高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南目錄學(xué)術(shù)誠(chéng)信的必要性一學(xué)術(shù)不端典型案例二學(xué)術(shù)規(guī)范指南介紹三相關(guān)文件與高校制度四01PARTONE學(xué)術(shù)誠(chéng)信的必要性學(xué)術(shù)誠(chéng)信是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的基石，學(xué)術(shù)不端行為是對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的嚴(yán)重背離和對(duì)學(xué)風(fēng)的重大傷害。（一）學(xué)術(shù)誠(chéng)信的必要性一長(zhǎng)期以來(lái)，教育部和各地、各高校高度重視學(xué)風(fēng)建設(shè)，積極推進(jìn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信宣傳教育，建立健全有關(guān)制度，以“零容忍”的態(tài)度處理學(xué)術(shù)不端行為。1.機(jī)構(gòu)設(shè)置1989年：科學(xué)通誠(chéng)信辦公室(OSI)、科學(xué)誠(chéng)信審查辦公室(OSIR)1992年：合并成立美國(guó)科研誠(chéng)信辦公室(ORI)《1976年總監(jiān)察長(zhǎng)法案》：成立國(guó)家科學(xué)基金會(huì)總監(jiān)察長(zhǎng)辦公室(OIG)（二）國(guó)外對(duì)學(xué)術(shù)不端的治理一2.制度法規(guī)1985年，美國(guó)國(guó)會(huì)制定通過(guò)了《公共衛(wèi)生拓展法案》；2000年，正式發(fā)布實(shí)施《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》。美國(guó)1.機(jī)構(gòu)設(shè)置由德意志研究聯(lián)合會(huì)成立了職業(yè)自律國(guó)家委員會(huì)；學(xué)術(shù)研究組織——馬克思普朗克學(xué)會(huì)（MPS）。（二）國(guó)外對(duì)學(xué)術(shù)不端的治理一2.制度法規(guī)《關(guān)于保障良好科學(xué)實(shí)踐的建議》德國(guó)02PARTTWO學(xué)術(shù)不端典型案例2014年8月17日，《國(guó)際新聞界》刊登了一則《關(guān)于于艷茹論文抄襲的公告》。公告稱，“本刊近期接到讀者舉報(bào)，稱于艷茹的論文《1775年法國(guó)大眾新聞業(yè)的‘投石黨運(yùn)動(dòng)’》涉嫌抄襲?！痹撐陌l(fā)表于《國(guó)際新聞界》2013年第7期，作者署名于艷茹，發(fā)表論文時(shí)為北京某大學(xué)歷史學(xué)系博士生。其抄襲的是一篇作者為Gelbart的國(guó)外論文，編輯部仔細(xì)對(duì)比兩篇論文后發(fā)現(xiàn)，于艷茹在其論文中大段翻譯Gelbart的論文，甚至直接采用Gelbart引用的文獻(xiàn)作為注釋。（中國(guó)青年報(bào)）典型案例一二李連生，原西部某大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，曾獲“長(zhǎng)江學(xué)者”稱號(hào)。2007年底，該校陳永江等6位教授向?qū)W校實(shí)名舉報(bào)，李連生、束鵬程在申報(bào)“教育部科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)”和“國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)”時(shí)，夸大研究成果，把他人已解決的問(wèn)題說(shuō)成自己的發(fā)明；虛報(bào)科研成果轉(zhuǎn)化后的“經(jīng)濟(jì)效益”，其“渦旋式空調(diào)壓縮機(jī)”轉(zhuǎn)化后造成企業(yè)虧損3631.5萬(wàn)元。（新華社、人民網(wǎng)）6位教授還認(rèn)為，李連生的專著《渦旋壓縮機(jī)》一書(shū)，涉嫌剽竊日本學(xué)者森下悅生41組公式、15幅圖表。（華商網(wǎng)-華商報(bào)）典型案例二二黃禹錫，曾被稱為韓國(guó)“克隆之父”。2004年2月在Science發(fā)表論文，稱在世界上率先用卵子成功培育出人類胚胎干細(xì)胞；2005年5月再次在Science發(fā)表用患者體細(xì)胞克隆成胚胎干細(xì)胞；2005年6月被評(píng)為韓國(guó)“最高科學(xué)家”。

