)，出具評(píng)審報(bào)告評(píng)審主體的專業(yè)性和權(quán)威性直接影響評(píng)審結(jié)果的信度和效度。（2）評(píng)審對(duì)象評(píng)審對(duì)象是指實(shí)施水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化的企業(yè)或項(xiàng)目，評(píng)審對(duì)象應(yīng)符合以下基本要求：2.1企業(yè)類評(píng)審對(duì)象單位屬性：具備獨(dú)立法人資格的水利水電企業(yè)，包括施工企業(yè)、設(shè)計(jì)單位、管理單位等。覆蓋范圍：應(yīng)涵蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營單位或代表性工程項(xiàng)目。2.2項(xiàng)目類評(píng)審對(duì)象項(xiàng)目類型：在建設(shè)期或運(yùn)行期的水利水電工程項(xiàng)目（如水庫、堤防、水電站等）。規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)項(xiàng)目重要性、投資規(guī)模等確定評(píng)審類別。評(píng)審對(duì)象的界定應(yīng)遵循分層分類原則，確保評(píng)審工作的針對(duì)性和全面性。（3）評(píng)審依據(jù)評(píng)審依據(jù)是評(píng)審工作的法律基礎(chǔ)和標(biāo)準(zhǔn)支撐，主要包括：依據(jù)類型具體內(nèi)容法律法規(guī)《安全生產(chǎn)法》《水法》等國家相關(guān)法律行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《水利水電企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）、《水利水電工程施工安全標(biāo)準(zhǔn)化指南》等規(guī)范文件水利部、國家能源局發(fā)布的安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)自主建立的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程評(píng)審依據(jù)的權(quán)威性和時(shí)效性通過以下公式進(jìn)行驗(yàn)證：有效系數(shù)其中有效系數(shù)>90%則視為符合要求。（4）評(píng)審流程評(píng)審流程采用PDCA循環(huán)模式，具體步驟如下：準(zhǔn)備階段：收集評(píng)審資料制定評(píng)審方案組建評(píng)審組實(shí)施階段：企業(yè)自評(píng)評(píng)審組現(xiàn)場核查評(píng)審交流會(huì)整改階段：問題反饋整改跟蹤結(jié)論階段：出具評(píng)審報(bào)告流程內(nèi)容示可表示為：（5）評(píng)審內(nèi)容評(píng)審內(nèi)容全面覆蓋安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的安全管理體系、危險(xiǎn)源辨識(shí)與管控、應(yīng)急能力等核心要素。主要構(gòu)成比例按以下公式確定：管理體系權(quán)重各要素包含具體指標(biāo)項(xiàng)，如：安全管理體系（35%）：安全目標(biāo)與責(zé)任管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)安全投入危險(xiǎn)源管控（40%）：重大危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制措施應(yīng)急能力（25%）：應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急資源應(yīng)急演練（6）評(píng)審方法評(píng)審方法采用定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)估相結(jié)合的方式，具體包括：方法類型使用工具適用范圍文件審核檢查安全記錄、制度文件體系評(píng)價(jià)階段現(xiàn)場檢查實(shí)地觀察、測量危險(xiǎn)源管控驗(yàn)證人員訪談?wù)勗挻_認(rèn)操作規(guī)程執(zhí)行應(yīng)急能力評(píng)估證據(jù)分析綜合多源信息進(jìn)行判斷定級(jí)評(píng)定綜合評(píng)分不低于80分（滿分100分）為合格。（7）評(píng)審結(jié)論評(píng)審結(jié)論分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)，根據(jù)總分和分項(xiàng)達(dá)標(biāo)情況確定：總分等級(jí)判定條件：等級(jí)總分范圍主要指標(biāo)優(yōu)秀≥95全部指標(biāo)優(yōu)秀良好85-94≥80%指標(biāo)良好合格70-84≥60%指標(biāo)達(dá)標(biāo)不合格<70≥40%指標(biāo)不合格評(píng)審結(jié)論需經(jīng)評(píng)審組三分之二以上成員一致同意后最終確定。通過以上框架設(shè)置，能夠確保水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的系統(tǒng)性和科學(xué)性，為提升行業(yè)整體安全生產(chǎn)水平提供有力支撐。2.2分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審應(yīng)根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、類型、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素進(jìn)行分級(jí)分類，制定相應(yīng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)審的科學(xué)性和公正性。?分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、人員數(shù)量、技術(shù)復(fù)雜度以及安全風(fēng)險(xiǎn)程度，將企業(yè)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)四個(gè)級(jí)別。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可參考以下表格：標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)規(guī)模（億元）人員數(shù)量（人）技術(shù)復(fù)雜度安全風(fēng)險(xiǎn)程度一級(jí)大于等于10大于等于500高高二級(jí)大于等于5且小于10大于等于200且小于500高中三級(jí)大于等于2且小于5大于等于100且小于200中中四級(jí)小于2小于100低低?分類標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)的專業(yè)領(lǐng)域和運(yùn)行環(huán)境，分為大型水電站、中型水電站、小型水電站、泵站、堤防工程、灌溉工程、水閘工程等類別。大型水電站：裝機(jī)容量大于15萬千瓦，總投資超10億元。中型水電站：裝機(jī)容量5萬千瓦至15萬千瓦，總投資5億元至10億元。小型水電站：裝機(jī)容量小于5萬千瓦，總投資低于5億元。泵站：主要用于提水灌溉或供水的大型水工構(gòu)筑物。堤防工程：主要為了防止河流泛濫或海岸侵蝕而建設(shè)的水工建筑。灌溉工程：灌溉農(nóng)田和其他農(nóng)業(yè)活動(dòng)的水利工程。水閘工程：用于調(diào)節(jié)水位、排除澇洪水等的建筑物。針對(duì)不同類別和級(jí)別的企業(yè)，制定相應(yīng)的安全標(biāo)準(zhǔn)化要求，確保評(píng)審的針對(duì)性和有效性。通過分級(jí)分類評(píng)審，可以確保小企業(yè)和大型企業(yè)均能夠獲得恰當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和評(píng)估，從而提高水利水電行業(yè)的整體安全水平。2.3指標(biāo)體系設(shè)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的核心環(huán)節(jié)，其目的是通過科學(xué)、系統(tǒng)、全面的指標(biāo)，客觀評(píng)價(jià)企業(yè)或項(xiàng)目在安全生產(chǎn)方面的管理水平和實(shí)際效果。指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下原則：全面性原則：指標(biāo)體系應(yīng)覆蓋水利水電行業(yè)安全生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括組織管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查、應(yīng)急管理、安全培訓(xùn)、設(shè)施設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等。科學(xué)性原則：指標(biāo)選取應(yīng)基于安全生產(chǎn)理論和方法，結(jié)合行業(yè)實(shí)際，確保指標(biāo)的科學(xué)性和合理性?？刹僮餍栽瓌t：指標(biāo)應(yīng)具有可衡量性和可操作性，便于實(shí)際應(yīng)用和評(píng)審。動(dòng)態(tài)性原則：指標(biāo)體系應(yīng)隨著行業(yè)發(fā)展和安全生產(chǎn)形勢的變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保其時(shí)效性和適應(yīng)性。（1）指標(biāo)分類水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)體系可分為以下幾類：指標(biāo)類別指標(biāo)名稱指標(biāo)代碼指標(biāo)描述組織管理安全目標(biāo)達(dá)成率ZB-01安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況，計(jì)算公式：安全目標(biāo)達(dá)成率=實(shí)際完成數(shù)/目標(biāo)數(shù)安全責(zé)任制落實(shí)率ZB-02安全責(zé)任制落實(shí)情況，計(jì)算公式：安全責(zé)任制落實(shí)率=已落實(shí)責(zé)任數(shù)/應(yīng)落實(shí)責(zé)任數(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)率ZB-03識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量和比例，計(jì)算公式：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)率=已辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)/實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)管控有效性ZB-04風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效程度，采用專家評(píng)分法或?qū)哟畏治龇ㄟM(jìn)行評(píng)估隱患排查隱患排查率ZB-05排查隱患的數(shù)量和比例，計(jì)算公式：隱患排查率=已排查隱患數(shù)/實(shí)際隱患數(shù)隱患整改率ZB-06隱患整改的完成情況，計(jì)算公式：隱患整改率=已整改隱患數(shù)/應(yīng)整改隱患數(shù)應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案完善度ZB-07應(yīng)急預(yù)案的完整性和合規(guī)性，采用專家評(píng)分法進(jìn)行評(píng)估應(yīng)急演練頻率ZB-08應(yīng)急演練的次數(shù)和頻率，計(jì)算公式：應(yīng)急演練頻率=年度應(yīng)急演練次數(shù)/年度計(jì)劃次數(shù)安全培訓(xùn)安全培訓(xùn)覆蓋率ZB-09接受安全培訓(xùn)的人員比例，計(jì)算公式：安全培訓(xùn)覆蓋率=已培訓(xùn)人數(shù)/應(yīng)培訓(xùn)人數(shù)安全培訓(xùn)合格率ZB-10安全培訓(xùn)考核合格率，計(jì)算公式：安全培訓(xùn)合格率=合格人數(shù)/已培訓(xùn)人數(shù)設(shè)施設(shè)備設(shè)施設(shè)備完好率ZB-11設(shè)施設(shè)備的完好程度，計(jì)算公式：設(shè)施設(shè)備完好率=完好設(shè)備數(shù)/總設(shè)備數(shù)設(shè)施設(shè)備檢測率ZB-12設(shè)施設(shè)備的檢測比例，計(jì)算公式：設(shè)施設(shè)備檢測率=已檢測設(shè)備數(shù)/應(yīng)檢測設(shè)備數(shù)作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害因素檢測率ZB-13職業(yè)危害因素的檢測比例，計(jì)算公式：職業(yè)危害因素檢測率=已檢測點(diǎn)數(shù)/應(yīng)檢測點(diǎn)數(shù)職業(yè)健康檢查率ZB-14職業(yè)健康檢查的比例，計(jì)算公式：職業(yè)健康檢查率=已檢查人數(shù)/應(yīng)檢查人數(shù)（2）指標(biāo)權(quán)重分配指標(biāo)權(quán)重分配應(yīng)根據(jù)水利水電行業(yè)安全生產(chǎn)的重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行，可采用層次分析法（AHP）或多準(zhǔn)則決策分析（MCDA）等方法進(jìn)行確定。