企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通用工具模板一、適用場(chǎng)景與時(shí)機(jī)本工具模板適用于企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性識(shí)別，具體場(chǎng)景包括但不限于：新項(xiàng)目/新工藝投產(chǎn)前：需對(duì)新增生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備、物料引入帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別；現(xiàn)有生產(chǎn)流程變更時(shí)：如設(shè)備改造、工藝調(diào)整、產(chǎn)能提升等，需重新評(píng)估變更后的風(fēng)險(xiǎn)變化；定期安全專項(xiàng)檢查：結(jié)合季度/年度安全工作計(jì)劃，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)進(jìn)行常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)排查；/事件復(fù)盤(pán)分析：發(fā)生未遂事件、輕微或行業(yè)同類后，針對(duì)性識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新后：當(dāng)新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時(shí)，需對(duì)照識(shí)別企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；季節(jié)性/特殊時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)防控：如夏季高溫、冬季嚴(yán)寒、節(jié)假日停產(chǎn)復(fù)工等特殊時(shí)段的風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)識(shí)別。二、系統(tǒng)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備：明確范圍與分工識(shí)別范圍界定根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)，明確本次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的具體對(duì)象，包括但不限于：生產(chǎn)環(huán)節(jié)（如原料預(yù)處理、核心生產(chǎn)、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)等）；設(shè)備設(shè)施（如特種設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、電氣系統(tǒng)、消防設(shè)施等）；作業(yè)活動(dòng)（如動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)等）；物料管理（如危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用等）；環(huán)境因素（如作業(yè)環(huán)境、職業(yè)危害、應(yīng)急通道等）；管理體系（如安全制度、操作規(guī)程、培訓(xùn)教育等）。組建識(shí)別小組由安全管理部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、人力資源等部門負(fù)責(zé)人及一線員工代表（如班組長(zhǎng)、資深操作工）組成跨職能小組，保證覆蓋不同專業(yè)視角。小組明確組長(zhǎng)（如安全總監(jiān)張）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，記錄員（安全專員李*）負(fù)責(zé)信息整理。收集基礎(chǔ)資料收集與識(shí)別范圍相關(guān)的文件資料，包括：工藝流程圖、設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；歷史/事件記錄、隱患排查臺(tái)賬；設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、安全檢測(cè)報(bào)告；相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)安全管理制度。（二）選擇識(shí)別方法：科學(xué)匹配場(chǎng)景根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)類型，選擇以下一種或多種方法組合使用：工作危害分析法（JHA）：適用于識(shí)別作業(yè)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)備檢修、裝卸作業(yè)等），步驟為“分解作業(yè)步驟→識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危害→確定現(xiàn)有控制措施→評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”。安全檢查表法（SCL）：適用于設(shè)備設(shè)施、管理體系的系統(tǒng)性檢查（如鍋爐、儲(chǔ)罐、消防系統(tǒng)等），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)編制檢查表（如《特種設(shè)備安全檢查表》），逐項(xiàng)核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。