“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

安全管理體系之9:“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”

標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

第一部分：“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)解讀

6策劃

6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持過(guò)程，以：

a)確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求；

b)確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織，以及所需溝通的范圍和內(nèi)容；

c)在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。

組織應(yīng)保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的成文信息，并確保及時(shí)更新以響應(yīng)任何變化。

注：法律法規(guī)要求和其他要求可能會(huì)給組織帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

1目的和意圖

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(1)確保合規(guī)：通過(guò)建立渠道，識(shí)別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運(yùn)營(yíng)過(guò)程、在活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中

加以落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管，從而有效規(guī)避行政處罰；

(2)防范安全風(fēng)險(xiǎn)：安全管理體系要求組織應(yīng)具備識(shí)別和預(yù)防潛在安全風(fēng)險(xiǎn)的能力，通過(guò)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并應(yīng)

對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，可以有效減少或避免安全事故帶來(lái)的損失；

(3)履行社會(huì)責(zé)任與提升聲譽(yù)：通過(guò)遵守合規(guī)義務(wù)，促進(jìn)可持續(xù)安全發(fā)展和社會(huì)責(zé)任，提高聲譽(yù)和信譽(yù)，

增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性，以及提高工作人員及其他相關(guān)方的信任和忠誠(chéng)度；

2“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”條文理解與實(shí)施要點(diǎn)

2.1有關(guān)合規(guī)義務(wù)的確定術(shù)語(yǔ)及其理解

(1)要求

明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。

(a)明示的安全管理要求：這些是在組織的政策、程序、合同或其他成文信息中明確指出的安全標(biāo)準(zhǔn)和

規(guī)定。它們?yōu)榻M織的安全管理活動(dòng)提供了明確的指導(dǎo)；

(b)隱含的安全需求和期望：這些需求和期望雖未在組織文件中明確說(shuō)明，但根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和普遍實(shí)踐，

組織及其相關(guān)方都應(yīng)認(rèn)識(shí)到并遵循。這些隱含要求體現(xiàn)了行業(yè)對(duì)安全管理的共識(shí)和預(yù)期；

(c)法律法規(guī)的強(qiáng)制性安全管理要求：這些要求已被法律或法規(guī)所規(guī)定，組織必須無(wú)條件遵守。它們構(gòu)

成了組織安全管理的最低標(biāo)準(zhǔn)，也是確保組織合法運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)；

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(d)組織的自愿性安全管理選擇：除了法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求外，組織還可以根據(jù)自身情況和目標(biāo)，選

擇接受或采納額外的安全管理要求和標(biāo)準(zhǔn)。這些自愿性選擇有助于組織提升安全管理水平，展示其對(duì)安全

的承諾和領(lǐng)導(dǎo)能力。

(2)合規(guī)

履行組織全部合規(guī)義務(wù)

(a)合規(guī)在安全管理體系中可分為以下層次：

——刑事合規(guī)：組織必須確保其所有安全管理活動(dòng)不違反刑事法律規(guī)范，這是合規(guī)的最低標(biāo)準(zhǔn)和基本

要求，以避免因違法行為而受到刑事制裁；

——行政合規(guī)：組織需嚴(yán)格遵守行政法律規(guī)范，包括但不僅限于與安全相關(guān)的各種行政許可、審批和

報(bào)告等要求，以確保安全管理的行政合規(guī)性；

——民事合規(guī)：在安全管理過(guò)程中，組織應(yīng)遵守民事法律規(guī)范，涉及合同關(guān)系、侵權(quán)責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

保護(hù)等方面，同時(shí)秉承契約精神，維護(hù)公序良俗，確保其在民事活動(dòng)中的行為既合法又符合社會(huì)公德。

——道德、社會(huì)倫理合規(guī)：組織應(yīng)關(guān)注其安全管理行為是否符合道德和社會(huì)倫理標(biāo)準(zhǔn)，積極履行社會(huì)GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf

責(zé)任，推動(dòng)道德和倫理在安全管理中的實(shí)踐；

——價(jià)值合規(guī)：作為合規(guī)的最高層次，組織應(yīng)確保其安全管理行為能夠?yàn)樯鐣?huì)或人類帶來(lái)實(shí)際價(jià)值。

在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，必須充分考慮其對(duì)社會(huì)、環(huán)境和人類的長(zhǎng)期影響，以實(shí)現(xiàn)安全管理的綜合價(jià)值最

大化。

——遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)要求是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位一般性義務(wù)(《安全生產(chǎn)法》第四條)。

(3)不合規(guī)

未履行合規(guī)義務(wù)

(4)合規(guī)義務(wù)(法律法規(guī)要求和其他要求)

