GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13:

“6策劃-6.3變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料

(2025C0)

GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》

6策劃

6.1變更的策劃

當(dāng)組織確定需要變更合規(guī)管理體系時(shí)，應(yīng)對這些變更的實(shí)施進(jìn)行策劃。組織應(yīng)結(jié)合：

——變更目的及其潛在后果；

——合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性；

——足夠的資源的可獲取性；

——職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。

6策劃

6.1變更的策劃

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(1)與“變更的策劃”相關(guān)術(shù)語的定義及涵義解讀；

術(shù)語定義涵義解讀

-指組織為實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)而建立的一系列相互關(guān)聯(lián)或相

互作用的要素集合；

管理體系中關(guān)于合規(guī)的部分。-變更對象為整套管理體系，包括政策、流程、控制措

注1:一個(gè)管理體系可能針對一個(gè)或施等要素的系統(tǒng)性調(diào)整，需確保變更后體系仍能全面覆

合規(guī)管

幾個(gè)主題。蓋合規(guī)義務(wù)；

理體系

注2:管理體系要件包括組織的結(jié)構(gòu)、-在變更策劃中，合規(guī)管理體系是變更的對象，組織需

崗位和職責(zé)、策劃和運(yùn)行?？紤]變更對該體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性的影響，確保變更

后的體系仍能有效滿足合規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的預(yù)期

目標(biāo)。

-變更指組織根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化等因素，對合規(guī)管理

體系的結(jié)構(gòu)、流程、制度、職責(zé)分配等方面進(jìn)行的調(diào)整

或修改。這些變更可能是為了適應(yīng)新的合規(guī)義務(wù)、應(yīng)對

指組織在合規(guī)管理體系方面發(fā)生的

變更合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或提升體系運(yùn)行效率等；

有計(jì)劃修改。

一強(qiáng)調(diào)計(jì)劃性而非臨時(shí)性調(diào)整，需預(yù)先評估變更的必要

性、范圍及影響，避免碎片化修改破壞體系完整性；

完成策劃的活動(dòng)和實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果一針對合規(guī)管理體系而言，指體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行達(dá)到預(yù)期

有效性

的程度。合規(guī)目標(biāo)的程度；

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術(shù)語定義涵義解讀

-變更需以提升體系有效性為目標(biāo)，通過設(shè)計(jì)運(yùn)行評估

驗(yàn)證變更是否能增強(qiáng)合規(guī)目標(biāo)達(dá)成能力。

-在變更策劃中，需評估變更是否會(huì)影響體系的有效性，

確保變更后的體系能夠持續(xù)滿足合規(guī)要求，有效防控合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的各項(xiàng)策劃結(jié)果。

-在變更策劃中，資源指實(shí)施變更所需要的各類支持條

件，如人員、資金、設(shè)備、技術(shù)等；

組織應(yīng)確定并提供所需的資源，包括

-變更策劃需量化資源需求(如新增合規(guī)專員、系統(tǒng)升

但不限于：a)人力資源：b)財(cái)務(wù)資

資源級成本),確保資源可用性與變更規(guī)模匹配；

源：c)基礎(chǔ)設(shè)施；d)工作環(huán)境：e)

一組織需確保在策劃變更時(shí)，能夠獲取足夠的資源，以

知識和技術(shù)。

保障變更的順利實(shí)施，避免因資源不足導(dǎo)致變更失敗或

達(dá)不到預(yù)期效果。

-在變更策劃中，職責(zé)指與變更實(shí)施相關(guān)的各項(xiàng)責(zé)任和

任務(wù)的分配；權(quán)限指為保障變更實(shí)施過程中各項(xiàng)職責(zé)的

履行而賦予相關(guān)崗位和人員的權(quán)力；

職責(zé)和組織內(nèi)各崗位在合規(guī)管理中的責(zé)任

-變更可能導(dǎo)致職責(zé)重構(gòu)(如新增合規(guī)審批節(jié)點(diǎn)),需

權(quán)限與權(quán)力分配。

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分配或再分配權(quán)責(zé)，能確保相關(guān)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)有

