銷售合同審查標(biāo)準(zhǔn)化工具風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與合規(guī)性檢查指南一、工具適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具旨在為企業(yè)法務(wù)、銷售團(tuán)隊(duì)、合規(guī)部門及相關(guān)管理人員提供標(biāo)準(zhǔn)化的銷售合同審查框架，通過(guò)系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與合規(guī)性驗(yàn)證，降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益。（一）適用主體各類企業(yè)中負(fù)責(zé)銷售合同起草、審核、管理的法務(wù)人員、銷售負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員及業(yè)務(wù)部門骨干，尤其適用于合同數(shù)量較多、業(yè)務(wù)類型復(fù)雜的中大型企業(yè)，也可為中小型企業(yè)提供基礎(chǔ)審查指引。（二）適用合同類型本工具主要針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)銷售合同（包括但不限于貨物買賣合同、服務(wù)采購(gòu)合同、定制化產(chǎn)品銷售合同等），適用于首次合作合同、長(zhǎng)期框架協(xié)議、大額訂單合同等核心業(yè)務(wù)場(chǎng)景。對(duì)于特殊類型合同（如涉及進(jìn)出口、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)等），需結(jié)合專項(xiàng)法規(guī)補(bǔ)充審查。（三）核心應(yīng)用場(chǎng)景新合作方準(zhǔn)入審查：與客戶首次簽訂合同時(shí)通過(guò)工具核查對(duì)方主體資格、履約能力及合同條款合規(guī)性，規(guī)避合作基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。常規(guī)合同履約監(jiān)控：對(duì)已簽訂合同的關(guān)鍵條款（如付款、交付、違約責(zé)任）進(jìn)行定期復(fù)查，保證合同執(zhí)行與約定一致。合同糾紛應(yīng)對(duì)：發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過(guò)工具快速定位合同條款漏洞，明確責(zé)任歸屬，為協(xié)商或訴訟提供依據(jù)。合規(guī)審計(jì)支持：配合企業(yè)內(nèi)部合規(guī)檢查或外部監(jiān)管審計(jì)，提供標(biāo)準(zhǔn)化的合同審查記錄，證明風(fēng)險(xiǎn)管控流程的完整性。二、銷售合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程銷售合同審查需遵循“初步評(píng)估→主體審查→條款審查→風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查→合規(guī)驗(yàn)證→報(bào)告出具”的閉環(huán)流程，保證每個(gè)環(huán)節(jié)無(wú)遺漏、風(fēng)險(xiǎn)可追溯。（一）第一步：合同接收與初步評(píng)估操作目標(biāo)：快速判斷合同審查優(yōu)先級(jí)，明確審查重點(diǎn)，避免資源浪費(fèi)。操作步驟：合同完整性檢查：核對(duì)合同文本是否包含封面、附件（如技術(shù)參數(shù)表、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)充協(xié)議等），頁(yè)碼是否連續(xù)，簽字蓋章頁(yè)是否齊全。若存在缺頁(yè)、模糊或關(guān)鍵條款空白，需立即聯(lián)系業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完整，暫緩審查流程。合同類型識(shí)別：根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)（如產(chǎn)品銷售、服務(wù)外包）及金額大小，劃分合同等級(jí)（如小額標(biāo)準(zhǔn)合同、大額定制合同、戰(zhàn)略協(xié)議），匹配對(duì)應(yīng)的審查深度。例如金額超100萬(wàn)元或涉及新業(yè)務(wù)的合同，需啟動(dòng)專項(xiàng)審查流程。風(fēng)險(xiǎn)初步預(yù)判：結(jié)合客戶歷史履約記錄（如過(guò)往付款延遲率、投訴次數(shù)）、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征（如原材料價(jià)格波動(dòng)較大的行業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注調(diào)價(jià)條款），標(biāo)記高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如付款周期過(guò)長(zhǎng)、違約責(zé)任不對(duì)等），作為后續(xù)重點(diǎn)審查對(duì)象。（二）第二步：合同主體資格審查操作目標(biāo)：驗(yàn)證合同雙方主體合法性及履約能力，避免因?qū)Ψ劫Y質(zhì)缺陷導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法履行。