組織強(qiáng)制性地必須遵守的要求以及組織自愿選擇遵守的要求。

(a)合規(guī)義務(wù)不僅可能源自法律法規(guī)和其他等強(qiáng)制性要求(即合規(guī)要求),還可能來(lái)自組織自愿選擇遵

守(即合規(guī)承諾);

(b)合規(guī)義務(wù)包括那些按照法律法規(guī)、集體合同和實(shí)踐確定員工代表的要求。

——法律法規(guī)要求：組織必須遵守國(guó)家和地方政府頒布的勞動(dòng)法律法規(guī)，這些法規(guī)明確規(guī)定了員工的

權(quán)利和義務(wù)，以及組織應(yīng)提供的勞動(dòng)條件和保障。員工代表通常會(huì)根據(jù)這些法律法規(guī)提出要求，以確保員

工的合法權(quán)益得到保障；

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37GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）

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——集體合同要求：集體合同是員工代表與組織之間就勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、勞動(dòng)安全衛(wèi)生等事項(xiàng)簽

訂的書(shū)面協(xié)議。員工代表會(huì)根據(jù)集體合同中的條款提出要求，以監(jiān)督合同的履行并確保員工權(quán)益不受損害；

——實(shí)踐確定的要求：除了法律法規(guī)和集體合同外，員工代表還會(huì)根據(jù)行業(yè)慣例、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度

以及員工實(shí)際需求等實(shí)踐情況提出要求。這些要求可能涉及員工福利、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、晉升機(jī)會(huì)等方面，旨在

提高員工的工作滿意度和忠誠(chéng)度。

(c)所有這些合規(guī)義務(wù)均與安全管理體系直接相關(guān)，是安全管理體系運(yùn)行中必須考慮和滿足的重要因素；

(d)對(duì)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位而言，嚴(yán)格遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)是其不可推卸的基本義務(wù)，是確保安全

管理體系有效運(yùn)行的前提；

(e)值得注意的是，合規(guī)義務(wù)在給組織帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也可能孕育著新的發(fā)展機(jī)遇，需要組織審

慎應(yīng)對(duì)和把握。

合規(guī)要求

組織有義務(wù)

遵守的要求

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合規(guī)合規(guī)義務(wù)明示的、通2.內(nèi)部明示的要求

履行組織的合規(guī)要求或常隱含的或3.組織和相關(guān)方的慣例

全部合規(guī)義務(wù)合規(guī)承諾有義務(wù)履行或一股做法

的需求或期4.不言而喻的雷求或期

望望等

合規(guī)承諾

組織選擇

遵守的要求

(5)重大合規(guī)義務(wù)

與組織所面臨的重大安全風(fēng)險(xiǎn)高度相關(guān)，一旦違反這些義務(wù)就會(huì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者讓風(fēng)險(xiǎn)管控失

去控制。

(a)與重大安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性：重大合規(guī)義務(wù)是那些與組織面臨的重大安全風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的義務(wù)。這些

安全風(fēng)險(xiǎn)可能涉及人員安全與健康、財(cái)產(chǎn)安全和環(huán)境安全等關(guān)鍵領(lǐng)域。當(dāng)某一合規(guī)義務(wù)的違反可能直接導(dǎo)

致這些安全風(fēng)險(xiǎn)失控時(shí)，該義務(wù)即可被視為重大合規(guī)義務(wù)。

(b)后果的嚴(yán)重性：違反重大合規(guī)義務(wù)將可能引發(fā)重大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)不僅可能導(dǎo)致人員傷害、

健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞以及法律處罰、組織聲譽(yù)損害甚至危及組織的存續(xù)。因此，評(píng)估合規(guī)義務(wù)

的重要性時(shí)，必須考慮違反該義務(wù)可能帶來(lái)的后果。

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合規(guī)義

合規(guī)義務(wù)子類別合規(guī)義務(wù)涵義解釋

務(wù)類別

管理制度、應(yīng)急預(yù)案等，組織需遵守以確保安全生產(chǎn)管理體系的有效運(yùn)行

通過(guò)集體協(xié)商達(dá)成的安全生產(chǎn)相關(guān)協(xié)議，規(guī)定了員工在安全生產(chǎn)方面的權(quán)

集體協(xié)商協(xié)議等益和保障措施，組織需遵守以維護(hù)員工安全和健康，促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系的和諧

穩(wěn)定

組織內(nèi)部制定的安全生產(chǎn)方針、政策、程序和目標(biāo)，要求員工遵守以確保

組織的要求

生產(chǎn)過(guò)程的安全性，減少事故風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)整體的安全管理體系有效運(yùn)行