2005年11月21日，韓國(guó)首爾米茲梅迪醫(yī)院的生殖學(xué)專家盧圣一揭發(fā)黃禹錫研究組培育成的11個(gè)胚胎干細(xì)胞系中有9個(gè)是偽造的，即干細(xì)胞與提供體細(xì)胞的患者基因不吻合。研究員按照黃教授的指示,將2張干細(xì)胞照片復(fù)制成11張。（人民網(wǎng)、鳳凰網(wǎng)、韓聯(lián)社）典型案例三二舍恩(JanHendrikSchon)，1997年在德國(guó)康斯坦斯大學(xué)獲得物理學(xué)博士學(xué)位，1998年正式加盟貝爾實(shí)驗(yàn)室后，在短短兩年多時(shí)間里在《科學(xué)》、《自然》和《應(yīng)用物理通訊》等全球著名學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表十幾篇論文，并且涉及的都是超導(dǎo)、分子電路和分子晶體等前沿領(lǐng)域，其中一些研究還被認(rèn)為是突破性的。但其他科學(xué)家隨后進(jìn)行的研究，卻無(wú)法重復(fù)舍恩的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。尤其令科學(xué)界懷疑的是，舍恩的很多論文雖然描述了一系列不同設(shè)備的實(shí)驗(yàn)，但部分?jǐn)?shù)據(jù)看上去卻一模一樣，有一個(gè)“噪音”圖形甚至完全相同，而這種數(shù)據(jù)本應(yīng)是隨機(jī)的。（科學(xué)網(wǎng)、新京報(bào)）典型案例四二03PARTTHREE學(xué)術(shù)規(guī)范指南介紹2010年6月出版2017年3月出版基本概念科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定學(xué)術(shù)不端行為的界定（一）（二）（三）（四）高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南

目錄（五）（六）學(xué)術(shù)不端行為的社會(huì)與個(gè)人因素分析學(xué)術(shù)不端行為案例剖析1.學(xué)術(shù)共同體/科學(xué)共同體（academiccommunity/scientificcommunity）

學(xué)術(shù)共同體就是一群志同道合的學(xué)者，遵守共同的道德規(guī)范，相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，共同推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展的群體。

學(xué)術(shù)共同體通常以學(xué)科、領(lǐng)域劃分，如××科協(xié)、××學(xué)會(huì)等。（一）基本概念三2.學(xué)術(shù)規(guī)范（academicnorm）學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則。學(xué)術(shù)規(guī)范并非指其制度及操作“行政化”，而是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所建構(gòu)的一種自覺(jué)的制約機(jī)制。學(xué)術(shù)只有走向規(guī)范化，才能促進(jìn)學(xué)術(shù)的繁榮和發(fā)展。（一）基本概念三3.學(xué)風(fēng)（academicatmosphere）學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動(dòng)中表現(xiàn)出來(lái)的一種社會(huì)風(fēng)氣。學(xué)風(fēng)不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的風(fēng)氣、整個(gè)民族的精神面貌。（一）基本概念三4.學(xué)術(shù)成果（academicachievement）是指人們通過(guò)研究活動(dòng)所取得的，并通過(guò)同行專家審評(píng)或鑒定，或在公開(kāi)的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認(rèn)具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性結(jié)果。按照國(guó)家科技部《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》，學(xué)術(shù)成果必須同時(shí)具備新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值（或?qū)W術(shù)意義）三個(gè)特點(diǎn)。（一）基本概念三5.學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（academicevaluation）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價(jià)值的客觀評(píng)定。在評(píng)價(jià)過(guò)程中必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公正性。

同行評(píng)議是常見(jiàn)的評(píng)價(jià)體制，是由某一或若干領(lǐng)域?qū)＜医M成的專家委員會(huì)，用同一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的項(xiàng)目、論文、著作、發(fā)明專利等科學(xué)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)活動(dòng)。（一）基本概念三6.學(xué)術(shù)不端（academicmisconduct）學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中出現(xiàn)的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背學(xué)術(shù)共同體道德慣例的行為。（一）基本概念三1.基本準(zhǔn)則（1）遵紀(jì)守法，弘揚(yáng)科學(xué)精神（2）嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對(duì)浮躁作風(fēng)（3）公開(kāi)、公正，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)（4）互相尊重，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主（5）以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三2.查新和項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)范（1）查新一般分立項(xiàng)查新和成果查新；根據(jù)查新要求到有查新資格的單位查新。（2）項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)真實(shí)、有據(jù)、創(chuàng)新和實(shí)事求是并根據(jù)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)要求逐項(xiàng)填寫。（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三問(wèn)題與討論

