企業(yè)信息保密制度及管理模板一、引言為規(guī)范企業(yè)信息管理，保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密、核心數(shù)據(jù)及敏感信息不被非法獲取、泄露或?yàn)E用，降低因信息泄露導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與法律糾紛，依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本制度。本制度適用于企業(yè)全體員工（含正式工、實(shí)習(xí)生、勞務(wù)派遣人員）及涉及企業(yè)信息處理的外部合作單位，涵蓋信息、流轉(zhuǎn)、使用、存儲(chǔ)、銷毀全生命周期管理。二、保密范圍界定企業(yè)信息保密范圍包括但不限于以下類別，各部門需根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)細(xì)化具體清單：（一）商業(yè)秘密類經(jīng)營(yíng)決策信息：戰(zhàn)略規(guī)劃、年度預(yù)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未公開(kāi)的財(cái)務(wù)報(bào)表、成本核算、利潤(rùn)率）、投融資方案、并購(gòu)重組計(jì)劃、市場(chǎng)拓展策略等；客戶信息：客戶名錄、聯(lián)系方式、交易記錄、需求分析、合作合同、服務(wù)方案等；供應(yīng)商信息：供應(yīng)商名錄、采購(gòu)價(jià)格、合作條款、供應(yīng)鏈技術(shù)資料等；內(nèi)部管理信息：組織架構(gòu)、崗位職責(zé)、薪酬體系、績(jī)效考核數(shù)據(jù)、未公開(kāi)的規(guī)章制度等。（二）技術(shù)秘密類研發(fā)信息：研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃、技術(shù)方案、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、專利申請(qǐng)材料、未公開(kāi)的技術(shù)訣竅、工藝流程、設(shè)計(jì)圖紙等；技術(shù)成果：已申請(qǐng)未授權(quán)的專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、技術(shù)文檔、測(cè)試報(bào)告等。（三）內(nèi)部敏感信息類會(huì)議信息：高層會(huì)議紀(jì)要、專項(xiàng)研討會(huì)內(nèi)容、未公開(kāi)的決策過(guò)程等；人事信息：?jiǎn)T工個(gè)人信息（身份證號(hào)、家庭住址等）、離職面談?dòng)涗?、勞?dòng)糾紛處理方案等；其他信息：企業(yè)未公開(kāi)的訴訟案件信息、安全報(bào)告、重大合作談判細(xì)節(jié)等。三、保密責(zé)任體系（一）保密委員會(huì)成立企業(yè)保密委員會(huì)，由總經(jīng)理?yè)?dān)任主任，分管行政、技術(shù)、法務(wù)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員，主要職責(zé)：制定和完善企業(yè)保密制度及配套流程；審批重大保密事項(xiàng)（如絕密級(jí)信息管理、保密方案調(diào)整等）；組織保密檢查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；協(xié)調(diào)處理重大信息泄露事件。（二）各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門保密信息的梳理與分類，明確密級(jí)；監(jiān)督本員工遵守保密制度，組織部門內(nèi)部保密培訓(xùn)；審批本部門常規(guī)保密事項(xiàng)（如機(jī)密級(jí)信息流轉(zhuǎn)、涉密載體借閱等）；配合保密委員會(huì)開(kāi)展檢查，及時(shí)整改風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）全體員工嚴(yán)格遵守本制度及部門保密細(xì)則，履行保密義務(wù)；妥善保管個(gè)人接觸的涉密信息，不得違規(guī)復(fù)制、傳播或泄露；發(fā)覺(jué)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，立即向部門負(fù)責(zé)人或保密委員會(huì)報(bào)告；簽訂《保密協(xié)議》，明保證密范圍與違約責(zé)任。