2025證券法期末考試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪項(xiàng)不是證券的基本特征？（）A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.永久性D.流通性答案：C2.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)答案：A3.股票的票面金額屬于股票的（）。A.賬面價(jià)值B.市場(chǎng)價(jià)值C.理論價(jià)值D.票面價(jià)值答案：D4.我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.滬深交易所理事會(huì)答案：A5.下列人員中，不屬于內(nèi)幕信息知情人員的是（）。A.發(fā)行人的董事B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人控股的公司的高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：B6.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶(hù)利益的欺詐行為有（）。A.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件C.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金D.以上都是答案：D7.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.信托答案：D8.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其自有資金不少于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元答案：B10.上市公司收購(gòu)要約的期限不得少于（）日。A.15B.20C.30D.60答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的功能包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.風(fēng)險(xiǎn)分散功能答案：ABCD2.股票的種類(lèi)按股東權(quán)利和義務(wù)的不同可分為（）。A.普通股B.優(yōu)先股C.記名股D.不記名股答案：AB3.證券交易所的組織形式有（）。A.會(huì)員制B.公司制C.股份制D.合伙制答案：AB4.以下屬于內(nèi)幕信息的有（）。A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%答案：ABCD5.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢(xún)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)D.證券承銷(xiāo)與保薦答案：ABCD6.證券投資基金的特點(diǎn)有（）。A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD7.公開(kāi)發(fā)行股票，必須符合的條件有（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件答案：ABCD8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶(hù)C.證券持有人名冊(cè)登記D.證券交易所上市證券交易的清算和交收答案：ABCD9.上市公司收購(gòu)的方式有（）。A.要約收購(gòu)B.協(xié)議收購(gòu)C.間接收購(gòu)D.其他合法收購(gòu)方式答案：ABCD10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)B.依法對(duì)證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理C.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理D.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券可以分為無(wú)價(jià)證券和有價(jià)證券。（）答案：正確2.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上享有優(yōu)先權(quán)，因此優(yōu)先股股東的表決權(quán)優(yōu)先于普通股股東。（）答案：錯(cuò)誤3.證券交易所本身不能決定證券交易的價(jià)格。（）答案：正確4.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）答案：正確5.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（）答案：錯(cuò)誤6.證券投資基金的投資范圍僅限于股票和債券。（）答案：錯(cuò)誤7.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。（）答案：正確8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。（）答案：正確9.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）答案：錯(cuò)誤10.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)。（）答案：正確四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的參與者有哪些？答案：證券市場(chǎng)的參與者包括證券發(fā)行人（如政府、企業(yè)等）、證券投資者（個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者）、證券中介機(jī)構(gòu)（證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等）、自律性組織（證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等）以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2.簡(jiǎn)要說(shuō)明股票和債券的區(qū)別。答案：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)債務(wù)憑證；股票的收益不固定，債券有固定的利息；股票一般無(wú)到期日，債券有到期日；股票的風(fēng)險(xiǎn)一般高于債券；股票的持有者有參與公司經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，債券持有者無(wú)此權(quán)利。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的分類(lèi)。答案：按基金的組織形式分為契約型基金和公司型基金；按基金運(yùn)作方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金；按投資標(biāo)的分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等。4.說(shuō)明上市公司信息披露的意義。答案：有利于保護(hù)投資者利益，使投資者能依據(jù)準(zhǔn)確信息做出投資決策；有利于證券市場(chǎng)的有效運(yùn)行，提高市場(chǎng)透明度；有利于加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管必要，可保護(hù)投資者利益免受欺詐等損害；保證市場(chǎng)公平，使各參與者在平等規(guī)則下競(jìng)爭(zhēng)；維持市場(chǎng)秩序，防止過(guò)度投機(jī)等不良行為；促進(jìn)市場(chǎng)有效運(yùn)行，提高資源配置效率。2.如何防范證券市場(chǎng)中的內(nèi)幕交易行為？答案：加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)，明確內(nèi)幕交易界定與處罰；完善內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)上市公司、證券機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；提高投資者教育，增強(qiáng)識(shí)別能力；加大執(zhí)法力度，及時(shí)查處內(nèi)幕交易案件。