網(wǎng)絡(luò)信息安全違規(guī)懲處規(guī)定一、總則

網(wǎng)絡(luò)信息安全是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定運(yùn)行的重要保障。為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，明確違規(guī)行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于所有涉及網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的組織和個(gè)人，旨在通過明確的責(zé)任劃分和懲戒措施，提升網(wǎng)絡(luò)信息安全意識(shí)，防范和減少信息安全事件的發(fā)生。

二、違規(guī)行為分類及認(rèn)定

（一）違規(guī)行為分類

1.數(shù)據(jù)安全違規(guī)

(1)未按規(guī)定加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)

(2)非法獲取、泄露或篡改用戶數(shù)據(jù)

(3)數(shù)據(jù)傳輸過程中未使用安全通道

2.系統(tǒng)安全違規(guī)

(1)系統(tǒng)漏洞未及時(shí)修復(fù)

(2)非法入侵或攻擊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

(3)使用過期或無效的安全證書

3.運(yùn)維管理違規(guī)

(1)未按規(guī)定進(jìn)行安全審計(jì)

(2)操作日志未完整記錄或偽造

(3)安全策略配置錯(cuò)誤導(dǎo)致系統(tǒng)暴露

（二）違規(guī)行為認(rèn)定

1.證據(jù)要求

-實(shí)時(shí)監(jiān)控記錄

-操作日志

-現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)報(bào)告

-用戶或第三方證言

2.認(rèn)定流程

(1)信息安全管理部門初步核查

(2)調(diào)取相關(guān)證據(jù)并形成報(bào)告

(3)由上級(jí)安全委員會(huì)最終認(rèn)定

三、懲處措施

（一）懲處類型

1.警告

-適用于首次輕微違規(guī)行為

-要求限期整改并提交書面報(bào)告

2.罰款

-違規(guī)行為造成輕微影響時(shí)，可處以500-5000元罰款

-罰款金額根據(jù)違規(guī)嚴(yán)重程度調(diào)整

3.停權(quán)處理

-暫停違規(guī)人員或系統(tǒng)訪問權(quán)限，期限不超過30天

-嚴(yán)重違規(guī)可延長(zhǎng)至90天

4.解除勞動(dòng)合同

-違規(guī)行為造成重大損失或多次發(fā)生

-按公司規(guī)定執(zhí)行

（二）懲處執(zhí)行

1.處罰流程

(1)形成處罰決定書并通知當(dāng)事人

(2)當(dāng)事人有權(quán)在收到?jīng)Q定書后5個(gè)工作日內(nèi)申訴

(3)申訴由安全委員會(huì)復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終決定

2.記錄保存

-所有違規(guī)及懲處記錄保存期限為3年

-用于后續(xù)安全評(píng)估和改進(jìn)

四、附則

（一）本規(guī)定由信息安全管理部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。

（二）本規(guī)定自發(fā)布之日起生效，適用于所有組織成員及合作方。

（三）如遇法律法規(guī)更新，本規(guī)定將及時(shí)調(diào)整以符合最新要求。

一、總則

網(wǎng)絡(luò)信息安全是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定運(yùn)行的重要保障。為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，明確違規(guī)行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于所有涉及網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的組織和個(gè)人，旨在通過明確的責(zé)任劃分和懲戒措施，提升網(wǎng)絡(luò)信息安全意識(shí)，防范和減少信息安全事件的發(fā)生。本規(guī)定的核心目標(biāo)是創(chuàng)建一個(gè)安全、可靠、合規(guī)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性，同時(shí)保護(hù)組織和用戶的合法權(quán)益。

（一）適用范圍

1.本規(guī)定適用于公司內(nèi)部所有員工、contractors（合同工）、實(shí)習(xí)生以及任何與公司網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)交互的外部人員。

2.涵蓋范圍包括但不限于公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序、終端設(shè)備、云服務(wù)資源以及通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)墓緮?shù)據(jù)。

3.所有網(wǎng)絡(luò)信息活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)訪問、傳輸、存儲(chǔ)、處理和銷毀等，均需遵守本規(guī)定。

（二）基本原則

1.預(yù)防為主：強(qiáng)調(diào)安全意識(shí)培訓(xùn)和管理，從源頭上減少違規(guī)行為的發(fā)生。

2.責(zé)任明確：清晰界定不同崗位和信息系統(tǒng)的安全職責(zé)。

3.違規(guī)必究：對(duì)任何違規(guī)行為均進(jìn)行嚴(yán)肅處理，保持規(guī)則的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

4.教育修復(fù)：懲處不僅是懲罰，也包含對(duì)違規(guī)者的安全教育和必要的技能提升，鼓勵(lì)主動(dòng)改正和預(yù)防。

5.持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和事件教訓(xùn)，定期審視和修訂本規(guī)定。

