2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)解析應(yīng)用卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在每小題列出的選項中，只有一項是最符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列哪項行為不屬于期貨交易禁止的行為？（）A.利用虛假信息誘導(dǎo)客戶進行期貨交易B.為期貨交易提供虛假的保證金證明C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.在期貨交易所內(nèi)進行公開、公平的集中競價交易2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.證券公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨公司的授權(quán)委托書C.證券公司提供的風(fēng)險揭示書和期貨公司提供的業(yè)務(wù)介紹材料D.期貨交易所的交易規(guī)則3.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.收益最大化原則C.風(fēng)險自擔(dān)原則D.保守秘密原則4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是多少？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低應(yīng)當(dāng)是多少？（）A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣7.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？（）A.電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)等B.親自到期貨交易所交易大廳C.委托期貨公司工作人員D.以上都是8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（）A.凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)、信息系統(tǒng)風(fēng)險指標(biāo)B.凈資本、杠桿率、流動性風(fēng)險指標(biāo)C.凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)D.凈資本、杠桿率、關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)9.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？（）A.必須按照客戶的意愿執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.需要經(jīng)過期貨公司審核后執(zhí)行D.需要經(jīng)過交易所會員審核后執(zhí)行11.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.公平、公正、公開原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.保守秘密原則D.風(fēng)險自擔(dān)原則12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括哪些？（）A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗B.具有良好的職業(yè)道德和信譽C.不得具有《公司法》規(guī)定的禁止行為D.以上都是13.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會15.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是17.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會19.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是21.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會23.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是25.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金26.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會27.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是29.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金30.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會31.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明32.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是33.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金34.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會35.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是37.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金38.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會39.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明40.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共10分。在每小題列出的選項中，只有兩項是最符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？（）A.組織期貨交易，監(jiān)督交易行為B.制定期貨交易規(guī)則C.審核期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格D.發(fā)布市場信息2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的是？（）A.期貨交易的風(fēng)險B.期貨公司的聯(lián)系方式C.證券公司的收費方式D.期貨交易所的交易規(guī)則3.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶利益優(yōu)先原則B.收益最大化原則C.風(fēng)險自擔(dān)原則D.保守秘密原則4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗B.具有良好的職業(yè)道德和信譽C.不得具有《公司法》規(guī)定的禁止行為D.具有較高的經(jīng)濟實力5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.參與公司重大決策6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，除注冊資本外，還應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有合格的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有良好的信譽和業(yè)績D.具有足夠的流動資金7.期貨交易中，客戶可以通過哪些方式下達(dá)交易指令？（）A.電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)等B.親自到期貨交易所交易大廳C.委托期貨公司工作人員D.以上都是8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括哪些？（）A.凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)、信息系統(tǒng)風(fēng)險指標(biāo)B.凈資本、杠桿率、流動性風(fēng)險指標(biāo)C.凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)D.凈資本、杠桿率、關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)9.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？（）A.必須按照客戶的意愿執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.需要經(jīng)過期貨公司審核后執(zhí)行D.需要經(jīng)過交易所會員審核后執(zhí)行11.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.公平、公正、公開原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.保守秘密原則D.風(fēng)險自擔(dān)原則12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括哪些？（）A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗B.具有良好的職業(yè)道德和信譽C.不得具有《公司法》規(guī)定的禁止行為D.以上都是13.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會15.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是17.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強行平倉C.允許客戶繼續(xù)交易D.向客戶收取滯納金18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會19.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示的是？（）A.期貨公司的營業(yè)執(zhí)照B.期貨交易所的交易規(guī)則C.期貨公司提供的風(fēng)險揭示書D.期貨交易所的會員資格證明20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為？（）A.直接或者間接參與期貨交易B.利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益C.