在課題立項(xiàng)或是成果鑒定時(shí)都要求有“查新”，并以查新結(jié)果作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù)?，F(xiàn)在的問(wèn)題是：（1）查新或檢索的期刊、圖書(shū)資料有一定的時(shí)限性，如20年。那么在20年以前就已經(jīng)研究過(guò)的甚至已經(jīng)解決的問(wèn)題，就檢索不到，還當(dāng)成新的課題來(lái)立項(xiàng)研究或被鑒定成新的成果。（2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系，如加上一個(gè)地區(qū)或物種的限定，很可能使一項(xiàng)并不新穎的研究，被鑒定為創(chuàng)新性成果。你對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題有什么看法？應(yīng)當(dāng)怎樣解決？（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三3.項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范（1）遵守項(xiàng)目資助單位的有關(guān)規(guī)定（2）實(shí)施過(guò)程中堅(jiān)持實(shí)事求是（3）科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三4.引文和注釋規(guī)范（1）引文（2）注釋（見(jiàn)“相關(guān)規(guī)定”）5.參考文獻(xiàn)規(guī)范（1）原則（2）格式（見(jiàn)“相關(guān)規(guī)定”）（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三6.學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范（1）發(fā)表不得代寫論文或成果造假

不得一稿多投成果署名：協(xié)商

申請(qǐng)專利

致謝（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三問(wèn)題與討論：現(xiàn)在由于合作完成的項(xiàng)目越來(lái)越多，一篇論文署名的人和單位多達(dá)十幾人甚至幾十人的都有。還出現(xiàn)有幾個(gè)并列第一作者和并列通訊作者，通訊作者單位的情況，出版部門或期刊編輯部門對(duì)此似無(wú)一定規(guī)定。有的期刊是以所有作者的拼音字母順序排列，但這樣又看不出誰(shuí)是成果完成的主要貢獻(xiàn)者。（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三（2）后續(xù)工作

糾正錯(cuò)誤反對(duì)炒作有利后續(xù)研究工作保密原則（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三7.學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范

（1）同行評(píng)議（2）堅(jiān)持客觀公正原則（3）執(zhí)行回避和保密制度8.學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范

（1）實(shí)事求是，以理服人（2）鼓勵(lì)爭(zhēng)鳴，促進(jìn)繁榮（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三問(wèn)題與討論：（1）同行評(píng)議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對(duì)每一位參加評(píng)議專家的要求。有的專家對(duì)某個(gè)申報(bào)人或某個(gè)申報(bào)單位有成見(jiàn)，或是申報(bào)項(xiàng)目的內(nèi)容也正是他自己想研究的，這時(shí)他故意打低分，表示不同意，這種情況怎樣避免？2）有的同行專家在評(píng)審別人的申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，把申請(qǐng)書(shū)中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線，未經(jīng)對(duì)方同意就用到自己的研究項(xiàng)目中，或是稍加改動(dòng)作為自己新項(xiàng)目的申請(qǐng)。這是受到了不同觀點(diǎn)的“啟發(fā)”，還是“剽竊”？（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三問(wèn)題與討論：（3）某教授提出了一個(gè)新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，但在該領(lǐng)域中反響甚小。為了要引起同行學(xué)者對(duì)其重視，他不指名地提出了另一個(gè)明顯錯(cuò)誤的觀點(diǎn)，并加以一一批評(píng)。結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認(rèn)為該領(lǐng)域有兩個(gè)明顯對(duì)立的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，以及在該觀點(diǎn)指導(dǎo)下兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個(gè)是正確的，另一個(gè)是錯(cuò)誤的?！皟煞N”觀點(diǎn)還都寫進(jìn)了教科書(shū)。這種行為又算是什么呢？（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三9.人及試驗(yàn)動(dòng)物研究對(duì)象規(guī)范（1）以人為實(shí)驗(yàn)對(duì)象

知情自愿無(wú)害（2）以動(dòng)物為實(shí)驗(yàn)對(duì)象

科技部：《關(guān)于善待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的指導(dǎo)性意見(jiàn)》（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三問(wèn)題與討論

在以人為試驗(yàn)對(duì)象時(shí)，“知情同意”似乎有其專業(yè)特色，如醫(yī)學(xué)中對(duì)某種藥物療效的研究，往往采用“雙盲法”。被試驗(yàn)的病人不知道自己是在吃治病的真藥，還是假藥（安慰劑）。這種做法是否符合人道主義？如這種做法是允許的，那么吃假藥的那組病人，耽誤了對(duì)病的治療，應(yīng)該由誰(shuí)負(fù)責(zé)呢？（二）科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范三1.引用（quotation）（1）概念根據(jù)《著作權(quán)法》有關(guān)“引用”的規(guī)定：

引用的作品是已經(jīng)發(fā)表的引用的比例適當(dāng)引用需注明出處但對(duì)于公識(shí)(commonknowledge)，在引用時(shí)不需要注明出處。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（2）直接引用和間接引用直接引用：指所引用的部分一字不改地照錄或者原話，引文前后加引號(hào)。間接引用：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的意思，用自己的表達(dá)去闡述他人的觀點(diǎn)、意見(jiàn)和理論。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（3）適當(dāng)引用與抄襲的區(qū)別適當(dāng)引用的四個(gè)條件：