與外部供方、承包方或合作伙伴簽訂的合同中明確的安全生產(chǎn)相關(guān)條款，

合同條款規(guī)定了雙方在安全管理和事故預(yù)防方面的責(zé)任和義務(wù)，以保障合作過(guò)程中

的安全生產(chǎn)

與員工簽訂的雇傭合同中關(guān)于安全生產(chǎn)的約定，包括員工應(yīng)遵守的安全規(guī)

雇傭協(xié)議章制度、操作規(guī)程，以及組織提供的安全培訓(xùn)和防護(hù)設(shè)備等，旨在確保員

工的安全和健康

與其他相關(guān)方(如鄰居、社區(qū)、共享設(shè)施的其他用戶等)達(dá)成的關(guān)于安全

與相關(guān)方的協(xié)議生產(chǎn)的協(xié)議，旨在減少相互影響和潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

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合規(guī)順利進(jìn)行

承諾

與公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、社與政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)或社會(huì)團(tuán)體簽訂的安全生產(chǎn)相關(guān)協(xié)議，可能涉及安

會(huì)團(tuán)體的協(xié)議全標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管要求、應(yīng)急響應(yīng)等方面的合作與承諾，以共同促進(jìn)安全生產(chǎn)

非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、獲得

雖非法律強(qiáng)制，但在行業(yè)內(nèi)獲得廣泛認(rèn)可的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和指南，組織可

一致認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)和指

自愿選擇遵守，以提高安全管理水平和減少安全風(fēng)險(xiǎn)

南

自愿性原則、行為守組織自愿遵守的安全生產(chǎn)原則、行為準(zhǔn)則、技術(shù)規(guī)范和章程，體現(xiàn)了組織

則、技術(shù)規(guī)范、章程對(duì)安全生產(chǎn)的自我要求和承諾，有助于提升組織的安全管理水平和形象

組織或其上級(jí)組織在公開(kāi)場(chǎng)合或文檔中作出的關(guān)于安全生產(chǎn)的承諾，如實(shí)

本組織或其上級(jí)組織

現(xiàn)零事故、持續(xù)改進(jìn)安全管理體系等，以表明組織對(duì)安全生產(chǎn)的重視和決

的公開(kāi)承諾

心

2.3建立、實(shí)施和保持確定合規(guī)義務(wù)的過(guò)程

組織應(yīng)建立識(shí)別、確定和更新合規(guī)義務(wù)的過(guò)程，以確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)始終符合合規(guī)義務(wù)。包括：

(a)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并識(shí)別新出現(xiàn)或發(fā)生變更的合規(guī)義務(wù)，確保組織能夠持續(xù)性地遵守這些規(guī)定，不出現(xiàn)任何

違規(guī)情況；

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(b)對(duì)已識(shí)別到的變更義務(wù)進(jìn)行深入的影響評(píng)估，準(zhǔn)確判斷這些變更對(duì)組織運(yùn)營(yíng)的具體影響，并據(jù)此

對(duì)合規(guī)義務(wù)的管理進(jìn)行必要的調(diào)整，以保障組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)始終符合最新的合規(guī)要求。

2.4識(shí)別和確定合規(guī)義務(wù)：

(1)明確主管部門(mén)，確定獲取的渠道、方式；

(2)明確合規(guī)義務(wù)的核心來(lái)源：合規(guī)義務(wù)主要源自組織的各項(xiàng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，以及與運(yùn)營(yíng)密切相關(guān)

的法律和監(jiān)管要求。盡管合規(guī)義務(wù)的來(lái)源多樣，但法律法規(guī)和監(jiān)管要求是其最核心、最基本的來(lái)源。組織

應(yīng)密切關(guān)注這些核心來(lái)源的更新和變化。

(3)分類識(shí)別合規(guī)義務(wù)，明確責(zé)任主體：組織應(yīng)按照部門(mén)、職能和不同類型的組織活動(dòng)來(lái)識(shí)別合規(guī)義務(wù)，

以便準(zhǔn)確確定受這些義務(wù)影響的責(zé)任主體。具體包括：

(a)部門(mén)層面的識(shí)別：通過(guò)審查每個(gè)部門(mén)的業(yè)務(wù)范圍和職責(zé)，確定與部門(mén)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)和行

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

(b)職能層面的識(shí)別：深入分析組織內(nèi)不同角色和職責(zé)，確保各職能都能明確自身的合規(guī)要求；

(c)活動(dòng)類型的識(shí)別：考慮組織在日常運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目執(zhí)行、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供等各個(gè)方面

可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性。

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(4)全面系統(tǒng)地識(shí)別新增及變更的合規(guī)義務(wù)。確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的合規(guī)義務(wù)應(yīng)考慮以