二、違規(guī)行為分類及認(rèn)定

（一）違規(guī)行為分類

1.數(shù)據(jù)安全違規(guī)

(1)未按規(guī)定加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)

-具體表現(xiàn)：將包含個(gè)人身份信息（PII）、財(cái)務(wù)信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等敏感內(nèi)容的文件存儲(chǔ)在不安全的目錄下，未采用加密工具或數(shù)據(jù)庫加密功能進(jìn)行保護(hù)。

-風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)增高，可能導(dǎo)致用戶信息被盜用、公司商業(yè)秘密外泄。

-判定依據(jù)：安全審計(jì)發(fā)現(xiàn)未加密的敏感數(shù)據(jù)文件、用戶舉報(bào)、第三方安全評(píng)估報(bào)告。

(2)非法獲取、泄露或篡改用戶數(shù)據(jù)

-具體表現(xiàn)：通過非授權(quán)方式查詢、復(fù)制、傳輸或公開用戶數(shù)據(jù)；故意或無意地將用戶數(shù)據(jù)泄露給第三方；修改用戶數(shù)據(jù)記錄。

-風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)重侵犯用戶隱私權(quán)，損害公司聲譽(yù)，可能引發(fā)法律訴訟。

-判定依據(jù)：數(shù)據(jù)訪問日志異常、數(shù)據(jù)泄露事件報(bào)告、用戶投訴記錄、內(nèi)部調(diào)查發(fā)現(xiàn)。

(3)數(shù)據(jù)傳輸過程中未使用安全通道

-具體表現(xiàn)：通過未加密的公共網(wǎng)絡(luò)（如HTTP、FTP）傳輸敏感數(shù)據(jù)；未配置或未啟用SSL/TLS等加密協(xié)議。

-風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊聽或篡改。

-判定依據(jù)：網(wǎng)絡(luò)流量監(jiān)控捕獲未加密傳輸、系統(tǒng)配置審查報(bào)告、安全漏洞掃描結(jié)果。

2.系統(tǒng)安全違規(guī)

(1)系統(tǒng)漏洞未及時(shí)修復(fù)

-具體表現(xiàn)：安全補(bǔ)丁或漏洞修復(fù)程序未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)用；明知系統(tǒng)存在漏洞卻未采取緩解措施。

-風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)被攻擊者利用，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷或其他安全事件。

-判定依據(jù)：漏洞掃描報(bào)告、系統(tǒng)日志（補(bǔ)丁安裝記錄）、安全事件調(diào)查結(jié)果。

(2)非法入侵或攻擊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

-具體表現(xiàn)：嘗試或成功繞過系統(tǒng)認(rèn)證機(jī)制登錄；利用已知漏洞進(jìn)行攻擊；發(fā)送病毒或木馬程序。

-風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)損壞或丟失、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷。

-判定依據(jù)：入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）告警、安全事件響應(yīng)記錄、系統(tǒng)日志中的異常登錄或攻擊行為。

(3)使用過期或無效的安全證書

-具體表現(xiàn)：網(wǎng)站或服務(wù)使用的SSL/TLS證書過期；證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)（CA）已吊銷證書；證書覆蓋范圍與實(shí)際使用不符。

-風(fēng)險(xiǎn)：用戶端瀏覽器提示安全風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致用戶信任度下降，數(shù)據(jù)傳輸可能被攔截。

-判定依據(jù)：瀏覽器安全提示記錄、證書管理平臺(tái)狀態(tài)檢查、用戶反饋。

3.運(yùn)維管理違規(guī)

(1)未按規(guī)定進(jìn)行安全審計(jì)

-具體表現(xiàn)：未按照安全策略要求定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查；安全審計(jì)記錄不完整或偽造。

-風(fēng)險(xiǎn)：無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患和管理漏洞。

-判定依據(jù)：安全審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)執(zhí)行記錄、管理層的檢查記錄。

(2)操作日志未完整記錄或偽造

-具體表現(xiàn)：關(guān)鍵操作未記錄在案；刪除或篡改系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志、安全設(shè)備日志。

-風(fēng)險(xiǎn)：安全事件調(diào)查困難，無法追溯責(zé)任。

-判定依據(jù)：日志管理制度、日志審查記錄、安全事件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的日志異常。

(3)安全策略配置錯(cuò)誤導(dǎo)致系統(tǒng)暴露

-具體表現(xiàn)：防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS）、訪問控制列表（ACL）等安全設(shè)備的配置錯(cuò)誤，導(dǎo)致安全防護(hù)失效或覆蓋范圍不當(dāng)。

-風(fēng)險(xiǎn)：網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)暴露在攻擊風(fēng)險(xiǎn)之下。