引用的目的僅限于說(shuō)明某個(gè)問(wèn)題；所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實(shí)質(zhì)部分；不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益；應(yīng)當(dāng)指明被引用作品的作者姓名、作品名稱和出版單位。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三2.注釋（annotation）（1）概念“注釋是對(duì)論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說(shuō)明”。（2）形式夾注：在文中注釋，注文加括號(hào)腳注（頁(yè)下注）:如注①、注②等和文中序號(hào)一一對(duì)應(yīng)的標(biāo)示尾注：一般用于較長(zhǎng)的注釋，排在文末參考文獻(xiàn)之前。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三3.參考文獻(xiàn)（reference）（1）概念“參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時(shí)參考的文獻(xiàn)書(shū)目”[《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》]“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書(shū)資料”[《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7741－2005）]“參考文獻(xiàn)中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過(guò)的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻(xiàn)”《中國(guó)高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報(bào)編排規(guī)范》（修訂版）,1993]（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（2）要求參考文獻(xiàn)的選擇有必要性、重要性和時(shí)效性不引用與本人論著無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)不隱匿重要的參考文獻(xiàn)不因作者或編輯部原因，故意引用本人或某個(gè)刊物的文獻(xiàn)格式按《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》編排，放在論文末尾（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三4.綜述（review）（1）概念漢語(yǔ)：“綜合敘述的文章”英文：有“回顧、評(píng)述”之意“綜”要求對(duì)文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料精練簡(jiǎn)明、具有邏輯層次；“述”就是要求對(duì)綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（2）特點(diǎn)綜合性：進(jìn)行縱向和橫向的比較評(píng)述性：用作者自己的觀點(diǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)先進(jìn)性：把最新的科學(xué)信息和研究動(dòng)向傳遞給讀者（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（3）要求檢索和閱讀文獻(xiàn)引用文獻(xiàn)要有代表性、可靠性和科學(xué)性要有作者自己的綜合和歸納，不是將文獻(xiàn)羅列遵守“適當(dāng)引用”的規(guī)范，防止抄襲（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（4）界定綜述中的抄襲行為引用文獻(xiàn)必須是自己通篇閱讀的原始文獻(xiàn)不能引用別人的綜述作為自己的綜述綜述中全部引用的內(nèi)容不應(yīng)超過(guò)50%（從“量”上界定）綜述中要提出自己的觀點(diǎn)，同一觀點(diǎn)中的論點(diǎn)和論據(jù)不能和所引用的文獻(xiàn)雷同（從“質(zhì)”上界定）（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三問(wèn)題與討論（1）一位研究生在他的學(xué)位論文中，試驗(yàn)與結(jié)果分析、討論、結(jié)論等都是自己完成的，而且很有新意。論文通過(guò)答辯，并被推薦為優(yōu)秀學(xué)位論文。但在評(píng)選中發(fā)現(xiàn)該論文的第一部分文獻(xiàn)綜述卻是大量引用另一位已畢業(yè)研究生的文獻(xiàn)綜述，其引用量已超過(guò)50%。你認(rèn)為是否可評(píng)為優(yōu)秀論文？（2）有的作者在寫“綜述”文章時(shí)，盡管也閱讀和引用了一部分原始文獻(xiàn)，但更多的內(nèi)容來(lái)自別人對(duì)同類學(xué)科的“綜述”，結(jié)果文章成了“綜述的綜述”，但作者的綜述能力很強(qiáng)，通過(guò)編輯部的審稿也發(fā)表了，你又是怎樣看待這個(gè)問(wèn)題呢？（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三