四、保密管理措施（一）信息分類與密級(jí)劃分根據(jù)信息敏感程度，將保密信息劃分為四個(gè)密級(jí)，具體標(biāo)準(zhǔn)密級(jí)定義示例管理要求絕密級(jí)關(guān)系企業(yè)生存與發(fā)展的核心信息，泄露將造成無(wú)法挽回的損失未公開(kāi)的并購(gòu)方案、核心技術(shù)、核心客戶獨(dú)家合作條款僅限授權(quán)人員知悉，存儲(chǔ)于加密保險(xiǎn)柜，使用需雙人審批，禁止電子化傳輸機(jī)密級(jí)重要信息泄露將導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害年度財(cái)務(wù)報(bào)表、供應(yīng)商獨(dú)家價(jià)格體系、研發(fā)項(xiàng)目中期成果限相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及核心人員知悉，紙質(zhì)文件標(biāo)注“機(jī)密”，電子文件加密存儲(chǔ)秘密級(jí)一般敏感信息泄露可能對(duì)企業(yè)造成一定影響內(nèi)部部門職責(zé)調(diào)整計(jì)劃、常規(guī)客戶需求分析報(bào)告限部門內(nèi)部相關(guān)人員知悉，流轉(zhuǎn)需登記，禁止帶離辦公區(qū)域內(nèi)部級(jí)日常辦公信息，泄露可能影響內(nèi)部工作秩序未公開(kāi)的會(huì)議通知、內(nèi)部培訓(xùn)資料、普通員工通訊錄限企業(yè)內(nèi)部流轉(zhuǎn)，禁止對(duì)外公開(kāi)操作步驟：每年年初由各部門負(fù)責(zé)人組織梳理本部門信息，填寫(xiě)《保密信息分類表》（見(jiàn)模板1），明確信息名稱、密級(jí)、保管責(zé)任人及期限；保密委員會(huì)審核分類表，對(duì)存疑信息組織評(píng)估后確定密級(jí)；信息密級(jí)變更時(shí)，由原提出部門提交《密級(jí)變更申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板2），經(jīng)保密委員會(huì)審批后更新。（二）涉密載體管理涉密載體包括紙質(zhì)文件、電子文檔、存儲(chǔ)設(shè)備（U盤、硬盤等）、光盤等，需實(shí)行全流程管控：1.紙質(zhì)文件管理與標(biāo)識(shí)：涉密文件需標(biāo)注密級(jí)（如“絕密”“機(jī)密”）、編號(hào)、份數(shù)及保管人，首頁(yè)加蓋“保密章”；保管：絕密級(jí)文件存放于帶鎖保險(xiǎn)柜，機(jī)密級(jí)文件存放于文件柜，由專人負(fù)責(zé)，鑰匙由保管人隨身攜帶；使用：查閱絕密級(jí)文件需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及分管副總審批，機(jī)密級(jí)文件需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，查閱時(shí)需登記《涉密文件查閱登記表》（見(jiàn)模板3），不得涂改、勾畫(huà)；銷毀：涉密文件保存期滿或無(wú)需繼續(xù)使用時(shí)，由保管人填寫(xiě)《涉密載體銷毀申請(qǐng)表》，經(jīng)保密委員會(huì)審批后，由行政部監(jiān)督銷毀（使用碎紙機(jī)粉碎或焚燒），銷毀時(shí)需有2人以上在場(chǎng)并簽字確認(rèn)。2.電子文檔管理存儲(chǔ)：絕密級(jí)電子文檔存儲(chǔ)于專用加密服務(wù)器，機(jī)密級(jí)文檔存儲(chǔ)于企業(yè)內(nèi)部加密網(wǎng)盤，秘密級(jí)文檔存儲(chǔ)于部門共享文件夾（需設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限），禁止存儲(chǔ)于個(gè)人電腦或公共云盤；傳輸：絕密級(jí)文檔禁止通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸，機(jī)密級(jí)及以上文檔需通過(guò)企業(yè)加密郵件或內(nèi)部安全傳輸系統(tǒng)，禁止使用QQ等公共工具；權(quán)限管理：電子文檔按“最小權(quán)限”原則設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，絕密級(jí)文檔僅限創(chuàng)建者及審批人查看，機(jī)密級(jí)文檔限相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及核心人員查看，權(quán)限變更需提交申請(qǐng)并經(jīng)審批；備份：絕密級(jí)文檔每周全量備份，機(jī)密級(jí)文檔每月全量備份，秘密級(jí)文檔每季度全量備份，備份介質(zhì)需單獨(dú)存放并加密。3.存儲(chǔ)設(shè)備管理使用：涉密存儲(chǔ)設(shè)備（如專用U盤、硬盤）需標(biāo)注“涉密”字樣，專人專用，禁止混用；檢查：每月由IT部門對(duì)涉密存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行病毒查殺與安全掃描，保證無(wú)惡意程序；報(bào)廢：涉密存儲(chǔ)設(shè)備報(bào)廢時(shí)，需由IT部門進(jìn)行數(shù)據(jù)銷毀（低級(jí)格式化+物理銷毀），并填寫(xiě)《存儲(chǔ)設(shè)備報(bào)廢登記表》。（三）人員保密管理1.入職管理新員工入職時(shí)，人力資源部需組織保密培訓(xùn)，講解本制度及保密義務(wù)，簽訂《保密協(xié)議》（模板4）；技術(shù)崗位、管理崗位員工需額外簽訂《核心崗位保密承諾書(shū)》，明確競(jìng)業(yè)限制條款（如適用）。