風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急預(yù)案制定指導(dǎo)性模板一、引言在各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和社會(huì)活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)無處不在。有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠提前識(shí)別潛在危險(xiǎn)源，應(yīng)急預(yù)案則能在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)指導(dǎo)快速響應(yīng)、降低損失。本模板旨在為組織提供一套系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)急預(yù)案制定工具，幫助用戶科學(xué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、合理配置資源、規(guī)范應(yīng)急流程，提升風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)急處置能力。模板適用于企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等各類主體，涵蓋生產(chǎn)安全、公共衛(wèi)生、自然災(zāi)害、公共事件等多個(gè)領(lǐng)域。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于需要系統(tǒng)性開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并制定應(yīng)急預(yù)案的場(chǎng)景，主要包括但不限于：（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域工礦企業(yè)：礦山開采、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)儲(chǔ)存、建筑施工等高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)；制造業(yè)：生產(chǎn)車間設(shè)備操作、危化品使用、倉(cāng)儲(chǔ)物流等流程；服務(wù)業(yè)：商場(chǎng)、酒店、餐飲等人員密集場(chǎng)所的消防、食品安全、踩踏等風(fēng)險(xiǎn)。（二）公共管理領(lǐng)域城市運(yùn)行：地鐵、公交、燃?xì)?、供水等基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)安全；社區(qū)管理：老舊小區(qū)改造、高層建筑消防、防汛防臺(tái)等基層治理場(chǎng)景；大型活動(dòng)：體育賽事、文藝演出、展覽展會(huì)等人員聚集活動(dòng)的安全保障。（三）應(yīng)急管理領(lǐng)域自然災(zāi)害：臺(tái)風(fēng)、暴雨、地震、冰雪災(zāi)害等的預(yù)防與應(yīng)對(duì)；災(zāi)難：火災(zāi)、爆炸、泄漏、環(huán)境污染等突發(fā)事件的處置；公共衛(wèi)生：傳染病疫情、群體性不明原因疾病等的防控應(yīng)急。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施步驟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是應(yīng)急預(yù)案制定的基礎(chǔ)，需遵循“識(shí)別-分析-評(píng)價(jià)-管控”的邏輯閉環(huán)，具體步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與范圍組建評(píng)估小組成員構(gòu)成：應(yīng)包括安全管理、技術(shù)、設(shè)備、醫(yī)療、后勤等跨專業(yè)人員，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家參與（如注冊(cè)安全工程師、應(yīng)急管理體系咨詢師）；職責(zé)分工：明確組長(zhǎng)（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、記錄員（文檔整理）、專業(yè)分析師（技術(shù)評(píng)估）等角色，保證責(zé)任到人。收集基礎(chǔ)資料內(nèi)部資料：組織架構(gòu)圖、安全管理制度、設(shè)備臺(tái)賬、歷史記錄、操作規(guī)程等；外部資料：相關(guān)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》）、同類單位案例、區(qū)域氣象地質(zhì)數(shù)據(jù)等。確定評(píng)估范圍與目標(biāo)范圍界定：明確評(píng)估的具體對(duì)象（如某生產(chǎn)車間、某活動(dòng)場(chǎng)地）、時(shí)間范圍（如年度評(píng)估、專項(xiàng)評(píng)估）和覆蓋環(huán)節(jié)（如原料采購(gòu)、生產(chǎn)、存儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)龋荒繕?biāo)設(shè)定：例如“識(shí)別車間機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定防護(hù)措施提供依據(jù)”。