-判定依據(jù)：安全設(shè)備配置審查報(bào)告、安全事件分析報(bào)告、測(cè)試或演練結(jié)果。

（二）違規(guī)行為認(rèn)定

1.證據(jù)要求

-電子證據(jù)：包括但不限于系統(tǒng)日志、網(wǎng)絡(luò)流量日志、安全設(shè)備日志、數(shù)據(jù)庫操作記錄、用戶行為日志、屏幕截圖、加密的通信記錄等。電子證據(jù)需確保來源可靠、完整性未受損，并附帶時(shí)間戳。

-物理證據(jù)：如受影響的設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)、打印記錄等。

-證人證言：如目擊者對(duì)違規(guī)行為的描述（需謹(jǐn)慎采信，并與其他證據(jù)相互印證）。

-專家分析報(bào)告：由內(nèi)部或外部安全專家對(duì)事件進(jìn)行分析后出具的報(bào)告。

-違規(guī)行為記錄：如操作申請(qǐng)、審批記錄、執(zhí)行記錄等。

2.認(rèn)定流程

(1)事件報(bào)告與初步核查

-任何人員發(fā)現(xiàn)可疑的安全事件或違規(guī)行為，應(yīng)立即向信息安全部門報(bào)告。

-信息安全部門接到報(bào)告后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（例如4小時(shí)內(nèi)）進(jìn)行初步核查，判斷是否為違規(guī)行為，并啟動(dòng)正式調(diào)查程序。

(2)證據(jù)收集與現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)

-調(diào)取與事件相關(guān)的所有證據(jù)，確保證據(jù)鏈完整。

-對(duì)于可能被篡改的系統(tǒng)或數(shù)據(jù)，應(yīng)立即采取保護(hù)措施（如隔離、鎖定），防止證據(jù)進(jìn)一步丟失或污染。

(3)深入調(diào)查與分析

-信息安全部門或指定調(diào)查小組對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行深入分析，還原事件過程，確定違規(guī)行為的性質(zhì)、范圍和責(zé)任人。

-必要時(shí)，可邀請(qǐng)技術(shù)專家提供支持。

(4)責(zé)任認(rèn)定與違規(guī)定性

-根據(jù)調(diào)查結(jié)果和本規(guī)定，明確違規(guī)行為的責(zé)任人（個(gè)人或團(tuán)隊(duì)）。

-對(duì)照規(guī)定中的違規(guī)行為分類和懲處措施，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行定性，并初步擬定懲處建議。

(5)審核與最終認(rèn)定

-調(diào)查報(bào)告及懲處建議提交至信息安全委員會(huì)或指定的管理層進(jìn)行審核。

-審核機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查事實(shí)、證據(jù)鏈以及公司相關(guān)政策，做出最終認(rèn)定和懲處決定。

三、懲處措施

（一）懲處類型

1.警告

-適用情形：適用于首次發(fā)生的、情節(jié)輕微的違規(guī)行為，未造成實(shí)際損失或影響較小。例如，無意中泄露非敏感信息給內(nèi)部人員、忘記啟用一次性密碼（OTP）等。

-執(zhí)行方式：

(1)由信息安全部門或直接主管向違規(guī)者發(fā)出書面警告。

(2)書面警告應(yīng)記錄違規(guī)事實(shí)、發(fā)生時(shí)間、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及未來如何避免類似行為。

(3)警告記錄將存檔，作為后續(xù)評(píng)估違規(guī)者安全意識(shí)和管理表現(xiàn)的參考。

-后續(xù)要求：違規(guī)者需接受安全意識(shí)再培訓(xùn)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如一周內(nèi)）提交一份改進(jìn)承諾書。

2.罰款

-適用情形：適用于違反規(guī)定但未造成重大損失的行為，或再次發(fā)生較輕違規(guī)行為。例如，未按規(guī)定加密傳輸文件但未導(dǎo)致泄露、未及時(shí)更新密碼但系統(tǒng)未被入侵。罰款金額需合理，并與違規(guī)的嚴(yán)重程度、造成的潛在影響以及違規(guī)者的違規(guī)記錄相匹配。

-具體標(biāo)準(zhǔn)（示例）：

-輕微違規(guī)（首次）：500-1000元人民幣。

-中等違規(guī)（再次或較嚴(yán)重首次）：1000-3000元人民幣。

-嚴(yán)重違規(guī)（造成一定影響）：3000-5000元人民幣。

-執(zhí)行方式：

(1)罰款決定需以書面形式通知違規(guī)者，并說明罰款原因和依據(jù)。

(2)罰款金額應(yīng)在通知送達(dá)后15個(gè)工作日內(nèi)從違規(guī)者的工資或合同款中扣除。

(3)如違規(guī)者對(duì)罰款決定有異議，可在收到?jīng)Q定后10個(gè)工作日內(nèi)向人力資源部門或指定申訴委員會(huì)提出申訴。

(4)申訴處理完畢后，最終罰款金額生效。

3.停權(quán)處理

-適用情形：適用于違規(guī)行為已造成一定影響或風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)儆诠室膺`規(guī)但未造成嚴(yán)重后果的情況。例如，違規(guī)訪問數(shù)據(jù)但未泄露、配置錯(cuò)誤導(dǎo)致短暫服務(wù)中斷。停權(quán)旨在暫停相關(guān)權(quán)限，防止進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)。

