企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（風險控制全覆蓋版）使用指南一、適用場景：企業(yè)安全管理的核心痛點與工具價值在企業(yè)日常運營中，安全管理制度的執(zhí)行是防范風險、保障人員與資產(chǎn)安全的核心環(huán)節(jié)。但多數(shù)企業(yè)常面臨以下典型痛點：制度文件束之高閣，員工對安全條款僅停留在“知曉”層面，未轉(zhuǎn)化為實際行為；執(zhí)行過程缺乏痕跡化記錄，一旦發(fā)生安全，難以追溯責任歸屬與執(zhí)行漏洞；風險點識別片面化，僅關(guān)注顯性危險（如消防設(shè)施、設(shè)備操作），忽視隱性風險（如人員操作習慣、流程銜接漏洞）；整改措施流于形式，問題發(fā)覺后未建立“整改-復查-驗證”的閉環(huán)機制，導致同類問題反復出現(xiàn)。本工具“企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（風險控制全覆蓋版）”旨在通過結(jié)構(gòu)化記錄、全流程管控、動態(tài)化跟蹤，解決上述痛點。適用于制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、物流等高風險行業(yè)，也適用于辦公、服務(wù)等中低風險場景，覆蓋從制度宣貫到風險處置的全生命周期管理，助力企業(yè)實現(xiàn)“制度可落地、風險可控制、責任可追溯”的安全管理目標。二、操作指南：從制度落地到風險閉環(huán)的全流程步驟（一）前期準備：夯實執(zhí)行基礎(chǔ)制度梳理與標準化操作要點：企業(yè)需先完成現(xiàn)有安全管理制度的全面梳理，明確各制度的適用范圍、核心條款、責任部門及關(guān)鍵風險點。例如《消防安全管理制度》需明確消防設(shè)施檢查頻次、疏散通道維護要求、動火作業(yè)審批流程等；《用電安全管理制度》需規(guī)定電氣設(shè)備巡檢內(nèi)容、臨時用電審批規(guī)范等。輸出成果：形成《安全管理制度清單》，標注制度編號、生效日期、解釋部門及關(guān)聯(lián)風險點清單，作為執(zhí)行記錄的依據(jù)。人員培訓與職責分配操作要點：由安全管理部門牽頭，組織各部門負責人、安全員及關(guān)鍵崗位員工開展培訓，明確本工具的使用方法、填寫規(guī)范及職責分工。例如部門負責人需監(jiān)督本部門制度執(zhí)行情況，安全員負責日常檢查與記錄填寫，員工需配合執(zhí)行控制措施并反饋問題。注意事項：培訓需留存簽到表及考核記錄，保證相關(guān)人員掌握工具使用技能，避免因“不會填”“不愿填”導致執(zhí)行流于形式。工具準備與系統(tǒng)配置操作要點：根據(jù)企業(yè)規(guī)模選擇記錄形式：小型企業(yè)可采用紙質(zhì)表格+檔案柜歸檔；中大型企業(yè)建議通過OA系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)或?qū)I(yè)安全管理軟件實現(xiàn)電子化記錄，便于數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析。輸出成果：準備紙質(zhì)表格（一式兩份，部門留存一份，安全管理部門備案一份）或完成電子化系統(tǒng)配置，設(shè)置填寫權(quán)限（如部門負責人可編輯、安全管理員可審核、高層領(lǐng)導可查看）。