以下是一個(gè)示例權(quán)重分配表：指標(biāo)類別指標(biāo)代碼指標(biāo)權(quán)重組織管理ZB-010.15ZB-020.10風(fēng)險(xiǎn)管理ZB-030.15ZB-040.20隱患排查ZB-050.10ZB-060.15應(yīng)急管理ZB-070.10ZB-080.05安全培訓(xùn)ZB-090.05ZB-100.05設(shè)施設(shè)備ZB-110.10ZB-120.05作業(yè)環(huán)境ZB-130.05ZB-140.05指標(biāo)總權(quán)重應(yīng)滿足以下公式：i其中wi表示第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，n（3）指標(biāo)評(píng)分方法指標(biāo)評(píng)分方法應(yīng)科學(xué)合理，可采用定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)分。以下是一些常用的評(píng)分方法：定量評(píng)分法：適用于可量化的指標(biāo)，如安全目標(biāo)達(dá)成率、隱患整改率等，采用實(shí)際值與目標(biāo)值的比值進(jìn)行評(píng)分。定性評(píng)分法：適用于難以量化的指標(biāo)，如應(yīng)急預(yù)案完善度、設(shè)施設(shè)備完好率等，采用專家評(píng)分法或?qū)哟畏治龇ㄟM(jìn)行評(píng)分。綜合評(píng)分法：將定量和定性評(píng)分結(jié)果進(jìn)行加權(quán)求和，得到最終評(píng)分結(jié)果。評(píng)分公式如下：S其中S表示綜合評(píng)分，wi表示第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，Si表示第通過科學(xué)合理的設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，可以有效指導(dǎo)水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作，推動(dòng)企業(yè)安全生產(chǎn)水平的提升。2.4評(píng)分規(guī)則與權(quán)重分配?水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審評(píng)分規(guī)則在水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審中，評(píng)分規(guī)則是確保評(píng)審公正、準(zhǔn)確的關(guān)鍵。評(píng)分規(guī)則應(yīng)涵蓋以下幾個(gè)方面：?安全管理安全管理評(píng)分應(yīng)考察企業(yè)的安全管理體系建設(shè)、安全責(zé)任制落實(shí)、安全教育培訓(xùn)等方面。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和安全管理的關(guān)鍵要素制定。?現(xiàn)場管理現(xiàn)場管理評(píng)分主要考察作業(yè)現(xiàn)場的安全環(huán)境、作業(yè)流程控制、事故隱患排查與整改等實(shí)際情況。應(yīng)關(guān)注作業(yè)現(xiàn)場的規(guī)范性和事故風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。?設(shè)備管理設(shè)備管理評(píng)分應(yīng)關(guān)注設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)、安全檢測、更新改造等方面，確保設(shè)備安全可靠運(yùn)行。?應(yīng)急預(yù)案與事故處理應(yīng)急預(yù)案及事故處理評(píng)分應(yīng)考察企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案制定、應(yīng)急演練實(shí)施、事故報(bào)告及處置能力等，以評(píng)估企業(yè)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。?評(píng)分權(quán)重分配評(píng)分權(quán)重分配是評(píng)審過程中的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)根據(jù)各評(píng)審要素的重要性和對(duì)整體安全水平的影響程度進(jìn)行合理分配。以下是一個(gè)示例性的權(quán)重分配方案：評(píng)審要素權(quán)重分配(%)安全管理30現(xiàn)場管理25設(shè)備管理20應(yīng)急預(yù)案與事故處理25在實(shí)際評(píng)審過程中，可根據(jù)具體情況對(duì)權(quán)重進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于重要的、影響整體安全的關(guān)鍵因素，可適當(dāng)增加其權(quán)重；對(duì)于相對(duì)次要的方面，可適當(dāng)降低權(quán)重。同時(shí)在具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置時(shí)，可根據(jù)各要素的細(xì)分內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化評(píng)分規(guī)則，確保評(píng)審結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。三、評(píng)審流程與實(shí)施3.1評(píng)審準(zhǔn)備在評(píng)審開始之前，需確保所有相關(guān)資料齊全且準(zhǔn)確無誤。這包括但不限于：項(xiàng)目相關(guān)文件：包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)報(bào)告等。技術(shù)資料：涉及水利水電工程的設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行等方面的技術(shù)資料。安全管理資料：包括安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)記錄等。法律法規(guī)遵循情況：檢查項(xiàng)目是否符合國家和地方的安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。3.2初步審查初步審查主要對(duì)項(xiàng)目的基礎(chǔ)資料進(jìn)行審核，包括但不限于：資料完整性：檢查所提交資料的完整性，確保沒有遺漏。資料準(zhǔn)確性：核實(shí)資料中的數(shù)據(jù)、信息是否準(zhǔn)確無誤。符合性評(píng)估：評(píng)估項(xiàng)目是否符合相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。?【表】初步審查記錄表序號(hào)審查項(xiàng)目審查結(jié)果備注1項(xiàng)目建議書完整2可行性研究報(bào)告符合要求…………3.3現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查是評(píng)審過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要對(duì)水利水電工程的實(shí)際建設(shè)情況進(jìn)行檢查，包括但不限于：施工現(xiàn)場：檢查施工過程中的安全措施、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行情況等。安全設(shè)施：核實(shí)安全設(shè)施的種類、數(shù)量、完好程度等。環(huán)境保護(hù)：檢查項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營過程中對(duì)環(huán)境的影響及保護(hù)措施。?【表】現(xiàn)場核查記錄表序號(hào)核查項(xiàng)目核查結(jié)果備注1施工現(xiàn)場安全措施到位2安全設(shè)施數(shù)量充足且完好…………3.4專家評(píng)審專家評(píng)審環(huán)節(jié)邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，評(píng)審內(nèi)容包括：技術(shù)層面：對(duì)水利水電工程的設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行等技術(shù)方面進(jìn)行評(píng)估。管理層面：對(duì)項(xiàng)目的安全管理、應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)等方面進(jìn)行評(píng)估。法規(guī)遵循：評(píng)估項(xiàng)目是否符合國家和地方的安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。?【表】專家評(píng)審意見表序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目專家意見備注1技術(shù)方案合理可行2安全管理建議完善…………3.5編寫評(píng)審報(bào)告根據(jù)評(píng)審結(jié)果編寫評(píng)審報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)審概述：簡要介紹評(píng)審的目的、范圍、方法和過程。評(píng)審結(jié)果：詳細(xì)列出各項(xiàng)評(píng)審的結(jié)論和意見。改進(jìn)建議：針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出具體的改進(jìn)建議。?【表】評(píng)審報(bào)告結(jié)構(gòu)表段落內(nèi)容1引言2評(píng)審方法與過程3評(píng)審結(jié)果4改進(jìn)建議5結(jié)論6附件3.6跟蹤與整改根據(jù)評(píng)審報(bào)告中的改進(jìn)建議，項(xiàng)目單位需制定整改計(jì)劃并實(shí)施整改。同時(shí)定期對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，確保問題得到有效解決。通過以上流程的實(shí)施，可以確保水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作的順利進(jìn)行，并為項(xiàng)目的安全生產(chǎn)提供有力保障。3.1前期準(zhǔn)備階段前期準(zhǔn)備階段是水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作的基礎(chǔ)，旨在明確評(píng)審目標(biāo)、組建評(píng)審團(tuán)隊(duì)、收集基礎(chǔ)資料，為后續(xù)現(xiàn)場評(píng)審和問題整改提供依據(jù)。本階段主要包括以下工作內(nèi)容：（1）評(píng)審任務(wù)確認(rèn)評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方（水利水電工程建設(shè)、運(yùn)行或管理單位）簽訂評(píng)審合同，明確以下事項(xiàng)：評(píng)審對(duì)象：具體的水利水電工程（如水庫、水電站、泵站、堤防等）或管理單位。