企業(yè)信息安全管理規(guī)定（修訂版）第一章總則第一條立法目的與依據(jù)為保障企業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)企業(yè)信息資產(chǎn)，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T22239-2019）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本規(guī)定。第二條適用范圍本規(guī)定適用于企業(yè)及所屬各單位的信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，涵蓋：（一）硬件設(shè)施：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等；（二）軟件系統(tǒng)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等；（三）數(shù)據(jù)資產(chǎn)：業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)等；（四）所有使用信息系統(tǒng)的員工及外來人員。第三條信息安全目標(biāo)（一）總體目標(biāo)：1.信息系統(tǒng)可用性：年度非計(jì)劃停機(jī)時(shí)間≤8小時(shí)；2.數(shù)據(jù)完整性：重要數(shù)據(jù)篡改檢測(cè)率100%；3.信息保密性：敏感信息泄露事件為0；（二）具體指標(biāo)：指標(biāo)類別指標(biāo)要求考核周期安全防護(hù)漏洞修復(fù)平均時(shí)間≤72小時(shí)月度安全管理安全培訓(xùn)覆蓋率100%，考核合格率≥95%季度應(yīng)急響應(yīng)重大安全事件響應(yīng)時(shí)間≤2小時(shí)年度第四條信息安全職責(zé)（一）信息安全委員會(huì)：4.主任：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人；5.副主任：分管信息技術(shù)負(fù)責(zé)人；6.成員：IT部門、業(yè)務(wù)部門、安全部門負(fù)責(zé)人；7.職責(zé)：每季度召開信息安全專題會(huì)議，審議安全狀況和改進(jìn)措施。（二）IT部門：8.安全團(tuán)隊(duì)配置：至少配備2名持證信息安全專業(yè)人員；9.主要職責(zé)：?建立和維護(hù)信息安全防護(hù)體系；?開展安全漏洞掃描和滲透測(cè)試；?處理信息安全事件；?制定安全策略和操作規(guī)程；第二章信息安全管理體系第五條體系文件架構(gòu)（一）文件層級(jí)：層級(jí)文件類型示例審批權(quán)限一級(jí)安全方針《信息安全方針》總經(jīng)理二級(jí)安全管理制度《網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》IT總監(jiān)三級(jí)安全操作規(guī)程《服務(wù)器安全配置規(guī)范》安全經(jīng)理四級(jí)記錄表單《安全事件報(bào)告表》安全工程師（二）文件管理：1.安全文件應(yīng)定期評(píng)審，至少每年一次；2.重大變更（如法律法規(guī)更新）應(yīng)及時(shí)修訂；3.作廢文件應(yīng)妥善保管至少1年，防止信息泄露；第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估頻率：4.全面評(píng)估：每年進(jìn)行一次；5.專項(xiàng)評(píng)估：新系統(tǒng)上線前、重大變更后；（二）評(píng)估流程：6.資產(chǎn)識(shí)別：識(shí)別關(guān)鍵信息資產(chǎn)及價(jià)值；7.威脅識(shí)別：分析可能面臨的威脅（如黑客攻擊、病毒感染）；8.脆弱性識(shí)別：查找系統(tǒng)存在的漏洞；9.風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；10.風(fēng)險(xiǎn)處置：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低或接受措施；第三章物理安全管理第七條機(jī)房安全管理（一）機(jī)房分級(jí)：級(jí)別定義安全要求A級(jí)核心機(jī)房（如服務(wù)器機(jī)房）7x24小時(shí)監(jiān)控，雙人值守B級(jí)重要機(jī)房（如網(wǎng)絡(luò)機(jī)房）工作時(shí)間監(jiān)控，門禁管理C級(jí)一般機(jī)房（如弱電間）定期巡檢，鎖具防護(hù)（二）機(jī)房準(zhǔn)入：1.