質(zhì)量管理體系審核檢查表模板及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（通用版）一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本模板適用于各類組織開展質(zhì)量管理體系審核的場(chǎng)景，具體包括：企業(yè)內(nèi)部審核：用于定期評(píng)估質(zhì)量管理體系（如ISO9001、GB/T19001等）的符合性、有效性和適宜性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，推動(dòng)體系持續(xù)優(yōu)化；第三方認(rèn)證審核：配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行初次、監(jiān)督或再認(rèn)證審核，系統(tǒng)梳理體系運(yùn)行證據(jù)，保證滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；客戶/供應(yīng)商審核：作為接受客戶驗(yàn)廠或評(píng)估供應(yīng)商質(zhì)量管理能力的工具，展示體系運(yùn)行規(guī)范性和產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量保障能力；專項(xiàng)問題審核：針對(duì)特定過程（如生產(chǎn)、采購(gòu)、服務(wù)）、產(chǎn)品或質(zhì)量問題開展針對(duì)性審核，快速定位薄弱環(huán)節(jié)。通過結(jié)構(gòu)化檢查與量化評(píng)分，可幫助組織客觀評(píng)價(jià)體系運(yùn)行狀況，明確責(zé)任分工，實(shí)現(xiàn)“發(fā)覺問題-整改閉環(huán)-持續(xù)提升”的良性循環(huán)。二、審核操作全流程指南（一）審核準(zhǔn)備階段組建審核組明確審核組長(zhǎng)（由具備審核經(jīng)驗(yàn)的管理人員擔(dān)任，如經(jīng)理）和審核員（需熟悉質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核區(qū)域業(yè)務(wù)，如專員）；審核員需與受審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，保證獨(dú)立性；若涉及外部審核，需提前確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員資質(zhì)及審核范圍。編制審核計(jì)劃明確審核目的（如“評(píng)估體系對(duì)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的符合性”）、范圍（如“公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售全流程”）、依據(jù)（如ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等）；確定審核時(shí)間（建議每個(gè)受審核部門審核1-2天）、審核抽樣方法（如按產(chǎn)品類型、過程階段、時(shí)間周期抽樣）；計(jì)劃需提前3-5天發(fā)送至受審核部門，確認(rèn)無異議后執(zhí)行。文件評(píng)審與資料收集收集受審核部門的質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單等）；評(píng)審文件充分性、適宜性，重點(diǎn)關(guān)注與標(biāo)準(zhǔn)條款的對(duì)應(yīng)關(guān)系及實(shí)際執(zhí)行可行性；列出需現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的記錄清單（如《過程監(jiān)視測(cè)量記錄》《內(nèi)部審核報(bào)告》《不合格品處理單》等）。（二）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段首次會(huì)議參與人員：審核組、受審核部門負(fù)責(zé)人（如總監(jiān)）、關(guān)鍵崗位員工；會(huì)議內(nèi)容：明確審核目的、范圍、流程、溝通方式及時(shí)間安排；確認(rèn)審核組與受審核部門的接口人；強(qiáng)調(diào)審核原則（客觀、公正、保密）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集審核方法：綜合運(yùn)用訪談（如詢問“如何處理客戶投訴？”）