企業(yè)信息系統(tǒng)安全管理制度及應(yīng)急響應(yīng)指南一、總則（一）編制目的為規(guī)范企業(yè)信息系統(tǒng)安全管理，保障信息系統(tǒng)資產(chǎn)安全、數(shù)據(jù)完整性及業(yè)務(wù)連續(xù)性，有效應(yīng)對信息安全事件，降低安全風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》等法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本制度及應(yīng)急響應(yīng)指南。（二）適用范圍本制度及指南適用于企業(yè)范圍內(nèi)所有信息系統(tǒng)（包括但不限于辦公系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等）的安全管理，涵蓋系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、廢棄全生命周期，以及信息安全事件的預(yù)防、監(jiān)測、響應(yīng)與處置。（三）基本原則預(yù)防為主：通過技術(shù)防護(hù)、管理措施和人員培訓(xùn)，降低安全事件發(fā)生概率。責(zé)任到人：明確各部門及崗位安全職責(zé)，保證安全管理無遺漏?？焖夙憫?yīng)：建立標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)急響應(yīng)流程，保證事件發(fā)生時能高效處置。持續(xù)改進(jìn)：定期評估制度有效性，根據(jù)風(fēng)險變化及事件教訓(xùn)優(yōu)化管理措施。二、企業(yè)信息系統(tǒng)安全管理制度（一）組織架構(gòu)與職責(zé)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長：企業(yè)分管信息化領(lǐng)導(dǎo)*副組長：信息化部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人成員：各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、IT運(yùn)維團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、網(wǎng)絡(luò)安全專家*職責(zé)：制定安全戰(zhàn)略、審批安全制度、監(jiān)督安全執(zhí)行、協(xié)調(diào)重大事件處置。信息化部門（執(zhí)行主體）設(shè)立安全管理崗，配備專職安全管理人員*，負(fù)責(zé)日常安全運(yùn)維、漏洞掃描、安全培訓(xùn)等工作。職責(zé)：系統(tǒng)安全配置、訪問控制、安全監(jiān)測、事件初步處置、安全制度落地。業(yè)務(wù)部門各部門負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全、用戶權(quán)限管理及安全事件上報。（二）日常安全管理規(guī)范1.系統(tǒng)建設(shè)安全新建、升級信息系統(tǒng)需通過信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批，安全方案需包含加密、訪問控制、審計(jì)等安全設(shè)計(jì)，并通過滲透測試后方可上線。服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施采購需符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)裝必要的安全軟件（如殺毒軟件、入侵檢測系統(tǒng)）。2.訪問控制管理用戶權(quán)限：遵循“最小權(quán)限原則”，用戶權(quán)限由業(yè)務(wù)部門提出申請，信息化部門審核，信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批后開通。密碼策略：系統(tǒng)登錄密碼需包含大小寫字母、數(shù)字及特殊字符，長度不少于12位，每90天強(qiáng)制更換；重要系統(tǒng)（如財務(wù)系統(tǒng)）需啟用雙因素認(rèn)證。賬號管理：員工離職或崗位變動時，業(yè)務(wù)部門需在3個工作日內(nèi)提交賬號停用/權(quán)限變更申請，信息化部門在1個工作日內(nèi)完成操作。3.數(shù)據(jù)安全管理數(shù)據(jù)分類：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感度將數(shù)據(jù)分為公開、內(nèi)部、敏感、核心四級（如客戶隱私信息、財務(wù)數(shù)據(jù)為核心級），并采取差異化保護(hù)措施。