下因素：

(a)組織內(nèi)外部環(huán)境因素：結(jié)合“4.1理解組織及其環(huán)境”中提及的外部和內(nèi)部因素，全面審視可能影

響合規(guī)義務(wù)識(shí)別的各種條件和情況；

(b)相關(guān)方的需求和期望：結(jié)合“4.2理解相關(guān)方的需求和期望”,特別注意那些已明確表達(dá)或可合理

預(yù)見(jiàn)的相關(guān)方需求，特別是與合規(guī)義務(wù)直接相關(guān)的要求，以確保組織的活動(dòng)能夠充分滿足這些期望：

(5)優(yōu)先識(shí)別與管理關(guān)鍵合規(guī)義務(wù)：組織在識(shí)別合規(guī)義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循帕累托原則(80/20原則),即首

先識(shí)別和優(yōu)先管理那些對(duì)業(yè)務(wù)具有重大影響和高風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)義務(wù)。特別是與核心業(yè)務(wù)活動(dòng)、主要市場(chǎng)、關(guān)

鍵客戶群體以及核心業(yè)務(wù)流程密切相關(guān)的合規(guī)要求。同時(shí)，在優(yōu)先處理這些關(guān)鍵合規(guī)義務(wù)的基礎(chǔ)上，組織

還需全面關(guān)注并管理所有其他合規(guī)義務(wù)，確保整體合規(guī)性。

(6)持續(xù)識(shí)別與響應(yīng)合規(guī)義務(wù)的變化：鑒于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款以及組織自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的動(dòng)

態(tài)性，合規(guī)義務(wù)可能隨時(shí)發(fā)生變更或新增。為確保在不斷變化的法律和監(jiān)管環(huán)境中保持持續(xù)合規(guī)，組織應(yīng)

建立機(jī)制，及時(shí)識(shí)別這些新增和變更的合規(guī)義務(wù)，并迅速做出相應(yīng)調(diào)整和響應(yīng)。這樣，組織能夠持續(xù)滿足

所有適用的合規(guī)要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性和安全性。

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(7)確定合規(guī)義務(wù)的識(shí)別方法和途徑：為確保及時(shí)、準(zhǔn)確地識(shí)別合規(guī)義務(wù)，組織應(yīng)采取以下具體途徑與

方式：

——接收監(jiān)管部門(mén)通知：主動(dòng)申請(qǐng)加入相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的收件人名單，確保能夠及時(shí)接收到監(jiān)管部門(mén)發(fā)

布的最新法規(guī)、政策通知和指導(dǎo)原則；

——參與專業(yè)團(tuán)體：加入與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)團(tuán)體或行業(yè)協(xié)會(huì)，以便獲取行業(yè)內(nèi)最新的合規(guī)動(dòng)態(tài)、

標(biāo)準(zhǔn)更新及指導(dǎo)；

——利用信息服務(wù)：訂閱專業(yè)的法規(guī)信息服務(wù)，例如法律數(shù)據(jù)庫(kù)和合規(guī)新聞通報(bào)，保持對(duì)法律法規(guī)信

息的實(shí)時(shí)更新和了解；

——參與行業(yè)交流：定期參與行業(yè)論壇、研討會(huì)和培訓(xùn)，通過(guò)與行業(yè)專家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的直接交流，掌

握最新的合規(guī)趨勢(shì)和法規(guī)解釋；

——關(guān)注監(jiān)管部門(mén)網(wǎng)站：定期訪問(wèn)和關(guān)注相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的官方網(wǎng)站，獲取最新的法規(guī)發(fā)布、政策解讀

及監(jiān)管指導(dǎo)；

——與監(jiān)管部門(mén)溝通：安排與監(jiān)管部門(mén)的定期溝通會(huì)議，討論特定的合規(guī)議題，尋求指導(dǎo)或澄清相關(guān)

法規(guī)的解讀；GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf

——法律咨詢：與法律顧問(wèn)保持緊密合作，定期討論合規(guī)問(wèn)題并尋求其專業(yè)建議；

——持續(xù)監(jiān)視合規(guī)來(lái)源：不間斷地監(jiān)視合規(guī)義務(wù)的來(lái)源，例如監(jiān)管聲明、法律判決、國(guó)際條約等，以

確保對(duì)合規(guī)要求的全面了解；

(8)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采取基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，評(píng)價(jià)和分析識(shí)別的合規(guī)義務(wù)所產(chǎn)生的影響，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清

單。

(a)理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指的是因未遵守組織應(yīng)履行的合規(guī)義務(wù)而導(dǎo)致不合規(guī)的可能性及其潛在后果。這種風(fēng)險(xiǎn)

