前言（鑒于條款）鑒于：1.各方擬依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》（以下簡稱“《合伙企業(yè)法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《監(jiān)管辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，設(shè)立一家有限合伙企業(yè)形式的私募股權(quán)基金（以下簡稱“基金”）；2.【普通合伙人名稱】（以下簡稱“GP”）系依法設(shè)立的【企業(yè)類型，如：有限責(zé)任公司】，具備私募投資基金管理人資格（登記編號：【如有】），擬作為基金的普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營與投資管理；3.【有限合伙人1名稱】（以下簡稱“LP1”）、【有限合伙人2名稱】（以下簡稱“LP2”）等（統(tǒng)稱“有限合伙人”或“LP”）系依法設(shè)立或具有完全民事行為能力的自然人，擬作為基金的有限合伙人，以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任；4.各方一致同意，通過本協(xié)議約定基金的設(shè)立、運(yùn)作、收益分配、退伙清算等事項(xiàng)，明確各方權(quán)利義務(wù)。為此，各方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，以資共同遵守。第一章定義與解釋1.1定義本協(xié)議中，除非上下文另有約定，下列術(shù)語具有以下含義：基金：指由本協(xié)議各方共同設(shè)立的有限合伙企業(yè)，名稱為【基金全稱，如：XX創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）】（最終以工商登記為準(zhǔn)）；GP：指【普通合伙人名稱】，系基金的普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人；LP：指本協(xié)議項(xiàng)下的有限合伙人，包括LP1、LP2及后續(xù)加入的有限合伙人；合伙人：指GP與所有LP的統(tǒng)稱；認(rèn)繳出資額：指合伙人承諾向基金繳納的出資總額；實(shí)繳出資額：指合伙人實(shí)際向基金繳納的出資總額；投資項(xiàng)目：指基金以股權(quán)或股權(quán)相關(guān)方式投資的未上市企業(yè)、新三板掛牌企業(yè)或其他符合本協(xié)議約定的投資標(biāo)的；退出：指基金通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、首次公開發(fā)行（IPO）、并購重組、被投資企業(yè)清算等方式收回投資并實(shí)現(xiàn)收益的行為；優(yōu)先回報：指LP按照本協(xié)議約定享有的固定年化收益（詳見第八章）；Carry：指GP按照本協(xié)議約定享有的超額收益分成（詳見第八章）；托管銀行：指基金委托的資金托管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清算、核算及監(jiān)督資金使用；投資決策委員會（IC）：指基金設(shè)立的投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議基金的投資、退出等重大事項(xiàng)；存續(xù)期：指基金的經(jīng)營期限，自基金成立之日起計(jì)算（詳見第四章）。1.2解釋規(guī)則本協(xié)議條款標(biāo)題僅為方便閱讀，不影響條款含義的解釋；本協(xié)議提及的“日”指自然日，“工作日”指中國法定節(jié)假日及休息日之外的日期；本協(xié)議提及的法律法規(guī)包括其修訂或補(bǔ)充后的版本。第二章合伙人基本信息2.1普通合伙人（GP）名稱【GP全稱】住所【GP注冊地址】法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人【姓名/名稱】統(tǒng)一社會信用代碼【GP信用代碼】私募管理人登記編號【如有，如：P____】2.2有限合伙人（LP）序號名稱/姓名住所/住址統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號認(rèn)繳出資額（萬元）出資比例1LP1【LP1注冊地址/住址】【LP1信用代碼/身份證號】【X】【X%】2LP2【LP2注冊地址/住址】【LP2信用代碼/身份證號】【X】【X%】..................（注：后續(xù)加入的LP需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，修改本章節(jié)內(nèi)容并辦理工商變更。）第三章基金的設(shè)立與備案3.1基金名稱基金名稱暫定為【XX創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）】，最終以工商行政管理部門核準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)。