、查閱記錄（如抽查近3個(gè)月的《進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告》）、現(xiàn)場(chǎng)觀察（如查看生產(chǎn)過程參數(shù)控制）等方式；證據(jù)要求：記錄需具體（如記錄編號(hào)、時(shí)間、地點(diǎn)、人員信息）、可追溯（如與文件、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物一致），避免主觀描述；抽樣原則：覆蓋不同班次、不同產(chǎn)品、不同人員，樣本量一般不少于3-5例（關(guān)鍵過程可增加抽樣量）。審核組內(nèi)部溝通每日審核結(jié)束后，審核組召開內(nèi)部會(huì)議，匯總當(dāng)日審核發(fā)覺，統(tǒng)一不符合項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)（如是否違反標(biāo)準(zhǔn)條款或公司文件要求）；對(duì)存疑的發(fā)覺（如“是否構(gòu)成一般不符合”），由組長(zhǎng)最終裁定。（三）審核報(bào)告階段匯總審核發(fā)覺區(qū)分“符合項(xiàng)”（體系運(yùn)行有效）和“不符合項(xiàng)”（分為“嚴(yán)重不符合”：體系系統(tǒng)性失效或?qū)е虏缓细衿?；“一般不符合”：個(gè)別問題且未造成嚴(yán)重后果）；不符合項(xiàng)需明確違反的標(biāo)準(zhǔn)條款/文件編號(hào)、具體問題描述及證據(jù)。編制審核報(bào)告報(bào)告結(jié)構(gòu)包括：審核概況（目的、范圍、時(shí)間、參與人員）、審核過程簡(jiǎn)述、符合性評(píng)價(jià)（總體得分、各條款得分）、不符合項(xiàng)清單（問題描述、責(zé)任部門）、改進(jìn)建議、審核結(jié)論（優(yōu)秀/合格/不合格）。報(bào)告需經(jīng)審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)，保證內(nèi)容客觀、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。末次會(huì)議參與人員：首次會(huì)議全體人員+公司高層（如總經(jīng)理）；內(nèi)容：通報(bào)審核結(jié)果，宣讀不符合項(xiàng)及改進(jìn)建議，明確整改責(zé)任部門和期限；受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)審核報(bào)告，無異議后5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出正式報(bào)告。（四）后續(xù)改進(jìn)階段制定整改計(jì)劃責(zé)任部門針對(duì)不符合項(xiàng)，分析根本原因（如使用“5Why分析法”），制定糾正措施（如“修訂《檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書》，增加關(guān)鍵項(xiàng)目檢驗(yàn)頻次”），明確完成時(shí)限（一般不超過15個(gè)工作日）；整改計(jì)劃需提交審核組備案。整改驗(yàn)證與閉環(huán)審核員對(duì)整改措施的有效性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證（如抽查整改后的檢驗(yàn)記錄、培訓(xùn)記錄）；驗(yàn)證通過后，不符合項(xiàng)關(guān)閉；若未通過，要求責(zé)任部門重新整改，直至問題解決。體系更新與持續(xù)改進(jìn)將審核發(fā)覺及改進(jìn)建議納入管理評(píng)審輸入，優(yōu)化體系文件（如修訂程序文件、增加控制要求）；定期跟蹤整改措施的長(zhǎng)期有效性，避免問題重復(fù)發(fā)生。三、檢查表模板及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳解（一）質(zhì)量管理體系審核檢查表（模板）審核編號(hào)受審核單位審核日期審核依據(jù)（如ISO9001:2015、公司Q/EHS-001-2023）條款編號(hào)條款名稱（標(biāo)準(zhǔn)）審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法符合性判定問題描述/證據(jù)責(zé)任部門整改要求整改期限整改狀態(tài)評(píng)分4.1理解組織及其環(huán)境組織環(huán)境識(shí)別是否確定影響質(zhì)量管理體系的外部和內(nèi)部因素？查閱《組織環(huán)境分析報(bào)告》，訪談*主管符合/不符合104.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方需求識(shí)別是否識(shí)別并確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)方的需求？