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面排查潛在危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)覺可能造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或不良影響的潛在因素的過程，常用方法包括：現(xiàn)場(chǎng)排查法通過實(shí)地查看、現(xiàn)場(chǎng)訪談（操作人員、管理人員）、設(shè)備檢查等方式，直觀識(shí)別危險(xiǎn)源，例如：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)：裸露的旋轉(zhuǎn)部件、裸露的電氣線路、未固定的重物；活動(dòng)場(chǎng)地：疏散通道堵塞、消防器材過期、舞臺(tái)承重不足。頭腦風(fēng)暴法組織評(píng)估小組召開會(huì)議，自由發(fā)言，鼓勵(lì)提出潛在風(fēng)險(xiǎn)，不設(shè)限制，會(huì)后對(duì)意見進(jìn)行分類整理。檢查表法依據(jù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或歷史案例，制定《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表》（見表1），逐項(xiàng)核對(duì)，避免遺漏。表1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表示例序號(hào)區(qū)域/環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)觸發(fā)因素現(xiàn)有控制措施1生產(chǎn)車間A區(qū)機(jī)械設(shè)備傳動(dòng)部件無防護(hù)罩人員操作時(shí)接觸旋轉(zhuǎn)部件警示標(biāo)識(shí)、定期巡檢2倉(cāng)庫(kù)B區(qū)易燃化學(xué)品與氧化劑混放溫度升高、明火分區(qū)存放、限量管理3活動(dòng)主舞臺(tái)舞臺(tái)燈光線路負(fù)荷過大多設(shè)備同時(shí)使用、線路老化臨時(shí)用電審批、電工值守德爾菲法對(duì)于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強(qiáng)的問題，邀請(qǐng)專家通過多輪匿名反饋，達(dá)成共識(shí)，適用于新技術(shù)、新工藝引入時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能性與后果風(fēng)險(xiǎn)分析是在識(shí)別基礎(chǔ)上，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）和后果的嚴(yán)重程度，常用方法包括：可能性評(píng)估定性分級(jí)：采用“極低、低、中等、高、極高”五級(jí)描述，參考依據(jù)包括歷史數(shù)據(jù)（如“近3年發(fā)生2次及以上”為“高”）、專家判斷、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)等。后果評(píng)估從人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、聲譽(yù)影響四個(gè)維度，按“輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重”分級(jí)，例如：人員傷亡：死亡≥3人或重傷≥10人為“特別嚴(yán)重”；財(cái)產(chǎn)損失：直接經(jīng)濟(jì)損失≥1000萬元為“特別嚴(yán)重”。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法將可能性與后果等級(jí)結(jié)合，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見表2），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅-重大、橙-較大、黃-一般、藍(lán)-低）。表2風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后果等級(jí)可能性輕微（4）一般（3）嚴(yán)重（2）特別嚴(yán)重（1）極高（5）藍(lán)黃橙紅高（4）藍(lán)黃橙紅中等（3）藍(lán)黃黃橙低（2）藍(lán)藍(lán)黃橙極低（1）藍(lán)藍(lán)藍(lán)黃（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，優(yōu)先管控“紅”“橙”等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）：必須立即采取措施降低，如停產(chǎn)整改、更換設(shè)備；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）：限期整改，制定專項(xiàng)方案；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）：需要關(guān)注，定期檢查；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）：保持現(xiàn)有管控，記錄即可。（五）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：輸出評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：評(píng)估背景、范圍與方法；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（見表1）；風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)結(jié)果（風(fēng)險(xiǎn)矩陣表、等級(jí)分布）；風(fēng)險(xiǎn)管控建議（針對(duì)重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的具體措施）；附件（檢查表、專家意見記錄等）。