效開展工作，推動(dòng)變更順利進(jìn)行。

-在變更策劃中，潛在后果指變更實(shí)施后可能對合規(guī)管

某事件對目標(biāo)的影響結(jié)果。注1:后理體系及組織產(chǎn)生的各種影響，包括正面和負(fù)面的影

果可能是確定的，也可能是不確定響；

潛在后的，對目標(biāo)的影響可能是正面的，也一需前瞻性識別變更可能引發(fā)的連鎖反應(yīng)(如流程調(diào)整

果可能是負(fù)面的。注2:后果可能定性導(dǎo)致業(yè)務(wù)效率變化),制定風(fēng)險(xiǎn)緩釋預(yù)案；

或定量表述。注3:通過連鎖反應(yīng)，-組織在策劃變更時(shí)，需全面分析這些潛在后果，如是

最初的后果可能升級。否會(huì)引發(fā)新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、是否會(huì)影響體系的穩(wěn)定性和有

效性等，以便采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

組織強(qiáng)制性地必須遵守的要求以及

組織自愿選擇遵守的要求。

注1:合規(guī)義務(wù)是與合規(guī)管理體系相-變更后需重新確認(rèn)義務(wù)清單的適用性(如新法規(guī)生

關(guān)的。效),確保變更不產(chǎn)生義務(wù)履行漏洞；

合規(guī)義

注2:合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要-在變更策劃中，需考慮變更是否會(huì)影響組織對合規(guī)義

務(wù)

求(如：適用的法律和法規(guī))或來自務(wù)的履行，確保變更后的合規(guī)管理體系仍能全面覆蓋所

于自愿性承諾(如：組織的和行業(yè)的有合規(guī)義務(wù)，避免因變更導(dǎo)致義務(wù)履行的缺失或遺漏。

標(biāo)準(zhǔn)、合同規(guī)定、操作規(guī)程、與社團(tuán)

或非政府組織間的協(xié)議)。

(2)“變更的策劃”的目的或意圖；

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條款號與主題核心目的意圖說明

確保合規(guī)管理體系的變更過程有強(qiáng)調(diào)變更并非隨意進(jìn)行，需通過系統(tǒng)性策劃確保

序、可控，避免因變更不當(dāng)導(dǎo)致體變更在可控范圍內(nèi)實(shí)施，防止因倉促或無序的變

6.3變更的策劃

系失效或產(chǎn)生新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障更破壞現(xiàn)有合規(guī)管理體系的完整性、有效性，確

體系的連續(xù)性和適應(yīng)性。保體系始終能滿足組織合規(guī)需求。

避免盲目啟動(dòng)變更，通過分析變更目的是否與組

明確變更的必要性和預(yù)期目標(biāo)，提

變更目的及其潛織合規(guī)目標(biāo)一致，以及潛在后果(包括對現(xiàn)有合

前識別變更可能引發(fā)的正面和負(fù)

在后果規(guī)義務(wù)履行、風(fēng)險(xiǎn)控制的影響),確保變更具有

面影響，為變更決策提供依據(jù)。

合理性且風(fēng)險(xiǎn)可控。

強(qiáng)調(diào)變更需基于對現(xiàn)有體系有效性的評估，避免

合規(guī)管理體系設(shè)確保變更后的合規(guī)管理體系仍能

因變更破壞體系原有的科學(xué)設(shè)計(jì)和高效運(yùn)行機(jī)

計(jì)和運(yùn)行的有效保持設(shè)計(jì)合理性和運(yùn)行有效性，符

制，確保變更后體系能持續(xù)滿足合規(guī)義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)

性合組織合規(guī)管理需求。

防控要求。

保障變更實(shí)施有充足的人力、財(cái)

資源是變更落地的基礎(chǔ)，提前確認(rèn)資源可獲得

足夠的資源的可力、技術(shù)等資源支持，避免因資源

性，確保變更過程中不會(huì)因資源短缺而中斷或簡

獲取性不足導(dǎo)致變更失敗或效果不達(dá)預(yù)

化關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保障變更按計(jì)劃有效推進(jìn)。

期。

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通過清晰的權(quán)責(zé)劃分，確保變更實(shí)施過程中各環(huán)

明確變更過程及變更后各角色的

職責(zé)和權(quán)限的分節(jié)有人負(fù)責(zé)、有人監(jiān)督，變更后體系運(yùn)行中各崗

職責(zé)與權(quán)限，避免責(zé)任模糊導(dǎo)致的

配或再分配位能明確自身合規(guī)管理職責(zé)，維持體系的有序運(yùn)

執(zhí)行混亂。

作和責(zé)任可追溯性。

(3)策劃合規(guī)管理體系變更的時(shí)機(jī)；

組織在確定需要對合規(guī)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，無論是永久性變更還是臨時(shí)性調(diào)整，都應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)化策

劃。變更策劃的核心在于確保變更過程有序、有效，且變更后的體系能夠持續(xù)滿足組織的合規(guī)需求。變更

時(shí)機(jī)的識別是變更管理的第一步，組織應(yīng)當(dāng)建立敏感的監(jiān)測機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)需要變更的信號：