（二）現(xiàn)場執(zhí)行：風險點識別與控制措施落地制度分解與風險點匹配操作要點：各部門根據(jù)《安全管理制度清單》，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)場景（如生產(chǎn)車間的設(shè)備操作、倉庫的物資存儲、辦公區(qū)域的用電安全等），將制度條款拆解為具體的可執(zhí)行動作和可檢查風險點。例如“設(shè)備操作前需檢查安全防護裝置”拆解為風險點“防護裝置缺失或損壞”，控制措施為“開機前逐臺檢查并記錄”。注意事項：風險點識別需“全覆蓋”，包括人（員工操作習慣）、機（設(shè)備設(shè)施狀態(tài)）、環(huán)（作業(yè)環(huán)境）、管（管理制度漏洞）四個維度，避免遺漏隱性風險。日常執(zhí)行與記錄填寫操作要點：執(zhí)行人：由各崗位員工按制度要求執(zhí)行控制措施，如每日開機前檢查設(shè)備安全裝置、每周清理消防通道、每月測試應急照明等。記錄填寫：執(zhí)行完成后，立即在《企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表》中填寫信息，包括：制度名稱、執(zhí)行日期、風險點描述、控制措施執(zhí)行情況（如“已檢查，防護裝置正?！薄耙亚謇恚ǖ罆惩ā保?、執(zhí)行人簽字。示例：生產(chǎn)車間員工*在執(zhí)行《沖壓設(shè)備安全操作制度》時，需記錄“風險點：沖壓模具松動”“控制措施：開機前使用扭矩扳手檢查模具緊固情況”“執(zhí)行情況：已檢查，扭矩值達標（150N·m）”。異常情況處理與上報操作要點：當發(fā)覺風險點未受控（如防護裝置損壞、消防通道堵塞）或控制措施執(zhí)行失效時，執(zhí)行人應立即停止相關(guān)作業(yè)，上報部門負責人及安全管理部門，并啟動臨時處置措施（如設(shè)置警示標識、啟用備用設(shè)備）。記錄要求：在“異常情況說明”欄詳細描述問題現(xiàn)象、發(fā)覺時間、影響范圍及臨時處置措施，并由部門負責人簽字確認。（三）檢查與整改：閉環(huán)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)定期檢查與隨機抽查操作要點：安全管理部門：每月組織一次全公司范圍的安全制度執(zhí)行檢查，采用現(xiàn)場核查、記錄抽查、員工訪談等方式，驗證記錄的真實性與執(zhí)行的有效性。部門負責人：每周對本部門制度執(zhí)行情況進行抽查，重點關(guān)注高風險崗位（如電工、焊工、叉車司機）的記錄完整性。記錄要求：檢查人員在記錄表中填寫檢查結(jié)果（“合格”“不合格”“需整改”），并簽字注明檢查日期。問題整改與跟蹤驗證操作要點：整改任務(wù)下達：對檢查中發(fā)覺的不合格項，安全管理部門下發(fā)《安全隱患整改通知書》，明確問題描述、整改要求、責任人及完成時限（一般不超過7天，重大隱患需立即停工整改）。整改落實：責任部門制定整改措施（如“更換損壞的防護裝置”“組織全員重新培訓消防知識”），并在記錄表中填寫“整改措施”“完成時間”“整改人”。復查驗證：整改完成后，由安全管理部門組織復查，確認問題已徹底解決，并在“復查結(jié)果”欄簽字確認。若整改不到位，需重新下達整改通知，直至問題閉環(huán)。示例：發(fā)覺倉庫“消防通道堆放貨物”問題，整改措施為“立即清理通道雜物，設(shè)置‘禁止占用’警示標識，每周檢查一次通道暢通情況”，復查結(jié)果為“已清理，警示標識已張貼，通道暢通”。（四）歸檔與復盤：持續(xù)優(yōu)化管理效能記錄歸檔與數(shù)據(jù)統(tǒng)計操作要點：每月末，各部門將本月執(zhí)行記錄表提交安全管理部門，安全管理部門按制度類別、部門、時間等維度進行歸檔（紙質(zhì)記錄存入專用檔案柜，電子記錄備份至服務(wù)器）。