評(píng)審依據(jù)：包括《水利水電工程施工安全管理導(dǎo)則》（SL721）、《水利水電工程運(yùn)行安全管理導(dǎo)則》（SL586）及相關(guān)法律法規(guī)。評(píng)審范圍：涵蓋安全生產(chǎn)管理、工程技術(shù)、作業(yè)安全、應(yīng)急管理等方面。評(píng)審時(shí)間：明確現(xiàn)場評(píng)審和報(bào)告提交的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（2）評(píng)審團(tuán)隊(duì)組建評(píng)審團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備專業(yè)性和獨(dú)立性，成員組成需滿足以下要求：團(tuán)隊(duì)構(gòu)成：至少包括安全管理專家、工程技術(shù)專家和應(yīng)急管理專家，必要時(shí)可邀請(qǐng)行業(yè)主管部門人員參與。資質(zhì)要求：評(píng)審人員需持有注冊(cè)安全工程師或水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審員資格證書。分工職責(zé)：明確組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場評(píng)審員等角色，職責(zé)分配如下表所示：角色職責(zé)評(píng)審組長全面負(fù)責(zé)評(píng)審工作，協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，簽署評(píng)審報(bào)告。技術(shù)負(fù)責(zé)人審查技術(shù)文件，確認(rèn)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的適用性，解決專業(yè)爭議?，F(xiàn)場評(píng)審員收集現(xiàn)場證據(jù)，記錄問題項(xiàng)，驗(yàn)證整改措施的可行性。（3）資料收集與審查評(píng)審團(tuán)隊(duì)需提前收集以下資料，并進(jìn)行系統(tǒng)性審查：安全管理文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度及操作規(guī)程。安全培訓(xùn)教育記錄、特種作業(yè)人員持證上崗情況。隱患排查治理臺(tái)賬、事故應(yīng)急預(yù)案及演練記錄。工程技術(shù)資料：工程設(shè)計(jì)文件、施工內(nèi)容紙及竣工報(bào)告。安全設(shè)施“三同時(shí)”資料（設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收）。運(yùn)行管理資料：設(shè)備運(yùn)行維護(hù)記錄、檢測檢驗(yàn)報(bào)告。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案、勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄。資料審查要點(diǎn)：完整性：確保資料覆蓋評(píng)審范圍的所有要素。有效性：檢查文件是否現(xiàn)行有效，審批手續(xù)是否完備。一致性：驗(yàn)證文件與實(shí)際執(zhí)行情況是否一致。（4）評(píng)審計(jì)劃制定根據(jù)收集的資料，評(píng)審團(tuán)隊(duì)需制定詳細(xì)的評(píng)審計(jì)劃，包括：現(xiàn)場評(píng)審時(shí)間安排：明確每日評(píng)審的地點(diǎn)、內(nèi)容及陪同人員。評(píng)審方法：采用資料審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，公式表示為：評(píng)審覆蓋率問題判定標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)《水利水電安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》劃分符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)。（5）評(píng)審前溝通評(píng)審團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)與委托方召開首次溝通會(huì)議，明確：評(píng)審流程及注意事項(xiàng)?，F(xiàn)場配合要求（如提供必要的安全防護(hù)措施）。保密承諾及信息反饋機(jī)制。通過前期準(zhǔn)備階段，確保評(píng)審工作有序、高效開展，為后續(xù)階段奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。3.2現(xiàn)場勘查要點(diǎn)（1）安全設(shè)施與環(huán)境安全警示標(biāo)志：檢查所有安全警示標(biāo)志是否清晰可見，位置是否正確。防護(hù)欄桿和隔離設(shè)施：確保所有防護(hù)欄桿和隔離設(shè)施完好無損，無破損或松動(dòng)現(xiàn)象。應(yīng)急設(shè)備：檢查消防器材、急救箱等應(yīng)急設(shè)備是否齊全且易于取用。（2）施工區(qū)域管理作業(yè)區(qū)域劃分：明確劃分施工區(qū)域，設(shè)置明顯的標(biāo)識(shí)。施工人員管理：檢查施工人員的著裝、個(gè)人防護(hù)裝備是否符合要求。施工機(jī)械管理：確保施工機(jī)械的運(yùn)行狀態(tài)良好，定期進(jìn)行維護(hù)和檢查。（3）施工現(xiàn)場環(huán)境噪音控制：檢查施工現(xiàn)場的噪音水平是否符合規(guī)定，采取有效措施減少噪音污染。粉塵控制：檢查施工現(xiàn)場的揚(yáng)塵情況，采取有效措施減少揚(yáng)塵對(duì)周邊環(huán)境的影響。廢棄物處理：檢查廢棄物的分類收集、運(yùn)輸和處理情況，確保符合環(huán)保要求。（4）電氣安全電氣線路檢查：檢查電氣線路的敷設(shè)是否符合規(guī)范要求，無裸露、破損等情況。電氣設(shè)備檢查：檢查電氣設(shè)備的絕緣性能、接地保護(hù)等是否符合要求。電氣操作規(guī)程：確保所有電氣操作人員均經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，熟悉操作規(guī)程。（5）施工作業(yè)安全高空作業(yè)安全：檢查高空作業(yè)平臺(tái)、腳手架等設(shè)施的安全性能。水下作業(yè)安全：對(duì)于涉及水下作業(yè)的項(xiàng)目，確保潛水設(shè)備、通訊設(shè)備等安全可靠。特殊工種作業(yè)安全：針對(duì)電工、焊工等特殊工種，檢查其作業(yè)資格和安全防護(hù)措施。（6）應(yīng)急預(yù)案與救援應(yīng)急預(yù)案制定：檢查應(yīng)急預(yù)案的完整性和可操作性，確保在緊急情況下能夠迅速啟動(dòng)。救援隊(duì)伍配備：確保應(yīng)急救援隊(duì)伍配備齊全，并定期進(jìn)行演練。救援物資準(zhǔn)備：檢查救援物資（如救生圈、繩索、急救包等）的準(zhǔn)備情況。3.3資料核查方法資料核查是水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)的文件審核確保企業(yè)符合國家及行業(yè)的相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)。以下是資料核查方法的具體建議。?核查內(nèi)容在資料核查階段，主要關(guān)注以下幾類文件和資料：制度文件：包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、事故應(yīng)急預(yù)案等。人員資質(zhì)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資質(zhì)證書，特種作業(yè)人員的上崗證書等。設(shè)備資料：設(shè)備的購買合同、驗(yàn)收記錄、使用說明書、定期檢測報(bào)告等。作業(yè)指導(dǎo)書：危險(xiǎn)性分析報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、施工交底記錄等。事故記錄：事故報(bào)告、事故調(diào)查分析報(bào)告、事件處理結(jié)果等。?核查方法資料核查應(yīng)采用以下方法：文件完整性檢查：確保所需各類文件齊全，無缺失。文件類型要求安全生產(chǎn)責(zé)任制必須明確公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的安全責(zé)任。安全操作規(guī)程應(yīng)包含所有安全生產(chǎn)作業(yè)的相關(guān)流程和要點(diǎn)。文件與實(shí)際情況核對(duì)：核對(duì)文件編寫內(nèi)容與實(shí)際工作流程、操作步驟是否一致，確保文件具有可操作性。資質(zhì)驗(yàn)證：對(duì)于關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行資質(zhì)驗(yàn)證，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)要求。設(shè)備登記與檢測：檢查設(shè)備采購、安裝、使用記錄是否完整，定期檢測報(bào)告的覆蓋范圍和有效期限，確認(rèn)設(shè)備狀態(tài)良好。事故記錄分析：回顧過去的事故記錄，分析事故原因，評(píng)估企業(yè)事故管理與預(yù)防措施的有效性。?評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)資料核查結(jié)果將根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分：文件完整度：文件的完整性與齊全性達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的百分比作為評(píng)分基礎(chǔ)。文件與實(shí)際一致性：文件內(nèi)容與實(shí)際工作流程的符合程度評(píng)分。人員資質(zhì)驗(yàn)證：關(guān)鍵人員資質(zhì)驗(yàn)證的堅(jiān)實(shí)性與覆蓋范圍直接影響其分?jǐn)?shù)。設(shè)備管理：設(shè)備的維護(hù)與檢測記錄完善性評(píng)分為基礎(chǔ)。事故管理：事故記錄完整性、原因分析合理性以及預(yù)防措施的有效性為評(píng)分依據(jù)。確保水利水電行業(yè)各企業(yè)在資料核查階段達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的要求，是保障項(xiàng)目安全順利進(jìn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.4問題判定與分級(jí)本節(jié)規(guī)定了在水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審過程中，如何對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行判定和分級(jí)的方法。問題判定與分級(jí)是評(píng)審工作的核心環(huán)節(jié)，直接影響后續(xù)整改措施的制定和資源調(diào)配的合理性。評(píng)審組應(yīng)根據(jù)本指南及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、規(guī)范，結(jié)合現(xiàn)場檢查情況和資料查閱結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行客觀、公正的判定和分級(jí)。（1）問題判定問題判定是指根據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際情況，確定檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否構(gòu)成安全問題。判定應(yīng)遵循以下原則：依據(jù)性原則：嚴(yán)格按照國家、行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、管理制度等進(jìn)行判定?？陀^性原則：基于現(xiàn)場證據(jù)、客觀事實(shí)，避免主觀臆斷和偏見。全面性原則：確保所有發(fā)現(xiàn)的問題均得到判定，不遺漏任何潛在安全隱患。一致性原則：對(duì)所有評(píng)審人員提出的判定意見進(jìn)行統(tǒng)一，確保標(biāo)準(zhǔn)一致。