3.2基金類型有限合伙企業(yè)，GP承擔(dān)無限連帶責(zé)任，LP以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。3.3存續(xù)期限基金存續(xù)期為【7】年，自基金成立之日起計(jì)算；存續(xù)期屆滿前6個月，經(jīng)合伙人會議表決通過（需全體LP同意），可延長【2】年（最多延長1次）。3.4設(shè)立登記與備案GP應(yīng)自本協(xié)議生效之日起【10】個工作日內(nèi)，辦理基金的工商設(shè)立登記手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；GP應(yīng)自基金成立之日起【20】個工作日內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）辦理基金備案手續(xù)（如需）；基金備案所需材料由各方配合提供，GP負(fù)責(zé)具體辦理。第四章出資安排4.1認(rèn)繳出資總額基金認(rèn)繳出資總額為【X】萬元，其中：GP認(rèn)繳出資額為【X】萬元，占比【1%】（注：GP認(rèn)繳比例通常不低于1%，具體可調(diào)整）；LP認(rèn)繳出資額合計(jì)為【X】萬元，占比【99%】。4.2出資方式所有合伙人的出資方式均為貨幣出資。4.3出資期限第一期出資：各合伙人應(yīng)于本協(xié)議生效之日起【10】個工作日內(nèi)，繳納認(rèn)繳出資額的【50%】至基金托管賬戶；第二期出資：剩余【50%】出資，由GP根據(jù)投資進(jìn)度向LP發(fā)出《繳款通知書》，LP應(yīng)于收到通知書之日起【10】個工作日內(nèi)繳納；GP的出資與LP同期繳納。4.4逾期出資的違約責(zé)任合伙人未按期繳納出資的，應(yīng)按逾期金額的【日萬分之五】向基金支付滯納金；逾期超過【30】日的，GP有權(quán)書面通知該合伙人限期繳納（限期【10】日）；限期屆滿仍未繳納的，GP有權(quán)提議合伙人會議除名該合伙人（詳見第九章），且該合伙人喪失未繳納部分的收益分配權(quán)及表決權(quán)。4.5出資憑證基金收到合伙人出資后，應(yīng)向其出具《出資證明書》，載明出資額、出資日期、合伙人名稱等信息。第五章合伙人的權(quán)利與義務(wù)5.1普通合伙人（GP）的權(quán)利與義務(wù)5.1.1權(quán)利執(zhí)行事務(wù)權(quán)：作為執(zhí)行事務(wù)合伙人，有權(quán)代表基金執(zhí)行日常事務(wù)，包括但不限于：（1）制定基金投資策略、篩選投資項(xiàng)目、談判投資條款；（2）簽署投資協(xié)議、退出協(xié)議及其他與基金運(yùn)作相關(guān)的文件；（3）管理被投資企業(yè)，監(jiān)督其經(jīng)營狀況；（4）聘請律師、會計(jì)師、托管銀行等專業(yè)機(jī)構(gòu)；（5）制定收益分配方案，辦理分配手續(xù)；知情權(quán)：有權(quán)查閱基金財務(wù)賬簿、投資項(xiàng)目文件及其他相關(guān)資料；報酬權(quán)：有權(quán)按照本協(xié)議約定收取管理費(fèi)（詳見第八章）；Carry分配權(quán)：有權(quán)按照本協(xié)議約定收取超額收益分成（詳見第八章）。5.1.2義務(wù)忠實(shí)義務(wù)：不得利用職務(wù)之便謀取私利，不得與基金進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易（除非經(jīng)合伙人會議同意），不得從事與基金競爭的業(yè)務(wù)；勤勉義務(wù)：盡合理努力管理基金，為合伙人爭取最大利益；信息披露義務(wù)：定期向LP披露基金運(yùn)作情況（詳見第七章）；財產(chǎn)獨(dú)立義務(wù)：基金財產(chǎn)獨(dú)立于GP的固有財產(chǎn)，不得混同或挪用；責(zé)任承擔(dān)：對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。5.2有限合伙人（LP）的權(quán)利與義務(wù)5.2.1權(quán)利收益分配權(quán)：有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得基金收益；知情權(quán)：有權(quán)查閱基金季度報告、年度報告、投資項(xiàng)目進(jìn)展等資料（詳見第七章）；監(jiān)督權(quán)：有權(quán)監(jiān)督GP的運(yùn)作，對違規(guī)行為提出異議；表決權(quán)：對基金重大事項(xiàng)（如修改協(xié)議、解散基金、GP變更）享有表決權(quán)（詳見第六章）；退伙權(quán)：在符合本協(xié)議約定條件下，有權(quán)申請退伙（詳見第九章）。