“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

安全管理體系之9:“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”

標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

第一部分：“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)解讀

6策劃

6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定

組織應(yīng)建立、實施和保持過程，以：

a)確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求；

b)確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織，以及所需溝通的范圍和內(nèi)容；

c)在建立、實施、保持和改進其安全管理體系時，應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。

組織應(yīng)保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的成文信息，并確保及時更新以響應(yīng)任何變化。

注：法律法規(guī)要求和其他要求可能會給組織帶來風(fēng)險和機遇。

1目的和意圖

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(1)確保合規(guī)：通過建立渠道，識別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運營過程、在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中

加以落實，以實現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對外部監(jiān)管，從而有效規(guī)避行政處罰；

(2)防范安全風(fēng)險：安全管理體系要求組織應(yīng)具備識別和預(yù)防潛在安全風(fēng)險的能力，通過及時發(fā)現(xiàn)并應(yīng)

對這些風(fēng)險，可以有效減少或避免安全事故帶來的損失；

(3)履行社會責(zé)任與提升聲譽：通過遵守合規(guī)義務(wù)，促進可持續(xù)安全發(fā)展和社會責(zé)任，提高聲譽和信譽，

增強經(jīng)營穩(wěn)定性，以及提高工作人員及其他相關(guān)方的信任和忠誠度；

2“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”條文理解與實施要點

2.1有關(guān)合規(guī)義務(wù)的確定術(shù)語及其理解

(1)要求

明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。

(a)明示的安全管理要求：這些是在組織的政策、程序、合同或其他成文信息中明確指出的安全標(biāo)準(zhǔn)和

規(guī)定。它們?yōu)榻M織的安全管理活動提供了明確的指導(dǎo)；

(b)隱含的安全需求和期望：這些需求和期望雖未在組織文件中明確說明，但根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和普遍實踐，

組織及其相關(guān)方都應(yīng)認(rèn)識到并遵循。這些隱含要求體現(xiàn)了行業(yè)對安全管理的共識和預(yù)期；

(c)法律法規(guī)的強制性安全管理要求：這些要求已被法律或法規(guī)所規(guī)定，組織必須無條件遵守。它們構(gòu)

成了組織安全管理的最低標(biāo)準(zhǔn)，也是確保組織合法運營的基礎(chǔ)；

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(d)組織的自愿性安全管理選擇：除了法律法規(guī)的強制性要求外，組織還可以根據(jù)自身情況和目標(biāo)，選

擇接受或采納額外的安全管理要求和標(biāo)準(zhǔn)。這些自愿性選擇有助于組織提升安全管理水平，展示其對安全

的承諾和領(lǐng)導(dǎo)能力。

(2)合規(guī)

履行組織全部合規(guī)義務(wù)

(a)合規(guī)在安全管理體系中可分為以下層次：

——刑事合規(guī)：組織必須確保其所有安全管理活動不違反刑事法律規(guī)范，這是合規(guī)的最低標(biāo)準(zhǔn)和基本

要求，以避免因違法行為而受到刑事制裁；

——行政合規(guī)：組織需嚴(yán)格遵守行政法律規(guī)范，包括但不僅限于與安全相關(guān)的各種行政許可、審批和

報告等要求，以確保安全管理的行政合規(guī)性；

——民事合規(guī)：在安全管理過程中，組織應(yīng)遵守民事法律規(guī)范，涉及合同關(guān)系、侵權(quán)責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)

保護等方面，同時秉承契約精神，維護公序良俗，確保其在民事活動中的行為既合法又符合社會公德。

——道德、社會倫理合規(guī)：組織應(yīng)關(guān)注其安全管理行為是否符合道德和社會倫理標(biāo)準(zhǔn)，積極履行社會GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf

責(zé)任，推動道德和倫理在安全管理中的實踐；

——價值合規(guī)：作為合規(guī)的最高層次，組織應(yīng)確保其安全管理行為能夠為社會或人類帶來實際價值。

在追求經(jīng)濟利益的同時，必須充分考慮其對社會、環(huán)境和人類的長期影響，以實現(xiàn)安全管理的綜合價值最

大化。

——遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)要求是生產(chǎn)經(jīng)營單位一般性義務(wù)(《安全生產(chǎn)法》第四條)。

(3)不合規(guī)

未履行合規(guī)義務(wù)

(4)合規(guī)義務(wù)(法律法規(guī)要求和其他要求)