判定結(jié)果分為以下兩種：安全問題：指直接或間接可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、設(shè)備損壞等問題，需立即整改。非安全問題：指不影響安全生產(chǎn)，但存在管理、技術(shù)等方面不足，需進(jìn)行規(guī)范和改進(jìn)。（2）問題分級(jí)問題分級(jí)是指根據(jù)問題的嚴(yán)重程度、發(fā)生頻率、潛在風(fēng)險(xiǎn)等因素，對(duì)判定為安全問題的進(jìn)一步進(jìn)行分類。問題分級(jí)采用定量與定性相結(jié)合的方法，具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及判定方法如下表所示：分級(jí)名稱嚴(yán)重程度發(fā)生頻率潛在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重問題高可能很高①導(dǎo)致或可能導(dǎo)致人員傷亡；②導(dǎo)致或可能導(dǎo)致重大財(cái)產(chǎn)損失；③違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求一般問題中一般中等①導(dǎo)致或可能導(dǎo)致輕傷或輕微財(cái)產(chǎn)損失；②違反推薦性標(biāo)準(zhǔn)要求輕微問題低理論上較低①不影響安全生產(chǎn)，但存在管理或技術(shù)不足；②無明確違反標(biāo)準(zhǔn)要求公式示例：問題風(fēng)險(xiǎn)度（R）評(píng)估公式：R其中：根據(jù)計(jì)算結(jié)果R值，將問題分為：示例：某水利樞紐工程發(fā)現(xiàn)斜坡式圍欄高度不足，經(jīng)判定，問題符合輕微問題標(biāo)準(zhǔn)：S=F=D=計(jì)算得：R結(jié)論：輕微問題（3）問題記錄與報(bào)告問題記錄表：所有判定和分級(jí)后的安全問題，均應(yīng)詳細(xì)記錄在《問題記錄表》中，包括問題描述、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、問題級(jí)別、責(zé)任單位/責(zé)任人、整改建議等內(nèi)容。問題報(bào)告：評(píng)審組應(yīng)定期匯總問題記錄表，形成《問題報(bào)告》，向被評(píng)審單位和管理部門匯報(bào)。報(bào)告應(yīng)包含問題概述、分級(jí)統(tǒng)計(jì)、整改建議等。（4）異議與處理異議提出：被評(píng)審單位對(duì)評(píng)審組提出的問題判定或分級(jí)有異議的，可在收到評(píng)審報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)提出書面異議，并附相關(guān)證據(jù)材料。異議處理：評(píng)審組應(yīng)組織復(fù)核，必要時(shí)邀請(qǐng)第三方專家參與評(píng)審。復(fù)核結(jié)果應(yīng)書面通知被評(píng)審單位，復(fù)核結(jié)論為最終結(jié)論。通過科學(xué)、合理的判定與分級(jí)，能夠有效推動(dòng)水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的開展，提升行業(yè)安全水平。3.5報(bào)告編制規(guī)范本節(jié)規(guī)定了水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審報(bào)告中應(yīng)遵循的編制規(guī)范，包括報(bào)告結(jié)構(gòu)、內(nèi)容要求、格式要求及附件編制要求等內(nèi)容。（1）報(bào)告結(jié)構(gòu)評(píng)審報(bào)告應(yīng)遵循清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)構(gòu)，主要包括以下幾個(gè)部分：封面:包含評(píng)審項(xiàng)目名稱、評(píng)審單位、評(píng)審日期、評(píng)審人員等信息。目錄:列出報(bào)告的主要章節(jié)及其頁碼。前言:簡述評(píng)審目的、評(píng)審范圍、評(píng)審依據(jù)及評(píng)審過程。評(píng)審依據(jù):列出本次評(píng)審所依據(jù)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)審范圍:明確說明評(píng)審對(duì)象及范圍。評(píng)審過程:描述評(píng)審工作的開展情況，包括評(píng)審日程、評(píng)審方式、參與人員等。評(píng)審結(jié)果:對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總，并給出初步的整改建議。附件:包括評(píng)審簽到表、評(píng)審記錄表、不符合項(xiàng)清單、整改建議書等。（2）內(nèi)容要求2.1信息完整性評(píng)審報(bào)告應(yīng)全面反映評(píng)審過程及結(jié)果，確保信息的完整性。主要內(nèi)容包括：序號(hào)內(nèi)容類別具體要求1評(píng)審依據(jù)列出所有參考的標(biāo)準(zhǔn)及文件，并注明版本號(hào)。2評(píng)審范圍明確說明評(píng)審對(duì)象及范圍，包括具體的水利水電工程或企業(yè)。3評(píng)審過程描述評(píng)審日程、評(píng)審方式、參與人員等，確保評(píng)審過程的透明性。4評(píng)審發(fā)現(xiàn)詳細(xì)記錄評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的所有不符合項(xiàng)，包括問題描述、發(fā)生位置等。5評(píng)審結(jié)果對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分類匯總，并給出初步的整改建議。6附件提供所有相關(guān)的評(píng)審記錄及資料，如簽到表、記錄表、不符合項(xiàng)清單等。2.2數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性評(píng)審報(bào)告中的數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確無誤，所有數(shù)據(jù)均需經(jīng)過核實(shí)。關(guān)鍵數(shù)據(jù)可表示為公式：符合率2.3語言規(guī)范報(bào)告應(yīng)使用規(guī)范、簡潔的語言，避免使用模糊或歧義的表述。所有專業(yè)術(shù)語應(yīng)與國家標(biāo)準(zhǔn)一致。（3）格式要求3.1字體及字號(hào)標(biāo)題：黑體，三號(hào)正文：宋體，小四表格：宋體，五號(hào)3.2頁邊距及行距頁邊距：上下左右各2.5厘米行距：1.5倍行距3.3表格格式表格應(yīng)采用三線表格式，表頭居中，內(nèi)容對(duì)齊。示例：序號(hào)描述數(shù)值1電壓220V2電流10A（4）附件編制要求評(píng)審報(bào)告的附件應(yīng)齊全、規(guī)范，主要包括以下內(nèi)容：評(píng)審簽到表:記錄參與評(píng)審的人員及簽到情況。評(píng)審記錄表:詳細(xì)記錄每次評(píng)審的發(fā)現(xiàn)及問題。不符合項(xiàng)清單:匯總所有評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，并注明所屬標(biāo)準(zhǔn)及條款。整改建議書:針對(duì)不符合項(xiàng)給出具體的整改建議及期限。所有附件應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，并與評(píng)審報(bào)告的主要內(nèi)容保持一致。通過遵循本節(jié)規(guī)定的編制規(guī)范，可以確保評(píng)審報(bào)告的質(zhì)量，為水利水電行業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)化工作提供有力支持。四、核心要素評(píng)審要點(diǎn)4.1安全目標(biāo)與評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)審的核心在于核實(shí)水利水電單位是否根據(jù)自身實(shí)際情況，科學(xué)合理地設(shè)定了安全目標(biāo)，并建立了具有可操作性的安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。主要關(guān)注以下方面：目標(biāo)設(shè)定合理性：安全目標(biāo)應(yīng)明確、具體、可衡量，并與單位發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)規(guī)范及法律法規(guī)要求相一致。需結(jié)合單位危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，重點(diǎn)針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)和管理短板設(shè)定目標(biāo)。指標(biāo)體系完整性：評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)能全面反映核心安全績效，通常包括但不限于：事故起數(shù)、億元產(chǎn)值事故率、萬元產(chǎn)值死亡率、隱患排查治理率、安全培訓(xùn)覆蓋率、應(yīng)急演練合格率等。需按公式定義關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）：KPI【表】為示例評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表：評(píng)價(jià)指標(biāo)類別具體指標(biāo)數(shù)據(jù)來源權(quán)重目標(biāo)值安全生產(chǎn)人為責(zé)任事故起數(shù)安全事故記錄0.3≤0.5起/年直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）事故調(diào)查報(bào)告0.2≤50萬元隱患管理重大隱患整改完成率隱患排查臺(tái)賬0.25100%隱患排查覆蓋率排查記錄0.15≥95%應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案修訂單次/年預(yù)案管理檔案0.1≥1次演練合格率演練評(píng)估報(bào)告0.1≥85%動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制：是否存在根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、評(píng)審結(jié)果對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的規(guī)定與記錄。4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審需重點(diǎn)檢查單位是否建立了系統(tǒng)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，方法是否科學(xué)合理，且能有效指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定。序號(hào)核心評(píng)審點(diǎn)評(píng)審要點(diǎn)檢查方法1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法是否采用系統(tǒng)性方法（如工作安全分析JSA、危險(xiǎn)與可操作性分析HAZOP等），覆蓋所有作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施和環(huán)境因素。查閱辨識(shí)記錄、現(xiàn)場核查2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)是否明確、適用，是否與風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度和發(fā)生可能性相關(guān)。查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)文件3風(fēng)險(xiǎn)矩陣使用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣是否科學(xué)，是否經(jīng)過內(nèi)部或外部評(píng)審，相關(guān)記錄是否完整?