5.編（compile）和著（compose）（1）概念編—系統(tǒng)整理已知的資料或前人、他人的成果。如編辭典、教科書(shū)、年鑒等。著—發(fā)揮自己的獨(dú)到見(jiàn)解，有開(kāi)創(chuàng)、創(chuàng)新的性質(zhì)。著書(shū)立說(shuō)就是用自己的話來(lái)寫自己的工作。編著—是編與著相結(jié)合。在編纂已有資料的基礎(chǔ)上提出自己的見(jiàn)解或加入一部分自己的工作。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（2）性質(zhì)著、編著、編都是著作權(quán)法確認(rèn)的創(chuàng)作行為著的獨(dú)創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原始作品；編的獨(dú)創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品；編著則處于二者之間。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三（3）引用規(guī)定編書(shū)時(shí)，引用可以不在正文中標(biāo)注出處，但應(yīng)該在圖書(shū)最后列出所有的參考文獻(xiàn)，也可在每章末列出該章的參考文獻(xiàn)。未經(jīng)原作者和雙方出版社許可，不能把他人作品作為所編書(shū)的某個(gè)篇章，否則即使注明出處，也屬侵權(quán)。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三一個(gè)編者同時(shí)或先后參加不同書(shū)籍的編寫，如所編內(nèi)容大量重復(fù)，甚至完全相同，這是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的，類似于“一稿多投”或“自我抄襲”。（但雙方出版社同意者除外）（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三著或編著作者引用他人作品時(shí)，引文部分需在正文中標(biāo)明，可采用“順序編碼制”或“作者－出版年制”，并在全書(shū)末或各章末列出參考文獻(xiàn)。專著中的引文要注意“量”和“質(zhì)”的問(wèn)題。在引用的“量”上，不能大段地引用其他著作的文字；在“質(zhì)”上，不能直接引用和自己作品相同的實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三問(wèn)題與討論（1）在高校，教師編書(shū)是經(jīng)常的事，也是教學(xué)任務(wù)的一個(gè)方面。但是我們也應(yīng)看到在編書(shū)時(shí)，有的編者整章搬用他人作品，即使是對(duì)某些用詞或句子略有改動(dòng)，是否也屬不規(guī)范行為？（2）有一本已出版使用兩三年的教學(xué)用書(shū)，主編更換了約三分之一的參編人員，重新編寫，換了一個(gè)書(shū)名又在另一家出版社出版。除新參加編寫的人員外，其余原有參編人員多數(shù)對(duì)其編寫的各章，都原封不動(dòng)或稍作修改后，照搬到“新書(shū)”中來(lái)。試對(duì)這種編書(shū)行為做出評(píng)論。（三）學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定三1.抄襲和剽竊（plagiarism）抄襲：行為人將他人作品全部或部分地原封不動(dòng)或稍作改動(dòng)后作為自己的作品發(fā)表。剽竊：行為人通過(guò)刪節(jié)、補(bǔ)充等隱蔽手段將他人作品改頭換面，而沒(méi)有改變?cè)凶髌返膶?shí)質(zhì)性內(nèi)容；或竊取他人的創(chuàng)作（學(xué)術(shù)）思想或未發(fā)表成果作為自己的作品發(fā)表。（四）學(xué)術(shù)不端行為的界定三“抄襲”與“剽竊”沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別，在法律上被并列規(guī)定為同一性質(zhì)的侵權(quán)行為，但二者在侵權(quán)方式和程度上還是有所差別的，抄襲是公開(kāi)的照搬照抄，而剽竊卻是偷偷的、暗地里的。（四）學(xué)術(shù)不端行為的界定三2.偽造（fabrication）和篡改（falsification）偽造：為了達(dá)到個(gè)人目的而作假。如偽造試驗(yàn)數(shù)據(jù)、試驗(yàn)結(jié)果、專利、履歷、論文等。篡改：為了達(dá)到個(gè)人目的，主觀取舍或修改數(shù)據(jù)、圖表、試驗(yàn)結(jié)果，使其不能真實(shí)地反映實(shí)際情況。（四）學(xué)術(shù)不端行為的界定三3.一稿多投（multiplecontributions）與重復(fù)發(fā)表(repetitivepublication)凡屬原始研究的報(bào)告，不論是同語(yǔ)種或不同語(yǔ)種，分別投寄不同期刊，或主要數(shù)據(jù)和圖表相同、只是文字表達(dá)有些不同的兩篇（或多篇）文稿投寄不同期刊均屬一稿兩（多）投；一經(jīng)兩個(gè)（或多個(gè)）刊物刊用，則為重復(fù)發(fā)表。（四）學(xué)術(shù)不端行為的界定三問(wèn)題與討論：“一稿兩投”或“多投”的情況時(shí)有發(fā)生，有的是明知故犯的，有的是對(duì)有關(guān)規(guī)范的不知情。下面的兩個(gè)例子你認(rèn)為是否有學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象？（1）有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過(guò)的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表。（2）某教授的一篇論文已在期刊A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎，期刊B要求再次發(fā)表。該教授同意，但要求期刊B在發(fā)表時(shí)注明轉(zhuǎn)載自期刊A，期刊B也做到了。（四）學(xué)術(shù)不端行為的界定三社會(huì)因素分析：社會(huì)風(fēng)氣:浮躁心態(tài)功利傾向科研管理制度：量化考核資源和榮譽(yù)分配學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系：不科學(xué)的評(píng)價(jià)制度功利性導(dǎo)向：學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制：數(shù)字指標(biāo)科研水平評(píng)價(jià)（五）學(xué)術(shù)不端行為的社會(huì)與個(gè)人因素分析三社會(huì)因素分析：社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素：直接參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)利益沖突個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益學(xué)術(shù)規(guī)范制度：制度不完善準(zhǔn)則和規(guī)范操作性低學(xué)術(shù)監(jiān)督和懲處機(jī)制：懲戒措施不嚴(yán)部門保護(hù)主義教育和引導(dǎo)不足：教育、宣傳、普及德才兼?zhèn)洌ㄎ澹W(xué)術(shù)不端行為的社會(huì)與個(gè)人因素分析三個(gè)人因素分析：科研誠(chéng)信意識(shí)淡?。嚎茖W(xué)道德的學(xué)習(xí)誠(chéng)信素質(zhì)的培養(yǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)中的壓力：項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)科研獎(jiǎng)勵(lì)職稱職位生存壓力急功近利的價(jià)值觀念：科研活動(dòng)謀取名利的工具科研能力不足：設(shè)計(jì)方法能力