-具體方式：

(1)臨時(shí)停權(quán)：針對(duì)非故意或影響較小的違規(guī)，可暫停違規(guī)者訪問特定系統(tǒng)、數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò)資源的權(quán)限，期限通常不超過30天。例如，暫停訪問客戶數(shù)據(jù)庫30天。

(2)長(zhǎng)期停權(quán)：針對(duì)較嚴(yán)重或再次發(fā)生的違規(guī)，可暫停更廣泛或關(guān)鍵的權(quán)限，期限可延長(zhǎng)至60天或90天。例如，暫停使用公司內(nèi)部郵件系統(tǒng)60天。

-執(zhí)行方式：

(1)停權(quán)決定需書面通知違規(guī)者，明確停權(quán)的具體內(nèi)容、期限以及恢復(fù)權(quán)限的條件（如通過安全培訓(xùn)、整改完成等）。

(2)信息安全部門負(fù)責(zé)執(zhí)行停權(quán)操作，并確保相關(guān)權(quán)限被正確解除。

(3)停權(quán)期間，違規(guī)者仍需遵守公司其他相關(guān)規(guī)定。

(4)停權(quán)結(jié)束后，根據(jù)違規(guī)者的表現(xiàn)和整改情況，決定是否恢復(fù)其被停權(quán)的權(quán)限。

4.解除勞動(dòng)合同

-適用情形：適用于情節(jié)特別嚴(yán)重、造成重大損失、多次違規(guī)經(jīng)教育不改、故意泄露核心機(jī)密或嚴(yán)重違反職業(yè)道德和安全原則的行為。例如，惡意竊取公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)并外傳、導(dǎo)致大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露造成巨大經(jīng)濟(jì)損失、多次因安全違規(guī)受到停權(quán)但仍不改正。

-執(zhí)行方式：

(1)只有公司管理層或人力資源部門有權(quán)做出解除勞動(dòng)合同的決定。

(2)必須嚴(yán)格遵循公司勞動(dòng)合同管理規(guī)定及當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法規(guī)（在符合法律規(guī)定的前提下，側(cè)重于業(yè)務(wù)安全角度）。

(3)解除決定需提前通知違規(guī)者，并說明理由，同時(shí)提供相應(yīng)的補(bǔ)償（如符合法律規(guī)定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償）。

(4)解除決定需有詳細(xì)記錄，并作為公司安全管理體系改進(jìn)的案例（匿名化處理）。

（二）懲處執(zhí)行

1.處罰流程

(1)立案調(diào)查：信息安全部門根據(jù)認(rèn)定結(jié)果正式立案，并展開詳細(xì)調(diào)查。調(diào)查過程中應(yīng)確保程序的公正性，給予違規(guī)者合理的解釋和申辯機(jī)會(huì)。

(2)證據(jù)固定與審批：調(diào)查組收集整理所有相關(guān)證據(jù)，形成調(diào)查報(bào)告，并附上證據(jù)清單。報(bào)告需經(jīng)過信息安全部門負(fù)責(zé)人審核。

(3)懲處建議擬定：基于調(diào)查報(bào)告，擬定具體的懲處措施建議，并說明理由。

(4)管理層審批：懲處建議提交至信息安全委員會(huì)或指定的管理層（如部門總監(jiān)、VP級(jí)別）進(jìn)行最終審批。審批時(shí)需綜合考慮違規(guī)事實(shí)、證據(jù)、影響以及違規(guī)者的歷史記錄。

(5)通知與執(zhí)行：審批通過的懲處決定，由直接主管或人力資源部門負(fù)責(zé)書面通知違規(guī)者。通知內(nèi)容應(yīng)清晰、客觀，避免主觀臆斷和侮辱性語言。違規(guī)者收到通知后，有權(quán)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如5個(gè)工作日）提出書面申辯或申訴。

(6)申訴處理：如違規(guī)者提出申訴，應(yīng)成立獨(dú)立的申訴小組（可包含信息安全、人力資源、法務(wù)支持等角色，但需避免與原調(diào)查審批人員存在利益沖突）對(duì)申訴進(jìn)行復(fù)核。申訴小組應(yīng)在收到申訴后規(guī)定時(shí)限內(nèi)（如10個(gè)工作日）完成復(fù)核，并給出最終決定。

(7)記錄與存檔：所有處罰決定、執(zhí)行過程、申訴記錄等均需詳細(xì)記錄并存檔至少3年，以備后續(xù)查閱和審計(jì)。

2.記錄保存

-違規(guī)記錄：詳細(xì)記錄每次違規(guī)事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、違規(guī)行為描述、證據(jù)摘要、調(diào)查過程、認(rèn)定結(jié)果及懲處措施。

