第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試嘉興及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)遵循的原則是？

A.客戶自愿原則

B.收益最大化原則

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則

D.強(qiáng)制開戶原則

（）

2.以下哪種金融工具不屬于《證券法》規(guī)定的證券？

A.股票

B.債券

C.證券投資基金份額

D.銀行定期存款

（）

3.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

（）

4.證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

B.向他人泄露內(nèi)幕信息

C.證券公司工作人員根據(jù)公開信息發(fā)布研究報(bào)告

D.以上均屬于

（）

5.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例的最低要求是？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

（）

6.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取暫停部分業(yè)務(wù)措施？

A.凈資本低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率低于100%

D.以上均可能導(dǎo)致

（）

7.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

（）

8.證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的文件不包括？

A.證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.證券產(chǎn)品說明書

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.證券交易委托書

（）

9.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式不包括？

A.競(jìng)價(jià)發(fā)行

B.固定價(jià)格發(fā)行

C.荷蘭式拍賣

D.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

（）

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括？

A.上市股票、債券

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.商品及金融衍生品

D.銀行存款

（）

11.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

（）

12.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，以下哪種行為屬于禁止性行為？

A.向客戶提供投資建議

B.收取咨詢費(fèi)用

C.泄露客戶信息

D.以上均屬于

（）

13.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可接受的保證金標(biāo)的主要包括？

A.股票、債券

B.證券投資基金份額

C.以上均可以

D.以上均不可以

（）

14.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期限一般不超過？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

（）

15.證券公司從業(yè)人員因違法違規(guī)行為被行政處罰后，其直接負(fù)責(zé)的主管人員處罰期限一般不少于？

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

（）

16.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的？

A.100%

B.200%

C.300%

D.400%

（）

17.證券公司代銷證券時(shí)，其代銷期限一般不超過？

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

（）

18.證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露所在機(jī)構(gòu)未公開信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括？

A.行政處罰

B.刑事責(zé)任

C.賠償責(zé)任

D.職務(wù)晉升影響

（）

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

（）

20.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令停業(yè)整頓措施，整改期限一般不超過？

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法中，以下哪些指標(biāo)屬于核心風(fēng)控指標(biāo)？

A.凈資本

B.凈資本與負(fù)債的比例

C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率

D.資本杠桿率

（）

22.證券公司從業(yè)人員在履職期間，以下哪些行為屬于禁止性行為？

A.收取客戶財(cái)物

B.泄露客戶信息

C.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

D.代理客戶證券交易

（）

23.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍不包括？

A.上市股票、債券

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.商品及金融衍生品

D.銀行存款

（）

24.證券公司代銷證券時(shí)，其應(yīng)向客戶提供的文件包括？

A.證券產(chǎn)品說明書

B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.證券交易委托書

D.證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（）

25.證券公司從業(yè)人員因違法違規(guī)行為被行政處罰后，其直接負(fù)責(zé)的主管人員可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括？

A.行政處罰

B.刑事責(zé)任

C.賠償責(zé)任

D.職務(wù)晉升影響

（）

26.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

A.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

B.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

C.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

（）

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括？

A.上市股票、債券

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.商品及金融衍生品

D.銀行存款

（）

28.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期限可能因以下哪些原因延長(zhǎng)？

A.違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重

B.違法違規(guī)行為未改正

C.涉及金額較大

D.涉及人員較多

（）

29.證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露所在機(jī)構(gòu)未公開信息，可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括？

A.行政處罰

B.刑事責(zé)任

C.賠償責(zé)任

D.職務(wù)晉升影響

（）

30.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)包括？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B.投資決策委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.合規(guī)部門

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須收取保證金。

（）

32.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

（）

33.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可接受的保證金標(biāo)的主要包括股票、債券和證券投資基金份額。

（）

34.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期限一般不超過3年。

（）

35.證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露所在機(jī)構(gòu)未公開信息，可能承擔(dān)刑事責(zé)任。

（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過500人。

（）

37.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的200%。

（）

38.證券公司代銷證券時(shí)，其代銷期限一般不超過1年。

（）

39.證券公司從業(yè)人員因違法違規(guī)行為被行政處罰后，其直接負(fù)責(zé)的主管人員處罰期限一般不少于1年。

（）

40.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令停業(yè)整頓措施，整改期限一般不超過6個(gè)月。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)遵循______原則。

42.證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露所在機(jī)構(gòu)未公開信息，可能承擔(dān)______責(zé)任。

43.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可接受的保證金標(biāo)的主要包括______和______。

44.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期限一般不超過______年。

45.證券公司從業(yè)人員因違法違規(guī)行為被行政處罰后，其直接負(fù)責(zé)的主管人員處罰期限一般不少于______年。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過______人。

47.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的______倍。

48.證券公司代銷證券時(shí)，其代銷期限一般不超過______個(gè)月。

49.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

50.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令停業(yè)整頓措施，整改期限一般不超過______個(gè)月。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

答：_________________________________________________________________________

52.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露所在機(jī)構(gòu)未公開信息的法律后果。