可以通過(guò)兩個(gè)主要方面來(lái)表征：一是組織不遵守其合規(guī)方針與義務(wù)可能產(chǎn)生的后果；二是不合規(guī)事件實(shí)際

發(fā)生的可能性。

——在評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，組織應(yīng)認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自多種因素，包括但不限于以下幾點(diǎn)：

·法律法規(guī)的變更或更新，可能導(dǎo)致原有的合規(guī)措施不再適用；

·內(nèi)部控制體系的缺陷或不足，可能無(wú)法有效識(shí)別和防止不合規(guī)行為；

·員工的不當(dāng)行為，包括疏忽、錯(cuò)誤或故意違反規(guī)定；

·第三方合作伙伴，如供應(yīng)商、承包商等的不合規(guī)行為，可能對(duì)單位造成連帶責(zé)任。

——組織應(yīng)明確，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的后果可能十分嚴(yán)重，包括但不限于：

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“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

·人員傷害：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致工作流程、安全標(biāo)準(zhǔn)或操作程序不被正確執(zhí)行，從而增加事故發(fā)生

的概率。這些事故可能直接導(dǎo)致員工或相關(guān)方受傷。

·健康損害：不合規(guī)的操作可能導(dǎo)致員工暴露于有害的物質(zhì)或環(huán)境中，長(zhǎng)期或短期接觸這些危害因

素可能對(duì)員工的健康造成嚴(yán)重影響。

·財(cái)產(chǎn)損失：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以導(dǎo)致重大的財(cái)產(chǎn)損失。這包括但不限于因違規(guī)行為而遭受的罰款、賠償

金，以及因事故導(dǎo)致的直接物質(zhì)損失。

·環(huán)境破壞：不遵守環(huán)保法規(guī)或相關(guān)合規(guī)要求可能導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境破壞，包括土壤污染、水資源污

染和大氣污染等。

·承擔(dān)法律責(zé)任(如罰款、賠償?shù)?和受到行業(yè)監(jiān)管部門(mén)或政府機(jī)構(gòu)的處罰；

·聲譽(yù)受損，影響企業(yè)的品牌形象和客戶關(guān)系；

·其他潛在的負(fù)面影響，如員工士氣下降、合作伙伴信任度降低等。

(b)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：組織應(yīng)將其承擔(dān)的安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)與單位的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)及運(yùn)營(yíng)過(guò)程相聯(lián)系，

以便準(zhǔn)確識(shí)別可能存在的安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

(c)評(píng)估外部相關(guān)方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：組織應(yīng)對(duì)與外包服務(wù)提供方和第三方合作伙伴相關(guān)的安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf

險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；

(d)定期與觸發(fā)式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：組織應(yīng)定期進(jìn)行安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在以下情況下進(jìn)行再評(píng)估：

——當(dāng)組織引入新的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，或這些活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變更時(shí)；

——組織結(jié)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)生變化；

——面臨重大的外部環(huán)境變化；

——安全生產(chǎn)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)發(fā)生更改；

——進(jìn)行并購(gòu)活動(dòng)；

——發(fā)生安全生產(chǎn)不合規(guī)事件，即使是個(gè)別事件，也可能導(dǎo)致合規(guī)義務(wù)的實(shí)質(zhì)性變化。

(e)安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

安全生產(chǎn)常見(jiàn)刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及法律后果

風(fēng)險(xiǎn)類別違規(guī)行為描述相關(guān)責(zé)任人員法律后果

生產(chǎn)、作業(yè)中違反安全管理規(guī)定，導(dǎo)致企業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員、

重大責(zé)任事構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，

一人以上死亡、三人以上重傷或造成直實(shí)際控制人、投資人及直

故風(fēng)險(xiǎn)需承擔(dān)刑事責(zé)任

接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上接作業(yè)人員

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“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

風(fēng)險(xiǎn)類別違規(guī)行為描述相關(guān)責(zé)任人員法律后果

違反安全管理規(guī)定，存在重大事故隱患，

并具有發(fā)生重大傷亡事故的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)

-關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的設(shè)備企業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員、

危險(xiǎn)作業(yè)風(fēng)構(gòu)成危險(xiǎn)作業(yè)罪，需承

設(shè)施或篡改、隱瞞、銷毀其相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)際控制人、投資人及直

險(xiǎn)擔(dān)刑事責(zé)任

-拒不執(zhí)行停產(chǎn)停業(yè)等行政決定接作業(yè)人員

-未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事高度危險(xiǎn)的生產(chǎn)作

業(yè)活動(dòng)

重大勞動(dòng)安安全生產(chǎn)設(shè)施或條件不符合國(guó)家規(guī)定，直接負(fù)責(zé)的主管人員和構(gòu)成重大勞動(dòng)安全事