同時統(tǒng)計各制度執(zhí)行合格率、高頻風險點、整改完成率等數(shù)據(jù)，形成《月度安全管理執(zhí)行報告》。輸出成果：歸檔的記錄表保存期限不少于3年，以備后續(xù)審計或追溯；月度報告提交企業(yè)高層領(lǐng)導，作為安全管理決策依據(jù)。復盤分析與制度優(yōu)化操作要點：每季度召開安全管理復盤會，結(jié)合執(zhí)行記錄數(shù)據(jù)與現(xiàn)場檢查情況，分析制度執(zhí)行中的共性問題（如“某制度執(zhí)行合格率僅60%，員工反映條款不明確”）、高頻風險點（如“電氣線路老化問題反復出現(xiàn)”），并討論優(yōu)化方案。輸出成果：形成《制度優(yōu)化建議》，修訂不合理的制度條款（如簡化審批流程、增加圖文操作指引），調(diào)整風險點清單（如新增“辦公區(qū)域插座超負荷使用”風險點），持續(xù)提升制度的可執(zhí)行性與風險控制有效性。三、工具模板：企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（風險控制全覆蓋版）表1：企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（樣表）制度基本信息執(zhí)行信息制度名稱《消防安全管理制度》執(zhí)行部門生產(chǎn)一部制度編號AQ-2023-005執(zhí)行人*（）生效日期2023年1月1日執(zhí)行日期2023年10月15日解釋部門安全管理部檢查人*（）風險控制信息風險點編號風險點描述風險等級控制措施XF-001消防栓被遮擋中等風險每日清理消防栓周邊1米內(nèi)雜物XF-002滅火器壓力不足高風險每月檢查滅火器壓力表指針是否在綠色區(qū)域執(zhí)行與檢查記錄風險點編號控制措施執(zhí)行情況執(zhí)行時間執(zhí)行人簽字XF-001已清理，消防栓無遮擋08:30*（）XF-002壓力正常（1.2MPa）09:15*（）異常與整改信息異常情況說明（無異常）問題描述整改措施責任人整改完成時間復查結(jié)果復查人簽字簽字確認部門負責人簽字*（）安全管理員審核*（）日期2023年10月15日日期2023年10月16日表2：企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（字段說明）字段類別字段名稱填寫說明制度基本信息制度名稱填寫執(zhí)行的安全管理制度全稱，如《用電安全管理制度》《?；穬Υ姘踩芾碇贫取返取Ｖ贫染幪柼顚懫髽I(yè)內(nèi)部統(tǒng)一的制度編號，便于追溯與管理。生效日期填寫制度正式實施的日期。解釋部門填寫負責解釋該制度的部門，通常為安全管理部門或業(yè)務(wù)主管部門。執(zhí)行信息執(zhí)行部門填寫具體執(zhí)行該制度的部門或車間。執(zhí)行人填寫直接執(zhí)行控制措施的員工姓名，用代替（如（））。執(zhí)行日期填寫實際執(zhí)行控制措施的日期，精確到日。檢查人填寫負責檢查執(zhí)行情況的人員姓名，用代替（如（））。風險控制信息風險點編號按企業(yè)《風險點清單》填寫唯一編號，如“SB-001”（設(shè)備類）、“XF-001”（消防類）。風險點描述具體描述風險點的內(nèi)容，如“沖壓設(shè)備緊急停止按鈕失靈”“安全出口指示燈損壞”。風險等級按企業(yè)《風險分級管控指南》填寫，如“重大風險、較大風險、中等風險、一般風險、低風險”。控制措施填寫針對該風險點的具體控制措施，需明確動作、頻次、責任人等。