-懲處記錄：完整保存所有懲處決定的副本、通知函、執(zhí)行憑證（如罰款扣除記錄、停權(quán)操作確認(rèn)）、申訴處理結(jié)果等。

-目的：

(1)用于追蹤個(gè)體安全行為表現(xiàn)，評(píng)估是否需要額外的培訓(xùn)或干預(yù)。

(2)作為定期安全審計(jì)和改進(jìn)安全策略的依據(jù)。

(3)在發(fā)生連鎖違規(guī)或需要制定更完善的安全政策時(shí)，提供歷史數(shù)據(jù)支持。

(4)確保懲處流程的透明度和問責(zé)制。

四、附則

（一）本規(guī)定由信息安全管理部門負(fù)責(zé)日常解釋和修訂。信息安全部門應(yīng)至少每年對(duì)本規(guī)定進(jìn)行一次全面審查，并根據(jù)技術(shù)發(fā)展、業(yè)務(wù)變化以及實(shí)際案例經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行必要的更新和細(xì)化。修訂后的規(guī)定需按公司內(nèi)部流程發(fā)布實(shí)施。

（二）本規(guī)定自發(fā)布之日起生效，適用于所有組織成員及合作方。所有員工有義務(wù)熟悉并遵守本規(guī)定中的各項(xiàng)要求。

（三）本規(guī)定旨在規(guī)范網(wǎng)絡(luò)信息安全行為，防范風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)行過程中，應(yīng)注重溝通和教育，鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告安全隱患和違規(guī)行為（建立安全報(bào)告激勵(lì)機(jī)制，但需確保報(bào)告渠道的匿名性和安全性），共同維護(hù)公司的網(wǎng)絡(luò)信息安全環(huán)境。

（四）如遇新的網(wǎng)絡(luò)信息安全威脅、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或最佳實(shí)踐出現(xiàn)，本規(guī)定將及時(shí)評(píng)估并調(diào)整，以確保持續(xù)符合維護(hù)網(wǎng)絡(luò)信息安全的目標(biāo)。

一、總則

網(wǎng)絡(luò)信息安全是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定運(yùn)行的重要保障。為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，明確違規(guī)行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于所有涉及網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的組織和個(gè)人，旨在通過明確的責(zé)任劃分和懲戒措施，提升網(wǎng)絡(luò)信息安全意識(shí)，防范和減少信息安全事件的發(fā)生。

二、違規(guī)行為分類及認(rèn)定

（一）違規(guī)行為分類

1.數(shù)據(jù)安全違規(guī)

(1)未按規(guī)定加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)

(2)非法獲取、泄露或篡改用戶數(shù)據(jù)

(3)數(shù)據(jù)傳輸過程中未使用安全通道

2.系統(tǒng)安全違規(guī)

(1)系統(tǒng)漏洞未及時(shí)修復(fù)

(2)非法入侵或攻擊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

(3)使用過期或無效的安全證書

3.運(yùn)維管理違規(guī)

(1)未按規(guī)定進(jìn)行安全審計(jì)

(2)操作日志未完整記錄或偽造

(3)安全策略配置錯(cuò)誤導(dǎo)致系統(tǒng)暴露

（二）違規(guī)行為認(rèn)定

1.證據(jù)要求

-實(shí)時(shí)監(jiān)控記錄

-操作日志

-現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)報(bào)告

-用戶或第三方證言

2.認(rèn)定流程

(1)信息安全管理部門初步核查

(2)調(diào)取相關(guān)證據(jù)并形成報(bào)告

(3)由上級(jí)安全委員會(huì)最終認(rèn)定

三、懲處措施

（一）懲處類型

1.警告

-適用于首次輕微違規(guī)行為

-要求限期整改并提交書面報(bào)告

2.罰款

-違規(guī)行為造成輕微影響時(shí)，可處以500-5000元罰款

-罰款金額根據(jù)違規(guī)嚴(yán)重程度調(diào)整

3.停權(quán)處理

-暫停違規(guī)人員或系統(tǒng)訪問權(quán)限，期限不超過30天

-嚴(yán)重違規(guī)可延長(zhǎng)至90天

4.解除勞動(dòng)合同

-違規(guī)行為造成重大損失或多次發(fā)生

-按公司規(guī)定執(zhí)行

（二）懲處執(zhí)行

1.處罰流程

(1)形成處罰決定書并通知當(dāng)事人

(2)當(dāng)事人有權(quán)在收到?jīng)Q定書后5個(gè)工作日內(nèi)申訴

(3)申訴由安全委員會(huì)復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終決定

2.記錄保存

-所有違規(guī)及懲處記錄保存期限為3年

-用于后續(xù)安全評(píng)估和改進(jìn)

