網(wǎng)絡(luò)信息與安全審查標(biāo)準(zhǔn)化流程工具指南一、引言：網(wǎng)絡(luò)信息與安全審查的核心價(jià)值數(shù)字化轉(zhuǎn)型的深入，網(wǎng)絡(luò)信息已成為組織運(yùn)營(yíng)的核心資產(chǎn)，但同時(shí)也面臨著數(shù)據(jù)泄露、惡意攻擊、違規(guī)內(nèi)容傳播等安全風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)信息與安全審查作為風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其標(biāo)準(zhǔn)化流程能夠保證審查工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性和有效性，幫助組織在合規(guī)前提下保障信息安全、維護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性。本工具指南旨在提供一套可落地的標(biāo)準(zhǔn)化流程框架，包含操作步驟、模板工具及注意事項(xiàng)，適用于各類組織的安全審查實(shí)踐。二、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位（一）典型應(yīng)用場(chǎng)景本標(biāo)準(zhǔn)化流程適用于以下場(chǎng)景，覆蓋不同行業(yè)、不同規(guī)模組織的核心需求：互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)內(nèi)容合規(guī)審查場(chǎng)景描述：社交平臺(tái)、電商平臺(tái)等需對(duì)用戶內(nèi)容（UGC）、商品信息、廣告素材進(jìn)行合規(guī)性審查，防范違法違規(guī)內(nèi)容（如謠言、侵權(quán)、暴恐信息）傳播。核心需求：批量?jī)?nèi)容高效篩查、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識(shí)別、審查記錄可追溯。金融機(jī)構(gòu)客戶信息審查場(chǎng)景描述：銀行、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)在客戶開戶、貸款審批等環(huán)節(jié)需對(duì)客戶身份信息、征信數(shù)據(jù)、交易記錄進(jìn)行安全審查，滿足《個(gè)人信息保護(hù)法》《金融數(shù)據(jù)安全規(guī)范》等合規(guī)要求。核心需求：敏感數(shù)據(jù)脫敏處理、客戶隱私保護(hù)、審查流程與業(yè)務(wù)系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)。機(jī)關(guān)涉密信息審查場(chǎng)景描述：政機(jī)關(guān)在公文流轉(zhuǎn)、信息公開、數(shù)據(jù)共享前需對(duì)涉密信息、敏感政策文件進(jìn)行安全審查，防止國(guó)家秘密、工作秘密泄露。核心需求：分級(jí)分類審查、權(quán)限管控、審查全流程留痕。教育科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全審查場(chǎng)景描述：高校、科研院所在對(duì)科研數(shù)據(jù)、學(xué)生信息、學(xué)術(shù)成果進(jìn)行對(duì)外共享或發(fā)布前，需開展數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查。核心需求：數(shù)據(jù)分類分級(jí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查、第三方合作方資質(zhì)審查。（二）流程價(jià)值通過標(biāo)準(zhǔn)化審查流程，組織可實(shí)現(xiàn)以下核心價(jià)值：合規(guī)保障：保證審查工作符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防控：系統(tǒng)識(shí)別網(wǎng)絡(luò)信息中的安全風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)內(nèi)容、惡意代碼），提前采取防控措施；效率提升：通過標(biāo)準(zhǔn)化工具和模板減少重復(fù)性工作，縮短審查周期，提升審查效率；責(zé)任追溯：完整的審查記錄為責(zé)任認(rèn)定、問題復(fù)盤提供數(shù)據(jù)支撐，實(shí)現(xiàn)“審查-整改-反饋”閉環(huán)管理。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解網(wǎng)絡(luò)信息與安全審查標(biāo)準(zhǔn)化流程分為準(zhǔn)備階段、審查階段、整改階段、歸檔階段四個(gè)核心環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)包含明確的操作步驟、責(zé)任主體及配套工具模板，保證流程可落地、可復(fù)制。