變更時(shí)機(jī)對合規(guī)管理體系

典型場景(示例)策劃重點(diǎn)與強(qiáng)化要點(diǎn)

類別的影響

1)法律法規(guī)/監(jiān)管修訂(如《數(shù)據(jù)安全1)開展差距分析明確新舊義務(wù)

法》實(shí)施細(xì)則更新);差異；

原有合規(guī)控制失

2)新增國際制裁清單(如出口管制實(shí)體2)配置專項(xiàng)資源(如組建跨境

合規(guī)義務(wù)效，需新增管控

名單調(diào)整);合規(guī)小組);

的變更措施或調(diào)整義務(wù)

3)行業(yè)準(zhǔn)則升級(如金融業(yè)個(gè)人信息保3)通過RACI矩陣重新定義職

映射關(guān)系

護(hù)規(guī)范);責(zé)歸屬；

4)合同合規(guī)條款變更(如供應(yīng)鏈ESG條4)制定義務(wù)變更培訓(xùn)計(jì)劃(分

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變更時(shí)機(jī)對合規(guī)管理體系

典型場景(示例)策劃重點(diǎn)與強(qiáng)化要點(diǎn)

類別的影響

1)繪制新組織架構(gòu)下的職責(zé)流

1)部門重組(如合規(guī)部獨(dú)立于法務(wù)部);

程圖(含審批節(jié)點(diǎn));

2)匯報(bào)線調(diào)整(如區(qū)域合規(guī)官直報(bào)全球

責(zé)任鏈斷裂或重2)修訂《合規(guī)權(quán)限手冊》并簽

組織結(jié)構(gòu)首席合規(guī)官);

疊，滋生管控盲署確認(rèn)：

及職責(zé)權(quán)3)權(quán)限收放(如子公司采購審批權(quán)上收

區(qū)，可能出現(xiàn)職3)開展職責(zé)變更審核(確保權(quán)

限變更集團(tuán));

責(zé)交叉模糊責(zé)落地);

4)矩陣式管理引入(如業(yè)務(wù)線與區(qū)域合

4)建立職責(zé)沖突解決機(jī)制(明

規(guī)職責(zé)交叉)。

確交叉領(lǐng)域的最終責(zé)任人)。

1)新業(yè)務(wù)上線(如銀行開展元宇宙金1)前置合規(guī)評審(新業(yè)務(wù)立項(xiàng)

融);階段即介入);

新增未覆蓋風(fēng)險(xiǎn)

2)模式創(chuàng)新(如平臺(tái)經(jīng)濟(jì)“二選一”策2)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)專屬合規(guī)控制點(diǎn)

組織運(yùn)營領(lǐng)域，現(xiàn)有流程

略調(diào)整);(如元宇宙反洗錢規(guī)則);

及業(yè)務(wù)活不適用，可能存

3)重大項(xiàng)目(如藥企海外III期臨床試3)配置嵌入式合規(guī)資源(如項(xiàng)

動(dòng)變更在原有合規(guī)檔案

驗(yàn));目派駐合規(guī)官);

轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

4)業(yè)務(wù)剝離(如出售高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)子公4)制定業(yè)務(wù)變更合規(guī)交接清單

司)。(含歷史合規(guī)記錄轉(zhuǎn)移要求)。

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1)實(shí)施流程穿越測試(驗(yàn)證新

1)流程再造(如采購電子招標(biāo)系統(tǒng)上流程合規(guī)性);

線);原流程控制點(diǎn)失2)建立流程變更與合規(guī)義務(wù)的

核心流程2)標(biāo)準(zhǔn)迭代(如醫(yī)療器械唯一標(biāo)識UDD效，需重新設(shè)計(jì)實(shí)時(shí)映射表：

及準(zhǔn)則變實(shí)施);合規(guī)內(nèi)嵌機(jī)制，3)明確新舊流程切換期責(zé)任主

更3)操作準(zhǔn)則更新(如建筑安全新國標(biāo));可能出現(xiàn)流程合體(如設(shè)立流程負(fù)責(zé)人);

4)精益生產(chǎn)流程優(yōu)化(如縮短環(huán)節(jié)導(dǎo)致規(guī)節(jié)點(diǎn)缺失4)開展流程合規(guī)節(jié)點(diǎn)有效性驗(yàn)

合規(guī)節(jié)點(diǎn)減少)。證(通過穿行測試確認(rèn)控制點(diǎn)