四、附則

（一）本規(guī)定由信息安全管理部門負(fù)責(zé)解釋和修訂。

（二）本規(guī)定自發(fā)布之日起生效，適用于所有組織成員及合作方。

（三）如遇法律法規(guī)更新，本規(guī)定將及時(shí)調(diào)整以符合最新要求。

一、總則

網(wǎng)絡(luò)信息安全是維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定運(yùn)行的重要保障。為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)信息安全管理，明確違規(guī)行為的懲處標(biāo)準(zhǔn)，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于所有涉及網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)的組織和個(gè)人，旨在通過明確的責(zé)任劃分和懲戒措施，提升網(wǎng)絡(luò)信息安全意識(shí)，防范和減少信息安全事件的發(fā)生。本規(guī)定的核心目標(biāo)是創(chuàng)建一個(gè)安全、可靠、合規(guī)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性，同時(shí)保護(hù)組織和用戶的合法權(quán)益。

（一）適用范圍

1.本規(guī)定適用于公司內(nèi)部所有員工、contractors（合同工）、實(shí)習(xí)生以及任何與公司網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)交互的外部人員。

2.涵蓋范圍包括但不限于公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序、終端設(shè)備、云服務(wù)資源以及通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)墓緮?shù)據(jù)。

3.所有網(wǎng)絡(luò)信息活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)訪問、傳輸、存儲(chǔ)、處理和銷毀等，均需遵守本規(guī)定。

（二）基本原則

1.預(yù)防為主：強(qiáng)調(diào)安全意識(shí)培訓(xùn)和管理，從源頭上減少違規(guī)行為的發(fā)生。

2.責(zé)任明確：清晰界定不同崗位和信息系統(tǒng)的安全職責(zé)。

3.違規(guī)必究：對(duì)任何違規(guī)行為均進(jìn)行嚴(yán)肅處理，保持規(guī)則的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

4.教育修復(fù)：懲處不僅是懲罰，也包含對(duì)違規(guī)者的安全教育和必要的技能提升，鼓勵(lì)主動(dòng)改正和預(yù)防。

5.持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和事件教訓(xùn)，定期審視和修訂本規(guī)定。

二、違規(guī)行為分類及認(rèn)定

（一）違規(guī)行為分類

1.數(shù)據(jù)安全違規(guī)

(1)未按規(guī)定加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)

-具體表現(xiàn)：將包含個(gè)人身份信息（PII）、財(cái)務(wù)信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等敏感內(nèi)容的文件存儲(chǔ)在不安全的目錄下，未采用加密工具或數(shù)據(jù)庫加密功能進(jìn)行保護(hù)。

-風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)增高，可能導(dǎo)致用戶信息被盜用、公司商業(yè)秘密外泄。

-判定依據(jù)：安全審計(jì)發(fā)現(xiàn)未加密的敏感數(shù)據(jù)文件、用戶舉報(bào)、第三方安全評(píng)估報(bào)告。

(2)非法獲取、泄露或篡改用戶數(shù)據(jù)

-具體表現(xiàn)：通過非授權(quán)方式查詢、復(fù)制、傳輸或公開用戶數(shù)據(jù)；故意或無意地將用戶數(shù)據(jù)泄露給第三方；修改用戶數(shù)據(jù)記錄。

-風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)重侵犯用戶隱私權(quán)，損害公司聲譽(yù)，可能引發(fā)法律訴訟。

-判定依據(jù)：數(shù)據(jù)訪問日志異常、數(shù)據(jù)泄露事件報(bào)告、用戶投訴記錄、內(nèi)部調(diào)查發(fā)現(xiàn)。

(3)數(shù)據(jù)傳輸過程中未使用安全通道

-具體表現(xiàn)：通過未加密的公共網(wǎng)絡(luò)（如HTTP、FTP）傳輸敏感數(shù)據(jù)；未配置或未啟用SSL/TLS等加密協(xié)議。

-風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊聽或篡改。

-判定依據(jù)：網(wǎng)絡(luò)流量監(jiān)控捕獲未加密傳輸、系統(tǒng)配置審查報(bào)告、安全漏洞掃描結(jié)果。

2.系統(tǒng)安全違規(guī)

(1)系統(tǒng)漏洞未及時(shí)修復(fù)

-具體表現(xiàn)：安全補(bǔ)丁或漏洞修復(fù)程序未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)用；明知系統(tǒng)存在漏洞卻未采取緩解措施。

-風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)被攻擊者利用，導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、服務(wù)中斷或其他安全事件。

-判定依據(jù)：漏洞掃描報(bào)告、系統(tǒng)日志（補(bǔ)丁安裝記錄）、安全事件調(diào)查結(jié)果。

(2)非法入侵或攻擊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

-具體表現(xiàn)：嘗試或成功繞過系統(tǒng)認(rèn)證機(jī)制登錄；利用已知漏洞進(jìn)行攻擊；發(fā)送病毒或木馬程序。

-風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)損壞或丟失、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷。