5.2.2義務(wù)不執(zhí)行事務(wù)義務(wù)：不得參與基金的日常管理，不得對外代表基金；出資義務(wù)：按本協(xié)議約定按期足額繳納出資；有限責(zé)任：以認(rèn)繳出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；保密義務(wù)：對基金信息負(fù)有保密責(zé)任（詳見第十二章）。第六章基金運(yùn)作管理6.1投資范圍與限制6.1.1投資范圍基金主要投資于：未上市的高新技術(shù)企業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)（如人工智能、生物醫(yī)藥、新能源等）的股權(quán)；新三板掛牌企業(yè)的定向增發(fā)股權(quán)；符合國家產(chǎn)業(yè)政策的并購重組項(xiàng)目；經(jīng)合伙人會議同意的其他股權(quán)類投資。6.1.2投資限制基金不得從事以下業(yè)務(wù)：吸收公眾存款或變相吸收公眾存款；發(fā)放貸款或提供擔(dān)保；投資于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目（除非經(jīng)合伙人會議同意）；投資于二級市場股票（除非是戰(zhàn)略投資且持有期限超過1年）；從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違法活動；法律法規(guī)禁止的其他業(yè)務(wù)。6.2投資決策程序基金設(shè)立投資決策委員會（IC），作為投資決策的最高機(jī)構(gòu)；IC由【3】人組成，其中GP委派【2】人，LP委派【1】人（由全體LP選舉產(chǎn)生）；投資項(xiàng)目需經(jīng)IC審議通過后方可實(shí)施，表決方式為多數(shù)決（即2票以上同意）；IC會議應(yīng)制作書面記錄，參會人員簽字確認(rèn)。6.3資金管理與托管基金委托【XX銀行】作為托管銀行，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清算、核算；基金資金的使用需符合本協(xié)議約定的投資范圍，托管銀行有權(quán)監(jiān)督資金流向，對不符合約定的支付申請有權(quán)拒絕；基金財產(chǎn)獨(dú)立于GP、LP及托管銀行的固有財產(chǎn)，不得被挪用或查封。6.4信息披露季度報告：GP應(yīng)于每季度結(jié)束后【15】日內(nèi)，向LP提交季度報告，內(nèi)容包括：（1）基金凈值變動情況；（2）投資項(xiàng)目進(jìn)展（如新增投資、退出情況）；（3）資金使用情況；（4）其他重大事項(xiàng)。年度報告：GP應(yīng)于每年度結(jié)束后【30】日內(nèi)，向LP提交年度報告，內(nèi)容包括：（1）經(jīng)審計(jì)的財務(wù)報表；（2）年度收益分配情況；（3）投資項(xiàng)目年度總結(jié)；（4）下一年度投資計(jì)劃。重大事項(xiàng)通知：發(fā)生以下事項(xiàng)時，GP應(yīng)于【5】日內(nèi)書面通知LP：（1）基金增減資或合伙人變更；（2）投資項(xiàng)目發(fā)生重大風(fēng)險（如被投資企業(yè)破產(chǎn)、重大訴訟）；（3）GP變更或喪失管理人資格；（4）基金解散或清算。第七章收益分配與虧損承擔(dān)7.1收益分配7.1.1分配順序基金收益（指基金退出投資項(xiàng)目所獲得的現(xiàn)金流入，扣除相關(guān)費(fèi)用后的凈額）按以下順序分配：1.返還LP實(shí)繳出資：首先向LP分配，直至累計(jì)分配金額等于LP的實(shí)繳出資額；2.返還GP實(shí)繳出資：向GP分配，直至累計(jì)分配金額等于GP的實(shí)繳出資額；3.支付LP優(yōu)先回報：向LP分配優(yōu)先回報，計(jì)算方式為：優(yōu)先回報=LP實(shí)繳出資額×【8%】（年化）×實(shí)際持有天數(shù)/365；4.分配超額收益：剩余收益（如有）按以下比例分配：GP：【20%】（Carry）；LP：【80%】（按實(shí)繳出資比例分配）。7.1.2分配時間單個投資項(xiàng)目退出后，GP應(yīng)于收到退出款項(xiàng)之日起【10】日內(nèi)，按照上述順序進(jìn)行分配；基金存續(xù)期內(nèi)，若基金持有多個投資項(xiàng)目，GP可根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行中期分配（如每年分配一次）；基金清算時，按照本協(xié)議第十章的約定進(jìn)行分配。7.1.3管理費(fèi)GP有權(quán)收取管理費(fèi)，費(fèi)率為基金實(shí)繳出資額的【2%】/年；管理費(fèi)按季度收取，每季度開始前【5】日內(nèi)，LP應(yīng)將當(dāng)季度管理費(fèi)繳納至GP指定賬戶；存續(xù)期屆滿后，若基金延長，管理費(fèi)費(fèi)率降至【1%】/年。