，F(xiàn)場訪談、查閱文件4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用是否根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定了風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域/環(huán)節(jié)是否被納入重點(diǎn)管控范圍，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否定期更新。查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、更新記錄5數(shù)據(jù)有效性危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)來源是否可靠，是否基于歷史事故數(shù)據(jù)、行業(yè)調(diào)研、專家判斷和現(xiàn)場檢查等多方面信息。查閱數(shù)據(jù)來源記錄、訪談4.3安全管理制度體系系統(tǒng)化的安全管理制度是標(biāo)準(zhǔn)化落地的保障，評(píng)審需關(guān)注制度的完整性、適用性和有效性。完整性：制度體系是否覆蓋安全生產(chǎn)的各個(gè)層面，包括組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、操作規(guī)程、安全投入、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理等，形成閉環(huán)管理。適用性：各項(xiàng)制度是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并與單位實(shí)際相結(jié)合，具有可操作性。有效性：制度是否得到有效執(zhí)行，是否有監(jiān)督檢查、考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，是否存在制度終止或更新機(jī)制。?示例：典型的安全管理制度體系可以表示為以下的樹狀結(jié)構(gòu)（【表】）├──1.總則類│├──1.1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)│└──1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制├──2.作業(yè)管理│├──2.1作業(yè)許可證管理（動(dòng)火、高處、受限空間等）│├──2.2特種作業(yè)人員管理│└──2.3崗位安全操作規(guī)程├──3.設(shè)備設(shè)施│├──3.1設(shè)備定期檢驗(yàn)與維護(hù)│├──3.2安全防護(hù)裝置管理│└──3.3壓力容器/危險(xiǎn)庫等專項(xiàng)管理├──4.隱患排查治理│└──4.1安全檢查與隱患排查治理管理├──5.應(yīng)急管理│├──5.1應(yīng)急預(yù)案管理與演練│└──5.2應(yīng)急物資與裝備管理└──6.人員安全├──6.1安全教育培訓(xùn)└──6.2職業(yè)健康管理4.4安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審重點(diǎn)是檢查單位是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和雙重預(yù)防機(jī)制要求（風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理），制定了并有效實(shí)施了有效的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施?？刂拼胧哟涡裕菏欠癜凑诊L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取了消除、替代、工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)等措施，并優(yōu)先采用消除或替代策略。措施針對(duì)性：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)是否制定了專項(xiàng)管控方案，并明確了責(zé)任單位和完成時(shí)限。措施有效性：控制措施是否落實(shí)到位，效果是否達(dá)到預(yù)期，是否有驗(yàn)證和持續(xù)改進(jìn)措施，例如定期進(jìn)行措施有效性評(píng)估和必要的更新。4.5安全投入保障有效的安全投入是安全標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，評(píng)審需核實(shí)安全投入的充分性、合規(guī)性和有效性。投入來源：是否明確安全投入的主要來源（如單位自有資金、折舊基金等）。投入范圍：投入是否覆蓋法律法規(guī)要求（如法定安全費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)）、風(fēng)險(xiǎn)控制措施建設(shè)、勞動(dòng)防護(hù)用品配備、安全培訓(xùn)、應(yīng)急演練、安全設(shè)施維護(hù)等方面。預(yù)算與核算：是否有明確的年度安全投入預(yù)算，并有相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算和審計(jì)記錄?？冃шP(guān)聯(lián)：安全投入管理是否與單位的績效考核掛鉤，確保持續(xù)穩(wěn)定的投入。公式示例：年度安全投入滿足需求的公式年度安全投入目標(biāo)單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，可適當(dāng)提高投入比例。評(píng)審時(shí)應(yīng)檢查投入計(jì)劃、資金使用記錄及效益分析報(bào)告。4.6安全教育培訓(xùn)安全教育培訓(xùn)是提升人員安全意識(shí)和技能的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，評(píng)審需關(guān)注培訓(xùn)的全員性、針對(duì)性、有效性和記錄完整性。培訓(xùn)體系：是否建立了覆蓋所有層級(jí)和崗位的年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，包括廠（場）級(jí)、車間/班組級(jí)、崗位級(jí)培訓(xùn)內(nèi)容。培訓(xùn)內(nèi)容：培訓(xùn)內(nèi)容是否滿足法律法規(guī)要求（如“三級(jí)教育”、特種作業(yè)培訓(xùn)），是否結(jié)合崗位風(fēng)險(xiǎn)和季節(jié)性特點(diǎn)。培訓(xùn)效果：是否有培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制（如考試、實(shí)操考核、問卷調(diào)查），確保培訓(xùn)達(dá)到預(yù)期目的。記錄管理：是否建立全員安全培訓(xùn)檔案（電子或紙質(zhì)），記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等，確保培訓(xùn)閉環(huán)管理。培訓(xùn)檔案查補(bǔ)率不應(yīng)超過[具體比例，如5%]。4.7應(yīng)急管理能力應(yīng)急管理體系的有效性直接關(guān)系到事故發(fā)生時(shí)的應(yīng)急處置效果，評(píng)審需重點(diǎn)檢查預(yù)案、演練、隊(duì)伍等關(guān)鍵要素。預(yù)案體系完善性：應(yīng)急預(yù)案是否覆蓋所有可能發(fā)生的危及人身安全的緊急情況（如潰壩、洪水、地質(zhì)災(zāi)害、網(wǎng)絡(luò)安全事件、中毒窒息等），是否按照《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》要求定期評(píng)審和修訂。預(yù)案針對(duì)性：針對(duì)重要危險(xiǎn)源和重大風(fēng)險(xiǎn)是否制定了專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并與總體預(yù)案有效銜接。演練計(jì)劃性與實(shí)操性：是否制定年度應(yīng)急演練計(jì)劃并按計(jì)劃組織演練，演練場景是否貼近實(shí)際，是否注重檢驗(yàn)預(yù)案的實(shí)用性和隊(duì)伍的協(xié)同能力，是否有演練評(píng)估報(bào)告和持續(xù)改進(jìn)措施。應(yīng)急隊(duì)伍與裝備：應(yīng)急救援隊(duì)伍是否按規(guī)定組建、培訓(xùn)、管理，應(yīng)急物資和裝備是否配備齊全、狀態(tài)完好、定期維護(hù)。需核查隊(duì)伍通訊錄、備勤記錄、裝備臺(tái)賬、維護(hù)保養(yǎng)記錄。4.8績效監(jiān)測與持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施是個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，績效監(jiān)測是判斷實(shí)施效果并驅(qū)動(dòng)改進(jìn)的關(guān)鍵。監(jiān)測指標(biāo)體系：是否建立了與安全目標(biāo)一致的、動(dòng)態(tài)更新的績效監(jiān)測指標(biāo)體系，并收集相關(guān)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)分析與報(bào)告：是否對(duì)監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行定期分析，形成績效報(bào)告，識(shí)別安全管理中的優(yōu)勢與不足。評(píng)審與審核：是否按計(jì)劃開展內(nèi)部安全管理評(píng)審和標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)，查找不符合項(xiàng)并制定糾正措施。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制：是否建立了PDCA（策劃-實(shí)施-檢查-處置）持續(xù)改進(jìn)循環(huán)，對(duì)管理體系進(jìn)行動(dòng)態(tài)優(yōu)化和提升。需審查改進(jìn)措施的落實(shí)情況及效果。常用持續(xù)改進(jìn)流程內(nèi)容：PODCA循環(huán)示意↑↖↘↓干預(yù)分析監(jiān)測里程碑?dāng)?shù)據(jù)分析通過對(duì)照以上核心要素評(píng)審要點(diǎn)，可以系統(tǒng)評(píng)估水利水電單位安全標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施成效，識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)建議。4.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（1）責(zé)任體系構(gòu)建水利水電行業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)根據(jù)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，構(gòu)建分層級(jí)的責(zé)任體系。責(zé)任體系應(yīng)明確各級(jí)管理層、各部門及各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到位。責(zé)任體系構(gòu)建應(yīng)遵循以下原則：層級(jí)清晰：責(zé)任體系應(yīng)明確區(qū)分公司層、部門層、項(xiàng)目層和個(gè)人層，各層級(jí)職責(zé)清晰，相互銜接。權(quán)責(zé)對(duì)等：各層級(jí)和崗位的權(quán)力與責(zé)任應(yīng)相對(duì)應(yīng)，確保責(zé)任能夠有效履行。全面覆蓋：責(zé)任體系應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)活動(dòng)、所有部門和所有崗位，不留死角。（2）職責(zé)分配各級(jí)管理層、各部門及各崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)應(yīng)通過書面形式明確，并形成文件存檔。職責(zé)分配應(yīng)符合以下要求：公司層：公司管理層負(fù)責(zé)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，提供必要的資源支持，定期組織安全生產(chǎn)檢查和審核。