冗余/缺失)。

1)升級第三方盡職調(diào)查(如加

1)引入新供方(如半導(dǎo)體關(guān)鍵材料海外

入制裁名單篩查);

供應(yīng)商);第三方風(fēng)險(xiǎn)傳

2)關(guān)鍵崗位合規(guī)宣誓制度；

第三方合2)高風(fēng)險(xiǎn)崗位變動(dòng)(如海外子公司財(cái)務(wù)導(dǎo)，原有管控機(jī)

3)重構(gòu)外包SLA合規(guī)條款(如

作及人員總監(jiān)更替);制失效，可能存

數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)要求);

調(diào)整3)外包模式變更(如云服務(wù)商切換);在臨時(shí)人員合規(guī)

4)將第三方人員合規(guī)培訓(xùn)納入

4)勞務(wù)派遣人員比例上升(如生產(chǎn)崗位意識不足

合同條款(明確供方培訓(xùn)義

臨時(shí)用工占比超50%)。

務(wù))。

1)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)(如舉報(bào)機(jī)制響應(yīng)延遲);體系存在有效性1)實(shí)施根本原因分析(如5Why

體系改進(jìn)

2)管理評審決議(如合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率不或效率缺陷，可法追溯問題源頭);

需求驅(qū)動(dòng)

足);能導(dǎo)致體系公信2)建立改進(jìn)措施追蹤儀表盤

的變更

3)糾正措施(反壟斷整改后的制度修力受損(責(zé)任人/時(shí)限/KPI);

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變更時(shí)機(jī)對合規(guī)管理體系

典型場景(示例)策劃重點(diǎn)與強(qiáng)化要點(diǎn)

類別的影響

訂);3)將變更效果納入下次內(nèi)審范

4)外部審核發(fā)現(xiàn)(如監(jiān)管檢查指出的體圍(閉環(huán)驗(yàn)證);

系漏洞)。4)設(shè)定改進(jìn)措施有效性評估指

標(biāo)(如培訓(xùn)后測試通過率提升

至90%)。

(4)評審所策劃的變更；

(a)評審所策劃的變更的核心目的；

評審所策劃的變更旨在確保變更實(shí)施前充分評估其必要性、可行性及潛在影響，為變更決策提供科學(xué)

依據(jù)，避免因盲目變更導(dǎo)致合規(guī)管理體系失效或產(chǎn)生新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)在變更執(zhí)行前，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)要求

的核心要素(變更目的及后果、體系有效性、資源可獲得性、職責(zé)權(quán)限分配)開展系統(tǒng)性評審：

——評審變更的合理性：從變更目的出發(fā)，審查變更是否與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、合規(guī)要求相契合。評估

變更是否能夠真正解決組織面臨的問題，是否符合行業(yè)發(fā)展趨勢和最佳實(shí)踐。例如，如果變更的目的是為

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了應(yīng)對新的法規(guī)要求，那么要審查變更方案是否能夠確保組織完全符合這些法規(guī)；

——評審變更的可行性：考慮變更實(shí)施過程中可能遇到的各種障礙和挑戰(zhàn)，評估組織是否具備實(shí)施變

更的條件。這包括資源的可獲取性、技術(shù)能力、員工的接受程度等方面。例如，要評估組織是否有足夠的

技術(shù)力量來支持新的合規(guī)管理系統(tǒng)的上線，員工是否能夠適應(yīng)新的工作流程和要求；

——評審變更的有效性：預(yù)測變更實(shí)施后可能產(chǎn)生的效果，包括對合規(guī)管理體系的改進(jìn)、對組織運(yùn)營

的影響等?？梢酝ㄟ^模擬分析、案例研究等方式來評估變更的有效性。例如，分析類似組織在實(shí)施相同或

類似變更后的效果，為本次變更提供參考。在評審過程中，要形成詳細(xì)的評審報(bào)告，記錄評審的過程和結(jié)

果。對于發(fā)現(xiàn)的問題和不足，要及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保策劃的變更能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

(b)變更目的的評審；

組織應(yīng)從合規(guī)管理體系整體優(yōu)化角度，評審變更目的的合理性與針對性，具體包括：

——提升體系適應(yīng)性：變更是否能使合規(guī)管理體系更好地適應(yīng)組織內(nèi)外部環(huán)境變化，如法律政策更新、

業(yè)務(wù)模式調(diào)整、市場范圍擴(kuò)展等，確保體系與組織實(shí)際運(yùn)營動(dòng)態(tài)匹配；

——增強(qiáng)體系有效性：變更是否有助于消除現(xiàn)有體系中的流程冗余、職責(zé)交叉等問題，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