操作步驟：企業(yè)法人主體審查：核對(duì)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章），確認(rèn)企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等關(guān)鍵信息是否與合同簽署主體一致，避免“假章”“假合同”風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺(tái)查詢企業(yè)狀態(tài)（是否存續(xù)、吊銷、注銷）、經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信記錄，重點(diǎn)關(guān)注成立時(shí)間不足2年或曾涉及訴訟的企業(yè)。特殊經(jīng)營(yíng)資質(zhì)審查：若合同涉及需審批的業(yè)務(wù)（如食品銷售需《食品經(jīng)營(yíng)許可證》、醫(yī)療器械銷售需《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》），需核實(shí)對(duì)方是否持有相應(yīng)資質(zhì)，且在有效期內(nèi)。對(duì)于代理商或經(jīng)銷商，需審查其代理權(quán)限（是否為獨(dú)家代理、代理區(qū)域范圍）及授權(quán)文件（由品牌方出具的《授權(quán)委托書》），避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。自然人主體審查：若合同對(duì)方為個(gè)人（如個(gè)體工商戶、自由職業(yè)者），需核查其身份證件原件，確認(rèn)身份真實(shí)無(wú)誤，并留存復(fù)印件。對(duì)于涉及大額交易的個(gè)人客戶，建議要求其提供銀行資信證明或資產(chǎn)證明，評(píng)估履約能力。（三）第三步：核心條款逐項(xiàng)審查操作目標(biāo)：保證合同核心條款明確、合法、公平，避免條款歧義或漏洞導(dǎo)致企業(yè)權(quán)益受損。操作步驟：標(biāo)的物條款審查：明確產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定的技術(shù)參數(shù)），避免“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“全新設(shè)備”等模糊表述。對(duì)于定制化產(chǎn)品，需審查技術(shù)附件是否與條款一致，且雙方已簽字確認(rèn)，防止履行時(shí)對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生爭(zhēng)議。價(jià)款與支付條款審查：確認(rèn)價(jià)款金額（含稅價(jià)、不含稅價(jià)）、計(jì)價(jià)貨幣（如人民幣、美元）、支付方式（電匯、支票、承兌匯票）及支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨付款、驗(yàn)收后付款）。重點(diǎn)審查預(yù)付款比例（一般不超過(guò)30%，避免資金占用風(fēng)險(xiǎn)）、付款期限（明確具體日期或“收到發(fā)票后X日內(nèi)”，避免“盡快付款”等模糊約定）、發(fā)票開(kāi)具要求（如開(kāi)票類型、稅率、送達(dá)時(shí)間）。履行期限與地點(diǎn)條款審查：明確交付/服務(wù)提供的時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“2024年X月X日前”“合同簽訂后30日內(nèi)”），避免“盡快交付”“按需交付”等不確定性表述。約定履行地點(diǎn)（如“甲方倉(cāng)庫(kù)”“乙方指定項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”），明確風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間（如“交付后風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至甲方”），避免因地點(diǎn)爭(zhēng)議導(dǎo)致運(yùn)輸費(fèi)用或毀損責(zé)任劃分不清。驗(yàn)收條款審查：約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按技術(shù)附件第X條執(zhí)行”“第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具合格報(bào)告”）、驗(yàn)收期限（如“收到貨物后X日內(nèi)驗(yàn)收，逾期未視為合格”）及驗(yàn)收流程（如“雙方共同驗(yàn)收，簽署《驗(yàn)收確認(rèn)單》”）。對(duì)于隱蔽瑕疵，需約定“質(zhì)保期內(nèi)發(fā)覺(jué)質(zhì)量問(wèn)題，乙方應(yīng)在X日內(nèi)負(fù)責(zé)維修或更換”，明確質(zhì)保期時(shí)長(zhǎng)（如“設(shè)備整體質(zhì)保1年，核心部件質(zhì)保2年”）。違約責(zé)任條款審查：審查違約責(zé)任是否與違約行為相匹配，如逾期付款的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（一般不超過(guò)LPR的1.5倍，避免過(guò)高被法院調(diào)整）、逾期交付的違約責(zé)任（如“每逾期1日按合同總額的0.05%支付違約金，逾期超過(guò)15日甲方有權(quán)解除合同”）。