部門層：各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門的安全生產(chǎn)工作，組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)和應(yīng)急演練。項(xiàng)目層：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目現(xiàn)場的安全生產(chǎn)工作，組織實(shí)施安全生產(chǎn)計(jì)劃的編制和執(zhí)行，及時(shí)排查和消除安全隱患。個(gè)人層：所有員工應(yīng)遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度，履行崗位職責(zé)，積極參與安全生產(chǎn)活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告安全隱患。（3）責(zé)任落實(shí)責(zé)任落實(shí)是安全生產(chǎn)責(zé)任制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)通過以下措施確保責(zé)任有效落實(shí)：目標(biāo)設(shè)定：各層級(jí)應(yīng)根據(jù)上級(jí)要求和工作實(shí)際，設(shè)定具體的安全生產(chǎn)目標(biāo)，并分解到各崗位。目標(biāo)設(shè)定應(yīng)量化、可衡量。G其中G為安全生產(chǎn)目標(biāo)集合，gi為第i績效考核：建立安全生產(chǎn)績效考核機(jī)制，將安全生產(chǎn)責(zé)任履行情況納入績效考核體系，考核結(jié)果與員工晉升、獎(jiǎng)懲掛鉤。監(jiān)督檢查：定期開展安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題。P其中P為安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況評(píng)分，pi為第i持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)監(jiān)督檢查和績效考核結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況，不斷提升安全生產(chǎn)管理水平。（4）持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，確保責(zé)任體系不斷完善和優(yōu)化。持續(xù)改進(jìn)應(yīng)通過以下措施實(shí)現(xiàn)：定期評(píng)審：每年至少組織一次安全生產(chǎn)責(zé)任制評(píng)審，評(píng)估責(zé)任體系的適宜性、充分性和有效性。修訂完善：根據(jù)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際需求，及時(shí)修訂和完善安全生產(chǎn)責(zé)任制，確保責(zé)任體系與組織發(fā)展和外部環(huán)境相適應(yīng)。培訓(xùn)宣傳：定期開展安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)，提高員工的安全生產(chǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。通過以上措施，確保水利水電行業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制有效實(shí)施，為安全生產(chǎn)工作提供堅(jiān)實(shí)的組織保障。4.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)原則風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)遵循全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性、動(dòng)態(tài)性的原則。全面性要求覆蓋所有作業(yè)區(qū)域、作業(yè)環(huán)節(jié)和作業(yè)人員；系統(tǒng)性要求從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行綜合分析；科學(xué)性要求基于事實(shí)和數(shù)據(jù)進(jìn)行辨識(shí)，采用科學(xué)的方法進(jìn)行評(píng)估；動(dòng)態(tài)性要求隨著作業(yè)環(huán)境、作業(yè)條件的變化及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果。（2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法主要包括安全檢查表分析法（SCL）、工作安全分析（JobSafetyAnalysis,JSA）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）等。根據(jù)作業(yè)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇合適的辨識(shí)方法。2.1安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法通過預(yù)制定格式的檢查表，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行全面檢查，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。檢查表應(yīng)涵蓋設(shè)備安全、作業(yè)環(huán)境、人員行為等方面。2.2工作安全分析（JSA）工作安全分析通過分解作業(yè)任務(wù)，分析每個(gè)步驟的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的安全措施。JSA的基本流程如下：分解任務(wù)：將作業(yè)任務(wù)分解為若干個(gè)基本步驟。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：分析每個(gè)步驟中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。制定措施：針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的控制措施。2.3危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）危險(xiǎn)與可操作性分析通過系統(tǒng)性的分析方法，識(shí)別出系統(tǒng)中可能存在的危險(xiǎn)和可操作性問題。HAZOP分析的基本步驟如下：選擇分析對(duì)象：確定需要進(jìn)行HAZOP分析的作業(yè)系統(tǒng)。建立HAZOP團(tuán)隊(duì)：組建具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)的分析團(tuán)隊(duì)。選擇HAZOP導(dǎo)則：根據(jù)分析對(duì)象的特點(diǎn)，選擇合適的HAZOP導(dǎo)則。進(jìn)行HAZOP分析：按照導(dǎo)則對(duì)作業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)分析，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的基本公式如下：R其中：R表示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)L表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)（例如：1-極不可能，2-不可能，3-可能，4-比較可能，5-很可能，6-幾乎肯定）S表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重程度等級(jí)（例如：1-可忽略，2-輕微，3-一般，4-嚴(yán)重，5-災(zāi)難性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表見【表】。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述極低幾乎不會(huì)發(fā)生，影響可忽略低很少發(fā)生，影響輕微中可能發(fā)生，影響一般高比較可能發(fā)生，影響嚴(yán)重極高很可能發(fā)生，影響災(zāi)難性（4）風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的控制方法，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。常用控制方法包括消除、替代、工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)等?？刂拼胧┑倪x擇應(yīng)遵循優(yōu)先消除、替代，其次工程控制，再次管理控制，最后個(gè)體防護(hù)的原則。4.1消除消除風(fēng)險(xiǎn)源，徹底消除風(fēng)險(xiǎn)。例如，采用自動(dòng)化設(shè)備替代人工操作。4.2替代用低風(fēng)險(xiǎn)替代高風(fēng)險(xiǎn)，例如，用焊接替代明火作業(yè)。4.3工程控制通過改變作業(yè)環(huán)境或設(shè)備，降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，安裝防護(hù)罩、通風(fēng)設(shè)備等。4.4管理控制通過制定規(guī)章制度、操作規(guī)程等管理手段，降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，制定安全操作規(guī)程、進(jìn)行安全培訓(xùn)等。4.5個(gè)體防護(hù)通過佩戴個(gè)人防護(hù)用品，降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，佩戴安全帽、防護(hù)眼鏡等。（5）風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施后，應(yīng)對(duì)其效果進(jìn)行評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。效果評(píng)估方法包括現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、事故統(tǒng)計(jì)等。評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，形成動(dòng)態(tài)管理閉環(huán)。通過以上步驟，確保水利水電行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審能夠全面、系統(tǒng)地辨識(shí)和管控風(fēng)險(xiǎn)，保障作業(yè)安全。4.3從業(yè)人員安全素養(yǎng)在水利水電行業(yè)中，從業(yè)人員的素質(zhì)直接關(guān)系到企業(yè)的安全生產(chǎn)水平。安全素養(yǎng)的提升不僅是技術(shù)技能的培養(yǎng)，更包括安全意識(shí)、法律法規(guī)的遵守以及應(yīng)急反應(yīng)能力的培養(yǎng)。以下是對(duì)水利水電行業(yè)從業(yè)人員安全素養(yǎng)的要求：（1）安全意識(shí)描述：水利水電行業(yè)的從業(yè)人員應(yīng)具備高度的安全意識(shí)，對(duì)行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)有清晰的認(rèn)知。指標(biāo)與要求：培訓(xùn)與教育：定期開展安全教育和培訓(xùn)，確保所有從業(yè)人員了解相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)安全規(guī)章制度?？己伺c評(píng)估：建立完善的考核評(píng)估機(jī)制，定期進(jìn)行安全知識(shí)評(píng)測，確保信息傳達(dá)到位，并被理解與執(zhí)行。（2）法律法規(guī)遵守描述：遵守國家關(guān)于水利水電行業(yè)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)是每個(gè)從業(yè)人員的基本職責(zé)。指標(biāo)與要求：學(xué)習(xí)與培訓(xùn)：全員定期參加法律法規(guī)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，包括最新的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律、條例。