識別、評估、應(yīng)對的效率，例如通過信息化工具優(yōu)化合規(guī)審查流程，縮短審查周期；

——降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：變更是否針對已識別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(如合同管理漏洞、數(shù)據(jù)安全管控不足等),

能否有效消除或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度；

（推薦?。〨B∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdfGB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）

——響應(yīng)合規(guī)義務(wù)變化：變更是否與新出臺(tái)或修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則等合規(guī)義務(wù)相匹

配，確保組織持續(xù)滿足強(qiáng)制性及自愿性合規(guī)要求；

——滿足相關(guān)方期望：變更是否考慮了股東、客戶、員工、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)方對合規(guī)管理的合理期望，

如員工對透明化合規(guī)舉報(bào)渠道的需求、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對合規(guī)報(bào)告及時(shí)性的要求；

——強(qiáng)化合規(guī)文化滲透：變更是否有助于提升全員合規(guī)意識，如通過優(yōu)化合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容與形式，增強(qiáng)

培訓(xùn)的針對性和實(shí)效性。

(c)評審主體與時(shí)機(jī)；

評審應(yīng)由合規(guī)管理部門牽頭，聯(lián)合變更涉及的業(yè)務(wù)部門、人力資源、財(cái)務(wù)等職能部門共同開展。評審

時(shí)機(jī)應(yīng)包括：

——變更策劃階段：對初步方案進(jìn)行評審，避免方案存在根本性缺陷；

——變更實(shí)施前：對最終方案進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)所有調(diào)整已落實(shí)。

(d)評審方法；

——可采用文檔評審(如審查變更方案、資源配置計(jì)劃等)、會(huì)議研討(組織跨部門論證)、標(biāo)桿對

比(參考同行業(yè)類似變更的成功經(jīng)驗(yàn))等多種方式，確保評審結(jié)論的客觀性。（推薦?。〨B∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf

(e)變更評審的實(shí)施；

——變更潛在后果的評審：

基于風(fēng)險(xiǎn)思維，全面分析變更可能引發(fā)的正面及負(fù)面后果，重點(diǎn)關(guān)注非預(yù)期影響，具體包括：

·風(fēng)險(xiǎn)評估與控制：采用風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)(如可能性-影響程度矩陣),分析變更過程及變更后可能產(chǎn)

生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。例如，調(diào)整跨部門合規(guī)職責(zé)時(shí)，可能出現(xiàn)責(zé)任真空風(fēng)險(xiǎn)，需提前明確銜接機(jī)制；

·非預(yù)期后果識別：評審變更是否可能對其他合規(guī)管理環(huán)節(jié)產(chǎn)生連鎖影響。例如，簡化某業(yè)務(wù)審批流

程時(shí)，是否會(huì)削弱合規(guī)審查的嚴(yán)謹(jǐn)性，導(dǎo)致不合規(guī)行為漏檢；

·應(yīng)對措施制定：針對識別的潛在負(fù)面后果，制定控制措施。如變更涉及外包合規(guī)管理流程，需同步

建立對外包方的合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，避免失控；

·分級策劃與審批：根據(jù)變更潛在后果的嚴(yán)重程度(如重大變更可能影響組織整體合規(guī)框架，一般變

更僅涉及某一流程微調(diào)),確定不同的評審層級和審批權(quán)限，確保重要變更由治理機(jī)構(gòu)或最高管理者審批。。

——合規(guī)管理體系完整性的評審；

確保變更后合規(guī)管理體系仍能全面覆蓋組織所有合規(guī)相關(guān)領(lǐng)域，無遺漏或短板，具體包括：;

·覆蓋范圍檢查：評審變更是否導(dǎo)致某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門或管理環(huán)節(jié)脫離合規(guī)管理體系管控。例如，

新增海外業(yè)務(wù)線時(shí)，變更是否將海外投資合規(guī)、當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法規(guī)遵循等內(nèi)容納入體系；

18GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）

·要素協(xié)調(diào)性驗(yàn)證：檢查變更后各體系要素(如合規(guī)義務(wù)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、運(yùn)行控制、績效評價(jià)等)

是否仍協(xié)調(diào)一致。例如，更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)后，是否同步調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的制定依據(jù)：