（一）準(zhǔn)備階段：明確審查基礎(chǔ)框架目標(biāo)：組建專業(yè)審查團(tuán)隊(duì)、制定審查計(jì)劃、收集基礎(chǔ)資料，為后續(xù)審查工作奠定基礎(chǔ)。1.組建審查團(tuán)隊(duì)操作說明：由組織信息安全管理部門牽頭，根據(jù)審查對(duì)象類型組建跨職能審查團(tuán)隊(duì)，成員需包含技術(shù)專家、合規(guī)專員、業(yè)務(wù)部門代表及法務(wù)人員（如涉及法律問題）；明確團(tuán)隊(duì)角色分工：審查組長(zhǎng)（明）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)專家（華）負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析（如漏洞檢測(cè)、數(shù)據(jù)脫敏），合規(guī)專員（靜）負(fù)責(zé)合規(guī)性審查（如是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)），業(yè)務(wù)代表（磊）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)邏輯合理性判斷。配套工具：《審查團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工表》（見表1）。2.制定審查計(jì)劃操作說明：根據(jù)審查對(duì)象的優(yōu)先級(jí)（如數(shù)據(jù)敏感度、內(nèi)容傳播范圍）制定審查計(jì)劃，明確審查范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源分配及輸出成果；計(jì)劃需包含“關(guān)鍵里程碑”，如“資料收集完成時(shí)間”“初步篩查完成時(shí)間”“整改完成時(shí)間”等，保證進(jìn)度可控。配套工具：《審查計(jì)劃制定表》（見表2）。3.收集基礎(chǔ)資料操作說明：向業(yè)務(wù)部門收集待審查對(duì)象的相關(guān)資料，包括但不限于：數(shù)據(jù)清單（如數(shù)據(jù)類型、數(shù)量、來源）、內(nèi)容樣本（如文本、圖片、視頻）、系統(tǒng)架構(gòu)文檔（如涉及信息系統(tǒng)）、第三方合作方資質(zhì)（如涉及數(shù)據(jù)共享）等；對(duì)收集的資料進(jìn)行分類整理，標(biāo)注敏感信息字段（如身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)、銀行卡號(hào)），為后續(xù)審查提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。（二）審查階段：多維度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估目標(biāo)：通過初步篩查、深度分析、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，全面識(shí)別網(wǎng)絡(luò)信息中的安全風(fēng)險(xiǎn)，為整改提供依據(jù)。1.初步篩查：快速過濾低風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容操作說明：利用技術(shù)工具（如內(nèi)容識(shí)別系統(tǒng)、數(shù)據(jù)掃描工具）對(duì)審查對(duì)象進(jìn)行自動(dòng)化篩查，重點(diǎn)檢查：內(nèi)容合規(guī)性：是否包含違禁詞、敏感信息（如政治謠言、暴力恐怖內(nèi)容）；數(shù)據(jù)規(guī)范性：數(shù)據(jù)格式是否符合標(biāo)準(zhǔn)、是否存在缺失值或異常值；基礎(chǔ)安全：是否攜帶惡意代碼、是否存在明顯的系統(tǒng)漏洞（如SQL注入、XSS漏洞）。對(duì)篩查結(jié)果進(jìn)行標(biāo)記，分為“通過”“需人工復(fù)核”“高風(fēng)險(xiǎn)”三類，優(yōu)先處理“高風(fēng)險(xiǎn)”和“需人工復(fù)核”內(nèi)容。配套工具：《網(wǎng)絡(luò)信息初步篩查清單表》（見表3）。2.深度分析：人工復(fù)核與技術(shù)驗(yàn)證結(jié)合操作說明：人工復(fù)核：由審查團(tuán)隊(duì)對(duì)“需人工復(fù)核”及部分高風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)分析，重點(diǎn)判斷：內(nèi)容真實(shí)性與準(zhǔn)確性：是否存在虛假信息、誤導(dǎo)性內(nèi)容；數(shù)據(jù)隱私保護(hù)：是否對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理（如加密、匿名化）；業(yè)務(wù)邏輯合理性：內(nèi)容或數(shù)據(jù)是否符合業(yè)務(wù)場(chǎng)景需求（如電商平臺(tái)商品描述與實(shí)際是否一致）。