執(zhí)行與檢查記錄控制措施執(zhí)行情況詳細描述措施執(zhí)行結(jié)果，如“已檢查，壓力正常”“已清理，無雜物”，若執(zhí)行失敗需說明原因。執(zhí)行時間填寫執(zhí)行該控制措施的具體時間，如“08:30”“14:20”。執(zhí)行人簽字由實際執(zhí)行人簽字，保證責任到人。異常與整改信息異常情況說明若執(zhí)行中發(fā)覺異常（如風險點未受控），需描述異常現(xiàn)象、發(fā)覺時間及臨時處置措施。問題描述檢查中發(fā)覺的不合格項描述，需具體明確（如“3號滅火器壓力表指針在紅色區(qū)域”）。整改措施針對問題描述制定的整改方案，需包含具體行動、資源投入、完成時限等。責任人填寫整改措施的主要負責人，用*代替。整改完成時間填寫整改措施實際完成的日期。復查結(jié)果安全管理部門復查后的結(jié)論，如“已整改合格”“需重新整改”。復查人簽字由復查人員簽字，保證整改閉環(huán)。簽字確認部門負責人簽字由執(zhí)行部門的負責人簽字，對本部門制度執(zhí)行情況負管理責任。安全管理員審核由安全管理部門人員簽字，對記錄的真實性與合規(guī)性進行審核。四、關(guān)鍵提醒：保證工具有效落地的核心要點（一）信息填寫：真實、完整、可追溯禁止“補記錄”：執(zhí)行記錄需在控制措施完成后立即填寫，嚴禁事后補填或偽造數(shù)據(jù)，保證記錄的真實性。“描述具體化”：風險點描述、控制措施執(zhí)行情況等需避免模糊表述（如“正?！薄耙褭z查”），應具體到可驗證的細節(jié)（如“消防栓周邊無雜物，通道寬度1.2米”“滅火器壓力表指針在1.2MPa（綠色區(qū)域）”）?！昂炞植豢纱保簣?zhí)行人、檢查人、負責人等必須由本人簽字，不得代簽，保證責任到人。（二）風險點識別：動態(tài)更新與全面覆蓋定期梳理風險點：每季度組織各部門重新評估風險點，結(jié)合業(yè)務(wù)變化（如新增設(shè)備、工藝調(diào)整）更新《風險點清單》，避免“一成不變”。例如企業(yè)引入自動化設(shè)備后，需新增“安全防護”“程序邏輯漏洞”等風險點。鼓勵員工參與：通過“風險點征集活動”“安全合理化建議箱”等方式，鼓勵一線員工反饋實際操作中發(fā)覺的隱性風險，彌補管理層視角的不足。（三）整改閉環(huán)：從“問題發(fā)覺”到“長效預防”“三定原則”落地：整改需明確“定措施、定責任人、定完成時限”，避免“整改無方向、責任不明確、時限不清晰”。例如“消防栓被遮擋”問題整改措施需明確“由倉庫管理員*（趙六）負責，10月16日17點前清理完畢”?！芭e一反三”預防：對反復出現(xiàn)的問題（如“電氣線路老化”），需分析根本原因（如線路未定期更換、環(huán)境潮濕腐蝕），并采取系統(tǒng)性預防措施（如制定《電氣線路定期更換計劃》《增加防潮裝置》），而非簡單“頭痛醫(yī)頭”。（四）跨部門協(xié)作：打破壁壘，形成合力建立聯(lián)動機制：對于涉及多部門的制度（如《承包商安全管理制度》），需明確牽頭部門與配合部門的職責，避免“誰都管、誰都不管”。例如承包商入場前，由安全管理部門牽頭，組織生產(chǎn)、設(shè)備、人事等部門聯(lián)合檢查，保證承包商符合企業(yè)安全要求。信息共享暢通：通過安全例會、工作群等渠道，及時共享制度執(zhí)行情況、風險預警信息，保證各部門同步掌握安全管理動態(tài)。（五）培訓與考核：提升能力，強化意識分層培訓：針對管理層（側(cè)重責任落實與風險決策）、安全員（側(cè)重檢查技能與記錄管理）、員工（側(cè)重操作規(guī)范與風險識別）開展差異化培訓，提升全員安全管理能力?？己藪煦^：將制度執(zhí)行記錄情況納入部門及個人績效考核，例