組織強制性地必須遵守的要求以及組織自愿選擇遵守的要求。

(a)合規(guī)義務(wù)不僅可能源自法律法規(guī)和其他等強制性要求(即合規(guī)要求),還可能來自組織自愿選擇遵

守(即合規(guī)承諾);

(b)合規(guī)義務(wù)包括那些按照法律法規(guī)、集體合同和實踐確定員工代表的要求。

——法律法規(guī)要求：組織必須遵守國家和地方政府頒布的勞動法律法規(guī)，這些法規(guī)明確規(guī)定了員工的

權(quán)利和義務(wù)，以及組織應(yīng)提供的勞動條件和保障。員工代表通常會根據(jù)這些法律法規(guī)提出要求，以確保員

工的合法權(quán)益得到保障；

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——集體合同要求：集體合同是員工代表與組織之間就勞動報酬、工作時間、勞動安全衛(wèi)生等事項簽

訂的書面協(xié)議。員工代表會根據(jù)集體合同中的條款提出要求，以監(jiān)督合同的履行并確保員工權(quán)益不受損害；

——實踐確定的要求：除了法律法規(guī)和集體合同外，員工代表還會根據(jù)行業(yè)慣例、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度

以及員工實際需求等實踐情況提出要求。這些要求可能涉及員工福利、培訓(xùn)機會、晉升機會等方面，旨在

提高員工的工作滿意度和忠誠度。

(c)所有這些合規(guī)義務(wù)均與安全管理體系直接相關(guān)，是安全管理體系運行中必須考慮和滿足的重要因素；

(d)對于生產(chǎn)經(jīng)營單位而言，嚴(yán)格遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)是其不可推卸的基本義務(wù)，是確保安全

管理體系有效運行的前提；

(e)值得注意的是，合規(guī)義務(wù)在給組織帶來合規(guī)風(fēng)險的同時，也可能孕育著新的發(fā)展機遇，需要組織審

慎應(yīng)對和把握。

合規(guī)要求

組織有義務(wù)

遵守的要求

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合規(guī)合規(guī)義務(wù)明示的、通2.內(nèi)部明示的要求

履行組織的合規(guī)要求或常隱含的或3.組織和相關(guān)方的慣例

全部合規(guī)義務(wù)合規(guī)承諾有義務(wù)履行或一股做法

的需求或期4.不言而喻的雷求或期

望望等

合規(guī)承諾

組織選擇

遵守的要求

(5)重大合規(guī)義務(wù)

與組織所面臨的重大安全風(fēng)險高度相關(guān)，一旦違反這些義務(wù)就會引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險或者讓風(fēng)險管控失

去控制。

(a)與重大安全風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性：重大合規(guī)義務(wù)是那些與組織面臨的重大安全風(fēng)險緊密相關(guān)的義務(wù)。這些

安全風(fēng)險可能涉及人員安全與健康、財產(chǎn)安全和環(huán)境安全等關(guān)鍵領(lǐng)域。當(dāng)某一合規(guī)義務(wù)的違反可能直接導(dǎo)

致這些安全風(fēng)險失控時，該義務(wù)即可被視為重大合規(guī)義務(wù)。

(b)后果的嚴(yán)重性：違反重大合規(guī)義務(wù)將可能引發(fā)重大的合規(guī)風(fēng)險。這種風(fēng)險不僅可能導(dǎo)致人員傷害、

健康損害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞以及法律處罰、組織聲譽損害甚至危及組織的存續(xù)。因此，評估合規(guī)義務(wù)

的重要性時，必須考慮違反該義務(wù)可能帶來的后果。

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合規(guī)義

合規(guī)義務(wù)子類別合規(guī)義務(wù)涵義解釋

務(wù)類別

管理制度、應(yīng)急預(yù)案等，組織需遵守以確保安全生產(chǎn)管理體系的有效運行

通過集體協(xié)商達成的安全生產(chǎn)相關(guān)協(xié)議，規(guī)定了員工在安全生產(chǎn)方面的權(quán)

集體協(xié)商協(xié)議等益和保障措施，組織需遵守以維護員工安全和健康，促進勞動關(guān)系的和諧

穩(wěn)定

組織內(nèi)部制定的安全生產(chǎn)方針、政策、程序和目標(biāo)，要求員工遵守以確保

組織的要求

生產(chǎn)過程的安全性，減少事故風(fēng)險，并促進整體的安全管理體系有效運行

與外部供方、承包方或合作伙伴簽訂的合同中明確的安全生產(chǎn)相關(guān)條款，

合同條款規(guī)定了雙方在安全管理和事故預(yù)防方面的責(zé)任和義務(wù)，以保障合作過程中

的安全生產(chǎn)