2.在職管理每季度由各部門組織一次部門內(nèi)部保密培訓(xùn)，結(jié)合案例強(qiáng)調(diào)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；保密委員會(huì)每半年組織一次全員保密知識(shí)測(cè)試，測(cè)試不合格者需重新培訓(xùn)。3.離職管理員工離職時(shí)，部門負(fù)責(zé)人需監(jiān)督其辦理信息交接手續(xù)：紙質(zhì)涉密文件：全部交回行政部，核對(duì)《涉密文件查閱登記表》后簽字確認(rèn)；電子文檔：個(gè)人電腦中存儲(chǔ)的企業(yè)信息需全部刪除，由IT部門檢查并出具《離職信息交接確認(rèn)書(shū)》；涉密存儲(chǔ)設(shè)備：全部交回IT部門，核對(duì)設(shè)備編號(hào)后報(bào)廢或登記備案；離職員工需簽訂《離職保密承諾書(shū)》，明確離職后仍需遵守保密義務(wù)，競(jìng)業(yè)限制期內(nèi)不得從事與企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的工作（如約定）。五、保密審批權(quán)限與流程（一）審批權(quán)限劃分事項(xiàng)審批人絕密級(jí)信息、流轉(zhuǎn)、銷毀部門負(fù)責(zé)人→分管副總經(jīng)理→保密委員會(huì)主任（總經(jīng)理）機(jī)密級(jí)信息、流轉(zhuǎn)、銷毀部門負(fù)責(zé)人→分管副總經(jīng)理秘密級(jí)信息、流轉(zhuǎn)部門負(fù)責(zé)人密級(jí)變更原提出部門負(fù)責(zé)人→保密委員會(huì)辦公室→保密委員會(huì)主任涉密載體借閱（絕密級(jí)）保管人→部門負(fù)責(zé)人→分管副總經(jīng)理外部單位信息共享部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部→分管副總經(jīng)理→總經(jīng)理（二）審批流程示例（以機(jī)密級(jí)文件流轉(zhuǎn)為例）申請(qǐng)：?jiǎn)T工因工作需要借閱機(jī)密級(jí)文件，填寫(xiě)《涉密載體借閱申請(qǐng)表》（模板5），注明文件名稱、密級(jí)、借閱原因、借閱期限、歸還時(shí)間；部門審批：部門負(fù)責(zé)人審核借閱必要性，確認(rèn)借閱人員權(quán)限，簽字同意；保管人確認(rèn)：文件保管人核對(duì)申請(qǐng)表信息，確認(rèn)文件狀態(tài)完好后交付借閱人；歸還登記：借閱期滿后，借閱人將文件交還保管人，保管人在《涉密載體借閱登記表》上記錄歸還時(shí)間，確認(rèn)文件無(wú)損壞、無(wú)缺失。六、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）日常監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人每月對(duì)本部門保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查，重點(diǎn)檢查涉密載體保管、信息流轉(zhuǎn)記錄、員工保密協(xié)議簽訂情況，填寫(xiě)《部門保密自查表》（模板6）報(bào)保密委員會(huì)；保密委員會(huì)每季度組織一次全企業(yè)保密檢查，采取抽查文件、測(cè)試信息系統(tǒng)、訪談員工等方式，形成《保密檢查報(bào)告》，對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題下達(dá)《整改通知書(shū)》，限期整改。（二）責(zé)任追究員工違反本制度，根據(jù)情節(jié)輕重給予以下處理：輕微違規(guī)（如未按規(guī)定標(biāo)記密級(jí)、短期借閱未及時(shí)歸還）：由部門負(fù)責(zé)人口頭警告，責(zé)令整改，記錄在員工檔案；一般違規(guī)（如違規(guī)復(fù)制機(jī)密級(jí)文件、向無(wú)關(guān)人員透露秘密信息）：給予書(shū)面警告，扣減當(dāng)月績(jī)效10%-30%；嚴(yán)重違規(guī)（如泄露絕密級(jí)信息、故意銷毀涉密載體）：解除勞動(dòng)合同，要求賠償損失（如造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，按實(shí)際金額賠償），涉嫌違法的移送公安機(jī)關(guān)處理；管理層責(zé)任：部門負(fù)責(zé)人未履行保密監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致本部門發(fā)生信息泄露事件的，給予降職或撤職處理；保密委員會(huì)成員未履行審批或監(jiān)督職責(zé)，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。