全事故風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致重大傷亡事故或其他嚴(yán)重后果其他直接責(zé)任人員故罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任

強(qiáng)令或明知存在重大事故隱患而不排

除，仍冒險(xiǎn)組織作業(yè)，導(dǎo)致重大傷亡事

故或其他嚴(yán)重后果

構(gòu)成強(qiáng)令、組織他人違

違章冒險(xiǎn)作-利用職權(quán)強(qiáng)制他人違章作業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員、

章冒險(xiǎn)作業(yè)罪，需承擔(dān)

業(yè)風(fēng)險(xiǎn)-威逼、脅迫、恐嚇等手段強(qiáng)制他人違GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf實(shí)際控制人、投資人等

刑事責(zé)任

章作業(yè)

-故意掩蓋事故隱患，組織他人違章作

業(yè)

不報(bào)、謊報(bào)

安全事故發(fā)生后，不報(bào)或謊報(bào)事故情況，構(gòu)成不報(bào)、謊報(bào)安全事

安全事故風(fēng)負(fù)有報(bào)告職責(zé)的人員

貽誤事故搶救故罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任

險(xiǎn)

違反危險(xiǎn)物品管理規(guī)定，導(dǎo)致一人以上

危險(xiǎn)物品肇構(gòu)成危險(xiǎn)物品肇事罪，

死亡、三人以上重傷或造成直接經(jīng)濟(jì)損相關(guān)責(zé)任人員

事風(fēng)險(xiǎn)需承擔(dān)刑事責(zé)任

失一百萬(wàn)元以上

違反規(guī)定降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致一人

工程重大安建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、工程構(gòu)成工程重大安全事

以上死亡、三人以上重傷或造成直接經(jīng)

全事故風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理單位的相關(guān)人員故罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任

濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)描述與示例

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“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)描述與示例

安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、政策的重大變化對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的直接風(fēng)險(xiǎn)

-監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的處罰決定、整改通知或風(fēng)險(xiǎn)提示

-嚴(yán)重違反安全生產(chǎn)法規(guī)的行為或情況

重大風(fēng)險(xiǎn)

-安全制度與操作規(guī)程中的明顯違規(guī)條款

-因合規(guī)問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故或傷亡

其他重大安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

-新出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的變化

-風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況及效果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)

中等風(fēng)險(xiǎn)-對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)可能造成一定影響，但相對(duì)較小

-生產(chǎn)設(shè)備或工藝流程調(diào)整可能帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)

其他中等安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

推動(dòng)安全生產(chǎn)合規(guī)管理的相關(guān)但影響較小的事項(xiàng)

-需要加強(qiáng)日常安全管理、培訓(xùn)或完善操作規(guī)程的情況

一般風(fēng)險(xiǎn)

-偶發(fā)的輕微違規(guī)操作或可及時(shí)糾正的安全隱患

-其他一般安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單

風(fēng)險(xiǎn)描述

風(fēng)險(xiǎn)大類風(fēng)險(xiǎn)子類可能發(fā)生的風(fēng)

控制日標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(源)【風(fēng)險(xiǎn)因素及展開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)原因(成因),發(fā)生可能性后果嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

(一般風(fēng)險(xiǎn)》(二級(jí)風(fēng)險(xiǎn))險(xiǎn)事件

致險(xiǎn)情景或因素】

2.5保持和保留成文信息(合規(guī)義務(wù)清單)

(a)組織應(yīng)應(yīng)建立并保持一份專門(mén)的文件，例如“合規(guī)義務(wù)登記冊(cè)”或“合規(guī)義務(wù)清單”,在其中詳細(xì)

列出組織所承擔(dān)的所有安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)。同時(shí)，組織應(yīng)制定一個(gè)定期更新該文件的過(guò)程，以確保其內(nèi)容

的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。

(b)除列出合規(guī)義務(wù)外，該文件還應(yīng)包括但不限于：

——合規(guī)義務(wù)的影響分析：對(duì)每項(xiàng)合規(guī)義務(wù)對(duì)單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全管理、資源配置等各方面產(chǎn)生的

影響進(jìn)行深入分析。

——合規(guī)義務(wù)的管理措施：明確說(shuō)明單位如何管理這些合規(guī)義務(wù)，包括責(zé)任的分配、管理策略的制定、

控制措施的實(shí)施等，確保每項(xiàng)義務(wù)都得到有效地落實(shí)；

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——與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的控制措施：詳細(xì)描述單位為履行各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)而采取的控制措施，包括但不限

于安全操作規(guī)程、個(gè)人防護(hù)裝備的使用、應(yīng)急預(yù)案的制定等；

——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)：對(duì)與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能