數(shù)據(jù)備份：核心數(shù)據(jù)每日增量備份、每周全量備份，備份數(shù)據(jù)異地存放，每月至少測試一次恢復(fù)有效性。數(shù)據(jù)傳輸：敏感數(shù)據(jù)傳輸需加密（如使用SSL/TLS協(xié)議），禁止通過個人郵箱、即時通訊工具傳輸核心數(shù)據(jù)。4.終端安全管理所有辦公終端需安裝企業(yè)版殺毒軟件、終端管理系統(tǒng)，開啟實(shí)時防護(hù)，禁止私自安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件。終端設(shè)備接入內(nèi)網(wǎng)前需通過安全檢查（如病毒掃描、漏洞修復(fù)），無線網(wǎng)絡(luò)需采用WPA2-Enterprise加密，禁止使用明文Wi-Fi。5.安全審計(jì)與檢查信息化部門每月對系統(tǒng)日志、操作記錄進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)監(jiān)測異常登錄、權(quán)限變更、數(shù)據(jù)導(dǎo)出等行為，形成《安全審計(jì)月報》上報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組每季度組織一次全面安全檢查（包括制度執(zhí)行、技術(shù)防護(hù)、人員意識等），對發(fā)覺的問題下達(dá)整改通知，限期整改并跟蹤驗(yàn)證。三、應(yīng)急響應(yīng)操作流程（一）信息安全事件分級根據(jù)事件影響范圍、危害程度及業(yè)務(wù)中斷時間，將信息安全事件分為四級：事件級別定義示例Ⅰ級（特別重大）造成核心業(yè)務(wù)中斷超過4小時，或核心數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被控，對企業(yè)聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)造成重大損失財務(wù)系統(tǒng)被黑客攻擊導(dǎo)致數(shù)據(jù)篡改、客戶核心信息大規(guī)模泄露Ⅱ級（重大）造成重要業(yè)務(wù)中斷2-4小時，或敏感數(shù)據(jù)部分泄露，對企業(yè)聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)造成較大損失業(yè)務(wù)系統(tǒng)遭受DDoS攻擊無法訪問，員工個人信息泄露Ⅲ級（較大）造成一般業(yè)務(wù)中斷0.5-2小時，或系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞但未造成實(shí)際損失服務(wù)器感染病毒但未擴(kuò)散，終端設(shè)備異常登錄Ⅳ級（一般）未造成業(yè)務(wù)中斷，僅存在輕微安全隱患發(fā)覺系統(tǒng)存在低危漏洞，未利用跡象（二）應(yīng)急響應(yīng)步驟1.事件預(yù)防與準(zhǔn)備預(yù)案制定：信息化部門每年修訂一次《信息安全應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案》，明確各角色職責(zé)、處置流程及聯(lián)系方式，報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批。資源儲備：配備應(yīng)急響應(yīng)工具（如取證設(shè)備、應(yīng)急補(bǔ)丁、備用服務(wù)器），與外部安全服務(wù)商（如*網(wǎng)絡(luò)安全公司）簽訂應(yīng)急支持協(xié)議。培訓(xùn)演練：每年組織至少兩次應(yīng)急演練（如模擬數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊場景），檢驗(yàn)預(yù)案有效性，提升團(tuán)隊(duì)處置能力。2.事件監(jiān)測與發(fā)覺技術(shù)監(jiān)測：通過入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)實(shí)時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量、系統(tǒng)日志，發(fā)覺異常告警（如異常登錄、大量數(shù)據(jù)導(dǎo)出）。人工報告：員工發(fā)覺異常（如終端彈窗、文件丟失）需立即向部門負(fù)責(zé)人及信息化部門安全管理崗報告，報告內(nèi)容包括事件時間、現(xiàn)象、影響范圍。3.