與員工簽訂的雇傭合同中關(guān)于安全生產(chǎn)的約定，包括員工應(yīng)遵守的安全規(guī)

雇傭協(xié)議章制度、操作規(guī)程，以及組織提供的安全培訓(xùn)和防護設(shè)備等，旨在確保員

工的安全和健康

與其他相關(guān)方(如鄰居、社區(qū)、共享設(shè)施的其他用戶等)達成的關(guān)于安全

與相關(guān)方的協(xié)議生產(chǎn)的協(xié)議，旨在減少相互影響和潛在的安全風(fēng)險，確保生產(chǎn)經(jīng)營活動的

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合規(guī)順利進行

承諾

與公共權(quán)力機構(gòu)、社與政府機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會或社會團體簽訂的安全生產(chǎn)相關(guān)協(xié)議，可能涉及安

會團體的協(xié)議全標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管要求、應(yīng)急響應(yīng)等方面的合作與承諾，以共同促進安全生產(chǎn)

非強制性標(biāo)準(zhǔn)、獲得

雖非法律強制，但在行業(yè)內(nèi)獲得廣泛認(rèn)可的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和指南，組織可

一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)和指

自愿選擇遵守，以提高安全管理水平和減少安全風(fēng)險

南

自愿性原則、行為守組織自愿遵守的安全生產(chǎn)原則、行為準(zhǔn)則、技術(shù)規(guī)范和章程，體現(xiàn)了組織

則、技術(shù)規(guī)范、章程對安全生產(chǎn)的自我要求和承諾，有助于提升組織的安全管理水平和形象

組織或其上級組織在公開場合或文檔中作出的關(guān)于安全生產(chǎn)的承諾，如實

本組織或其上級組織

現(xiàn)零事故、持續(xù)改進安全管理體系等，以表明組織對安全生產(chǎn)的重視和決

的公開承諾

心

2.3建立、實施和保持確定合規(guī)義務(wù)的過程

組織應(yīng)建立識別、確定和更新合規(guī)義務(wù)的過程，以確保其業(yè)務(wù)活動始終符合合規(guī)義務(wù)。包括：

(a)及時發(fā)現(xiàn)并識別新出現(xiàn)或發(fā)生變更的合規(guī)義務(wù)，確保組織能夠持續(xù)性地遵守這些規(guī)定，不出現(xiàn)任何

違規(guī)情況；

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(b)對已識別到的變更義務(wù)進行深入的影響評估，準(zhǔn)確判斷這些變更對組織運營的具體影響，并據(jù)此

對合規(guī)義務(wù)的管理進行必要的調(diào)整，以保障組織的業(yè)務(wù)活動始終符合最新的合規(guī)要求。

2.4識別和確定合規(guī)義務(wù)：

(1)明確主管部門，確定獲取的渠道、方式；

(2)明確合規(guī)義務(wù)的核心來源：合規(guī)義務(wù)主要源自組織的各項活動、產(chǎn)品和服務(wù)，以及與運營密切相關(guān)

的法律和監(jiān)管要求。盡管合規(guī)義務(wù)的來源多樣，但法律法規(guī)和監(jiān)管要求是其最核心、最基本的來源。組織

應(yīng)密切關(guān)注這些核心來源的更新和變化。

(3)分類識別合規(guī)義務(wù)，明確責(zé)任主體：組織應(yīng)按照部門、職能和不同類型的組織活動來識別合規(guī)義務(wù)，

以便準(zhǔn)確確定受這些義務(wù)影響的責(zé)任主體。具體包括：

(a)部門層面的識別：通過審查每個部門的業(yè)務(wù)范圍和職責(zé)，確定與部門運營活動相關(guān)的法律法規(guī)和行

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

(b)職能層面的識別：深入分析組織內(nèi)不同角色和職責(zé)，確保各職能都能明確自身的合規(guī)要求；

(c)活動類型的識別：考慮組織在日常運營、項目執(zhí)行、產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供等各個方面

可能面臨的合規(guī)風(fēng)險，確保各項活動的合規(guī)性。

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(4)全面系統(tǒng)地識別新增及變更的合規(guī)義務(wù)。確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的合規(guī)義務(wù)應(yīng)考慮以