科研任務(wù)焦慮心理：回避退縮放棄努力僥幸心理：付出成本低預(yù)期收益高（五）學(xué)術(shù)不端行為的社會(huì)與個(gè)人因素分析三

問(wèn)題與討論：學(xué)術(shù)不端行為的社會(huì)因素中主要因素？學(xué)術(shù)不端行為個(gè)人因素中主要因素？解決辦法？（五）學(xué)術(shù)不端行為的社會(huì)與個(gè)人因素分析三1.抄襲和剽竊：論文剽竊申請(qǐng)材料剽竊國(guó)防部長(zhǎng)博士論文涉嫌抄襲（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三抄襲界定：指已經(jīng)發(fā)表的抄襲物某高校博士因論文抄襲被撤銷學(xué)位處理：《國(guó)際新聞界》刊登《關(guān)于于艷茹論文抄襲的公告》后，涉及高校成立了工作組和專家組開(kāi)展調(diào)查。2015年1月10日，該校發(fā)布通報(bào)稱，該校世界歷史專業(yè)博士于艷茹發(fā)表的論文存在嚴(yán)重抄襲行為，決定撤銷其博士學(xué)位。（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三依據(jù)：2007年1月通過(guò)的《※※大學(xué)研究生基本學(xué)術(shù)規(guī)范》明確規(guī)定：研究生不得發(fā)生有違學(xué)術(shù)規(guī)范的行為，包括以不正當(dāng)手段將他人作品或工作的全部或部分據(jù)為己有，引用他人著述而不加以注明等抄襲、剽竊行為。根據(jù)這一《規(guī)范》，已結(jié)束學(xué)業(yè)并離校后的研究生，如果在校期間存在嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為，一經(jīng)查實(shí)，撤銷其當(dāng)時(shí)所獲得的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)、畢業(yè)證書(shū)和學(xué)位證書(shū)。（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析五剽竊：界定：改頭換面的“抄襲”或未經(jīng)同意把他人的學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。李連生學(xué)術(shù)造假剽竊事件處理：2009年5月，其所在高校對(duì)這起事件成立調(diào)查小組。2010年，3月20日，焦點(diǎn)訪談聯(lián)合舉報(bào)李連生造假事件。2010年3月21日，該校黨政聯(lián)席會(huì)議作出決定：鑒于李連生嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，取消其教授職務(wù)，并解除其教師聘用合同。2011年2月10日，其科研項(xiàng)目所獲的2005年國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)也被撤銷。依據(jù)：《※※※※大學(xué)學(xué)術(shù)行為規(guī)范及違規(guī)處理辦法》（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三五2.偽造和篡改：科研成果造假履歷造假報(bào)獎(jiǎng)成果造假論文數(shù)據(jù)造假諾獎(jiǎng)得主論文涉嫌造假胚胎干細(xì)胞科研成果造假實(shí)驗(yàn)結(jié)果造假捏造實(shí)驗(yàn)結(jié)果（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三造假/偽造界定：無(wú)中生有，弄虛作假。

黃禹錫科研成果造假事件調(diào)查經(jīng)過(guò)：韓國(guó)首爾大學(xué)成立專門委員會(huì)展開(kāi)調(diào)查，并于2006年1月10日公布“黃禹錫造假事件”最終調(diào)查結(jié)果，證實(shí)黃禹錫及其科研小組除成功培育出全球首條克隆狗外，其余科研成果均系造假。（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析五處理：首爾大學(xué)按紀(jì)律委員會(huì)建議，解除了其教授職務(wù)，韓國(guó)政府也取消了授予他的“最高科學(xué)家”稱號(hào)。后續(xù)：

韓國(guó)檢察部門在2006年5月對(duì)黃禹錫提起訴訟，并于2009年8月份對(duì)黃禹錫提出詐騙、侵吞研究經(jīng)費(fèi)和非法買賣人體卵子違反《生命倫理法》等指控，要求法院判處其有期徒刑4年。