合法性與合規(guī)性檢查：企業(yè)應(yīng)建立定期內(nèi)部審查機(jī)制，檢查員工是否遵守相關(guān)法律法規(guī)，并采取措施強(qiáng)化合規(guī)性。（3）應(yīng)急反應(yīng)能力描述：事故發(fā)生時(shí)，水利水電行業(yè)的從業(yè)人員需具備及時(shí)、正確的應(yīng)急反應(yīng)能力，以保護(hù)自身和他人安全。指標(biāo)與要求：應(yīng)急演練：定期組織員工參與應(yīng)急演練，模擬各種安全事故場景，提高應(yīng)急應(yīng)對(duì)能力。應(yīng)急預(yù)案熟悉度：確保所有從業(yè)人員熟悉企業(yè)應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，包括報(bào)告、疏散及急救程序。裝備與設(shè)施：配備必要的應(yīng)急裝備和設(shè)施，例如消防器材、救生衣等，并確保其完好可用。通過以上針對(duì)水利水電行業(yè)從業(yè)人員安全素養(yǎng)的建議要求，可以有效提升行業(yè)整體的安全管理水平，保障安全生產(chǎn)。4.4設(shè)施設(shè)備運(yùn)行保障設(shè)施設(shè)備的穩(wěn)定運(yùn)行是水利水電安全生產(chǎn)的重要保障，本節(jié)旨在規(guī)范設(shè)施設(shè)備的運(yùn)行管理，確保其處于良好狀態(tài)，降低故障風(fēng)險(xiǎn)。主要包括以下內(nèi)容：（1）設(shè)施設(shè)備運(yùn)行管理制度建立運(yùn)行臺(tái)賬：詳細(xì)記錄設(shè)施設(shè)備的運(yùn)行參數(shù)、維護(hù)保養(yǎng)、故障處理等信息。臺(tái)賬應(yīng)包含設(shè)備名稱、型號(hào)規(guī)格、投運(yùn)日期、運(yùn)行時(shí)間、維護(hù)記錄、故障記錄等字段。公式用于描述運(yùn)行時(shí)間累積：T其中T為累計(jì)運(yùn)行時(shí)間，ti為第i制定應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)可能發(fā)生的設(shè)備故障或事故，制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、職責(zé)分工和處置措施。（2）設(shè)施設(shè)備運(yùn)行維護(hù)日常巡檢：制定巡檢計(jì)劃，明確巡檢周期、巡檢內(nèi)容、責(zé)任人等。巡檢表見【表】。巡檢設(shè)備巡檢內(nèi)容巡檢標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人水輪機(jī)①油位檢查②振動(dòng)監(jiān)測③溫度測量①正常范圍②無異常振動(dòng)③見4.4.2.2運(yùn)行班組長發(fā)電機(jī)①軸承溫度②絕緣監(jiān)測③冷卻系統(tǒng)①≤規(guī)定值②絕緣良好③運(yùn)行正常檢修工程師閘門①密封檢查②操作機(jī)構(gòu)③鋼絲繩①無滲漏②靈活可靠③無磨損維護(hù)人員定期維護(hù)：根據(jù)設(shè)備使用年限和運(yùn)行情況，制定定期維護(hù)計(jì)劃，包括潤滑、緊固、清潔、校準(zhǔn)等作業(yè)內(nèi)容。維護(hù)記錄：詳細(xì)記錄每次維護(hù)的起止時(shí)間、操作人員、維護(hù)內(nèi)容、更換部件等信息，確?？勺匪?。（3）設(shè)施設(shè)備運(yùn)行監(jiān)測在線監(jiān)測系統(tǒng)：安裝并運(yùn)行設(shè)備在線監(jiān)測系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測關(guān)鍵設(shè)備的運(yùn)行參數(shù)，如水輪機(jī)振動(dòng)、發(fā)電機(jī)溫度等。監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)定期記錄并分析。數(shù)據(jù)分析：建立數(shù)據(jù)分析模型，對(duì)監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢分析、異常檢測，提前預(yù)警潛在故障。公式用于描述振動(dòng)頻譜分析：F其中Ff為頻譜，f為頻率，xti（4）設(shè)施設(shè)備運(yùn)行安全操作規(guī)程：制定并執(zhí)行設(shè)備操作規(guī)程，明確操作步驟、安全注意事項(xiàng)和應(yīng)急措施。安全防護(hù)：設(shè)備運(yùn)行區(qū)域應(yīng)設(shè)置安全標(biāo)識(shí)、防護(hù)欄桿，防止人員誤入。定期檢驗(yàn)：定期對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，確保其符合安全標(biāo)準(zhǔn)。檢驗(yàn)內(nèi)容應(yīng)包括外觀、性能、安全附件等。通過以上措施，確保設(shè)施設(shè)備在運(yùn)行過程中始終處于良好狀態(tài)，有效防范安全風(fēng)險(xiǎn)，保障水利水電工程的安全穩(wěn)定運(yùn)行。4.5作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康（一）作業(yè)環(huán)境安全要求作業(yè)場所布局合理，符合安全生產(chǎn)要求，確保作業(yè)區(qū)域通風(fēng)良好，照明充足。設(shè)備設(shè)施擺放整齊，通道暢通無阻，確保安全距離和有效空間滿足安全生產(chǎn)需要。生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生的有害物質(zhì)必須得到妥善控制和處理，以減少對(duì)員工健康的潛在危害。對(duì)于室外作業(yè)環(huán)境，應(yīng)做好防洪、防澇、防風(fēng)等措施，確保作業(yè)安全。（二）職業(yè)健康管理制度建立完善的職業(yè)健康管理制度，明確各部門職責(zé)，確保有效實(shí)施。對(duì)從事可能產(chǎn)生職業(yè)危害的崗位員工，進(jìn)行定期的職業(yè)健康檢查，并建立健康檔案。為員工配備符合標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人防護(hù)用品，并教育員工正確佩戴和使用。開展職業(yè)健康教育，提高員工對(duì)職業(yè)危害的認(rèn)識(shí)和自我防護(hù)意識(shí)。（三）作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)評(píng)審內(nèi)容要求與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審方法1作業(yè)環(huán)境布局是否合理布局，滿足安全生產(chǎn)要求現(xiàn)場查看與資料審核2通風(fēng)與照明是否保持良好通風(fēng)和充足照明現(xiàn)場測試與檢查3設(shè)備設(shè)施擺放是否整齊擺放，通道暢通無阻現(xiàn)場查看4有害物質(zhì)控制是否有效控制和處理有害物質(zhì)查看相關(guān)處理記錄與現(xiàn)場檢查5職業(yè)健康管理制度建立與實(shí)施情況制度是否健全，是否有效實(shí)施審核制度文件與執(zhí)行記錄6職業(yè)健康檢查與檔案建立情況是否開展定期職業(yè)健康檢查，是否建立健康檔案查看健康檔案與檢查記錄7個(gè)人防護(hù)用品配備與使用教育情況是否配備個(gè)人防護(hù)用品，員工是否正確佩戴和使用，是否開展相關(guān)教育現(xiàn)場查看與員工訪談8職業(yè)健康教育開展情況是否開展職業(yè)健康教育活動(dòng)，提高員工自我防護(hù)意識(shí)查看教育材料與員工反饋（四）評(píng)審要點(diǎn)說明作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康的評(píng)審重點(diǎn)在于作業(yè)環(huán)境的安全性、職業(yè)健康管理制度的有效性和員工的自我防護(hù)能力。要求被評(píng)審單位不僅要滿足基本的作業(yè)環(huán)境安全要求，還要建立完善的職業(yè)健康管理制度，并加強(qiáng)員工的職業(yè)健康教育和個(gè)人防護(hù)用品的使用教育。五、專項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容5.1評(píng)審準(zhǔn)備5.1.1制定評(píng)審計(jì)劃制定詳細(xì)的評(píng)審計(jì)劃，包括評(píng)審目標(biāo)、范圍、方法、時(shí)間安排等。5.1.2組建評(píng)審團(tuán)隊(duì)組建由專家組成的評(píng)審團(tuán)隊(duì)，確保團(tuán)隊(duì)成員具備相應(yīng)的專業(yè)背景和評(píng)審經(jīng)驗(yàn)。5.1.3準(zhǔn)備評(píng)審材料提前收集并整理相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部文件等。5.2專項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容5.2.1安全管理體系評(píng)估企業(yè)安全管理體系的建立與實(shí)施情況，包括安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。5.2.2安全生產(chǎn)責(zé)任制檢查企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況，包括各級(jí)人員的安全生產(chǎn)職責(zé)、責(zé)任追究等。5.2.3安全教育培訓(xùn)評(píng)估企業(yè)安全教育培訓(xùn)的實(shí)施情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)頻次、培訓(xùn)效果等。5.2.4設(shè)備設(shè)施安全檢查設(shè)備設(shè)施的安全狀況，包括設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、制造、安裝、維護(hù)等方面。5.2.5環(huán)境與職業(yè)健康評(píng)估企業(yè)環(huán)境保護(hù)措施和職業(yè)健康管理的實(shí)施情況，包括環(huán)保設(shè)施建設(shè)、污染物排放控制、職業(yè)病防治等。5.2.6應(yīng)急管理檢查企業(yè)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案的制定與演練、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等情況。5.3評(píng)審方法與程序5.3.1評(píng)審方法采用現(xiàn)場檢查、查閱資料、詢問相關(guān)人員、實(shí)地測試等方法進(jìn)行評(píng)審。5.3.2評(píng)審程序制定詳細(xì)的評(píng)審程序，包括評(píng)審前的準(zhǔn)備工作、現(xiàn)場檢查、問題記錄、評(píng)審報(bào)告編寫等。5.4評(píng)審結(jié)論與建議5.4.1評(píng)審結(jié)論根據(jù)評(píng)審結(jié)果，對(duì)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，提出存在的問題和改進(jìn)方向。5.4.2改進(jìn)建議針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，提出具體的改進(jìn)建議，幫助企業(yè)提升安全管理水平。5.1水工建筑物安全水工建筑物是水利水電工程的核心組成部分，其安全運(yùn)行直接關(guān)系到工程效益和下游人民生命財(cái)產(chǎn)安全。本節(jié)從設(shè)計(jì)復(fù)核、運(yùn)行監(jiān)測、維護(hù)檢修、應(yīng)急處理等方面，明確水工建筑物安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審的技術(shù)要求。（1）設(shè)計(jì)復(fù)核與安全評(píng)估設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)符合性水工建筑物應(yīng)滿足現(xiàn)行設(shè)計(jì)規(guī)范（如《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》SL252、《混凝土重力壩設(shè)計(jì)規(guī)范》SL319等）的要求，對(duì)超期服役或設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)提升的工程，需進(jìn)行專項(xiàng)復(fù)核。