下因素：

(a)組織內(nèi)外部環(huán)境因素：結(jié)合“4.1理解組織及其環(huán)境”中提及的外部和內(nèi)部因素，全面審視可能影

響合規(guī)義務(wù)識別的各種條件和情況；

(b)相關(guān)方的需求和期望：結(jié)合“4.2理解相關(guān)方的需求和期望”,特別注意那些已明確表達或可合理

預(yù)見的相關(guān)方需求，特別是與合規(guī)義務(wù)直接相關(guān)的要求，以確保組織的活動能夠充分滿足這些期望：

(5)優(yōu)先識別與管理關(guān)鍵合規(guī)義務(wù)：組織在識別合規(guī)義務(wù)時，應(yīng)遵循帕累托原則(80/20原則),即首

先識別和優(yōu)先管理那些對業(yè)務(wù)具有重大影響和高風(fēng)險的合規(guī)義務(wù)。特別是與核心業(yè)務(wù)活動、主要市場、關(guān)

鍵客戶群體以及核心業(yè)務(wù)流程密切相關(guān)的合規(guī)要求。同時，在優(yōu)先處理這些關(guān)鍵合規(guī)義務(wù)的基礎(chǔ)上，組織

還需全面關(guān)注并管理所有其他合規(guī)義務(wù)，確保整體合規(guī)性。

(6)持續(xù)識別與響應(yīng)合規(guī)義務(wù)的變化：鑒于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款以及組織自身業(yè)務(wù)活動的動

態(tài)性，合規(guī)義務(wù)可能隨時發(fā)生變更或新增。為確保在不斷變化的法律和監(jiān)管環(huán)境中保持持續(xù)合規(guī)，組織應(yīng)

建立機制，及時識別這些新增和變更的合規(guī)義務(wù)，并迅速做出相應(yīng)調(diào)整和響應(yīng)。這樣，組織能夠持續(xù)滿足

所有適用的合規(guī)要求，確保業(yè)務(wù)活動的合法性和安全性。

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(7)確定合規(guī)義務(wù)的識別方法和途徑：為確保及時、準(zhǔn)確地識別合規(guī)義務(wù)，組織應(yīng)采取以下具體途徑與

方式：

——接收監(jiān)管部門通知：主動申請加入相關(guān)監(jiān)管部門的收件人名單，確保能夠及時接收到監(jiān)管部門發(fā)

布的最新法規(guī)、政策通知和指導(dǎo)原則；

——參與專業(yè)團體：加入與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)團體或行業(yè)協(xié)會，以便獲取行業(yè)內(nèi)最新的合規(guī)動態(tài)、

標(biāo)準(zhǔn)更新及指導(dǎo)；

——利用信息服務(wù)：訂閱專業(yè)的法規(guī)信息服務(wù)，例如法律數(shù)據(jù)庫和合規(guī)新聞通報，保持對法律法規(guī)信

息的實時更新和了解；

——參與行業(yè)交流：定期參與行業(yè)論壇、研討會和培訓(xùn)，通過與行業(yè)專家和監(jiān)管機構(gòu)的直接交流，掌

握最新的合規(guī)趨勢和法規(guī)解釋；

——關(guān)注監(jiān)管部門網(wǎng)站：定期訪問和關(guān)注相關(guān)監(jiān)管部門的官方網(wǎng)站，獲取最新的法規(guī)發(fā)布、政策解讀

及監(jiān)管指導(dǎo)；

——與監(jiān)管部門溝通：安排與監(jiān)管部門的定期溝通會議，討論特定的合規(guī)議題，尋求指導(dǎo)或澄清相關(guān)

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——法律咨詢：與法律顧問保持緊密合作，定期討論合規(guī)問題并尋求其專業(yè)建議；

——持續(xù)監(jiān)視合規(guī)來源：不間斷地監(jiān)視合規(guī)義務(wù)的來源，例如監(jiān)管聲明、法律判決、國際條約等，以

確保對合規(guī)要求的全面了解；

(8)合規(guī)風(fēng)險評估：采取基于風(fēng)險的思維，評價和分析識別的合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，形成合規(guī)風(fēng)險清

單。

(a)理解合規(guī)風(fēng)險：

——合規(guī)風(fēng)險指的是因未遵守組織應(yīng)履行的合規(guī)義務(wù)而導(dǎo)致不合規(guī)的可能性及其潛在后果。這種風(fēng)險