故障類型和影響分析法（FMEA）：適用于識(shí)別關(guān)鍵設(shè)備或系統(tǒng)的潛在故障（如生產(chǎn)線核心傳動(dòng)設(shè)備），分析“故障模式、故障原因、故障影響及現(xiàn)有防控措施”。頭腦風(fēng)暴法：組織小組人員針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如“危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏風(fēng)險(xiǎn)”）自由討論，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)與案例挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面排查隱患按“區(qū)域-環(huán)節(jié)-活動(dòng)”逐級(jí)展開(kāi)，保證無(wú)遺漏：現(xiàn)場(chǎng)勘查：小組深入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，觀察實(shí)際作業(yè)流程、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、環(huán)境條件等，重點(diǎn)關(guān)注“非常規(guī)操作”“異常情況”“新員工操作”等場(chǎng)景。資料分析：結(jié)合收集的流程圖、操作規(guī)程等資料，對(duì)照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》）逐項(xiàng)梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。訪談交流：與一線操作工、班組長(zhǎng)*等進(jìn)行訪談，知曉實(shí)際操作中遇到的“習(xí)慣性違章”“隱性風(fēng)險(xiǎn)”“設(shè)備異常未及時(shí)處理”等問(wèn)題。案例對(duì)標(biāo)：參考同行業(yè)企業(yè)案例（如“某化企業(yè)爆炸”“某機(jī)械廠機(jī)械傷害”），對(duì)比分析本企業(yè)是否存在類似風(fēng)險(xiǎn)誘因。（四）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)對(duì)識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從“可能性（L）”和“嚴(yán)重度（S）”兩個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R=L×S），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（參考下表）：可能性（L）等級(jí)定義判斷標(biāo)準(zhǔn)（示例）5極可能發(fā)生每周至少發(fā)生1次或歷史頻繁發(fā)生4很可能發(fā)生每月至少發(fā)生1次或近期發(fā)生過(guò)1次3可能發(fā)生每季度發(fā)生1次或類似企業(yè)發(fā)生過(guò)2不太可能發(fā)生半年發(fā)生1次或極少發(fā)生1極少發(fā)生1年以上未發(fā)生，且防控措施有效嚴(yán)重度（S）等級(jí)定義人員傷害/財(cái)產(chǎn)損失/影響范圍5嚴(yán)重死亡3人以上或直接損失100萬(wàn)元以上4重大重傷1-2人或直接損失50萬(wàn)-100萬(wàn)元3較大輕傷3-5人或直接損失10萬(wàn)-50萬(wàn)元2一般輕傷1-2人或直接損失1萬(wàn)-10萬(wàn)元1輕微無(wú)人員傷害或直接損失1萬(wàn)元以下風(fēng)險(xiǎn)值（R）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理要求16-25重大風(fēng)險(xiǎn)立即整改，由總經(jīng)理*牽頭制定專項(xiàng)方案9-15較大風(fēng)險(xiǎn)限期整改（一般不超過(guò)30天），由分管副總*督辦4-8一般風(fēng)險(xiǎn)納入日常管理，責(zé)任部門限期整改（不超過(guò)15天）1-3低風(fēng)險(xiǎn)保留記錄，加強(qiáng)監(jiān)控（五）制定管控措施：分級(jí)分類應(yīng)對(duì)針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定針對(duì)性管控措施，明確“措施內(nèi)容、責(zé)任部門/人、完成時(shí)限”：重大風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)先采取“工程技術(shù)措施”（如增設(shè)安全聯(lián)鎖裝置、自動(dòng)化隔離系統(tǒng)），同時(shí)配套“管理措施”（如專項(xiàng)操作培訓(xùn)、24小時(shí)監(jiān)控），并制定應(yīng)急預(yù)案；較大風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)“設(shè)備改造”“流程優(yōu)化”“增加防護(hù)設(shè)施”等降低風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)“巡檢頻次”“操作監(jiān)督”；一般風(fēng)險(xiǎn)：完善“操作規(guī)程”“警示標(biāo)識(shí)”“個(gè)體防護(hù)”，納入班組日常安全交底；低風(fēng)險(xiǎn)：保持現(xiàn)有控制措施，定期回顧有效性。（六）記錄與更新：形成閉環(huán)管理記錄存檔：將識(shí)別過(guò)程、評(píng)估結(jié)果、管控措施等填入《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表》（見(jiàn)模板），經(jīng)安全管理部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)*批準(zhǔn)后存檔（電子+紙質(zhì)）。