技術(shù)驗(yàn)證：由技術(shù)專家通過滲透測(cè)試、數(shù)據(jù)流分析等技術(shù)手段，驗(yàn)證篩查結(jié)果的準(zhǔn)確性，排查潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)泄露路徑、權(quán)限越權(quán)風(fēng)險(xiǎn)）。配套工具：《安全風(fēng)險(xiǎn)深度分析表》（見表4）。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：量化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響操作說明：基于深度分析結(jié)果，從“發(fā)生概率”和“影響程度”兩個(gè)維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（見表5）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合組織實(shí)際情況，例如：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷或法律訴訟（如用戶身份證號(hào)明文存儲(chǔ)）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響用戶體驗(yàn)或部分業(yè)務(wù)合規(guī)（如商品描述存在輕微夸大）；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)業(yè)務(wù)和安全無實(shí)質(zhì)性影響（如錯(cuò)別字修改）。配套工具：《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估判定表》（見表5）。（三）整改階段：閉環(huán)管理風(fēng)險(xiǎn)問題目標(biāo)：針對(duì)審查中發(fā)覺的風(fēng)險(xiǎn)問題，推動(dòng)責(zé)任部門落實(shí)整改，并驗(yàn)證整改效果，保證風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)。1.問題反饋：明確整改要求操作說明：審查組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定結(jié)果，向責(zé)任部門（如業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門）出具《整改通知單》，明確：?jiǎn)栴}詳情（如“用戶手機(jī)號(hào)未脫敏存儲(chǔ)”）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如“高風(fēng)險(xiǎn)”）；整改要求（如“48小時(shí)內(nèi)完成數(shù)據(jù)脫敏，并提交整改報(bào)告”）；責(zé)任人（如*磊）及聯(lián)系方式。《整改通知單》需經(jīng)審查組長(zhǎng)（*明）簽字確認(rèn)后正式下發(fā)，保證整改要求的權(quán)威性。配套工具：《整改通知單模板》（見表6）。2.整改實(shí)施：責(zé)任部門落實(shí)措施操作說明：責(zé)任部門收到《整改通知單》后，需制定整改方案，明確整改措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及責(zé)任人；高風(fēng)險(xiǎn)問題需立即整改（如暫停數(shù)據(jù)共享、下架違規(guī)內(nèi)容），中低風(fēng)險(xiǎn)問題可按計(jì)劃整改，但需明確完成時(shí)限；整改過程中，審查組需跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)整改難度大的問題提供技術(shù)支持（如數(shù)據(jù)脫敏方案指導(dǎo)）。配套工具：《整改實(shí)施跟蹤表》（見表7）。3.復(fù)核驗(yàn)證：確認(rèn)整改效果操作說明：責(zé)任部門完成整改后，向?qū)彶榻M提交《整改報(bào)告》，說明整改措施、完成情況及佐證材料（如脫敏后的數(shù)據(jù)截圖、下架記錄）；審查組對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，可通過：技術(shù)復(fù)測(cè)（如再次掃描數(shù)據(jù)是否脫敏）；人工抽查（如檢查整改后的內(nèi)容是否符合規(guī)范）；業(yè)務(wù)驗(yàn)證（如確認(rèn)整改后業(yè)務(wù)功能是否正常）。