公式示例：洪水復(fù)核采用以下公式計(jì)算設(shè)計(jì)洪水位：Q結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性分析對(duì)擋水、泄水、引水等建筑物，需進(jìn)行抗滑、抗傾覆、抗?jié)B等穩(wěn)定性驗(yàn)算，必要時(shí)采用有限元法或極限平衡法進(jìn)行復(fù)核。表格示例：重力壩抗滑穩(wěn)定安全系數(shù)要求：荷載組合安全系數(shù)（K）基本組合≥1.05特殊組合≥1.00（2）運(yùn)行監(jiān)測與數(shù)據(jù)管理監(jiān)測項(xiàng)目與頻率必須設(shè)置沉降、位移、滲流量、揚(yáng)壓力等監(jiān)測設(shè)施，監(jiān)測頻率根據(jù)建筑物重要性確定（詳見【表】）。表格示例：水工建筑物監(jiān)測頻率要求：監(jiān)測項(xiàng)目重要建筑物一般建筑物沉降、位移每月1次每季度1次滲流量、揚(yáng)壓力每周1次每月1次數(shù)據(jù)預(yù)警與反饋監(jiān)測數(shù)據(jù)超過閾值時(shí)（如滲流量突增、位移速率異常），應(yīng)立即啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制并分析原因。（3）維護(hù)與檢修日常維護(hù)定期清理淤積物、雜草，檢查結(jié)構(gòu)裂縫、滲漏、沖刷等缺陷，建立維護(hù)臺(tái)賬。專項(xiàng)檢修對(duì)混凝土碳化、鋼筋銹蝕、壩體滲漏等問題，需制定專項(xiàng)修復(fù)方案，修復(fù)后需進(jìn)行效果驗(yàn)證。（4）應(yīng)急處理與預(yù)案險(xiǎn)情識(shí)別與分級(jí)按險(xiǎn)情嚴(yán)重程度分為Ⅰ級(jí)（特別重大）、Ⅱ級(jí)（重大）、Ⅲ級(jí)（較大）、Ⅳ級(jí)（一般），明確響應(yīng)流程。應(yīng)急預(yù)案編制預(yù)案應(yīng)包括潰壩、洪水、地震等情景的處置措施，并定期組織演練。5.2金屬結(jié)構(gòu)與機(jī)械（1）金屬結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與制造1.1設(shè)計(jì)要求設(shè)計(jì)應(yīng)滿足強(qiáng)度、剛度和穩(wěn)定性的要求。設(shè)計(jì)應(yīng)考慮材料的力學(xué)性能、耐腐蝕性和耐久性。設(shè)計(jì)應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如GB/T17428《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》等。1.2制造過程制造過程應(yīng)遵循相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如GB/TXXX《質(zhì)量管理體系要求》。制造過程中應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量控制，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求。1.3檢驗(yàn)與試驗(yàn)金屬結(jié)構(gòu)在制造完成后應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，包括外觀檢查、尺寸測量、材料性能測試等。檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)果應(yīng)記錄并歸檔，以便于追溯和質(zhì)量改進(jìn)。（2）金屬結(jié)構(gòu)的安裝與調(diào)試2.1安裝要求金屬結(jié)構(gòu)的安裝應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T50275《鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》。安裝過程中應(yīng)采取安全防護(hù)措施，確保施工人員的安全。2.2調(diào)試要求金屬結(jié)構(gòu)安裝完成后應(yīng)進(jìn)行調(diào)試，包括設(shè)備啟動(dòng)、運(yùn)行參數(shù)調(diào)整等。調(diào)試過程中應(yīng)監(jiān)測設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。（3）金屬結(jié)構(gòu)的維護(hù)與檢修3.1維護(hù)要求金屬結(jié)構(gòu)在使用過程中應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)，包括清潔、潤滑、緊固等。維護(hù)工作應(yīng)由專業(yè)人員進(jìn)行，確保維護(hù)工作的質(zhì)量和效果。3.2檢修要求金屬結(jié)構(gòu)在出現(xiàn)故障或異常情況時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行檢修。檢修工作應(yīng)由專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行，確保檢修工作的質(zhì)量和效果。5.3電氣與自動(dòng)化系統(tǒng)（1）通用要求電氣與自動(dòng)化系統(tǒng)是水利水電工程施工和運(yùn)行的核心組成部分，其安全性直接關(guān)系到人員生命和財(cái)產(chǎn)安全。本節(jié)規(guī)定了電氣與自動(dòng)化系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審要求。1.1設(shè)計(jì)與選型電氣與自動(dòng)化系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)符合國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并滿足以下要求：設(shè)計(jì)規(guī)范：系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)符合GB50054《低壓配電設(shè)計(jì)規(guī)范》、GB/T50062《電力裝置的繼電保護(hù)和自動(dòng)裝置設(shè)計(jì)規(guī)范》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)備選型：選用具備合格認(rèn)證（如CCC、CE等）的電氣設(shè)備，并確保設(shè)備額定參數(shù)滿足實(shí)際運(yùn)行需求。設(shè)備銘牌參數(shù)應(yīng)記錄在案，并建立設(shè)備臺(tái)賬。關(guān)鍵設(shè)備（如變壓器、開關(guān)柜）應(yīng)進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和現(xiàn)場驗(yàn)收。短路容量校驗(yàn)：根據(jù)系統(tǒng)短路容量選擇合適的保護(hù)設(shè)備，計(jì)算公式如下：I其中：IscUnZsc1.2防護(hù)措施電氣與自動(dòng)化系統(tǒng)應(yīng)具備完善的防護(hù)措施，包括但不限于：防護(hù)措施標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范實(shí)施要求絕緣保護(hù)GB50169絕緣電阻測試，每年至少一次過載保護(hù)GB50054電流互感器準(zhǔn)確級(jí)不低于5.0級(jí)接地保護(hù)GB50169接地電阻≤4Ω（防雷接地≤10Ω）靜電防護(hù)GBXXX靜電感應(yīng)電壓≤3kV1.3通信與監(jiān)控通信系統(tǒng)：通信線路應(yīng)采用屏蔽電纜，并滿足抗干擾要求。數(shù)據(jù)傳輸速率不低于100Mbps。監(jiān)控系統(tǒng)：監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)具備實(shí)時(shí)監(jiān)控、故障報(bào)警、歷史數(shù)據(jù)記錄等功能，并符合GB/T19280《工業(yè)電視系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)規(guī)范》。監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)具備冗余設(shè)計(jì)，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如中央控制室、變電站）應(yīng)設(shè)置備用電源。（2）評(píng)審檢查表2.1設(shè)計(jì)與選型序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審結(jié)果1設(shè)計(jì)規(guī)范是否符合GB50054等標(biāo)準(zhǔn)2設(shè)備認(rèn)證是否有CCC/CE等合格認(rèn)證3參數(shù)記錄設(shè)備銘牌參數(shù)是否記錄在案4短路容量是否進(jìn)行短路容量校驗(yàn)2.2防護(hù)措施序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審結(jié)果1絕緣保護(hù)絕緣電阻測試記錄是否完整2過載保護(hù)電流互感器準(zhǔn)確級(jí)是否滿足要求3接地保護(hù)接地電阻是否符合要求4靜電防護(hù)是否定期進(jìn)行靜電檢測2.3通信與監(jiān)控序號(hào)檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審結(jié)果1通信線路是否采用屏蔽電纜2傳輸速率數(shù)據(jù)傳輸速率是否≥100Mbps3監(jiān)控系統(tǒng)是否具備實(shí)時(shí)監(jiān)控和故障報(bào)警功能4冗余設(shè)計(jì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)是否具備備用電源（3）整改要求若評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)立即進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告。整改要求如下：設(shè)計(jì)文件：補(bǔ)充完善設(shè)計(jì)文件，并重新進(jìn)行技術(shù)評(píng)審。設(shè)備更換：不合格設(shè)備應(yīng)立即更換，并記錄更換過程。測試驗(yàn)證：整改完成后應(yīng)進(jìn)行測試驗(yàn)證，確保系統(tǒng)符合安全標(biāo)準(zhǔn)。絕緣電阻測試記錄應(yīng)存檔備查。短路容量校驗(yàn)報(bào)告應(yīng)存檔備查。通過以上措施，確保電氣與自動(dòng)化系統(tǒng)在水利水電工程中的安全穩(wěn)定運(yùn)行。5.4消防與應(yīng)急能力（1）消防設(shè)施與裝備1.1消防設(shè)施配置水利水電工程應(yīng)配備符合國家現(xiàn)行消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的消防設(shè)施，包括但不限于以下內(nèi)容：消防設(shè)施類別配置要求檢查項(xiàng)目消火栓系統(tǒng)除險(xiǎn)建筑物、生產(chǎn)建筑物、辦公生活區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域應(yīng)設(shè)置消火栓系統(tǒng)消火栓數(shù)量、分布、水壓、流量是否滿足設(shè)計(jì)要求自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)潮濕、易燃易爆場所應(yīng)設(shè)置自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)性能、噴頭布置、水質(zhì)是否達(dá)標(biāo)火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)重要房間及防火分區(qū)應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)報(bào)警響應(yīng)時(shí)間、系統(tǒng)可靠性測試滅火器按規(guī)定區(qū)域配置不同類型滅火器（如二氧化碳、干粉滅火器等）滅火器數(shù)量、類型、有效期應(yīng)急照明與疏散指示重要場所設(shè)置應(yīng)急照明和疏散指示標(biāo)志照明度、指示方向、切換功能1.2消防裝備完好性應(yīng)建立消防裝備臺(tái)賬，定期檢查和維護(hù)消防設(shè)施，