可以通過兩個主要方面來表征：一是組織不遵守其合規(guī)方針與義務(wù)可能產(chǎn)生的后果；二是不合規(guī)事件實際

發(fā)生的可能性。

——在評估合規(guī)風(fēng)險時，組織應(yīng)認(rèn)識到風(fēng)險可能來自多種因素，包括但不限于以下幾點：

·法律法規(guī)的變更或更新，可能導(dǎo)致原有的合規(guī)措施不再適用；

·內(nèi)部控制體系的缺陷或不足，可能無法有效識別和防止不合規(guī)行為；

·員工的不當(dāng)行為，包括疏忽、錯誤或故意違反規(guī)定；

·第三方合作伙伴，如供應(yīng)商、承包商等的不合規(guī)行為，可能對單位造成連帶責(zé)任。

——組織應(yīng)明確，合規(guī)風(fēng)險的后果可能十分嚴(yán)重，包括但不限于：

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37GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）

“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

·人員傷害：合規(guī)風(fēng)險可能導(dǎo)致工作流程、安全標(biāo)準(zhǔn)或操作程序不被正確執(zhí)行，從而增加事故發(fā)生

的概率。這些事故可能直接導(dǎo)致員工或相關(guān)方受傷。

·健康損害：不合規(guī)的操作可能導(dǎo)致員工暴露于有害的物質(zhì)或環(huán)境中，長期或短期接觸這些危害因

素可能對員工的健康造成嚴(yán)重影響。

·財產(chǎn)損失：合規(guī)風(fēng)險可以導(dǎo)致重大的財產(chǎn)損失。這包括但不限于因違規(guī)行為而遭受的罰款、賠償

金，以及因事故導(dǎo)致的直接物質(zhì)損失。

·環(huán)境破壞：不遵守環(huán)保法規(guī)或相關(guān)合規(guī)要求可能導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境破壞，包括土壤污染、水資源污

染和大氣污染等。

·承擔(dān)法律責(zé)任(如罰款、賠償?shù)?和受到行業(yè)監(jiān)管部門或政府機構(gòu)的處罰；

·聲譽受損，影響企業(yè)的品牌形象和客戶關(guān)系；

·其他潛在的負面影響，如員工士氣下降、合作伙伴信任度降低等。

(b)識別合規(guī)風(fēng)險：組織應(yīng)將其承擔(dān)的安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)與單位的活動、產(chǎn)品、服務(wù)及運營過程相聯(lián)系，

以便準(zhǔn)確識別可能存在的安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險；

(c)評估外部相關(guān)方的合規(guī)風(fēng)險：組織應(yīng)對與外包服務(wù)提供方和第三方合作伙伴相關(guān)的安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf

險進行評估；

(d)定期與觸發(fā)式風(fēng)險評估：組織應(yīng)定期進行安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險評估，并在以下情況下進行再評估：

——當(dāng)組織引入新的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，或這些活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變更時；

——組織結(jié)構(gòu)或經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)生變化；

——面臨重大的外部環(huán)境變化；

——安全生產(chǎn)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)發(fā)生更改；

——進行并購活動；

——發(fā)生安全生產(chǎn)不合規(guī)事件，即使是個別事件，也可能導(dǎo)致合規(guī)義務(wù)的實質(zhì)性變化。

(e)安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險分級

安全生產(chǎn)常見刑事合規(guī)風(fēng)險及法律后果

風(fēng)險類別違規(guī)行為描述相關(guān)責(zé)任人員法律后果

生產(chǎn)、作業(yè)中違反安全管理規(guī)定，導(dǎo)致企業(yè)負責(zé)人、管理人員、

重大責(zé)任事構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，

一人以上死亡、三人以上重傷或造成直實際控制人、投資人及直

故風(fēng)險需承擔(dān)刑事責(zé)任

接經(jīng)濟損失一百萬元以上接作業(yè)人員

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“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

風(fēng)險類別違規(guī)行為描述相關(guān)責(zé)任人員法律后果

違反安全管理規(guī)定，存在重大事故隱患，

并具有發(fā)生重大傷亡事故的現(xiàn)實危險

-關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的設(shè)備企業(yè)負責(zé)人、管理人員、

危險作業(yè)風(fēng)構(gòu)成危險作業(yè)罪，需承

設(shè)施或篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)實際控制人、投資人及直

險擔(dān)刑事責(zé)任

-拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)等行政決定接作業(yè)人員

-未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事高度危險的生產(chǎn)作

業(yè)活動

重大勞動安安全生產(chǎn)設(shè)施或條件不符合國家規(guī)定，直接負責(zé)的主管人員和構(gòu)成重大勞動安全事

全事故風(fēng)險導(dǎo)致重大傷亡事故或其他嚴(yán)重后果其他直接責(zé)任人員故罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任