人員進(jìn)入需登記，出示有效證件；2.外來人員需由內(nèi)部人員陪同；3.禁止攜帶個(gè)人電子設(shè)備進(jìn)入；（三）環(huán)境控制：4.溫度：18-24℃，濕度：40-60%；5.配備UPS電源，斷電后維持時(shí)間≥30分鐘；6.消防設(shè)施：氣體滅火系統(tǒng)，每半年檢測(cè)一次；第八條辦公場(chǎng)所安全（一）終端設(shè)備安全：7.辦公電腦設(shè)置開機(jī)密碼，啟用屏保密碼（超時(shí)時(shí)間≤10分鐘）；8.禁止將涉密文件帶出辦公區(qū)域；9.離開座位時(shí)鎖定電腦；（二）物理訪問控制：10.辦公區(qū)域?qū)嵭虚T禁管理，憑工牌出入；11.訪客需登記并佩戴訪客證；12.重要區(qū)域（如財(cái)務(wù)室）加裝防盜門窗；第四章網(wǎng)絡(luò)安全管理第九條網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全（一）網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分：區(qū)域功能安全措施DMZ區(qū)放置Web服務(wù)器、郵件服務(wù)器部署防火墻，限制訪問策略辦公區(qū)員工辦公使用部署行為管理設(shè)備，限制P2P下載生產(chǎn)區(qū)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)嚴(yán)格訪問控制，僅允許授權(quán)終端訪問管理區(qū)系統(tǒng)管理使用雙因素認(rèn)證，IP綁定（二）邊界防護(hù)：1.互聯(lián)網(wǎng)出口部署下一代防火墻（NGFW），開啟應(yīng)用控制、入侵防御功能；2.建立網(wǎng)絡(luò)訪問控制列表（ACL），遵循最小權(quán)限原則；3.定期審查防火墻規(guī)則，移除不再需要的規(guī)則；第十條網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全（一）配置規(guī)范：4.使用安全加固模板，禁用不必要的服務(wù)和端口；5.管理員賬戶使用強(qiáng)密碼（長度≥12位，包含大小寫字母、數(shù)字和特殊字符）；6.啟用日志功能，日志保存時(shí)間≥6個(gè)月；（二）定期檢查：7.每月進(jìn)行一次網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置審計(jì)；8.每季度進(jìn)行一次網(wǎng)絡(luò)流量分析，檢測(cè)異常流量；9.每年進(jìn)行一次網(wǎng)絡(luò)滲透測(cè)試；第十一條終端安全管理（一）終端準(zhǔn)入控制：10.所有終端必須安裝防病毒軟件和終端管理軟件；11.未達(dá)標(biāo)終端禁止接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；12.外來終端需經(jīng)審批并安裝臨時(shí)安全軟件；（二）補(bǔ)丁管理：13.操作系統(tǒng)補(bǔ)?。焊呶Ｂ┒囱a(bǔ)丁72小時(shí)內(nèi)安裝；14.應(yīng)用軟件補(bǔ)?。好吭聶z查并安裝；15.補(bǔ)丁測(cè)試：在測(cè)試環(huán)境驗(yàn)證通過后方可部署到生產(chǎn)環(huán)境；第五章數(shù)據(jù)安全管理第十二條數(shù)據(jù)分類分級(jí)（一）分類標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)類別定義示例安全要求公開數(shù)據(jù)可對(duì)外公開的信息企業(yè)簡介、產(chǎn)品介紹無特殊要求內(nèi)部數(shù)據(jù)僅限內(nèi)部使用的信息內(nèi)部通知、非敏感報(bào)表訪問控制，禁止外泄敏感數(shù)據(jù)泄露可能造成損失的信息客戶資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，訪問審計(jì)核心數(shù)據(jù)泄露可能造成嚴(yán)重?fù)p失的信息核心技術(shù)、密鑰多重加密，嚴(yán)格授權(quán)（二）標(biāo)識(shí)管理：1.