復(fù)核通過后，在《整改復(fù)核驗(yàn)證表》中簽字確認(rèn)；若復(fù)核不通過，退回責(zé)任部門重新整改。配套工具：《整改復(fù)核驗(yàn)證表》（見表8）。（四）歸檔階段：沉淀審查經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)目標(biāo)：對(duì)審查過程中的資料、記錄進(jìn)行整理歸檔，形成審查知識(shí)庫(kù)，為后續(xù)流程優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。1.資料整理：標(biāo)準(zhǔn)化歸檔內(nèi)容操作說明：歸檔資料包括但不限于：審查計(jì)劃、初步篩查記錄、深度分析報(bào)告、整改通知單、整改報(bào)告、復(fù)核驗(yàn)證表等；資料需按“審查項(xiàng)目-時(shí)間-類型”分類存儲(chǔ)，電子資料加密保存（如使用組織內(nèi)部文檔管理系統(tǒng)），紙質(zhì)資料統(tǒng)一存檔于檔案室。2.記錄歸檔：保證可追溯性操作說明：在《審查資料歸檔清單表》中記錄歸檔資料的名稱、編號(hào)、歸檔人（*靜）、歸檔日期及存放位置；歸檔清單需由審查組長(zhǎng)（*明）審核簽字，保證歸檔資料的完整性和準(zhǔn)確性。配套工具：《審查資料歸檔清單表》（見表9）。3.流程優(yōu)化：總結(jié)經(jīng)驗(yàn)持續(xù)改進(jìn)操作說明：每季度/每半年組織審查團(tuán)隊(duì)召開復(fù)盤會(huì)議，分析審查數(shù)據(jù)（如風(fēng)險(xiǎn)類型分布、整改完成率、平均審查周期），識(shí)別流程中的瓶頸（如技術(shù)篩查效率低、跨部門協(xié)作不暢）；根據(jù)復(fù)盤結(jié)果優(yōu)化審查流程，例如：更新敏感詞庫(kù)、引入更高效的掃描工具、簡(jiǎn)化整改審批環(huán)節(jié)等；將優(yōu)化后的流程更新至《季度審查工作總結(jié)表》，作為后續(xù)流程執(zhí)行的依據(jù)。配套工具：《季度審查工作總結(jié)表》（見表10）。四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）數(shù)據(jù)安全保障：防止審查過程二次泄露風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：審查過程中接觸的敏感信息（如用戶數(shù)據(jù)、涉密文件）可能因管理不當(dāng)導(dǎo)致泄露。應(yīng)對(duì)措施：審查團(tuán)隊(duì)成員需簽署《保密協(xié)議》，明保證密義務(wù)；敏感數(shù)據(jù)在審查過程中需加密存儲(chǔ)（如使用AES-256加密），限制訪問權(quán)限（僅審查團(tuán)隊(duì)成員可查看）；審查完成后及時(shí)銷毀臨時(shí)數(shù)據(jù)（如刪除本地存儲(chǔ)的樣本數(shù)據(jù)），保證數(shù)據(jù)不殘留。（二）審查時(shí)效管理：避免影響業(yè)務(wù)正常開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：審查流程過長(zhǎng)可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)延遲（如新產(chǎn)品上線、數(shù)據(jù)共享無法及時(shí)完成）。應(yīng)對(duì)措施：根據(jù)審查優(yōu)先級(jí)設(shè)定不同的審查時(shí)限，例如：高風(fēng)險(xiǎn)問題24小時(shí)內(nèi)完成初步篩查，中風(fēng)險(xiǎn)問題48小時(shí)內(nèi)完成，低風(fēng)險(xiǎn)問題72小時(shí)內(nèi)完成；對(duì)緊急業(yè)務(wù)需求開設(shè)“綠色通道”，由審查組長(zhǎng)（*明）協(xié)調(diào)資源優(yōu)先處理，保證業(yè)務(wù)不受影響。（三）標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)更新：適應(yīng)法律法規(guī)與技術(shù)變化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：法律法規(guī)（如《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新后，原有審查標(biāo)準(zhǔn)可能滯后，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施：指定合規(guī)專員（*靜）作為標(biāo)準(zhǔn)更新負(fù)責(zé)人，定期跟蹤法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化（如通過國(guó)家網(wǎng)信辦官網(wǎng)、工信部渠道）；標(biāo)準(zhǔn)更新后及時(shí)修訂審查流程及工具模板（如更新敏感詞庫(kù)、新增內(nèi)容審查維度），并通過培訓(xùn)向?qū)彶閳F(tuán)隊(duì)宣貫。