韓國(guó)首爾高等法院2010年12月16日對(duì)“學(xué)術(shù)造假”科學(xué)家黃禹錫涉嫌侵吞研究經(jīng)費(fèi)上訴案作出二審判決，黃禹錫因侵吞部分研究經(jīng)費(fèi)而被判處有期徒刑18個(gè)月、緩期兩年執(zhí)行。（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析五

篡改界定：對(duì)試驗(yàn)數(shù)據(jù)或結(jié)果做主觀的修改或取舍，往往和偽造同時(shí)發(fā)生。

舍恩偽造篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)調(diào)查經(jīng)過(guò)：由于遭到一些同行的質(zhì)疑，貝爾實(shí)驗(yàn)室為此于2002年５月邀請(qǐng)由斯坦福大學(xué)應(yīng)用物理學(xué)教授比斯利領(lǐng)導(dǎo)的５人調(diào)查委員會(huì)對(duì)此事進(jìn)行調(diào)查。專家們經(jīng)過(guò)調(diào)查，于９月25日公布了一份長(zhǎng)達(dá)125頁(yè)的調(diào)查報(bào)告。調(diào)查結(jié)論認(rèn)為，在1998年至2001年期間，舍恩至少在16篇論文中捏造或篡改了實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。案例分析五后續(xù)：貝爾實(shí)驗(yàn)室解雇了舍恩，其論文也被各大期刊撤銷，從此從學(xué)術(shù)界銷聲匿跡，其博士學(xué)位也被康斯坦斯大學(xué)在2004年吊銷（德國(guó)規(guī)定，因?yàn)榉菍W(xué)術(shù)的不名譽(yù)行為，學(xué)位也可能會(huì)被吊銷）。康斯坦斯大學(xué)物理系羞憤地宣稱“這是過(guò)去50年里物理學(xué)界最大的丑聞”。（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析五3.重復(fù)發(fā)表/一稿多投：界定：同一作者或同一研究群體不同作者,在期刊編輯和審稿人不知情的情況下,試圖或已經(jīng)在兩種或多種期刊同時(shí)或相繼發(fā)表內(nèi)容相同或相近的論文,也稱重復(fù)發(fā)表(repetitivepublication),多余發(fā)表(redundantpublication)或自我剽竊(self-plagiarism).認(rèn)識(shí)誤區(qū)：自己的成果，不算剽竊和抄襲操作誤區(qū)：審稿時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，沒(méi)有及時(shí)撤稿（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三上海某大學(xué)法學(xué)院教授謝佑平“一稿多投”事件調(diào)查過(guò)程：接到舉報(bào)后，該高校學(xué)術(shù)規(guī)范委員會(huì)和該校法學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)認(rèn)真調(diào)查走訪，認(rèn)定謝佑平“多次重復(fù)發(fā)表”事實(shí)清楚，違背科研成果發(fā)表的基本學(xué)術(shù)規(guī)范。處理：撤銷所有因“多次重復(fù)發(fā)表”而獲得的榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)和待遇；向相關(guān)雜志社致函道歉，提出撤稿要求；公開(kāi)通報(bào)，行政處分。（※※大學(xué)關(guān)于舉報(bào)法學(xué)院教授謝佑平涉嫌“一稿多投”的調(diào)查報(bào)告.學(xué)術(shù)規(guī)范字[2012]12號(hào)）（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三4.違反科研倫理：界定：嚴(yán)重違反了一個(gè)或多個(gè)基本倫理原則并導(dǎo)致惡劣的影響