敏感數(shù)據(jù)文件需添加"敏感"標(biāo)識(shí)；2.電子文檔使用水印，紙質(zhì)文檔加蓋保密章；第十三條數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)采集：3.收集個(gè)人信息需獲得用戶同意；4.數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循最小必要原則；（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)：5.敏感數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需加密（如AES-256加密算法）；6.數(shù)據(jù)庫開啟審計(jì)功能，記錄所有操作；7.定期備份：核心數(shù)據(jù)每日增量備份，每周全量備份；（三）數(shù)據(jù)傳輸：8.內(nèi)部傳輸：使用企業(yè)內(nèi)部加密通道；9.外部傳輸：使用VPN或加密郵件；10.禁止使用未經(jīng)授權(quán)的傳輸工具（如個(gè)人網(wǎng)盤）；（四）數(shù)據(jù)銷毀：11.電子數(shù)據(jù)：使用專業(yè)工具徹底刪除，確保無法恢復(fù)；12.紙質(zhì)數(shù)據(jù)：使用碎紙機(jī)粉碎（碎紙規(guī)格≤2×15mm）；13.存儲(chǔ)介質(zhì)：報(bào)廢前進(jìn)行物理銷毀；第十四條數(shù)據(jù)訪問控制（一）權(quán)限管理：14.遵循最小權(quán)限原則，僅授予必要權(quán)限；15.權(quán)限申請(qǐng)需經(jīng)數(shù)據(jù)所屬部門負(fù)責(zé)人審批；16.定期權(quán)限審查（每季度一次），及時(shí)回收不再需要的權(quán)限；（二）訪問審計(jì)：17.敏感數(shù)據(jù)訪問需記錄日志，包含訪問者、時(shí)間、操作內(nèi)容；18.審計(jì)日志保存時(shí)間≥1年；19.定期分析審計(jì)日志，檢測(cè)異常訪問；第六章應(yīng)用系統(tǒng)安全第十五條開發(fā)安全管理（一）安全開發(fā)生命周期：階段安全活動(dòng)輸出文檔需求分析安全需求分析《安全需求規(guī)格說明書》設(shè)計(jì)安全架構(gòu)設(shè)計(jì)、威脅建?！栋踩O(shè)計(jì)文檔》編碼安全編碼培訓(xùn)、代碼審查《代碼審查報(bào)告》測(cè)試安全測(cè)試、滲透測(cè)試《安全測(cè)試報(bào)告》上線安全驗(yàn)收、應(yīng)急預(yù)案《安全驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》（二）代碼安全：1.使用安全編碼標(biāo)準(zhǔn)（如OWASP安全編碼指南）；2.定期進(jìn)行靜態(tài)代碼分析，發(fā)現(xiàn)安全漏洞；3.第三方組件使用前進(jìn)行安全評(píng)估，避免使用已知漏洞組件；第十六條應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)維安全（一）賬戶管理：4.系統(tǒng)管理員賬戶使用單獨(dú)賬戶，禁用默認(rèn)賬戶；5.定期更換密碼（最長90天），使用強(qiáng)密碼策略；6.多人共用系統(tǒng)需使用個(gè)人賬戶，禁止共享賬戶；（二）配置管理：7.應(yīng)用系統(tǒng)配置遵循安全基線；8.定期備份配置文件，發(fā)生變更時(shí)進(jìn)行記錄；9.禁用不必要的功能和服務(wù)，減少攻擊面；（三）日志管理：10.記錄用戶登錄、關(guān)鍵操作、異常行為等日志；11.日志保存時(shí)間≥6個(gè)月；12.定期分析日志，檢測(cè)安全事件；第七章信息安全事件響應(yīng)第十七條事件分類分級(jí)（一）事件分類：1.惡意代碼事件：病毒、木馬、勒索軟件等；2.網(wǎng)絡(luò)攻擊事件：DDoS攻擊、SQL注入、跨站腳本等；3.數(shù)據(jù)泄露事件：敏感數(shù)據(jù)被未授權(quán)訪問或泄露；4.設(shè)備故障事件：硬件故障、軟件故障等；（二）事件分級(jí)：級(jí)別定義響應(yīng)級(jí)別處理時(shí)限一級(jí)全局性影響，可能造成重大損失企業(yè)級(jí)響應(yīng)2小時(shí)內(nèi)上報(bào)，24小時(shí)內(nèi)控制二級(jí)局部影響，可能造成一定損失部門級(jí)響應(yīng)4小時(shí)內(nèi)上報(bào)，48小時(shí)內(nèi)控制三級(jí)輕微影響，損失較小崗位級(jí)響應(yīng)8小時(shí)內(nèi)上報(bào)，72小時(shí)內(nèi)控制第十八條應(yīng)急響應(yīng)流程（一）響應(yīng)階段：5.