（四）跨部門協(xié)作：明確接口人避免責(zé)任推諉風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：審查過程中涉及業(yè)務(wù)、技術(shù)、法務(wù)等多個(gè)部門，若接口人不清，可能導(dǎo)致溝通效率低下、責(zé)任劃分不明。應(yīng)對(duì)措施：在《審查團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工表》中明確各部門接口人（如業(yè)務(wù)部門接口人磊、技術(shù)部門接口人華）；建立定期溝通機(jī)制（如每日站會(huì)、每周進(jìn)度會(huì)），及時(shí)同步審查進(jìn)展、解決跨部門問題；對(duì)協(xié)作不力的部門，將其審查配合情況納入績(jī)效考核，提升責(zé)任意識(shí)。五、結(jié)語(yǔ)網(wǎng)絡(luò)信息與安全審查是組織數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“安全閥”，標(biāo)準(zhǔn)化流程的落地能夠有效提升審查工作的規(guī)范性和效率，幫助組織在復(fù)雜的安全環(huán)境中穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。本工具指南提供的流程框架、模板工具及注意事項(xiàng)，可作為組織構(gòu)建審查體系的參考基礎(chǔ)，但需結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)持續(xù)優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)“合規(guī)-安全-效率”的平衡。通過將標(biāo)準(zhǔn)化流程內(nèi)化為組織能力，方能有效應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)信息安全挑戰(zhàn)，為業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航。表格工具清單序號(hào)表格名稱適用階段1審查團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工表準(zhǔn)備階段2審查計(jì)劃制定表準(zhǔn)備階段3網(wǎng)絡(luò)信息初步篩查清單表審查階段-初步篩查4安全風(fēng)險(xiǎn)深度分析表審查階段-深度分析5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估判定表審查階段-風(fēng)險(xiǎn)判定6整改通知單模板整改階段-問題反饋7整改實(shí)施跟蹤表整改階段-整改實(shí)施8整改復(fù)核驗(yàn)證表整改階段-復(fù)核驗(yàn)證9審查資料歸檔清單表歸檔階段-資料整理10季度審查工作總結(jié)表歸檔階段-流程優(yōu)化表1：審查團(tuán)隊(duì)職責(zé)分工表角色姓名職責(zé)描述聯(lián)系方式（內(nèi)部）審查組長(zhǎng)*明統(tǒng)籌審查工作，協(xié)調(diào)跨部門資源，最終審批審查結(jié)果及整改方案分機(jī)8001技術(shù)專家*華負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析（如漏洞檢測(cè)、數(shù)據(jù)脫敏驗(yàn)證），提供技術(shù)支持分機(jī)8002合規(guī)專員*靜負(fù)責(zé)合規(guī)性審查（如法律法規(guī)符合性、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)標(biāo)），更新審查標(biāo)準(zhǔn)分機(jī)8003業(yè)務(wù)代表*磊提供業(yè)務(wù)場(chǎng)景支持，判斷內(nèi)容/數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)邏輯合理性，對(duì)接責(zé)任部門整改分機(jī)8004法務(wù)顧問*婷（可選）涉及法律問題時(shí)提供法律意見，協(xié)助處理合規(guī)糾紛分機(jī)8005表2：審查計(jì)劃制定表審查項(xiàng)目名稱審查對(duì)象審查范圍計(jì)劃開始時(shí)間計(jì)劃完成時(shí)間責(zé)任部門審查團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵里程碑輸出成果2024年Q3用戶數(shù)據(jù)審查用戶個(gè)人信息庫(kù)姓名、身