事件分析與研判信息化部門接到報告后，15分鐘內(nèi)初步判斷事件類型、級別，啟動相應(yīng)響應(yīng)流程。Ⅰ、Ⅱ級事件需在30分鐘內(nèi)上報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織技術(shù)專家*（如外部安全服務(wù)商）分析事件原因、影響范圍及發(fā)展趨勢。4.事件處置遏制措施：根據(jù)事件類型采取隔離措施，如斷開受感染終端網(wǎng)絡(luò)、暫停受影響系統(tǒng)服務(wù)、封禁可疑IP地址，防止事件擴(kuò)大。消除原因：針對病毒感染，清除病毒并修復(fù)漏洞；針對數(shù)據(jù)泄露，追溯泄露渠道并封堵；針對系統(tǒng)被控，重置密碼、加固系統(tǒng)?；謴?fù)業(yè)務(wù)：備份數(shù)據(jù)恢復(fù)系統(tǒng)服務(wù)，優(yōu)先恢復(fù)核心業(yè)務(wù)，逐步恢復(fù)全部功能，保證業(yè)務(wù)連續(xù)性。5.事件總結(jié)與改進(jìn)事件處置完成后3個工作日內(nèi)，信息化部門編寫《信息安全事件處置報告》，包括事件經(jīng)過、原因分析、處置措施、損失評估及改進(jìn)建議，報信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審批。信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組組織召開事件復(fù)盤會，針對暴露的問題（如制度漏洞、技術(shù)短板）制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任人和完成時限，跟蹤落實(shí)。四、配套管理工具模板（一）信息系統(tǒng)安全檢查表檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果（合格/不合格）整改措施責(zé)任人完成時限訪問控制用戶權(quán)限是否符合最小權(quán)限原則□合格□不合格調(diào)整冗余權(quán)限*2024–數(shù)據(jù)備份核心數(shù)據(jù)是否完成當(dāng)日備份，備份數(shù)據(jù)可用□合格□不合格重新備份并測試*2024–終端安全終端是否安裝殺毒軟件并更新病毒庫□合格□不合格安裝/更新軟件*2024–系統(tǒng)補(bǔ)丁服務(wù)器系統(tǒng)補(bǔ)丁是否更新至最新版本□合格□不合格修復(fù)高危漏洞*2024–（二）信息安全事件報告表事件名稱事件發(fā)生時間事件發(fā)覺時間事件級別系統(tǒng)異常登錄2024–14:302024–14:45Ⅲ級事件描述（現(xiàn)象、影響范圍）系統(tǒng)日志顯示某IP地址連續(xù)5次嘗試登錄失敗后成功，且訪問了敏感數(shù)據(jù)模塊，涉及100條客戶信息。初步原因分析可能存在弱密碼或賬號被暴力破解。處置措施立即封禁可疑IP，重置用戶密碼，加強(qiáng)登錄驗(yàn)證。報告人*（部門負(fù)責(zé)人）聯(lián)系方式內(nèi)線X（三）應(yīng)急演練記錄表演練主題演練時間演練地點(diǎn)參與人員模擬數(shù)據(jù)泄露事件應(yīng)急處置2024–09:00-11:00企業(yè)會議室信息化部門、業(yè)務(wù)部門、外部安全專家*演練場景黑客通過釣魚郵件獲取員工賬號，登錄業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出客戶敏感數(shù)據(jù)。演練過程記錄1.發(fā)覺異常登錄→2.啟動Ⅲ級響應(yīng)→3.封禁賬號、溯源IP→4.數(shù)據(jù)備份與系統(tǒng)加固→5.模擬客戶溝通。存在問題部分員工對釣魚郵件識別能力不足，應(yīng)急響應(yīng)工具操作不熟練。改進(jìn)措施加強(qiáng)安全培訓(xùn)，組織應(yīng)急工具操作專項(xiàng)演練，更新釣魚郵件樣本庫。五、執(zhí)行要點(diǎn)提示（一）責(zé)任落實(shí)各部門負(fù)責(zé)人需高度重視信息安全，將安全管理納入部門日常考核，保證制度要求落地。信息化部門需定期向信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組匯報安全工作進(jìn)展，重大問題及時上報。（二）人員管理新員工入職需接受信息安全培訓(xùn)（包括制度要求、操作規(guī)范、應(yīng)急流程），考核合格后方可上崗；在職員工每年至少參加一次安全意識培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄存檔備查。（三）制度更新當(dāng)國家法