·與其他管理體系銜接：確認(rèn)變更是否影響合規(guī)管理體系與質(zhì)量管理、環(huán)境管理等其他體系的協(xié)同性，

避免出現(xiàn)管理沖突或重復(fù)管控。

——資源可獲得性的評審；

評估實(shí)施變更所需資源的充分性，避免因資源不足導(dǎo)致變更失敗或效果打折，具體包括：

·資源類型確認(rèn)：明確變更所需資源的具體類型，包括但不限于：

人力資源：具備相應(yīng)能力的合規(guī)管理人員、業(yè)務(wù)骨干、外部專家等；

技術(shù)資源：合規(guī)管理信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評估工具、培訓(xùn)平臺(tái)等：

財(cái)務(wù)資源：變更實(shí)施過程中的經(jīng)費(fèi)(如系統(tǒng)開發(fā)費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)用);

·資源匹配性評估：判斷現(xiàn)有資源是否與變更規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。若資源不足，應(yīng)制定資源補(bǔ)充

計(jì)劃(如招聘專業(yè)人員、申請專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)),必要時(shí)推遲變更直至資源到位；

·資源可持續(xù)性檢查：評審變更后維持體系有效運(yùn)行的資源是否可持續(xù)，如新增合規(guī)監(jiān)控崗位后，是

否有穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持其長期履職。

（推薦！）GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf

——職責(zé)和權(quán)限分配或重新分配的評審；

明確變更相關(guān)的職責(zé)與權(quán)限，確保責(zé)任到崗、權(quán)責(zé)清晰，具體包括：

·角色定位：確定變更管理的核心角色，如成立變更工作組(可包含合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、IT部門等

代表),明確組長(負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)與決策)、成員(負(fù)責(zé)具體實(shí)施與監(jiān)控)的職責(zé)；

·權(quán)限劃分：明確各角色在變更各環(huán)節(jié)的權(quán)限，如工作組對變更方案的制定權(quán)、治理機(jī)構(gòu)對重大變更

的審批權(quán)、業(yè)務(wù)部門對變更在本領(lǐng)域落地的執(zhí)行權(quán)；

·銜接機(jī)制建立：若涉及跨部門職責(zé)調(diào)整，需明確職責(zé)銜接節(jié)點(diǎn)和溝通機(jī)制，避免出現(xiàn)“多頭管理”

或“無人負(fù)責(zé)”的情況。例如，合規(guī)部門與采購部門就供應(yīng)商合規(guī)管理職責(zé)調(diào)整后，需明確信息共享的

頻率和方式。

(f)評審輸出要求：形成《變更評審報(bào)告》,包含可行性結(jié)論、風(fēng)險(xiǎn)清單、資源計(jì)劃、職責(zé)映射表及實(shí)

施路線圖，作為管理層決策依據(jù)。未通過評審的變更需退回優(yōu)化或暫停執(zhí)行。

(g)評審結(jié)果處理。

若評審?fù)ㄟ^，應(yīng)形成書面評審報(bào)告，作為變更實(shí)施的依據(jù)：

——若評審發(fā)現(xiàn)缺陷(如資源不足、職責(zé)不清等),需暫停變更實(shí)施，待缺陷整改并重新評審?fù)ㄟ^后

再推進(jìn)；

（推薦?。〨B∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdfGB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）

——對于重大變更(如涉及組織架構(gòu)調(diào)整、核心合規(guī)流程重構(gòu)),評審結(jié)果需報(bào)管理層或合規(guī)委員會(huì)

審批。

(5)實(shí)施所策劃的變更；

(a)策劃變更實(shí)施的整體要求；

當(dāng)組織確定需要變更合規(guī)管理體系時(shí)，應(yīng)對這些變更的實(shí)施進(jìn)行策劃。這是確保變更有序、有效進(jìn)行

的基礎(chǔ)，避免盲目變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)。組織在策劃時(shí)應(yīng)綜合考慮以下幾個(gè)關(guān)鍵方面：

——變更目的及其潛在后果：明確變更的目標(biāo)是什么,是為了適應(yīng)外部法規(guī)變化、提升內(nèi)部管理效率，

還是其他原因。同時(shí)，要充分評估變更可能帶來的各種潛在后果，包括正面和負(fù)面的影響，例如對業(yè)務(wù)流

程、員工工作方式、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等方面的影響。

——合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性：在策劃變更時(shí)，要審視當(dāng)前合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)和運(yùn)行情況，

確保變更不會(huì)破壞原有的有效部分，并且能夠進(jìn)一步提升體系的有效性?？梢酝ㄟ^回顧以往的合規(guī)管理績

效、內(nèi)部審計(jì)結(jié)果等方式來評估。

——足夠的資源的可獲取性：變更的實(shí)施需要相應(yīng)的資源支持，如人力、物力、財(cái)力等。組織要確保

在變更過程中有足夠的資源可供調(diào)配，否則可能導(dǎo)致變更無法順利進(jìn)行。例如，需要評估是否有足夠的專（推薦?。〨B∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf