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息D.以上都是三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”，并將答案填在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司可以為期貨公司提供資金拆借服務(wù)。（×）3.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，可以未經(jīng)客戶同意使用客戶的保證金進行交易。（×）4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)由交易所會員選舉產(chǎn)生。（√）5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間可以直接或者間接參與期貨交易。（×）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低應(yīng)當(dāng)為1億元人民幣。（×）7.期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令。（√）8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動性風(fēng)險指標(biāo)和信息系統(tǒng)風(fēng)險指標(biāo)。（√）9.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，不需要向客戶出示風(fēng)險揭示書。（×）10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布市場信息，但可以選擇性公布部分信息。（×）11.期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則。（√）12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗。（√）13.期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)直接強行平倉，無需通知客戶。（×）14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。（√）15.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。（√）16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。（√）17.期貨交易中，客戶可以通過親自到期貨交易所交易大廳下達(dá)交易指令。（√）18.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、杠桿率和關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)。（√）19.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易所的會員資格證明。（×）20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)處理客戶的交易指令，但可以自行決定是否執(zhí)行。（×）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題目要求的選項，并將答案填在答題卡相應(yīng)位置）1.某期貨公司工作人員小張，在為客戶進行期貨交易時，未經(jīng)客戶同意，擅自使用客戶的保證金進行交易，并從中獲利。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，小張的行為屬于？（）A.合法行為，因為客戶未明確反對B.違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，可以不予處罰C.違規(guī)行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處罰D.合法行為，因為小張是為了客戶利益著想2.某客戶在期貨交易中，保證金不足時，期貨公司未通知客戶追加保證金，也未強行平倉，而是允許客戶繼續(xù)交易。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的行為屬于？（）A.合法行為，因為客戶可以自行決定是否追加保證金B(yǎng).違規(guī)行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金或強行平倉C.合法行為，因為期貨公司有義務(wù)幫助客戶避免損失D.違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，可以不予處罰3.某期貨交易所的理事會成員小王，在任職期間直接參與期貨交易，并從中獲利。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，小王的行為屬于？（）A.合法行為，因為理事會成員可以參與期貨交易B.違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，可以不予處罰C.違規(guī)行為，期貨交易所應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處罰D.合法行為，因為小王是為了交易所利益著想4.某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，但在介紹客戶時，未向客戶說明期貨交易的風(fēng)險。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司的行為屬于？（）A.合法行為，因為客戶可以自行承擔(dān)風(fēng)險B.違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，可以不予處罰C.違規(guī)行為，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明期貨交易的風(fēng)險D.合法行為，因為證券公司有義務(wù)幫助客戶避免損失5.某期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員小李，在任職期間利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，小李的行為屬于？（）A.合法行為，因為小李是為了公司利益著想B.違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，可以不予處罰C.違規(guī)行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處罰D.合法行為，因為董事、監(jiān)事和高級管理人員可以自行決定是否謀取利益五、簡答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題，并將答案填在答題卡相應(yīng)位置）1.簡述期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、公平公正原則、風(fēng)險自擔(dān)原則和保守秘密原則。2.簡述期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)組織期貨交易，監(jiān)督交易行為，制定期貨交易規(guī)則，發(fā)布市場信息，確保交易的公平、公正和公開。3.簡述期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得有哪些行為。答：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。4.簡述期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備哪些條件。答：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備合格的董事、監(jiān)事和高級管理人員，完善的內(nèi)部控制制度，良好的信譽和業(yè)績，以及足夠的流動資金。5.簡述期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理。答：期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，如果客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，期貨公司可以強行平倉。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，期貨交易是指在期貨交易所內(nèi)，通過公開、公平、公正的集中競價交易方式，買賣期貨合約的經(jīng)營活動。因此，在期貨交易所內(nèi)進行公開、公平的集中競價交易屬于期貨交易，其他選項均不屬于。2.C解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券公司提供的風(fēng)險揭示書和期貨公司提供的業(yè)務(wù)介紹材料。因此，選項C是正確答案。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。因此，選項A是正確答案。4.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為5人至11人。因此，選項A是正確答案。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。6.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低應(yīng)當(dāng)為1億元人民幣。因此，選項C是正確答案。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令。因此，選項D是正確答案。8.B解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、杠桿率、流動性風(fēng)險指標(biāo)。因此，選項B是正確答案。9.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司提供的風(fēng)險揭示書。因此，選項C是正確答案。10.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)必須按照客戶的意愿執(zhí)行客戶的交易指令。因此，選項A是正確答案。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則。因此，選項A是正確答案。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德和信譽，不得具有《公司法》規(guī)定的禁止行為。因此，選項D是正確答案。13.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。因此，選項A是正確答案。14.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項A是正確答案。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。因此，選項A是正確答案。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。17.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。因此，選項A是正確答案。18.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項A是正確答案。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。因此，選項A是正確答案。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。21.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。因此，選項A是正確答案。22.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項A是正確答案。23.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。因此，選項A是正確答案。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。25.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。因此，選項A是正確答案。26.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項A是正確答案。27.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。因此，選項A是正確答案。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。29.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。因此，選項A是正確答案。30.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項A是正確答案。31.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。因此，選項A是正確答案。32.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。33.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。因此，選項A是正確答案。34.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項A是正確答案。35.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。因此，選項A是正確答案。36.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。37.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金。因此，選項A是正確答案。38.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項A是正確答案。39.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照。因此，選項A是正確答案。40.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項D是正確答案。二、多項選擇題答案及解析1.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)組織期貨交易，監(jiān)督交易行為，制定期貨交易規(guī)則，發(fā)布市場信息。因此，選項ABD是正確答案。2.AC解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明期貨交易的風(fēng)險，不得為期貨公司提供資金拆借服務(wù)。因此，選項AC是正確答案。3.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，不得未經(jīng)客戶同意使用客戶的保證金進行交易。因此，選項ABC是正確答案。4.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)由交易所會員選舉產(chǎn)生，并應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德和信譽，不得具有《公司法》規(guī)定的禁止行為。因此，選項ABC是正確答案。5.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項ABC是正確答案。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備合格的董事、監(jiān)事和高級管理人員，完善的內(nèi)部控制制度，良好的信譽和業(yè)績，以及足夠的流動資金。因此，選項ABCD是正確答案。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令，也可以親自到期貨交易所交易大廳下達(dá)交易指令。因此，選項ABCD是正確答案。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、杠桿率、流動性風(fēng)險指標(biāo)和關(guān)聯(lián)交易指標(biāo)。因此，選項ABCD是正確答案。9.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照和風(fēng)險揭示書。因此，選項ABC是正確答案。10.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布市場信息，不得選擇性公布部分信息。因此，選項ABC是正確答案。11.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則。因此，選項ABC是正確答案。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗，具有良好的職業(yè)道德和信譽，不得具有《公司法》規(guī)定的禁止行為。因此，選項ABCD是正確答案。13.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，如果客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，期貨公司可以強行平倉。因此，選項ABC是正確答案。14.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項ABC是正確答案。15.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照和風(fēng)險揭示書。因此，選項ABC是正確答案。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項ABCD是正確答案。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，如果客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，期貨公司可以強行平倉。因此，選項ABCD是正確答案。18.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。因此，選項ABC是正確答案。19.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司的營業(yè)執(zhí)照和風(fēng)險揭示書。因此，選項ABC是正確答案。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自披露公司信息。因此，選項ABCD是正確答案。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布保證金比例，保證金比例的調(diào)整應(yīng)當(dāng)公開進行，不能由期貨交易所自行決定調(diào)整。因此，選項×是正確答案。2.×解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得為期貨公司提供資金拆借服務(wù)。因此，選項×是正確答案。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，不得未經(jīng)客戶同意使用客戶的保證金進行交易。因此，選項×是正確答案。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)由交易所會員選舉產(chǎn)生。因此，選項√是正確答案。5.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間不得直接或者間接參與期貨交易。因此，選項×是正確答案。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低應(yīng)當(dāng)為1億元人民幣。因此，選項×是正確答案。7.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，期貨交易中，客戶可以通過電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)交易指令。因此，選項√是正確答案。8.√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、杠桿率、流動性風(fēng)險指標(biāo)。因此，選項√是正確答案。9.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨公司提供的風(fēng)險揭示書。因此，選項×是正確答案。10.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布市場信息，不得選擇性公布部分信息。因此，選項×是正確答案。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司為客戶進行期貨交易提供結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則。因此，選項√是正確答案。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗。因此，選項√是正確答案。13.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨交易中，客戶的保證金不足時，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，如果客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，期貨公司可以強