銷售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程模板合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表一、本模板適用場(chǎng)景與價(jià)值本模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、銷售部門、采購(gòu)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)各類銷售合同（包括但不限于商品銷售合同、服務(wù)銷售合同、定制化銷售合同等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核時(shí)使用。通過(guò)明確審核流程、聚焦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可幫助用戶系統(tǒng)排查合同潛在法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效降低合同履行爭(zhēng)議及企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)提升跨部門協(xié)作效率，為合同簽訂與后續(xù)履行提供規(guī)范指引。二、銷售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟（一）合同接收與初步登記責(zé)任主體：行政文崗/銷售內(nèi)勤操作內(nèi)容：接收銷售提交的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，保證版本一致），核對(duì)合同基本信息（合同名稱、簽約主體、合同金額、簽訂日期等）是否完整；按照公司《合同管理辦法》進(jìn)行合同編號(hào)登記，將合同信息錄入《合同管理臺(tái)賬》，同步記錄提交部門、提交人、提交日期等關(guān)鍵信息；向銷售部門反饋合同接收情況，明確下一步審核時(shí)限（一般合同不超過(guò)2個(gè)工作日，重大/復(fù)雜合同不超過(guò)5個(gè)工作日）。輸出物：《合同管理臺(tái)賬》（電子版及紙質(zhì)版簽收記錄）。（二）合同主體資格審查責(zé)任主體：法務(wù)專員操作內(nèi)容：賣方主體資格：核查賣方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本）、相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)（如食品銷售需《食品經(jīng)營(yíng)許可證》、醫(yī)療器械銷售需《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》等）、法定代表人身份證明，確認(rèn)賣方是否具備簽約主體資格及履約能力；買方主體資格：核查買方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（若為企業(yè)）、自然人身份證（若為個(gè)人），確認(rèn)買方名稱、地址等基本信息與簽約主體一致；授權(quán)代理：若簽約人非法定代表人，需核查《授權(quán)委托書》（原件），確認(rèn)授權(quán)范圍、權(quán)限及是否在有效期內(nèi)，留存簽約人身份證復(fù)印件。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示：警惕“皮包公司”“無(wú)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)”“超范圍經(jīng)營(yíng)”等主體風(fēng)險(xiǎn)，避免與分支機(jī)構(gòu)（無(wú)法人資格）簽約時(shí)未加蓋總公司公章。（三）合同條款完整性檢查責(zé)任主體：銷售代表+法務(wù)專員操作內(nèi)容：對(duì)照《銷售合同必備條款清單》（見(jiàn)附件1），逐項(xiàng)核查合同是否包含以下核心條款：合同主體、標(biāo)的物名稱/規(guī)格/型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)及總價(jià)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間/地點(diǎn)/方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程、付款方式/期限、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、爭(zhēng)議解決方式、生效條件、份數(shù)及持有方等；對(duì)缺失的必要條款，要求銷售部門補(bǔ)充說(shuō)明或協(xié)商添加，保證合同無(wú)重大條款遺漏。輸出物：《合同條款完整性檢查記錄表》（標(biāo)注缺失條款及補(bǔ)充情況）。（四）核心條款合規(guī)性審核責(zé)任主體：法務(wù)專員+財(cái)務(wù)專員+業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：標(biāo)的物條款：核查標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)是否與產(chǎn)品描述一致，是否存在法律禁止或限制流通的物品（如假冒偽劣產(chǎn)品、侵權(quán)產(chǎn)品等）；價(jià)格與支付條款：財(cái)務(wù)專員審核單價(jià)、總價(jià)是否準(zhǔn)確，是否含稅（稅率及發(fā)票類型明確），付款條件（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例）是否符合公司財(cái)務(wù)制度；約定付款賬戶是否為公司對(duì)公賬戶，警惕個(gè)人賬戶收款風(fēng)險(xiǎn)；交付與驗(yàn)收條款：明確交付時(shí)間（具體日期或約定條件）、交付地點(diǎn)（具體地址）、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)方，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)）、驗(yàn)收期限（如“到貨后X日內(nèi)驗(yàn)收”）及驗(yàn)收流程（如雙方簽字確認(rèn)的《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》）；違約責(zé)任條款：核查違約責(zé)任是否明確、對(duì)等（如逾期付款的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、逾期交付的違約責(zé)任），是否包含“違約金過(guò)高可調(diào)減”“不可抗力”等免責(zé)條款，避免“霸王條款”（如“賣方不承擔(dān)任何違約責(zé)任”）。輸出物：跨部門審核意見(jiàn)匯總表（法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)分別簽字確認(rèn)）。（五）合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)排查責(zé)任主體：法務(wù)專員（牽頭）、風(fēng)控專員（如涉及）操作內(nèi)容：使用《合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表》（見(jiàn)本文第三部分），對(duì)合同進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)掃描，重點(diǎn)關(guān)注：法律風(fēng)險(xiǎn)：條款是否違反《民法典》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：付款周期是否過(guò)長(zhǎng)、質(zhì)保金比例是否合理、標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是否約定承擔(dān)方、客戶信用狀況（如買方是否涉及重大訴訟、失信被執(zhí)行人等）；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：是否涉及出口管制、數(shù)據(jù)跨境傳輸（如需）、反商業(yè)賄賂條款（如“禁止收受回扣”），敏感信息（如商業(yè)秘密）是否定義明確。對(duì)排查出的高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），并提出具體整改建議。（六）跨部門會(huì)簽（如需）責(zé)任主體：銷售部門+法務(wù)+財(cái)務(wù)+業(yè)務(wù)部門（如技術(shù)、生產(chǎn)）操作內(nèi)容：對(duì)于涉及定制化產(chǎn)品、大額合同（如金額超過(guò)萬(wàn)元）或特殊行業(yè)（如醫(yī)藥、金融）的合同，需組織跨部門會(huì)簽；技術(shù)部門審核技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否可實(shí)現(xiàn)；生產(chǎn)部門審核交付周期是否合理；財(cái)務(wù)部門再次確認(rèn)付款條件及資金風(fēng)險(xiǎn)；各部門在《合同會(huì)簽單》上簽字確認(rèn)，無(wú)異議后進(jìn)入下一步；若有異議，由法務(wù)部門牽頭協(xié)調(diào)修訂。（七）審核意見(jiàn)反饋與修訂責(zé)任主體：法務(wù)專員+銷售代表操作內(nèi)容：法務(wù)部門匯總各環(huán)節(jié)審核意見(jiàn)，形成《合同審核意見(jiàn)書》，明確“通過(guò)”“有條件通過(guò)”或“不通過(guò)”的結(jié)論；對(duì)于“有條件通過(guò)”的合同，將審核意見(jiàn)（含修訂條款建議）反饋至銷售代表，由銷售代表與對(duì)方協(xié)商修訂；對(duì)方修訂后，重新提交法務(wù)部門復(fù)核，直至所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整改完畢。（八）最終審核與歸檔責(zé)任主體：法務(wù)負(fù)責(zé)人+公司授權(quán)簽字人操作內(nèi)容：法務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)最終修訂版合同進(jìn)行終審，確認(rèn)無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)后，提交公司授權(quán)簽字人（如總經(jīng)理、分管副總）簽字蓋章；合同文本份數(shù)按雙方約定執(zhí)行（如一式X份，雙方各執(zhí)X份），公司留存原件至少1份，同步更新《合同管理臺(tái)賬》；按照公司檔案管理規(guī)定，將合同文本、審核意見(jiàn)書、會(huì)簽單等資料整理歸檔，電子版?zhèn)浞葜林付ǚ?wù)器，保存期限不低于合同履行完畢后5年。