業(yè)人員來推動(dòng)變更，是否有足夠的資金用于相關(guān)的培訓(xùn)和設(shè)備購置等。

——職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配：明確變更過程中各部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，避免出現(xiàn)職責(zé)不清、

推諉扯皮的情況。如果需要，要對職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行重新分配，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有專人負(fù)責(zé)，保證變更的順

利推進(jìn)。

(b)有計(jì)劃系統(tǒng)地實(shí)施變更；

——當(dāng)組織確定需要變更(包括因第10章的變更)時(shí)，應(yīng)制定詳細(xì)的變更實(shí)施計(jì)劃，有計(jì)劃、系統(tǒng)地

實(shí)施所確定的變更。變更實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括變更的具體步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等內(nèi)容，確保變更過程有條

不紊地進(jìn)行。例如，按照變更計(jì)劃逐步推進(jìn)新的合規(guī)管理制度的實(shí)施，分階段完成相關(guān)流程的調(diào)整。

(c)告知和培訓(xùn)相關(guān)工作人員；

——將變更信息告知和培訓(xùn)相關(guān)工作人員是確保變更順利實(shí)施的重要環(huán)節(jié)。組織應(yīng)通過多種渠道，如

內(nèi)部通知、培訓(xùn)課程、會(huì)議等，將變更的內(nèi)容、目的、要求等傳達(dá)給相關(guān)人員。同時(shí)，要為員工提供必要

的培訓(xùn)，使他們能夠理解和掌握新的合規(guī)要求和工作流程。例如，針對新的合規(guī)管理系統(tǒng)的使用，組織專

門的培訓(xùn)課程，讓員工熟悉系統(tǒng)的操作方法。

(d)結(jié)合實(shí)施過程評審變更效果并履行驗(yàn)收程序。

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——組織應(yīng)結(jié)合實(shí)施過程評審變更的效果，履行驗(yàn)收程序。在變更實(shí)施過程中，要定期對變更的執(zhí)行

情況和效果進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。例如，通過內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)檢查等方式，

評估變更對合規(guī)管理體系的影響。在變更完成后，要按照規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行驗(yàn)收。如果發(fā)現(xiàn)變更

效果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，必要時(shí)重新進(jìn)行變更策劃，確保合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

(6)形成變更的成文信息。

類別具體內(nèi)容編制要點(diǎn)應(yīng)用提示

-變更申請書：記錄變更提出1)變更申請書需明確“變更前后適用于所有類型變更的

變更

者、具體內(nèi)容、預(yù)期目標(biāo)及理由；狀態(tài)對比”,避免模糊表述；發(fā)起階段，需由變更提

申請

-變更識別報(bào)告：說明導(dǎo)致變更2)變更識別報(bào)告需結(jié)合組織環(huán)境出部門或合規(guī)管理部門

與識

的內(nèi)外部因素(如法規(guī)變化、業(yè)分析(如PESTLE分析法),論證牽頭編制，確保變更源

別

務(wù)需求、技術(shù)更新等)。變更的必要性。頭可追溯。

-風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告：評估變更可能1)風(fēng)險(xiǎn)評估需參考GB/T24353-

帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、影響程度及潛2022風(fēng)險(xiǎn)管理指南，采用定性+定評估結(jié)果需提交合規(guī)管

變更在后果；量結(jié)合方式(如風(fēng)險(xiǎn)矩陣);理委員會(huì)審議，高風(fēng)險(xiǎn)

評估一影響分析報(bào)告：分析變更對組2)影響分析需覆蓋“對現(xiàn)有合規(guī)變更需附加緩解措施建

織運(yùn)營、合規(guī)目標(biāo)、資源需求等義務(wù)的沖擊”(如是否導(dǎo)致原有制議。

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的影響。度失效)。

1)會(huì)議記錄需明確“反對意見及重大變更(如涉及核心

變更-變更決策會(huì)議記錄：記錄討

處理方案”,體現(xiàn)決策的審慎性；合規(guī)流程調(diào)整)需由董

決策論、意見及最終決定；

2)批準(zhǔn)文件需包含“生效條件”事會(huì)或治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，

與批-變更批準(zhǔn)文件：高層管理者或

(如資源到位后),避免無條件批普通變更可由經(jīng)理層審

準(zhǔn)治理機(jī)構(gòu)對變更的正式批準(zhǔn)。

準(zhǔn)。批。

-實(shí)施時(shí)間表：列出各階段及預(yù)