《美國(guó)臨床營(yíng)養(yǎng)學(xué)》雜志撤回“黃金大米”論文經(jīng)過(guò)：2008年，來(lái)自美國(guó)塔夫茨大學(xué)的湯光文在中國(guó)湖南衡陽(yáng)組織了“黃金大米”的營(yíng)養(yǎng)學(xué)試驗(yàn)。研究人員在未告知實(shí)情的情況下，讓25名6~8歲的兒童食用了黃金大米。其研究結(jié)果于2012年發(fā)表在《美國(guó)臨床營(yíng)養(yǎng)學(xué)雜志》上，隨后引起軒然大波。（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三結(jié)果：2015年8月5日，《美國(guó)臨床營(yíng)養(yǎng)學(xué)雜志》在其網(wǎng)站發(fā)布了撤回有關(guān)“黃金大米”論文的公告，同時(shí)，印刷版撤稿公告將發(fā)布在該雜志9月份的刊物上。論文是通過(guò)同行評(píng)議的，因此在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和科學(xué)結(jié)論上是不存在問(wèn)題的。撤稿是因?yàn)檎\(chéng)信問(wèn)題，它違背了科學(xué)倫理的規(guī)范。處理在未獲得知情同意的情況下便進(jìn)行實(shí)驗(yàn)絕對(duì)是錯(cuò)誤的，這也讓科學(xué)研究蒙受了損失。不管科學(xué)研究的目的多么高大上，一定要堅(jiān)守程序正義的原則。（六）學(xué)術(shù)不端行為案例剖析三04PARTFOUR相關(guān)文件與高校制度1.2011年教育部頒布《教育部關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（一）相關(guān)文件四充分認(rèn)識(shí)高校學(xué)風(fēng)建設(shè)的重要性和緊迫性科研不端行為時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重破壞了教書(shū)育人的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作已經(jīng)刻不容緩。堅(jiān)持標(biāo)本兼治綜合治理的原則堅(jiān)持教育和治理相結(jié)合，堅(jiān)持教育引導(dǎo)、制度規(guī)范、監(jiān)督約束、查處警示，建立并完善弘揚(yáng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)的長(zhǎng)效機(jī)制。構(gòu)建學(xué)風(fēng)建設(shè)工作體系高校應(yīng)建立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)與機(jī)制，負(fù)責(zé)本校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作和學(xué)術(shù)不端行為查處。強(qiáng)化高校的主體責(zé)任實(shí)現(xiàn)學(xué)風(fēng)建設(shè)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)規(guī)范制度和不端行為查處機(jī)制三落實(shí)、三公開(kāi)。建立學(xué)術(shù)規(guī)范教育制度為本?？粕_(kāi)設(shè)科學(xué)倫理講座，在研究生中進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范宣講教育。加強(qiáng)教師的科研誠(chéng)信教育在教師年度考核中增加科研誠(chéng)信的內(nèi)容，建立科研誠(chéng)信檔案。（一）相關(guān)文件四切實(shí)改進(jìn)評(píng)價(jià)考核導(dǎo)向教育部門在考核評(píng)估中，要防止片面量化的傾向，加大質(zhì)量和貢獻(xiàn)指標(biāo)的權(quán)重。防止片面將學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)報(bào)酬、職務(wù)晉升掛鉤的傾向。發(fā)揮專家咨詢委員會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)積極承擔(dān)學(xué)術(shù)規(guī)范教育和科研誠(chéng)信宣傳，負(fù)責(zé)本校學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查取證。加強(qiáng)科學(xué)研究的過(guò)程管理完善科研項(xiàng)目評(píng)審、學(xué)術(shù)成果鑒定程序，強(qiáng)化申報(bào)信息公開(kāi)、異議材料復(fù)核、網(wǎng)上公示和接受投訴等制度。（一）相關(guān)文件四強(qiáng)化全方位監(jiān)督和約束強(qiáng)化行政監(jiān)督，各地、各部門要切實(shí)履行行政監(jiān)督職責(zé)，指導(dǎo)所屬高校開(kāi)展學(xué)風(fēng)教育，完善學(xué)術(shù)規(guī)范，每年進(jìn)行學(xué)風(fēng)建設(shè)工作檢查。規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查程序嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端行為建立定期檢查制度高校要在本單位網(wǎng)站上開(kāi)辟學(xué)風(fēng)建設(shè)專欄，公布學(xué)風(fēng)建設(shè)年度報(bào)告，處理結(jié)果必須保留3個(gè)月以上。（一）相關(guān)文件四見(jiàn)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》2.2015年中國(guó)科協(xié)教育部科技部衛(wèi)生計(jì)生委中科院工程院自然科學(xué)基金會(huì)發(fā)布《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》（一）相關(guān)文件四不準(zhǔn)由“第三方”代寫論文不準(zhǔn)由“第三方”代投論文不準(zhǔn)由“第三方”對(duì)論文內(nèi)容進(jìn)行修改不準(zhǔn)提供虛假同行評(píng)審人信息不準(zhǔn)違反論文署名規(guī)范3.2016年教育部頒布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（一）相關(guān)文件四教育部首次以部門規(guī)章形式對(duì)高校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端作出規(guī)定，共包括八章。第一章總則整體概述學(xué)術(shù)不端行為的定義高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為的原則堅(jiān)持預(yù)防為主、教育與懲戒相結(jié)合。（一）相關(guān)文件四高等學(xué)校的建設(shè)目標(biāo)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系，建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī)制，發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作用。第二章預(yù)防與教育中指出高校應(yīng)建立的各項(xiàng)制度。利用信息技術(shù)等手段，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。建立健全科研管理制度。建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、辦法。建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠(chéng)信記錄。（一）相關(guān)文件四第三章受理與調(diào)查中關(guān)于對(duì)高?？蒲腥藛T的舉報(bào)受理與調(diào)查進(jìn)行規(guī)定。受理社會(huì)組織、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、媒體公開(kāi)報(bào)道、個(gè)人等對(duì)本校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)。學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)受理后，應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)組成調(diào)查組，負(fù)責(zé)對(duì)被舉報(bào)行為進(jìn)行