-判定依據(jù)：入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）告警、安全事件響應(yīng)記錄、系統(tǒng)日志中的異常登錄或攻擊行為。

(3)使用過期或無效的安全證書

-具體表現(xiàn)：網(wǎng)站或服務(wù)使用的SSL/TLS證書過期；證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)（CA）已吊銷證書；證書覆蓋范圍與實(shí)際使用不符。

-風(fēng)險(xiǎn)：用戶端瀏覽器提示安全風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致用戶信任度下降，數(shù)據(jù)傳輸可能被攔截。

-判定依據(jù)：瀏覽器安全提示記錄、證書管理平臺(tái)狀態(tài)檢查、用戶反饋。

3.運(yùn)維管理違規(guī)

(1)未按規(guī)定進(jìn)行安全審計(jì)

-具體表現(xiàn)：未按照安全策略要求定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查；安全審計(jì)記錄不完整或偽造。

-風(fēng)險(xiǎn)：無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患和管理漏洞。

-判定依據(jù)：安全審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)執(zhí)行記錄、管理層的檢查記錄。

(2)操作日志未完整記錄或偽造

-具體表現(xiàn)：關(guān)鍵操作未記錄在案；刪除或篡改系統(tǒng)日志、應(yīng)用日志、安全設(shè)備日志。

-風(fēng)險(xiǎn)：安全事件調(diào)查困難，無法追溯責(zé)任。

-判定依據(jù)：日志管理制度、日志審查記錄、安全事件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的日志異常。

(3)安全策略配置錯(cuò)誤導(dǎo)致系統(tǒng)暴露

-具體表現(xiàn)：防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS）、訪問控制列表（ACL）等安全設(shè)備的配置錯(cuò)誤，導(dǎo)致安全防護(hù)失效或覆蓋范圍不當(dāng)。

-風(fēng)險(xiǎn)：網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)暴露在攻擊風(fēng)險(xiǎn)之下。

-判定依據(jù)：安全設(shè)備配置審查報(bào)告、安全事件分析報(bào)告、測(cè)試或演練結(jié)果。

（二）違規(guī)行為認(rèn)定

1.證據(jù)要求

-電子證據(jù)：包括但不限于系統(tǒng)日志、網(wǎng)絡(luò)流量日志、安全設(shè)備日志、數(shù)據(jù)庫操作記錄、用戶行為日志、屏幕截圖、加密的通信記錄等。電子證據(jù)需確保來源可靠、完整性未受損，并附帶時(shí)間戳。

-物理證據(jù)：如受影響的設(shè)備、存儲(chǔ)介質(zhì)、打印記錄等。

-證人證言：如目擊者對(duì)違規(guī)行為的描述（需謹(jǐn)慎采信，并與其他證據(jù)相互印證）。

-專家分析報(bào)告：由內(nèi)部或外部安全專家對(duì)事件進(jìn)行分析后出具的報(bào)告。

-違規(guī)行為記錄：如操作申請(qǐng)、審批記錄、執(zhí)行記錄等。

2.認(rèn)定流程

(1)事件報(bào)告與初步核查

-任何人員發(fā)現(xiàn)可疑的安全事件或違規(guī)行為，應(yīng)立即向信息安全部門報(bào)告。

-信息安全部門接到報(bào)告后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（例如4小時(shí)內(nèi)）進(jìn)行初步核查，判斷是否為違規(guī)行為，并啟動(dòng)正式調(diào)查程序。

(2)證據(jù)收集與現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)

-調(diào)取與事件相關(guān)的所有證據(jù)，確保證據(jù)鏈完整。

-對(duì)于可能被篡改的系統(tǒng)或數(shù)據(jù)，應(yīng)立即采取保護(hù)措施（如隔離、鎖定），防止證據(jù)進(jìn)一步丟失或污染。

(3)深入調(diào)查與分析

-信息安全部門或指定調(diào)查小組對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行深入分析，還原事件過程，確定違規(guī)行為的性質(zhì)、范圍和責(zé)任人。

-必要時(shí)，可邀請(qǐng)技術(shù)專家提供支持。

(4)責(zé)任認(rèn)定與違規(guī)定性

-根據(jù)調(diào)查結(jié)果和本規(guī)定，明確違規(guī)行為的責(zé)任人（個(gè)人或團(tuán)隊(duì)）。

-對(duì)照規(guī)定中的違規(guī)行為分類和懲處措施，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行定性，并初步擬定懲處建議。

(5)審核與最終認(rèn)定

-調(diào)查報(bào)告及懲處建議提交至信息安全委員會(huì)或指定的管理層進(jìn)行審核。

-審核機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查事實(shí)、證據(jù)鏈以及公司相關(guān)政策，做出最終認(rèn)定和懲處決定。