期完成時(shí)間；1)時(shí)間表需包含“關(guān)鍵里程碑”適用于變更落地階段，

變更

-資源分配計(jì)劃：明確人力、物(如試點(diǎn)階段、全面推廣階段);需由實(shí)施部門與合規(guī)部

實(shí)施

力、財(cái)力等資源及分配方案；2)資源分配需注明“跨部門協(xié)作門共同制定，確保與現(xiàn)

計(jì)劃

一具體實(shí)施方案：描述步驟、責(zé)機(jī)制”,避免資源沖突。有業(yè)務(wù)流程銜接。

任人及操作指南。

變更-監(jiān)控計(jì)劃：設(shè)定監(jiān)控指標(biāo)、頻1)監(jiān)控指標(biāo)需可量化(如“新流程監(jiān)控頻率需與變更風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)控率及責(zé)任人；合規(guī)率”“員工培訓(xùn)完成率”);等級匹配(高風(fēng)險(xiǎn)變更

與評-評估報(bào)告：定期分析變更實(shí)施2)評估報(bào)告需對比“預(yù)期目標(biāo)與建議每月監(jiān)控，低風(fēng)險(xiǎn)

估效果(合規(guī)性、效率、成本等)。實(shí)際結(jié)果”,識別偏差原因。每季度監(jiān)控)。

變更-溝通計(jì)劃：明確溝通對象、渠1)溝通計(jì)劃需覆蓋“所有受影響培訓(xùn)效果需通過考核驗(yàn)

溝通道及內(nèi)容；方”(包括外部合作伙伴);證(如筆試、實(shí)操評估),

與培一培訓(xùn)計(jì)劃：針對涉及崗位和人2)培訓(xùn)需包含“情景模擬”(如新未通過者不得參與變更

訓(xùn)員制定培訓(xùn)方案，確保掌握新要合規(guī)流程操作演練),避免形式化。后工作。

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類別具體內(nèi)容編制要點(diǎn)應(yīng)用提示

求。

-變更記錄：記錄申請、評估、

變更歸檔文件需包含“變更

決策、實(shí)施、監(jiān)控等全流程關(guān)鍵1)記錄需采用“時(shí)序編號”(如

BC-2024-001),確保唯一性；

記錄信息；追溯表”,便于審計(jì)時(shí)

與歸2)歸檔需符合GB/T18894-2016電快速定位各環(huán)節(jié)文檔，

-歸檔文件：整理所有相關(guān)成文

檔子文件歸檔要求，長期保存。滿足監(jiān)管檢查要求。

信息，便于查閱和審核。

（推薦！）GB∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf

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“6策劃-6.3變更的策劃”解讀和應(yīng)用指異材料

“6.3變更的策劃”工作流程表

一級二級流程

三級流程流程活動(dòng)實(shí)施和控制要點(diǎn)成文信息

流程流程輸出

建立敏感監(jiān)測機(jī)制，通過內(nèi)外部環(huán)境掃描《如法規(guī)更新、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、戰(zhàn)變更識別報(bào)告(含

變更信號變更識

略調(diào)整等)識別變更雷求；結(jié)合合規(guī)義務(wù)清單、風(fēng)險(xiǎn)庫動(dòng)態(tài)跟蹤潛在變PESTLE分析、內(nèi)外部因

變更的監(jiān)測別報(bào)告

變更需素清單)

發(fā)起與更場景。

求識別

識別

變更申請由業(yè)務(wù)部門或合規(guī)管理部門提交變更申請，明確變更內(nèi)容、原因、預(yù)期變更申變更申請書(含申請人、

提交目標(biāo)及變更前后狀態(tài)對比；申請需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核。請書變更詳情、預(yù)期目標(biāo))

變更目的

從提升體系適應(yīng)性、增強(qiáng)有效性、降低風(fēng)險(xiǎn)等角度，評審變更目的與組目的評

合理性評變更目的評估報(bào)告

織戰(zhàn)略、合規(guī)目標(biāo)的一致性；驗(yàn)證是否響應(yīng)合規(guī)義務(wù)變化或相關(guān)方期望。（推薦?。〨B∕T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13：“6策劃-6.3針對變更的策劃”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（2025C0）.pdf估結(jié)論

變更目估

的與后

采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評估變更可能引發(fā)的正面/負(fù)面后果，包括對其他體系環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告(含可能

果分析潛在后果風(fēng)險(xiǎn)評

的連鎖影