四、應(yīng)急預(yù)案制定流程應(yīng)急預(yù)案需基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合組織實(shí)際編制，保證“科學(xué)、實(shí)用、可操作”，流程（一）編制準(zhǔn)備：明確依據(jù)與分工法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)收集與組織類型、活動(dòng)領(lǐng)域相關(guān)的法律法規(guī)（如《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》GB/T29639-2020）、地方應(yīng)急預(yù)案等，保證預(yù)案合法合規(guī)。成立預(yù)案編制小組組長(zhǎng)由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括安全、生產(chǎn)、技術(shù)、后勤、人力資源等部門負(fù)責(zé)人，明確職責(zé)：安全部門：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)接、應(yīng)急流程設(shè)計(jì)；生產(chǎn)部門：提供現(xiàn)場(chǎng)處置技術(shù)支持；后勤部門：負(fù)責(zé)物資、通訊保障。（二）預(yù)案結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：標(biāo)準(zhǔn)化框架應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包含總則、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、預(yù)防與預(yù)警、應(yīng)急響應(yīng)、后期處置、保障措施、附則等核心章節(jié)（見表3）。表3應(yīng)急預(yù)案結(jié)構(gòu)框架表章節(jié)核心內(nèi)容要點(diǎn)總則編制目的、適用范圍、工作原則（如“以人為本、預(yù)防為主、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)響應(yīng)”）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)應(yīng)急指揮部（總指揮、副總指揮）、各應(yīng)急工作組（搶險(xiǎn)救援、醫(yī)療救護(hù)、警戒疏散、后勤保障等）及職責(zé)分工預(yù)防與預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)（監(jiān)測(cè)內(nèi)容、頻次）、預(yù)警分級(jí)（紅/橙/黃/藍(lán)）、預(yù)警信息發(fā)布流程應(yīng)急響應(yīng)響應(yīng)啟動(dòng)條件、響應(yīng)分級(jí)（Ⅰ-Ⅳ級(jí)）、處置流程（信息上報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)指揮、救援行動(dòng)）后期處置善后處理（傷亡人員救治、家屬安撫）、調(diào)查、恢復(fù)重建保障措施隊(duì)伍保障（應(yīng)急隊(duì)伍組成）、物資保障（應(yīng)急裝備清單）、通訊保障（通訊錄）、經(jīng)費(fèi)保障附則預(yù)案演練計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃、預(yù)案修訂條件（如法律法規(guī)變更、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整）（三）核心內(nèi)容編制要點(diǎn)應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)明確應(yīng)急指揮部總指揮（通常為主要負(fù)責(zé)人）的職責(zé)：統(tǒng)一指揮應(yīng)急響應(yīng)、批準(zhǔn)啟動(dòng)/終止預(yù)案等；細(xì)化各工作組職責(zé)，例如：搶險(xiǎn)救援組：由技術(shù)骨干組成，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源控制、人員搜救；警戒疏散組：負(fù)責(zé)設(shè)置警戒線、引導(dǎo)人員疏散至安全區(qū)域；后勤保障組：負(fù)責(zé)應(yīng)急物資調(diào)配、通訊保障、醫(yī)療救護(hù)車輛協(xié)調(diào)。應(yīng)急響應(yīng)流程分級(jí)響應(yīng)：根據(jù)嚴(yán)重程度，明確不同級(jí)別響應(yīng)的啟動(dòng)條件、指揮權(quán)限和資源調(diào)配方式，例如：Ⅰ級(jí)響應(yīng)（特別重大）：由省級(jí)啟動(dòng)，本預(yù)案配合上級(jí)預(yù)案執(zhí)行；Ⅲ級(jí)響應(yīng)（較大）：由本單位應(yīng)急指揮部啟動(dòng)，組織各工作組處置。處置流程：繪制應(yīng)急響應(yīng)流程圖（見圖1），清晰展示“發(fā)生→信息上報(bào)→預(yù)案啟動(dòng)→現(xiàn)場(chǎng)處置→應(yīng)急終止”的全過程。