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)等敏感字段2024-07-012024-07-15數(shù)據(jù)中心明、華、*靜7月5日完成資料收集，7月10日完成篩查審查報(bào)告、整改通知單新商品內(nèi)容合規(guī)審查電商平臺(tái)新上架商品商品標(biāo)題、描述、圖片2024-07-102024-07-20商品運(yùn)營(yíng)部明、磊、*靜7月15日完成初步篩查，7月18日完成深度分析篩查記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析表表3：網(wǎng)絡(luò)信息初步篩查清單表序號(hào)篩查對(duì)象篩查內(nèi)容篩查工具篩查結(jié)果（通過/需復(fù)核/高風(fēng)險(xiǎn)）問題描述處理建議責(zé)任人篩查時(shí)間1用戶手機(jī)號(hào)數(shù)據(jù)是否明文存儲(chǔ)數(shù)據(jù)掃描工具高風(fēng)險(xiǎn)手機(jī)號(hào)未脫敏，明文存儲(chǔ)立即啟動(dòng)數(shù)據(jù)脫敏整改*華2024-07-082商品描述文本是否包含違禁詞（如“最便宜”）內(nèi)容識(shí)別系統(tǒng)需復(fù)核3個(gè)商品描述含“最便宜”業(yè)務(wù)部門核實(shí)是否違規(guī)*靜2024-07-083商品圖片是否包含侵權(quán)圖案圖像識(shí)別工具通過無侵權(quán)圖案無*華2024-07-08表4：安全風(fēng)險(xiǎn)深度分析表風(fēng)險(xiǎn)ID風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類型（內(nèi)容/數(shù)據(jù)/技術(shù)）發(fā)生概率（高/中/低）影響程度（高/中/低）深度分析過程分析結(jié)論分析人分析時(shí)間R001用戶身份證號(hào)明文存儲(chǔ)數(shù)據(jù)安全高高技術(shù)專家（*華）通過數(shù)據(jù)庫(kù)掃描發(fā)覺身份證號(hào)字段未加密，符合“高風(fēng)險(xiǎn)”判定標(biāo)準(zhǔn)違反《個(gè)人信息保護(hù)法》第51條*華2024-07-09R002商品描述含“最便宜”內(nèi)容合規(guī)中低合規(guī)專員（*靜）核查《廣告法》，發(fā)覺“最便宜”屬于極限詞，但影響范圍?。▋H3個(gè)商品）屬于輕微違規(guī)，需整改*靜2024-07-09表5：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估判定表發(fā)生概率

影響程度低影響中影響高影響高概率低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中概率低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低概率低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)表6：整改通知單模板整改通知單編號(hào)：ZG202407001致：數(shù)據(jù)中心發(fā)件人：審查組（*明）日期：2024-07-09事由：關(guān)于用戶身份證號(hào)明文存儲(chǔ)問題的整改通知一、問題描述經(jīng)審查發(fā)覺，用戶個(gè)人信息庫(kù)中身份證號(hào)字段未脫敏存儲(chǔ)，明文存儲(chǔ)于數(shù)據(jù)庫(kù)，存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)）。二、整改要求措施：采用AES-256加密算法對(duì)身份證號(hào)字段進(jìn)行加密存儲(chǔ)，并設(shè)置訪問權(quán)限控制（僅授權(quán)人員可解密查看）；時(shí)限：2024-07-11（48小時(shí)內(nèi)）完成整改；佐證材料：提交加密后的數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)截圖、權(quán)限配置說明。三、聯(lián)系人審查組長(zhǎng)明（分機(jī)8001），技術(shù)專家華（分機(jī)8002，提供加密技術(shù)支持）。審查組長(zhǎng)簽字：__________責(zé)任部門接收人簽字：__________表7：整改實(shí)施跟蹤表整改ID整改問題責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改措施簡(jiǎn)述當(dāng)前狀態(tài)（進(jìn)行中/已完成/延期）延期原因（若延期）跟蹤人跟蹤時(shí)間ZG001用戶身份證號(hào)明文存儲(chǔ)數(shù)據(jù)中心*偉2024-07-112024-07-11完成身份證號(hào)字段AES-256加密，配置訪問權(quán)限已完成-