性，進(jìn)而劃分風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和優(yōu)先級(jí)。針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)降低、

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等策略，以確保單位的安全生產(chǎn)活動(dòng)符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。

合規(guī)義務(wù)清單

序號(hào)部門(mén)或職能活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)合規(guī)義務(wù)來(lái)源合規(guī)義務(wù)描述影響領(lǐng)域管理部門(mén)控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更新日期

2.6合規(guī)義務(wù)應(yīng)用

在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求，確定如何將這

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些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織，包括：

(1)安全管理體系的預(yù)期結(jié)果包括持續(xù)滿足合規(guī)義務(wù)，非預(yù)期的結(jié)果可包括不符合合規(guī)義務(wù)；

(2)在理解相關(guān)方的需求和期望時(shí)，應(yīng)考慮相關(guān)方與安全管理體系有關(guān)的需求和期望中哪些是或?qū)⒖赡?/p>

成為合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)4.2b);

(3)安全方針應(yīng)滿足合規(guī)義務(wù)的承諾(見(jiàn)5.2d);

(4)確定如何滿足合規(guī)義務(wù)時(shí)與非管理類人員進(jìn)行協(xié)商(見(jiàn)5.4d);

(5)在確定工作人員每個(gè)角色的能力時(shí)，組織應(yīng)考慮其合規(guī)義務(wù)(向工作人員無(wú)償提供培訓(xùn)是法律法

規(guī)要求，從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用););

(6)將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

——在對(duì)安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)基于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，識(shí)別分析和評(píng)價(jià)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，

并策劃應(yīng)對(duì)措施，以滿足合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)6.2.1);

——組織在建立安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，應(yīng)考慮合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)6.2.3b);

——組織在隱患排查治理時(shí)，應(yīng)考慮相關(guān)合規(guī)義務(wù)(見(jiàn)8.1.3):

——在策劃影響安全績(jī)效變更時(shí)應(yīng)包括合規(guī)義務(wù)的變更。

(7)組織應(yīng)基于合規(guī)義務(wù)，建設(shè)和發(fā)展安全能力(見(jiàn)7.1);

(8)組織就安全管理體系相關(guān)信息與相關(guān)方進(jìn)行溝通時(shí)應(yīng)遵守合規(guī)義務(wù)；

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37GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）

“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀

(9)組織控制外包的職能和過(guò)程時(shí)應(yīng)確保其外包安排遵守合規(guī)義務(wù)；

(10)策劃信溝通過(guò)程時(shí)，應(yīng)考慮其合規(guī)義務(wù)，確定所需溝通的范圍和內(nèi)容(見(jiàn)7.4.3);

——成文信息的策劃應(yīng)組織滿足其合規(guī)義務(wù)所需成文信息的策劃，成文信息的復(fù)雜程度應(yīng)考慮證明履

行組織合規(guī)義務(wù)的需要；

——確定并遵守最新的適用于組織安全管理相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，充分轉(zhuǎn)化和體現(xiàn)在組織的管理體系文件

中，確保制定和執(zhí)行的安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、安全標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)當(dāng)不低于國(guó)家和行業(yè)要求。還要根據(jù)合規(guī)

義務(wù)的更新及時(shí)修訂，并及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)從業(yè)人員，確保相關(guān)要求落實(shí)到位：

——當(dāng)相關(guān)要求不存在或不能滿足組織需要時(shí)，組織可制定并實(shí)施內(nèi)部表現(xiàn)準(zhǔn)則；

(11)組織需要將合規(guī)義務(wù)融入其日常經(jīng)營(yíng)管理中，確定和實(shí)施合規(guī)義務(wù)所需相關(guān)溝通的范圍和內(nèi)容，

以確保組織重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位在遵守各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)前提要求下的合法合規(guī)運(yùn)行。

(12)安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容應(yīng)包括滿足合規(guī)義務(wù)的程度(見(jiàn)9.1.1al),例如：所有合規(guī)義務(wù)是否

已確定；組織有關(guān)合規(guī)義務(wù)成文信息是否保持最新以及已識(shí)別的合規(guī)差距的狀況等);

(13)策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)應(yīng)考慮合規(guī)義務(wù)的變化(見(jiàn)9.3.2b)以及對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果(見(jiàn)9.3.2d);

(14)組織需要采取糾正措施的不符合情形包括未滿足合規(guī)義務(wù)。GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf

2024C1版12

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第二部分：“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”流程分析與實(shí)施

過(guò)程輸入活動(dòng)(工作流程圖)過(guò)程輸出技術(shù)、工具和方法績(jī)效控制和檢查點(diǎn)

