科創(chuàng)板開通知識測試參考答案一、選擇題1.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應滿足申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣（）萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。A.50B.100C.200D.500答案：A解析：根據科創(chuàng)板相關規(guī)定，個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。所以答案選A。2.個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應具備參與證券交易（）個月以上的經驗。A.6B.12C.18D.24答案：D解析：參與科創(chuàng)板股票交易的個人投資者需具備參與證券交易24個月以上的經驗。這是為了確保投資者有一定的投資經驗和風險承受能力。故答案是D。3.科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務往往具有（）等特點，投資者應當關注相關風險，審慎做出投資決策。A.研發(fā)投入規(guī)模大B.盈利周期長C.技術迭代快D.以上都是答案：D解析：科創(chuàng)板企業(yè)多集中于高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)，通常具有研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長、技術迭代快等特點。這些特點使得企業(yè)面臨較高的不確定性和風險，投資者需要關注這些風險后審慎決策。所以答案選D。4.科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為（）。A.10%B.15%C.20%D.無漲跌幅限制答案：C解析：科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，這與主板等市場的10%漲跌幅限制不同，更大的漲跌幅限制意味著更大的投資風險和收益可能性。所以答案是C。5.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（）個交易日不設價格漲跌幅限制。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制，這是為了讓市場充分博弈，使股票價格能更快地反映其真實價值。故答案選B。6.盤后固定價格交易是指，在收盤集合競價結束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（）為盤后固定價格交易時間。A.14:55至15:00B.15:05至15:30C.15:10至15:30D.15:30至16:00答案：B解析：每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間。在這個時間段內，投資者可以進行收盤定價申報，系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序撮合交易并以當日收盤價成交。所以答案是B。7.投資者以市價申報的方式參與盤后固定價格交易，（）。A.可以B.不可以C.部分情況下可以D.以上都不對答案：B解析：投資者只能以限價申報的方式參與盤后固定價格交易，不能以市價申報。所以答案選B。8.科創(chuàng)板股票申報價格最小變動單位為（）元。A.0.001B.0.002C.0.01D.0.1答案：B解析：科創(chuàng)板股票申報價格最小變動單位為0.002元，與主板等市場的0.01元不同。這一規(guī)定更能適應科創(chuàng)板股票價格的波動特點。所以答案是B。9.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數量應當不小于（）股，且不超過（）萬股。A.200；10B.200；20C.100；10D.100；20答案：A解析：通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過10萬股。這一規(guī)定是為了規(guī)范交易行為和維護市場秩序。所以答案選A。10.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數量應當不小于（）股，且不超過（）萬股。A.200；10B.200；5C.100；10D.100；5答案：B解析：通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過5萬股。與限價申報的數量限制有所不同，這是考慮到市價申報的特點和風險。所以答案是B。11.科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（）個交易日不設價格漲跌幅限制。A.10%；3B.20%；5C.15%；5D.20%；3答案：B解析：前面已經提到，科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。所以答案選B。12.科創(chuàng)板上市公司可能存在首次公開發(fā)行前最近（）個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情形。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市，上市公司可能存在首次公開發(fā)行前最近2個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，并且上市后也可能持續(xù)這種狀況。所以答案是B。13.科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更（），退市速度更（），退市情形更多，執(zhí)行標準更（）。A.長；慢；寬松B.長；慢；嚴格C.短；快；寬松D.短；快；嚴格答案：D解析：科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快，退市情形更多，執(zhí)行標準更嚴格。這是為了保證科創(chuàng)板市場的高質量發(fā)展，淘汰不符合要求的企業(yè)。所以答案選D。14.科創(chuàng)板企業(yè)上市后可能還會存在（）情形，投資者應當充分知悉并關注投資風險。A.技術迭代、研發(fā)失敗B.業(yè)績大幅波動C.核心人員流失D.以上都是答案：D解析：科創(chuàng)板企業(yè)由于其所處行業(yè)和業(yè)務特點，上市后可能面臨技術迭代、研發(fā)失敗、業(yè)績大幅波動、核心人員流失等多種風險情形。投資者需要充分了解這些風險。所以答案選D。15.以下關于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（）。A.投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應當提交收盤定價申報B.盤后固定價格交易時間為每個交易日的15:05至15:30C.盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:30D.盤后固定價格交易按申報時間先后順序對收盤定價申報進行撮合答案：C解析：盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:05，而不是15:30。所以答案選C。16.以下關于科創(chuàng)板股票交易的表述，正確的是（）。A.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，只能采用限價申報B.投資者可以通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票C.科創(chuàng)板股票交易不實行漲跌幅限制D.科創(chuàng)板股票申報數量只能是200股答案：B解析：投資者可以通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票，A選項投資者還可以采用市價申報；C選項科創(chuàng)板股票有漲跌幅限制為20%；D選項申報數量不小于200股，且有不同的數量規(guī)定。所以答案是B。17.科創(chuàng)板上市公司股權激勵制度更為靈活，以下表述錯誤的是（）。A.