強令或明知存在重大事故隱患而不排

除，仍冒險組織作業(yè)，導(dǎo)致重大傷亡事

故或其他嚴(yán)重后果

構(gòu)成強令、組織他人違

違章冒險作-利用職權(quán)強制他人違章作業(yè)企業(yè)負責(zé)人、管理人員、

章冒險作業(yè)罪，需承擔(dān)

業(yè)風(fēng)險-威逼、脅迫、恐嚇等手段強制他人違GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf實際控制人、投資人等

刑事責(zé)任

章作業(yè)

-故意掩蓋事故隱患，組織他人違章作

業(yè)

不報、謊報

安全事故發(fā)生后，不報或謊報事故情況，構(gòu)成不報、謊報安全事

安全事故風(fēng)負有報告職責(zé)的人員

貽誤事故搶救故罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任

險

違反危險物品管理規(guī)定，導(dǎo)致一人以上

危險物品肇構(gòu)成危險物品肇事罪，

死亡、三人以上重傷或造成直接經(jīng)濟損相關(guān)責(zé)任人員

事風(fēng)險需承擔(dān)刑事責(zé)任

失一百萬元以上

違反規(guī)定降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致一人

工程重大安建設(shè)、設(shè)計、施工、工程構(gòu)成工程重大安全事

以上死亡、三人以上重傷或造成直接經(jīng)

全事故風(fēng)險監(jiān)理單位的相關(guān)人員故罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任

濟損失一百萬元以上

風(fēng)險級別安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險描述與示例

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風(fēng)險級別安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險描述與示例

安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、政策的重大變化對生產(chǎn)活動的直接風(fēng)險

-監(jiān)管機構(gòu)出具的處罰決定、整改通知或風(fēng)險提示

-嚴(yán)重違反安全生產(chǎn)法規(guī)的行為或情況

重大風(fēng)險

-安全制度與操作規(guī)程中的明顯違規(guī)條款

-因合規(guī)問題導(dǎo)致的重大事故或傷亡

其他重大安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險事項

-新出現(xiàn)的安全風(fēng)險或原有風(fēng)險的變化

-風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行情況及效果未達到預(yù)期目標(biāo)

中等風(fēng)險-對生產(chǎn)活動可能造成一定影響，但相對較小

-生產(chǎn)設(shè)備或工藝流程調(diào)整可能帶來的新風(fēng)險

其他中等安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險事項

推動安全生產(chǎn)合規(guī)管理的相關(guān)但影響較小的事項

-需要加強日常安全管理、培訓(xùn)或完善操作規(guī)程的情況

一般風(fēng)險

-偶發(fā)的輕微違規(guī)操作或可及時糾正的安全隱患

-其他一般安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險事項

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合規(guī)風(fēng)險清單

風(fēng)險描述

風(fēng)險大類風(fēng)險子類可能發(fā)生的風(fēng)

控制日標(biāo)風(fēng)險點(源)【風(fēng)險因素及展開的風(fēng)險表現(xiàn)、風(fēng)險原因(成因),發(fā)生可能性后果嚴(yán)重程度風(fēng)險值風(fēng)險等級

(一般風(fēng)險》(二級風(fēng)險)險事件

致險情景或因素】

2.5保持和保留成文信息(合規(guī)義務(wù)清單)

(a)組織應(yīng)應(yīng)建立并保持一份專門的文件，例如“合規(guī)義務(wù)登記冊”或“合規(guī)義務(wù)清單”,在其中詳細

列出組織所承擔(dān)的所有安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)。同時，組織應(yīng)制定一個定期更新該文件的過程，以確保其內(nèi)容

的時效性和準(zhǔn)確性。

(b)除列出合規(guī)義務(wù)外，該文件還應(yīng)包括但不限于：

——合規(guī)義務(wù)的影響分析：對每項合規(guī)義務(wù)對單位的生產(chǎn)經(jīng)營、安全管理、資源配置等各方面產(chǎn)生的

影響進行深入分析。

——合規(guī)義務(wù)的管理措施：明確說明單位如何管理這些合規(guī)義務(wù)，包括責(zé)任的分配、管理策略的制定、

控制措施的實施等，確保每項義務(wù)都得到有效地落實；

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——與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的控制措施：詳細描述單位為履行各項合規(guī)義務(wù)而采取的控制措施，包括但不限