動(dòng)態(tài)更新：當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，及時(shí)重新識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并更新記錄：生產(chǎn)規(guī)模、工藝、設(shè)備發(fā)生重大變化；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)更新；發(fā)生/未遂事件或隱患整改后；定期回顧（至少每年1次，或根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況縮短周期）。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄表（模板）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（區(qū)域/環(huán)節(jié)/活動(dòng)）可能導(dǎo)致的/事件現(xiàn)有控制措施可能性（L）嚴(yán)重度（S）風(fēng)險(xiǎn)值（R）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施（新增/優(yōu)化）責(zé)任部門/人完成時(shí)限備注1化學(xué)品儲(chǔ)罐區(qū)卸料作業(yè)時(shí)，靜電接地未有效連接物料泄漏引發(fā)火災(zāi)、爆炸作業(yè)前檢查靜電接地裝置，佩戴防靜電勞保用品3515較大風(fēng)險(xiǎn)增設(shè)自動(dòng)靜電監(jiān)測(cè)報(bào)警裝置，每班次檢測(cè)接地電阻值生產(chǎn)部/王*2024-09-30儲(chǔ)罐為新增設(shè)備，需重點(diǎn)監(jiān)控2沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖失效，員工違規(guī)操作機(jī)械傷害（手部擠壓）每日開(kāi)機(jī)前檢查聯(lián)鎖裝置，張貼“禁止違規(guī)操作”警示標(biāo)識(shí)248一般風(fēng)險(xiǎn)定期（每月）對(duì)安全聯(lián)鎖進(jìn)行專業(yè)檢測(cè)，培訓(xùn)員工識(shí)別聯(lián)鎖故障設(shè)備部/趙*2024-10-15近期因聯(lián)鎖誤報(bào)導(dǎo)致員工拆除臨時(shí)使用3有限空間作業(yè)前未進(jìn)行氣體檢測(cè)缺氧、中毒窒息作業(yè)前30分鐘使用四合一氣體檢測(cè)儀檢測(cè)，安排專人監(jiān)護(hù)4520重大風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制配備連續(xù)氣體監(jiān)測(cè)設(shè)備，設(shè)置作業(yè)審批電子臺(tái)賬，實(shí)時(shí)檢測(cè)數(shù)據(jù)安全部/張*2024-08-31參照《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》………………四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與優(yōu)化建議（一）保證識(shí)別全面性避免“經(jīng)驗(yàn)主義”，重點(diǎn)關(guān)注“新設(shè)備、新工藝、新員工”等“三新”環(huán)節(jié)，以及“夜間、節(jié)假日、惡劣天氣”等特殊時(shí)段；對(duì)“邊緣交叉區(qū)域”（如生產(chǎn)與倉(cāng)儲(chǔ)交界處、維修與生產(chǎn)交叉作業(yè)）明確責(zé)任主體，防止風(fēng)險(xiǎn)遺漏。（二）強(qiáng)化動(dòng)態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是“一次性工作”，需結(jié)合企業(yè)實(shí)際變化（如產(chǎn)能擴(kuò)張、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整）及時(shí)更新；建立“風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬銷號(hào)制度”，對(duì)已整改的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定期（如每季度）復(fù)核，保證措施持續(xù)有效。（三）注重全員參與一線員工是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的“第一道防線”，需通過(guò)培訓(xùn)使其掌握“風(fēng)險(xiǎn)觀察方法”（如“看操作流程、聽(tīng)設(shè)備異響、聞異常氣味”）；建立“風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制”，鼓勵(lì)員工主動(dòng)上報(bào)未識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)或隱患。（四）結(jié)合行業(yè)特性不同行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)差異大（如化工企業(yè)側(cè)重“?；沸孤?、爆炸”，制造企業(yè)側(cè)重“機(jī)械傷害、物體打擊”），需在模板基礎(chǔ)上增加行業(yè)專屬風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如化工企業(yè)的“反應(yīng)釜失控”、建筑企業(yè)的“高處墜落”）；參考行業(yè)優(yōu)秀案例（如《化工企業(yè)工藝安全管理指南》），補(bǔ)充針對(duì)性識(shí)別方法。（五）數(shù)據(jù)支撐決策風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估避免“拍腦