查閱《相關(guān)方需求清單》，抽查客戶合同中的質(zhì)量要求符合/不符合105.3質(zhì)量方針方針制定與傳達(dá)質(zhì)量方針是否體現(xiàn)滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否傳達(dá)到全體員工？查閱《質(zhì)量方針》文件，抽查員工培訓(xùn)記錄符合/不符合107.1.5.1監(jiān)視和測(cè)量資源測(cè)量設(shè)備管理監(jiān)視和測(cè)量資源是否校準(zhǔn)或驗(yàn)證？是否有校準(zhǔn)記錄？抽查3臺(tái)計(jì)量設(shè)備（如卡尺、天平）的校準(zhǔn)證書，檢查設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合/不符合108.2.3.1顧客溝通投訴處理是否建立顧客投訴處理流程？投訴是否在48小時(shí)內(nèi)響應(yīng)？查閱《客戶投訴處理程序》，抽查近3個(gè)月投訴記錄及處理結(jié)果符合/不符合108.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供過程控制生產(chǎn)過程是否按作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？關(guān)鍵參數(shù)是否監(jiān)控？現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)流程，抽查5份《生產(chǎn)過程記錄表》符合/不符合108.6.1產(chǎn)品和服務(wù)的放行檢驗(yàn)規(guī)范產(chǎn)品出廠前是否按規(guī)定檢驗(yàn)？檢驗(yàn)記錄是否完整？抽查10份《出廠檢驗(yàn)報(bào)告》，核對(duì)檢驗(yàn)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)一致性符合/不符合1010.2不合格輸出不合格品處理不合格品是否標(biāo)識(shí)、隔離？是否評(píng)審并處置？現(xiàn)場(chǎng)查看不合格品區(qū)，抽查3份《不合格品處理單》符合/不符合1010.3持續(xù)改進(jìn)改進(jìn)措施是否針對(duì)重復(fù)發(fā)生的問題采取糾正措施？查閱《內(nèi)部審核報(bào)告》《管理評(píng)審報(bào)告》，跟蹤改進(jìn)措施落實(shí)情況符合/不符合10（二）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳解評(píng)分維度與分值分配（總分100分）條款符合性（60分）：按核心條款（如環(huán)境識(shí)別、質(zhì)量方針、過程控制、不合格品處理等）評(píng)分，每條款10分，共6項(xiàng)；體系運(yùn)行有效性（30分）：包括“過程執(zhí)行一致性”（10分，抽查記錄與文件符合度）、“問題響應(yīng)及時(shí)性”（10分，如投訴處理、整改時(shí)效）、“記錄完整性”（10分，關(guān)鍵環(huán)節(jié)記錄無缺失）；持續(xù)改進(jìn)表現(xiàn)（10分）：包括“問題根本原因分析”（5分，是否使用科學(xué)方法）、“改進(jìn)措施有效性”（5分，問題是否復(fù)發(fā)）。等級(jí)判定規(guī)則優(yōu)秀（≥90分）：體系運(yùn)行規(guī)范，無嚴(yán)重不符合，改進(jìn)措施有效，可推薦作為標(biāo)桿部門；合格（70-89分）：體系基本符合要求，存在少量一般不符合，需限期整改；不合格（<70分）：存在嚴(yán)重不符合或多項(xiàng)一般不符合，需暫停相關(guān)資格并全面整改，3個(gè)月內(nèi)復(fù)審核。不符合項(xiàng)扣分規(guī)則嚴(yán)重不符合：?jiǎn)螚l款扣10分（如“關(guān)鍵過程無控制文件，導(dǎo)致批量不合格”）；一般不符合：?jiǎn)螚l款扣5分（如“檢驗(yàn)記錄未簽字，但數(shù)據(jù)準(zhǔn)確”）；同一問題重復(fù)發(fā)生：在原扣分基礎(chǔ)上加倍扣分（如“第二次發(fā)覺同類一般不符合”扣10分）。四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)審核原則堅(jiān)守：審核員需保持獨(dú)立、客觀立場(chǎng)，避免受人情或部門壓力影響，保證判定結(jié)果基于事實(shí)和證據(jù)。證據(jù)鏈完整性：每個(gè)審核發(fā)覺均需有對(duì)應(yīng)證據(jù)支撐（如記錄編號(hào)、照片、訪談對(duì)象簽字），避免“口頭判定”或“推測(cè)性結(jié)論”。溝通技巧應(yīng)用：與被審核人員溝通時(shí)，采用“提問-傾聽-確認(rèn)”方式，避免質(zhì)問或指責(zé)，鼓勵(lì)主動(dòng)暴露問題（如“您認(rèn)為這個(gè)流程還有哪些可以改進(jìn)的地方？”）。標(biāo)準(zhǔn)條款準(zhǔn)確引用：