7.2虧損承擔(dān)基金虧損首先用基金財產(chǎn)彌補(bǔ)；基金財產(chǎn)不足彌補(bǔ)的，GP承擔(dān)無限連帶責(zé)任，LP以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任；若因GP故意或重大過失導(dǎo)致基金虧損，GP應(yīng)向基金賠償損失。第八章退伙、除名與繼承8.1退伙8.1.1LP退伙存續(xù)期內(nèi)，LP不得主動退伙，除非經(jīng)全體合伙人同意；若LP發(fā)生以下情形，視為被動退伙：（1）死亡或喪失民事行為能力（自然人LP）；（2）破產(chǎn)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照（機(jī)構(gòu)LP）；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。退伙時，基金應(yīng)向退伙L(fēng)P退還其實(shí)繳出資額（按退伙時基金凈值計(jì)算），但不包括未實(shí)現(xiàn)的收益。8.1.2GP退伙GP不得主動退伙，除非經(jīng)全體LP同意；若GP發(fā)生以下情形，視為被動退伙：（1）喪失民事行為能力；（2）破產(chǎn)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（3）違反本協(xié)議約定，給基金造成重大損失；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。GP退伙后，基金應(yīng)更換新的GP（由全體LP選舉產(chǎn)生），否則基金解散。8.2除名合伙人有下列情形之一的，經(jīng)合伙人會議表決通過（LP除名需GP同意，GP除名需全體LP同意），可以除名：（1）LP逾期出資超過【30】日，經(jīng)催告仍不繳納；（2）LP參與基金執(zhí)行事務(wù)，給基金造成損失；（3）GP違反忠實(shí)義務(wù)，謀取私利；（4）GP因故意或重大過失導(dǎo)致基金虧損；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。除名決議應(yīng)書面通知被除名合伙人，自通知送達(dá)之日起生效。8.3繼承自然人LP死亡后，其繼承人可以繼承其在基金中的財產(chǎn)份額，但需經(jīng)全體合伙人同意；繼承人繼承財產(chǎn)份額后，成為基金的LP，享有相應(yīng)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。第九章基金的解散與清算9.1解散情形基金有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：1.存續(xù)期屆滿且未延長；2.全體合伙人一致同意解散；3.基金目的無法實(shí)現(xiàn)（如投資項(xiàng)目全部失?。?.GP被除名且無法更換；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。9.2清算程序基金解散后，由GP組成清算組（GP不能擔(dān)任的，由合伙人會議指定）；清算組職責(zé)：（1）清理基金財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單；（2）處理未了結(jié)的投資項(xiàng)目；（3）清繳稅款；（4）清償債務(wù)；（5）分配剩余財產(chǎn)。清算組應(yīng)自成立之日起【10】日內(nèi)通知債權(quán)人，并于【60】日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人應(yīng)自接到通知書之日起【30】日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起【45】日內(nèi)，向清算組申報債權(quán)。9.3剩余財產(chǎn)分配剩余財產(chǎn)（指清算后可供分配的財產(chǎn)）按以下順序分配：1.支付清算費(fèi)用；2.支付職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金；3.繳納稅款；4.清償債務(wù)；5.按本協(xié)議第七章的收益分配順序分配給合伙人。第十章爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行及解釋均適用中華人民共和國法律；各方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴（或提交【XX仲裁委員會】仲裁，仲裁條款需明確：仲裁地點(diǎn)、仲裁規(guī)則、裁決效力等）。第十一章保密條款各方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容、基金的投資項(xiàng)目、財務(wù)數(shù)據(jù)及其他未公開信息負(fù)有保密義務(wù)；未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露上述信息，但以下情形除外：（1）法律法規(guī)要求披露；（2）向各自的律師、會計(jì)師等專業(yè)顧問披露