答：_________________________________________________________________________

53.簡(jiǎn)述證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的投資決策機(jī)制。

答：_________________________________________________________________________

54.簡(jiǎn)述證券公司代銷證券時(shí)應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

答：_________________________________________________________________________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司員工張某，在離職后1年內(nèi)，利用其在原任職機(jī)構(gòu)掌握的客戶未公開信息，為其前客戶推薦某只未上市企業(yè)的股權(quán)，并從中收取傭金。該未上市企業(yè)隨后因財(cái)務(wù)造假導(dǎo)致股價(jià)暴跌，張某的前客戶損失慘重。

問題：

（1）張某的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？請(qǐng)說明依據(jù)。

（2）張某可能面臨哪些法律責(zé)任？

（3）該證券公司可能面臨哪些監(jiān)管措施？

答：_________________________________________________________________________

一、單選題

1.A

解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)遵循客戶自愿原則，不得強(qiáng)制開戶。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，收益最大化原則不是開立賬戶的原則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)最小化原則是投資原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得強(qiáng)制開戶。

2.D

解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券包括股票、債券、證券投資基金份額等，銀行定期存款不屬于證券。A、B、C選項(xiàng)均屬于證券，D選項(xiàng)不屬于。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于12%。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

4.A

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。B選項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息；C選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易；D選項(xiàng)正確。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例的最低要求是100%。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司凈資本低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停部分業(yè)務(wù)措施。B、C、D選項(xiàng)均可能導(dǎo)致證券公司被采取更嚴(yán)重的監(jiān)管措施。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過其凈資本的2倍。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

8.D

解析：證券公司代銷證券時(shí)，應(yīng)向客戶提供的文件包括證券產(chǎn)品說明書、證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等，但不需要提供證券交易委托書。A、B、C選項(xiàng)均屬于應(yīng)提供的文件。

9.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式包括競(jìng)價(jià)發(fā)行、固定價(jià)格發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，但不包括荷蘭式拍賣。A、B、D選項(xiàng)均屬于定價(jià)方式。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括銀行存款。A、B、C選項(xiàng)均屬于投資范圍。

11.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

12.C

解析：證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露客戶信息屬于禁止性行為。A、B、D選項(xiàng)均不屬于禁止性行為。

13.C

解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其可接受的保證金標(biāo)的主要包括股票、債券和證券投資基金份額。A、B選項(xiàng)均可以，C選項(xiàng)正確。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期限一般不超過2年。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

15.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券公司從業(yè)人員因違法違規(guī)行為被行政處罰后，其直接負(fù)責(zé)的主管人員處罰期限一般不少于1年。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的2倍。A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司代銷證券時(shí)，其代銷期限一般不超過1年。A、B、C選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

18.D

解析：證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露所在機(jī)構(gòu)未公開信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政處罰、刑事責(zé)任、賠償責(zé)任，但不包括職務(wù)晉升影響。A、B、C選項(xiàng)均屬于可能承擔(dān)的法律責(zé)任。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過500人。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令停業(yè)整頓措施，整改期限一般不超過1年。A、B、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，凈資本、凈資本與負(fù)債的比例、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率均屬于核心風(fēng)控指標(biāo)。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

22.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露客戶信息、收取客戶財(cái)物、利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益均屬于禁止性行為。D選項(xiàng)不屬于禁止性行為。

23.D

解析：證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資范圍不包括銀行存款。A、B、C選項(xiàng)均屬于投資范圍，D選項(xiàng)不屬于。

24.ABCD

解析：證券公司代銷證券時(shí)，其應(yīng)向客戶提供的文件包括證券產(chǎn)品說明書、證券公司風(fēng)險(xiǎn)揭示書、證券交易委托書、證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

25.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員因違法違規(guī)行為被行政處罰后，其直接負(fù)責(zé)的主管人員可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政處罰、刑事責(zé)任、賠償責(zé)任。D選項(xiàng)不屬于法律責(zé)任。

26.ABCD

解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，其應(yīng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)包括融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

27.ABC

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括上市股票、債券、未上市企業(yè)股權(quán)、商品及金融衍生品等，不包括銀行存款。A、B、C選項(xiàng)均屬于投資范圍。

28.ABC

解析：證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，禁入期限可能因違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、違法違規(guī)行為未改正、涉及金額較大等原因延長(zhǎng)。A、B、C選項(xiàng)均可能導(dǎo)致禁入期限延長(zhǎng)。

29.ABC

解析：證券公司從業(yè)人員在履職期間，因個(gè)人原因泄露所在機(jī)構(gòu)未公開信息，可能承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政處罰、刑事責(zé)任、賠償責(zé)任。D選項(xiàng)不屬于法律責(zé)任。

30.ABCD

解析：證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門等。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

三、判斷題

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題

41.客戶自愿

42.刑事

43.股票、債券

44.2

45.1

46.500

47.2

48.12

49.2

50.6

五、簡(jiǎn)答題

51.答：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)