6策劃

“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”工作流程

P策劃建立合規(guī)義務(wù)的確定過(guò)程

1.法律法規(guī)、規(guī)

章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

識(shí)別合義務(wù)信息源(確定獲取渠道)1.國(guó)家及各級(jí)地方政府主

性文件

管機(jī)關(guān)、上級(jí)組織

2.外部和內(nèi)部

獲取和確認(rèn)合規(guī)義務(wù)信息2.行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)W術(shù)團(tuán)體

法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境

3.專業(yè)媒體、公共網(wǎng)站或

信息確定

確認(rèn)合規(guī)義務(wù)的適用性1.適用的法律出版機(jī)構(gòu)

3.相關(guān)方的需合規(guī)

法規(guī)、規(guī)章、4.相關(guān)技術(shù)服務(wù)與咨詢機(jī)

要和期望義務(wù)評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性構(gòu)

4.活動(dòng)和領(lǐng)域

文件清單(數(shù)5.合作伙伴

(重點(diǎn)環(huán)節(jié)和確定合規(guī)義務(wù)(建立合規(guī)義務(wù)清單)1.每年至少進(jìn)行一次合規(guī)

據(jù)庫(kù))6.法規(guī)清單識(shí)別調(diào)查

餐)、重點(diǎn)崗位義務(wù)識(shí)別與確定

跟蹤和更新合規(guī)義務(wù)以響應(yīng)任何變化2.適用的合規(guī)7.咨詢專業(yè)人士或與法律

及產(chǎn)品和服務(wù)2.合規(guī)義務(wù)識(shí)別與確定覆

義務(wù)清單、內(nèi)顧問(wèn)洽商

清單D實(shí)施蓋率(全面性),準(zhǔn)確性

容及其查詢方8.列入相關(guān)監(jiān)管部門(mén)收件

5.安全方針(安3.合規(guī)義務(wù)更新的及時(shí)性

確定合規(guī)義務(wù)所需溝通的范圍和內(nèi)容式人名單

全政策與安全4.現(xiàn)有安全管理體系與合

3.合規(guī)義務(wù)在9.成為專業(yè)團(tuán)體的會(huì)員

承諾)GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）.pdf規(guī)義務(wù)的滿足程度

確定如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織管理體系中的10.訂閱相關(guān)信息服務(wù)

6.合規(guī)目標(biāo)

應(yīng)用應(yīng)用11.參加行業(yè)論壇和研討

7.應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)

4.持續(xù)滿足合會(huì)

的策劃的需求義務(wù)在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其

管理體系融入合規(guī)義務(wù)規(guī)義務(wù)12.監(jiān)視監(jiān)管部門(mén)網(wǎng)站

8.建立、實(shí)施、

13.與監(jiān)管部門(mén)會(huì)晤

保持和改進(jìn)安

14.監(jiān)視合規(guī)義務(wù)來(lái)源

全管理體系的保持和保留合規(guī)義務(wù)成文信息

需求(如：監(jiān)管聲明和法院判

決)

9.安全績(jī)效改進(jìn)

的需求開(kāi)展合規(guī)審查、合規(guī)檢查和合規(guī)調(diào)查

定期評(píng)估合規(guī)定義務(wù)適宜性、有效性和執(zhí)行

情況(合規(guī)性評(píng)價(jià))

更新合規(guī)義務(wù)清單并對(duì)不合規(guī)采取改進(jìn)措旄

C檢查A改進(jìn)

“6.1合規(guī)義務(wù)的確定”需保持和保留成文信息：

需保持的成文信息(文件)需保留成文信息(記錄或證據(jù)性材料)

1.法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄

1.合規(guī)管理控制程序(包括合規(guī)義務(wù)確定、合規(guī)性評(píng)價(jià))

3.合規(guī)義務(wù)清單

2.文件管理程序(包括外來(lái)文件控制的描述)

4.合規(guī)義務(wù)應(yīng)用與溝通(培訓(xùn))記錄

5.合規(guī)義務(wù)變更與更新記錄

2024C1版13

37GB∕T43500-安全管理體系之9：“6策劃-6.1合規(guī)義務(wù)的確定”標(biāo)準(zhǔn)、流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)理解與應(yīng)用解讀（2024C1版）

6.1食鏡文務(wù)的瞳起”標(biāo)準(zhǔn)，讀程、吳段與合旗理解與應(yīng)用讀

第三部分：“6.1合規(guī)文務(wù)的確定”風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與擅述

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)措述

一最波程二級(jí)流程三最波程風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)成國(guó)政險(xiǎn)情景(風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式)風(fēng)險(xiǎn)可解導(dǎo)政的后果(時(shí)實(shí)現(xiàn)安全日都的影響)