圖1應(yīng)急響應(yīng)流程圖（示例）發(fā)生→現(xiàn)場(chǎng)人員立即報(bào)告應(yīng)急辦公室→辦公室核實(shí)后報(bào)告總指揮→總指揮啟動(dòng)預(yù)案→各工作組按職責(zé)行動(dòng)→險(xiǎn)情控制→應(yīng)急終止→后期處置保障措施物資保障：制定《應(yīng)急物資清單》（見表4），明確物資名稱、數(shù)量、存放位置、負(fù)責(zé)人及檢查周期；通訊保障：編制《應(yīng)急通訊錄》（見表5），包含應(yīng)急指揮部成員、救援隊(duì)伍、醫(yī)療單位、部門等聯(lián)系方式，保證24小時(shí)暢通。表4應(yīng)急物資清單示例物資名稱規(guī)格/型號(hào)數(shù)量存放位置負(fù)責(zé)人檢查周期正壓式空氣呼吸器RHZK-6/305套應(yīng)急物資倉(cāng)庫(kù)A區(qū)每月一次急救箱標(biāo)準(zhǔn)型3個(gè)車間入口、辦公室每季度一次應(yīng)急照明燈LED-50W10個(gè)消防器材箱每月一次表5應(yīng)急通訊錄示例（部分）單位/崗位姓名職務(wù)聯(lián)系方式（虛擬）備注應(yīng)急總指揮*經(jīng)理總經(jīng)理13824小時(shí)開機(jī)搶險(xiǎn)救援組組長(zhǎng)*工頭生產(chǎn)部長(zhǎng)1395678市應(yīng)急管理局*科長(zhǎng)安全監(jiān)管科010-5678辦公電話附近定點(diǎn)醫(yī)院*主任急診科010-8765432124小時(shí)急診（四）預(yù)案評(píng)審與修訂內(nèi)部評(píng)審組織各部門負(fù)責(zé)人、一線員工代表對(duì)預(yù)案進(jìn)行討論，重點(diǎn)檢查“職責(zé)是否清晰、流程是否順暢、資源是否到位”，形成《預(yù)案評(píng)審記錄》（見表6）。表6預(yù)案評(píng)審記錄表評(píng)審章節(jié)評(píng)審意見修改建議責(zé)任人完成時(shí)限應(yīng)急響應(yīng)流程疏散路線未明確具體集合點(diǎn)在預(yù)案附件中添加平面圖及集合點(diǎn)標(biāo)識(shí)趙六3個(gè)工作日物資保障急救箱缺少止血帶補(bǔ)充止血帶5卷，更新清單1個(gè)工作日外部評(píng)審與備案對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)單位，可邀請(qǐng)第三方安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見修改后，向?qū)俚貞?yīng)急管理部門備案。預(yù)案修訂出現(xiàn)以下情況時(shí)，及時(shí)修訂預(yù)案：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)工藝重大調(diào)整；應(yīng)急演練或?qū)嶋H處置中發(fā)覺預(yù)案存在缺陷；周邊環(huán)境或應(yīng)急資源發(fā)生變化（如新建醫(yī)院、道路改道）。（五）預(yù)案發(fā)布與培訓(xùn)正式發(fā)布經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，以紅頭文件形式發(fā)布，明確預(yù)案生效日期，并通過內(nèi)部OA系統(tǒng)、公告欄等方式傳達(dá)至全體員工。培訓(xùn)演練培訓(xùn)：針對(duì)不同崗位開展專項(xiàng)培訓(xùn)，例如：管理人員：側(cè)重應(yīng)急指揮流程、決策要點(diǎn)；一線員工：側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、初期處置、疏散逃生技能。演練：制定年度演練計(jì)劃，每半年至少組織1次綜合演練或?qū)ｍ?xiàng)演練，演練后進(jìn)行評(píng)估，記錄《演練評(píng)估報(bào)告》（見表7），持續(xù)改進(jìn)預(yù)案。表7演練評(píng)估表示例演練主題模擬場(chǎng)景：車間化學(xué)品泄漏演練時(shí)間2023年X月X日14:00-16:00參與部門生產(chǎn)部、安全部、后勤部、醫(yī)務(wù)室評(píng)估內(nèi)容發(fā)覺問題：1.報(bào)警后5分鐘內(nèi)搶險(xiǎn)救援組未到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)；2.疏散時(shí)部分員工未按指定路線走改進(jìn)建議1.明確各小組響應(yīng)時(shí)限；2.增加疏散路線標(biāo)識(shí)牌，組織員工熟悉路線五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見問題規(guī)避（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：避免“重硬件、輕軟件”不僅要識(shí)別設(shè)備、環(huán)境等“硬件風(fēng)險(xiǎn)”，還需關(guān)注管理制度、人員操作、應(yīng)急意識(shí)等“軟件風(fēng)險(xiǎn)”，例如：?jiǎn)T工未經(jīng)培訓(xùn)上崗、應(yīng)急預(yù)案未告知員工等。（二）預(yù)案編制：杜絕“紙上談兵”預(yù)案內(nèi)容需結(jié)合實(shí)際，避免照搬模板，例如：疏散路線應(yīng)基于現(xiàn)場(chǎng)平面圖設(shè)計(jì)，避開危險(xiǎn)區(qū)域；應(yīng)急物資清單需根據(jù)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)類型配置（如化工廠需防化服、堵漏工具）。（三）培訓(xùn)演練：注重“全員參與”培訓(xùn)演練不能僅停留在“走過場(chǎng)”，應(yīng)通過模擬實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)景（如滅火器實(shí)操、疏散演練）提升員工應(yīng)急處置能力，