于安全操作規(guī)程、個人防護裝備的使用、應(yīng)急預(yù)案的制定等；

——風(fēng)險評估與應(yīng)對：對與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的風(fēng)險進行全面的評估，確定風(fēng)險的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能

性，進而劃分風(fēng)險的級別和優(yōu)先級。針對不同級別的風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，包括但不限于風(fēng)險降低、

風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等策略，以確保單位的安全生產(chǎn)活動符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。

合規(guī)義務(wù)清單

序號部門或職能活動、產(chǎn)品和服務(wù)合規(guī)義務(wù)來源合規(guī)義務(wù)描述影響領(lǐng)域管理部門控制措施風(fēng)險評估更新日期

2.6合規(guī)義務(wù)應(yīng)用

在建立、實施、保持和改進其安全管理體系時，應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求，確定如何將這

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些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織，包括：

(1)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果包括持續(xù)滿足合規(guī)義務(wù)，非預(yù)期的結(jié)果可包括不符合合規(guī)義務(wù)；

(2)在理解相關(guān)方的需求和期望時，應(yīng)考慮相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡?/p>

成為合規(guī)義務(wù)(見4.2b);

(3)安全方針應(yīng)滿足合規(guī)義務(wù)的承諾(見5.2d);

(4)確定如何滿足合規(guī)義務(wù)時與非管理類人員進行協(xié)商(見5.4d);

(5)在確定工作人員每個角色的能力時，組織應(yīng)考慮其合規(guī)義務(wù)(向工作人員無償提供培訓(xùn)是法律法

規(guī)要求，從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)期間生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費用););

(6)將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于安全風(fēng)險評估：

——在對安全管理體系進行策劃時，組織應(yīng)基于安全風(fēng)險管理的原理，識別分析和評價安全相關(guān)風(fēng)險，

并策劃應(yīng)對措施，以滿足合規(guī)義務(wù)(見6.2.1);

——組織在建立安全風(fēng)險準(zhǔn)則、風(fēng)險等級時，應(yīng)考慮合規(guī)義務(wù)(見6.2.3b);

——組織在隱患排查治理時，應(yīng)考慮相關(guān)合規(guī)義務(wù)(見8.1.3):

——在策劃影響安全績效變更時應(yīng)包括合規(guī)義務(wù)的變更。

(7)組織應(yīng)基于合規(guī)義務(wù)，建設(shè)和發(fā)展安全能力(見7.1);

(8)組織就安全管理體系相關(guān)信息與相關(guān)方進行溝通時應(yīng)遵守合規(guī)義務(wù)；

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“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

(9)組織控制外包的職能和過程時應(yīng)確保其外包安排遵守合規(guī)義務(wù)；

(10)策劃信溝通過程時，應(yīng)考慮其合規(guī)義務(wù)，確定所需溝通的范圍和內(nèi)容(見7.4.3);

——成文信息的策劃應(yīng)組織滿足其合規(guī)義務(wù)所需成文信息的策劃，成文信息的復(fù)雜程度應(yīng)考慮證明履

行組織合規(guī)義務(wù)的需要；

——確定并遵守最新的適用于組織安全管理相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，充分轉(zhuǎn)化和體現(xiàn)在組織的管理體系文件

中，確保制定和執(zhí)行的安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)當(dāng)不低于國家和行業(yè)要求。還要根據(jù)合規(guī)

義務(wù)的更新及時修訂，并及時傳達給相關(guān)從業(yè)人員，確保相關(guān)要求落實到位：

——當(dāng)相關(guān)要求不存在或不能滿足組織需要時，組織可制定并實施內(nèi)部表現(xiàn)準(zhǔn)則；

(11)組織需要將合規(guī)義務(wù)融入其日常經(jīng)營管理中，確定和實施合規(guī)義務(wù)所需相關(guān)溝通的范圍和內(nèi)容，

以確保組織重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點崗位在遵守各項合規(guī)義務(wù)前提要求下的合法合規(guī)運行。

(12)安全績效監(jiān)視和測量的內(nèi)容應(yīng)包括滿足合規(guī)義務(wù)的程度(見9.1.1al),例如：所有合規(guī)義務(wù)是否

已確定；組織有關(guān)合規(guī)義務(wù)成文信息是否保持最新以及已識別的合規(guī)差距的狀況等);

(13)策劃和實施管理評審時應(yīng)考慮合規(guī)義務(wù)的變化(見9.3.2b)以及對合規(guī)性評價的結(jié)果(見9.3.2d);