準(zhǔn)備：制定應(yīng)急預(yù)案，組建應(yīng)急團(tuán)隊(duì)，儲(chǔ)備應(yīng)急資源；6.檢測(cè)：發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)安全事件，初步判斷事件級(jí)別；7.遏制：采取措施防止事件擴(kuò)大，如隔離受影響系統(tǒng)；8.根除：清除威脅源，修復(fù)漏洞；9.恢復(fù)：恢復(fù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，驗(yàn)證系統(tǒng)正常運(yùn)行；10.總結(jié)：分析事件原因，評(píng)估影響，提出改進(jìn)措施；（二）應(yīng)急演練：11.每年至少進(jìn)行一次綜合應(yīng)急演練；12.演練后30天內(nèi)提交《應(yīng)急演練評(píng)估報(bào)告》；13.根據(jù)演練結(jié)果更新應(yīng)急預(yù)案；第八章安全審計(jì)與監(jiān)督第十九條安全審計(jì)（一）審計(jì)范圍：1.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備：防火墻、路由器、交換機(jī)等；2.服務(wù)器：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)；3.終端設(shè)備：員工電腦、移動(dòng)設(shè)備；（二）審計(jì)內(nèi)容：4.訪問控制：權(quán)限分配、登錄認(rèn)證、操作授權(quán)；5.數(shù)據(jù)安全：數(shù)據(jù)備份、加密、傳輸安全；6.系統(tǒng)安全：補(bǔ)丁安裝、漏洞修復(fù)、配置變更；（三）審計(jì)頻率：7.常規(guī)審計(jì)：每月進(jìn)行一次；8.專項(xiàng)審計(jì)：新系統(tǒng)上線、重大變更后；第二十條安全監(jiān)督（一）內(nèi)部監(jiān)督：9.安全部門每月對(duì)安全制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；10.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題下發(fā)《整改通知書》，限期整改；11.整改完成后進(jìn)行驗(yàn)證，形成閉環(huán)管理；（二）外部監(jiān)督：12.每年聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評(píng)估；13.接受行業(yè)主管部門的安全檢查；14.對(duì)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改；第九章安全教育與培訓(xùn)第二十一條培訓(xùn)體系（一）培訓(xùn)對(duì)象與內(nèi)容：對(duì)象培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)頻次考核方式全員安全意識(shí)、基本安全操作每年一次在線考試（≥80分合格）技術(shù)人員安全技術(shù)、應(yīng)急響應(yīng)每半年一次實(shí)操考核管理人員安全管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年一次案例分析（二）培訓(xùn)資源：1.開發(fā)安全培訓(xùn)教材和案例庫；2.邀請(qǐng)外部安全專家進(jìn)行專題講座；3.組織安全技能競(jìng)賽和演練；第二十二條安全意識(shí)提升（一）宣傳活動(dòng)：4.每季度開展一次安全主題宣傳活動(dòng)；5.通過郵件、公告、海報(bào)等方式普及安全知識(shí)；6.定期發(fā)布安全警示，通報(bào)典型安全事件；（二）獎(jiǎng)懲機(jī)制：7.對(duì)發(fā)現(xiàn)重大安全漏洞的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)（500-5000元）；8.對(duì)違反安全規(guī)定的員工進(jìn)行處罰，造成損失的追究責(zé)任；第十章附則第二十三