三、合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表示例風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別具體檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)檢查結(jié)果整改建議責(zé)任人主體資格風(fēng)險(xiǎn)賣方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的成立日期至審核日未超過(guò)有效期（以年檢標(biāo)識(shí)為準(zhǔn)）高□通過(guò)□不通過(guò)□備注聯(lián)系賣方更新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照*法務(wù)賣方是否具備標(biāo)的物生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)如食品銷售需《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，醫(yī)療器械需《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》（與經(jīng)營(yíng)范圍一致）高□通過(guò)□不通過(guò)□備注補(bǔ)充提供相關(guān)資質(zhì)文件*法務(wù)標(biāo)的物條款風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)是否明確與產(chǎn)品說(shuō)明書、訂單信息一致，無(wú)模糊表述（如“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）中□通過(guò)□不通過(guò)□備注明確具體規(guī)格型號(hào)，附技術(shù)參數(shù)附件*銷售標(biāo)的物是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)確認(rèn)賣方對(duì)標(biāo)的物擁有所有權(quán)或合法授權(quán)，避免第三方主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)高□通過(guò)□不通過(guò)□備注要求賣方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明*法務(wù)價(jià)格與支付風(fēng)險(xiǎn)付款賬戶是否為公司對(duì)公賬戶合同中約定的收款賬戶與賣方營(yíng)業(yè)執(zhí)照開(kāi)戶賬戶一致，禁止個(gè)人賬戶收款高□通過(guò)□不通過(guò)□備注修改為公司對(duì)公賬戶信息*財(cái)務(wù)違約金比例是否過(guò)高（超過(guò)LPR的4倍）參照《民法典》第585條，違約金過(guò)高的可申請(qǐng)法院調(diào)減中□通過(guò)□不通過(guò)□備注調(diào)整違約金比例至LPR的1-3倍*法務(wù)交付與驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)交付時(shí)間是否明確（具體日期或條件）避免“盡快”“適時(shí)”等模糊表述，明確“X年X月X日前”或“滿足條件后X日內(nèi)交付”中□通過(guò)□不通過(guò)□備注修改為具體交付日期或可界定的條件*銷售驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化如“符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T”“雙方確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)表”，避免“合格”“滿足要求”等主觀表述中□通過(guò)□不通過(guò)□備注補(bǔ)充具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或附件*技術(shù)爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議解決方式是否明確（仲裁/訴訟）只能選擇其一，避免“既可仲裁又可訴訟”的矛盾約定中□通過(guò)□不通過(guò)□備注明確約定仲裁（如“提交仲裁委員會(huì)仲裁”）或訴訟（如“賣方住所地人民法院管轄”）*法務(wù)保密條款風(fēng)險(xiǎn)保密信息范圍是否明確定義“商業(yè)秘密”“保密信息”的具體內(nèi)容（如技術(shù)資料、客戶信息等）低□通過(guò)□不通過(guò)□備注補(bǔ)充保密信息的定義及范圍*法務(wù)四、審核過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司經(jīng)營(yíng)策略變化時(shí)，需及時(shí)更新《合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表》，新增或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如數(shù)據(jù)安全法實(shí)施后，需增加“個(gè)人信息處理合規(guī)性”檢查項(xiàng)），保證審核標(biāo)準(zhǔn)與時(shí)俱進(jìn)。（二）保留審核痕跡所有審核環(huán)節(jié)（包括接收、登記、各步驟審核意見(jiàn)、修訂記錄等）均需書面或電子化留痕，避免“口頭審核”“事后補(bǔ)簽”導(dǎo)致責(zé)任不清。重大合同的審核過(guò)程需同步錄音或截圖存檔。（三）特殊合同額外審核機(jī)制涉外合同：需額外審核法律適用條款（如“適用中國(guó)法律”）、語(yǔ)言版本（以中文為準(zhǔn)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方，必要時(shí)委托外部專業(yè)翻譯機(jī)構(gòu)或涉外律師審核；大額/復(fù)雜合同（如金額超過(guò)1000萬(wàn)元或涉及技術(shù)合作、長(zhǎng)期履約）：需邀請(qǐng)外部律師事務(wù)所出具《法律意見(jiàn)書》，明確法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)建議；框架協(xié)議：需明確“具體訂單以附件為準(zhǔn)”，并約定附件與框架協(xié)議沖突時(shí)的處理原則（如“附件優(yōu)先”）。（四）審核人員培訓(xùn)定期組織法務(wù)、