(14)組織需要采取糾正措施的不符合情形包括未滿足合規(guī)義務(wù)。GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf

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第二部分：“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”流程分析與實施

過程輸入活動(工作流程圖)過程輸出技術(shù)、工具和方法績效控制和檢查點

6策劃

“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”工作流程

P策劃建立合規(guī)義務(wù)的確定過程

1.法律法規(guī)、規(guī)

章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

識別合義務(wù)信息源(確定獲取渠道)1.國家及各級地方政府主

性文件

管機關(guān)、上級組織

2.外部和內(nèi)部

獲取和確認(rèn)合規(guī)義務(wù)信息2.行業(yè)協(xié)會或?qū)W術(shù)團體

法律風(fēng)險環(huán)境

3.專業(yè)媒體、公共網(wǎng)站或

信息確定

確認(rèn)合規(guī)義務(wù)的適用性1.適用的法律出版機構(gòu)

3.相關(guān)方的需合規(guī)

法規(guī)、規(guī)章、4.相關(guān)技術(shù)服務(wù)與咨詢機

要和期望義務(wù)評估合規(guī)風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性構(gòu)

4.活動和領(lǐng)域

文件清單(數(shù)5.合作伙伴

(重點環(huán)節(jié)和確定合規(guī)義務(wù)(建立合規(guī)義務(wù)清單)1.每年至少進行一次合規(guī)

據(jù)庫)6.法規(guī)清單識別調(diào)查

餐)、重點崗位義務(wù)識別與確定

跟蹤和更新合規(guī)義務(wù)以響應(yīng)任何變化2.適用的合規(guī)7.咨詢專業(yè)人士或與法律

及產(chǎn)品和服務(wù)2.合規(guī)義務(wù)識別與確定覆

義務(wù)清單、內(nèi)顧問洽商

清單D實施蓋率(全面性),準(zhǔn)確性

容及其查詢方8.列入相關(guān)監(jiān)管部門收件

5.安全方針(安3.合規(guī)義務(wù)更新的及時性

確定合規(guī)義務(wù)所需溝通的范圍和內(nèi)容式人名單

全政策與安全4.現(xiàn)有安全管理體系與合

3.合規(guī)義務(wù)在9.成為專業(yè)團體的會員

承諾)GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf規(guī)義務(wù)的滿足程度

確定如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織管理體系中的10.訂閱相關(guān)信息服務(wù)

6.合規(guī)目標(biāo)

應(yīng)用應(yīng)用11.參加行業(yè)論壇和研討

7.應(yīng)對安全風(fēng)險合規(guī)

4.持續(xù)滿足合會

的策劃的需求義務(wù)在建立、實施、保持和持續(xù)改進其

管理體系融入合規(guī)義務(wù)規(guī)義務(wù)12.監(jiān)視監(jiān)管部門網(wǎng)站

8.建立、實施、

13.與監(jiān)管部門會晤

保持和改進安

14.監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來源

全管理體系的保持和保留合規(guī)義務(wù)成文信息

需求(如：監(jiān)管聲明和法院判

決)

9.安全績效改進

的需求開展合規(guī)審查、合規(guī)檢查和合規(guī)調(diào)查

定期評估合規(guī)定義務(wù)適宜性、有效性和執(zhí)行

情況(合規(guī)性評價)

更新合規(guī)義務(wù)清單并對不合規(guī)采取改進措旄

C檢查A改進

“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”需保持和保留成文信息：

需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)

1.法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單

2.合規(guī)風(fēng)險評估記錄

1.合規(guī)管理控制程序(包括合規(guī)義務(wù)確定、合規(guī)性評價)

3.合規(guī)義務(wù)清單

2.文件管理程序(包括外來文件控制的描述)

4.合規(guī)義務(wù)應(yīng)用與溝通(培訓(xùn))記錄

5.合規(guī)義務(wù)變更與更新記錄

2024C1版13

37GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）

6.1食鏡文務(wù)的瞳起”標(biāo)準(zhǔn)，讀程、吳段與合旗理解與應(yīng)用讀

第三部分：“6.1合規(guī)文務(wù)的確定”風(fēng)險識別與擅述

風(fēng)險點風(fēng)險措述

一最波程二級流程三最波程風(fēng)險源風(fēng)險成國政險情景(風(fēng)險表現(xiàn)形式)風(fēng)險可解導(dǎo)政的后果(時實現(xiàn)安全日都的影響)