七、附則本制度由企業(yè)保密委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，修訂需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后發(fā)布；本制度自發(fā)布之日起施行，原有相關(guān)規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)；國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。模板列表模板1：《保密信息分類表》模板2：《密級(jí)變更申請(qǐng)表》模板3：《涉密文件查閱登記表》模板4：《保密協(xié)議》模板5：《涉密載體借閱申請(qǐng)表》模板6：《部門保密自查表》模板1：保密信息分類表部門信息名稱密級(jí)具體內(nèi)容描述保管責(zé)任人保管期限備注市場(chǎng)部2024年客戶名錄機(jī)密包含核心客戶聯(lián)系方式、合作金額、需求分析3年每年更新研發(fā)部新產(chǎn)品技術(shù)方案絕密未公開(kāi)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、核心算法、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)5年項(xiàng)目結(jié)束后延長(zhǎng)財(cái)務(wù)部年度財(cái)務(wù)報(bào)表機(jī)密2023年資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表（未公開(kāi)）永久僅限管理層查閱行政部員工薪酬體系秘密各崗位薪資范圍、績(jī)效獎(jiǎng)金計(jì)算方式趙六2年內(nèi)部公開(kāi)模板2：密級(jí)變更申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期信息名稱原密級(jí)申請(qǐng)變更密級(jí)變更原因附件（如原文件復(fù)印件）研發(fā)部2024-03-15舊版技術(shù)文檔機(jī)密秘密該文檔已被新版替代，無(wú)核心敏感信息，降低管理成本是審批意見(jiàn)部門負(fù)責(zé)人：分管副總：保密委員會(huì)：模板3：涉密文件查閱登記表文件名稱密級(jí)編號(hào)查閱人部門查閱時(shí)間查閱原因?qū)徟藲w還時(shí)間經(jīng)辦人備注2024年并購(gòu)方案絕密MJ-001戰(zhàn)略部2024-03-20制定合作計(jì)劃2024-03-21無(wú)損壞財(cái)務(wù)報(bào)表機(jī)密CW-002財(cái)務(wù)部2024-03-22季度分析趙六2024-03-22無(wú)涂改模板4：保密協(xié)議甲方：企業(yè)有限公司乙方：*（員工姓名）鑒于乙方在甲方任職期間會(huì)接觸甲方商業(yè)秘密及敏感信息，雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，就乙方保密事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、保密范圍本協(xié)議所指保密信息包括但不限于本制度第二章“保密范圍界定”中的所有信息，無(wú)論以何種形式（書(shū)面、電子、口頭等）存在。二、保密義務(wù)乙方在職期間及離職后，均不得向任何第三方（甲方授權(quán)人員除外）泄露、披露、轉(zhuǎn)讓或允許他人使用保密信息；乙方不得為個(gè)人目的或任何與甲方利益無(wú)關(guān)的目的使用保密信息；乙方應(yīng)妥善保管涉密載體（如文件、U盤等），防止丟失、被盜或被非法復(fù)制。三、違約責(zé)任乙方違反本協(xié)議，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任（包括直接損失和間接損失）；情節(jié)嚴(yán)重的，甲方有權(quán)解除勞動(dòng)合同，并追究乙方法律責(zé)任。四、協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，乙方在職期間持續(xù)有效，離職后保密義務(wù)持續(xù)有效（如涉及競(jìng)業(yè)限制，競(jìng)業(yè)限制期限按雙方約定執(zhí)行）。甲方（蓋章）：乙方（簽字）：日期：日期：模板5：涉密載體借閱申請(qǐng)表借閱人部門聯(lián)系方式借閱載體名稱密級(jí)編號(hào)借閱原因借閱期限歸還時(shí)間審批人市場(chǎng)部138客戶名錄機(jī)密KH-001制定合作方案1天2024-03-25財(cái)務(wù)部1395678財(cái)務(wù)報(bào)表機(jī)密CW-002審計(jì)對(duì)接2天2024-03-26趙六模板6：部門保密自查表部門自查日期自查人檢查項(xiàng)目檢查情況（合格/不合格/問(wèn)題描述）整改措施整改期限研發(fā)部2024-03-01涉密文件保管合格（保險(xiǎn)柜鎖閉正常）無(wú)-研發(fā)部2024-03-01電子文檔加密存儲(chǔ)不合格（1臺(tái)電腦未安裝加密軟件）立即安裝2024-03-02研發(fā)部2024-03-01員工保密協(xié)議簽訂合格（10