激勵對象可以包括上市公司的董事、高級管理人員、核心技術人員或者核心業(yè)務人員B.單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、實際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工，不可以成為激勵對象C.科創(chuàng)公司可以規(guī)定，激勵對象獲授股票期權的行權價格不得低于市場參考價的50%D.科創(chuàng)公司可以規(guī)定，限制性股票的授予價格低于市場參考價的50%答案：B解析：單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東、實際控制人及其配偶、父母、子女以及外籍員工，在滿足一定條件下可以成為激勵對象。所以答案選B。18.科創(chuàng)板上市公司和相關信息披露義務人應當及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的（）。A.真實B.準確C.完整D.以上都是答案：D解析：科創(chuàng)板上市公司和相關信息披露義務人應當及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。這是信息披露的基本要求，以保障投資者的知情權。所以答案選D。19.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。A.份；人民幣B.股；人民幣C.份；美元D.股；美元答案：A解析：科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。所以答案是A。20.以下關于科創(chuàng)板投資者權益保護的表述，錯誤的是（）。A.科創(chuàng)板實行保薦機構跟投制度，督促保薦機構有效履職B.科創(chuàng)板設置了更為嚴格的退市制度，保護投資者利益C.科創(chuàng)板引入了盤后固定價格交易，增加了投資者的交易機會D.科創(chuàng)板投資者無需簽署風險揭示書答案：D解析：投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當以書面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風險揭示書，確認已知曉并理解相關風險。所以答案選D。二、判斷題1.個人投資者申請開通科創(chuàng)板權限，僅需滿足申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元即可。（）答案：×解析：個人投資者申請開通科創(chuàng)板權限，除需滿足申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元外，還需具備參與證券交易24個月以上的經驗等條件。所以該說法錯誤。2.科創(chuàng)板企業(yè)的研發(fā)投入通常較大，盈利周期較長，投資者需要關注相關風險。（）答案：√解析：科創(chuàng)板企業(yè)多處于高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)，研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長是其常見特點，投資者確實需要關注這些風險。所以該說法正確。3.科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前3個交易日不設價格漲跌幅限制。（）答案：×解析：科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制，而不是3個交易日。所以該說法錯誤。4.盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:30。（）答案：×解析：盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:05，并非15:30。所以該說法錯誤。5.科創(chuàng)板上市公司可能存在未盈利的情況，投資者應充分知悉并關注相關風險。（）答案：√解析：科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市，上市公司可能存在首次公開發(fā)行前未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，投資者需要充分知悉并關注相關風險。所以該說法正確。6.科創(chuàng)板退市制度與主板相同，沒有更嚴格的規(guī)定。（）答案：×解析：科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快，退市情形更多，執(zhí)行標準更嚴格。所以該說法錯誤。7.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，只能采用限價申報方式。（）答案：×解析：投資者參與科創(chuàng)板股票交易，可以采用限價申報和市價申報等方式。所以該說法錯誤。8.科創(chuàng)板上市公司股權激勵制度更為靈活，激勵對象范圍更廣。（）答案：√解析：科創(chuàng)板上市公司股權激勵制度在激勵對象范圍、行權價格、授予價格等方面都更為靈活，激勵對象可以包括更多類型的人員。所以該說法正確。9.科創(chuàng)板存托憑證以股為單位，以美元為計價貨幣。（）答案：×解析：科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣。所以該說法錯誤。10.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，無需簽署風險揭示書。（）答案：×解析：投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當以書面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風險揭示書，確認已知曉并理解相關風險。所以該說法錯誤。三、簡答題1.簡述個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易需要滿足的條件。(1).申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。(2).具備參與證券交易24個月以上的經驗。(3).以書面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風險揭示書，確認已知曉并理解相關風險。2.說明科創(chuàng)板股票交易的漲跌幅限制和盤后固定價格交易的相關規(guī)定。(1).漲跌幅限制：科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設價格漲跌幅限制。(2).盤后固定價格交易：盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序對收盤定價申報進行撮合，并以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間。盤后固定價格交易申報時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:05。投資者只能以限價申報的方式參與盤后固定價格交易。3.分析科創(chuàng)板企業(yè)的特點以及投資者需要關注的風險。(1).科創(chuàng)板企業(yè)特點：(1).所處行業(yè)和業(yè)務往往具有研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長、技術迭代快等特點。(2).可能存在首次公開發(fā)行前最近2個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形。(3).企業(yè)上市后可能面臨技術迭代、研發(fā)失敗、業(yè)績大幅波動、核心人員流失等情況。(2).投資者需要關注的風險：(1).研發(fā)失敗風險：由于研發(fā)投入大且技術迭代快，企業(yè)研發(fā)項目可能失敗，導致前期投入無法收回，影響企業(yè)未來發(fā)展和盈利能力。(2).盈利不確定性風險：企業(yè)可能長期無法盈利或持續(xù)虧損，導致投資者無法獲得股息回報，甚至可能面臨投資本金損失。(3).市場波動風險：科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為20%，且上市前5個交易日