三、懲處措施

（一）懲處類型

1.警告

-適用情形：適用于首次發(fā)生的、情節(jié)輕微的違規(guī)行為，未造成實(shí)際損失或影響較小。例如，無意中泄露非敏感信息給內(nèi)部人員、忘記啟用一次性密碼（OTP）等。

-執(zhí)行方式：

(1)由信息安全部門或直接主管向違規(guī)者發(fā)出書面警告。

(2)書面警告應(yīng)記錄違規(guī)事實(shí)、發(fā)生時(shí)間、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及未來如何避免類似行為。

(3)警告記錄將存檔，作為后續(xù)評(píng)估違規(guī)者安全意識(shí)和管理表現(xiàn)的參考。

-后續(xù)要求：違規(guī)者需接受安全意識(shí)再培訓(xùn)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（如一周內(nèi)）提交一份改進(jìn)承諾書。

2.罰款

-適用情形：適用于違反規(guī)定但未造成重大損失的行為，或再次發(fā)生較輕違規(guī)行為。例如，未按規(guī)定加密傳輸文件但未導(dǎo)致泄露、未及時(shí)更新密碼但系統(tǒng)未被入侵。罰款金額需合理，并與違規(guī)的嚴(yán)重程度、造成的潛在影響以及違規(guī)者的違規(guī)記錄相匹配。

-具體標(biāo)準(zhǔn)（示例）：

-輕微違規(guī)（首次）：500-1000元人民幣。

-中等違規(guī)（再次或較嚴(yán)重首次）：1000-3000元人民幣。

-嚴(yán)重違規(guī)（造成一定影響）：3000-5000元人民幣。

-執(zhí)行方式：

(1)罰款決定需以書面形式通知違規(guī)者，并說明罰款原因和依據(jù)。

(2)罰款金額應(yīng)在通知送達(dá)后15個(gè)工作日內(nèi)從違規(guī)者的工資或合同款中扣除。

(3)如違規(guī)者對(duì)罰款決定有異議，可在收到?jīng)Q定后10個(gè)工作日內(nèi)向人力資源部門或指定申訴委員會(huì)提出申訴。

(4)申訴處理完畢后，最終罰款金額生效。

3.停權(quán)處理

-適用情形：適用于違規(guī)行為已造成一定影響或風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)儆诠室膺`規(guī)但未造成嚴(yán)重后果的情況。例如，違規(guī)訪問數(shù)據(jù)但未泄露、配置錯(cuò)誤導(dǎo)致短暫服務(wù)中斷。停權(quán)旨在暫停相關(guān)權(quán)限，防止進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)。

-具體方式：

(1)臨時(shí)停權(quán)：針對(duì)非故意或影響較小的違規(guī)，可暫停違規(guī)者訪問特定系統(tǒng)、數(shù)據(jù)或網(wǎng)絡(luò)資源的權(quán)限，期限通常不超過30天。例如，暫停訪問客戶數(shù)據(jù)庫30天。

(2)長(zhǎng)期停權(quán)：針對(duì)較嚴(yán)重或再次發(fā)生的違規(guī)，可暫停更廣泛或關(guān)鍵的權(quán)限，期限可延長(zhǎng)至60天或90天。例如，暫停使用公司內(nèi)部郵件系統(tǒng)60天。

-執(zhí)行方式：

(1)停權(quán)決定需書面通知違規(guī)者，明確停權(quán)的具體內(nèi)容、期限以及恢復(fù)權(quán)限的條件（如通過安全培訓(xùn)、整改完成等）。

(2)信息安全部門負(fù)責(zé)執(zhí)行停權(quán)操作，并確保相關(guān)權(quán)限被正確解除。

(3)停權(quán)期間，違規(guī)者仍需遵守公司其他相關(guān)規(guī)定。

(4)停權(quán)結(jié)束后，根據(jù)違規(guī)者的表現(xiàn)和整改情況，決定是否恢復(fù)其被停權(quán)的權(quán)限。

4.解除勞動(dòng)合同

-適用情形：適用于情節(jié)特別嚴(yán)重、造成重大損失、多次違規(guī)經(jīng)教育不改、故意泄露核心機(jī)密或嚴(yán)重違反職業(yè)道德和安全原則的行為。例如，惡意竊取公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)并外傳、導(dǎo)致大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露造成巨大經(jīng)濟(jì)損失、多次因安全違規(guī)受到停權(quán)但仍不改正。

-執(zhí)行方式：

(1)只有公司管理層或人力資源部門有權(quán)做出解除勞動(dòng)合同的決定。

(2)必須嚴(yán)格遵循公司勞動(dòng)合同管理規(guī)定及當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法規(guī)（在符合法律規(guī)定的前提下，側(cè)重于業(yè)務(wù)安全角度）。

(3)解除決定需提前通知違規(guī)者，并說