避免約定“違約方承擔(dān)一切損失”等籠統(tǒng)表述，需明確損失范圍（如直接損失、合理費(fèi)用）及計(jì)算方式，保證可執(zhí)行性。（四）第四步：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)檢查操作目標(biāo)：結(jié)合行業(yè)特性及企業(yè)內(nèi)部管控要求，識(shí)別合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出針對(duì)性改進(jìn)建議。操作步驟：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)檢查：付款風(fēng)險(xiǎn)：審查客戶信用狀況，對(duì)于信用評(píng)級(jí)較低或過(guò)往存在逾期記錄的客戶，建議要求增加擔(dān)保措施（如抵押、質(zhì)押）或縮短付款周期。庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于季節(jié)性產(chǎn)品或易過(guò)時(shí)商品，需審查退貨條款（如“滯銷商品可按X%比例退貨”），避免庫(kù)存積壓損失。匯率風(fēng)險(xiǎn)：若涉及外幣結(jié)算，需明確匯率波動(dòng)承擔(dān)方（如“按付款日中國(guó)銀行外匯牌價(jià)折算人民幣”）或約定匯率鎖定機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)檢查：格式條款風(fēng)險(xiǎn)：審查是否存在“甲方單方面解除合同”“乙方放棄權(quán)利”等加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的格式條款，根據(jù)《民法典》規(guī)定，此類條款可能被認(rèn)定為無(wú)效。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：若合同涉及定制化開(kāi)發(fā)或使用第三方技術(shù)，需審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如“定制成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”），并要求對(duì)方保證不侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則承擔(dān)賠償責(zé)任。爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)，約定“因本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，提交甲方所在地人民法院訴訟解決”，避免異地維權(quán)成本增加。（五）第五步：合規(guī)性驗(yàn)證操作目標(biāo)：保證合同內(nèi)容符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部制度，避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。操作步驟：法律法規(guī)符合性檢查：核查合同條款是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《廣告法》等基礎(chǔ)法律，如產(chǎn)品宣傳不得含有虛假內(nèi)容，不得格式條款排除消費(fèi)者權(quán)利。對(duì)于特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療），需遵守《商業(yè)銀行法》《藥品管理法》等專項(xiàng)法規(guī)，如藥品銷售合同需標(biāo)注“批準(zhǔn)文號(hào)”，禁止虛假宣傳療效。企業(yè)內(nèi)部制度符合性檢查：對(duì)接企業(yè)《合同管理辦法》《銷售定價(jià)管理制度》等內(nèi)部規(guī)定，審查合同審批流程是否完整（如是否經(jīng)銷售部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽字）、定價(jià)是否符合權(quán)限（如超權(quán)限定價(jià)是否經(jīng)董事會(huì)審批）。數(shù)據(jù)合規(guī)檢查：若合同涉及客戶個(gè)人信息處理（如收集客戶聯(lián)系方式、地址），需遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》，明確數(shù)據(jù)收集目的、范圍及使用方式，約定“乙方不得將甲方客戶信息用于本合同約定外用途”。（六）第六步：審查報(bào)告出具與反饋操作目標(biāo)：記錄審查過(guò)程及結(jié)果，明確修改建議，推動(dòng)合同合規(guī)化。操作步驟：填寫《銷售合同審查清單》：對(duì)照審查內(nèi)容，逐項(xiàng)標(biāo)注“通過(guò)”“不通過(guò)”或“需修改”，并說(shuō)明具體問(wèn)題及修改建議（如“付款節(jié)點(diǎn)不明確，建議補(bǔ)充‘收到貨物后10日內(nèi)支付’”）。出具審查意見(jiàn)書：對(duì)于存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，需出具書面審查意見(jiàn)書，列明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、法律依據(jù)及整改要求，由審查人簽字確認(rèn)，抄送銷售部門及相關(guān)負(fù)責(zé)人。跟蹤整改落實(shí)：銷售部門需根據(jù)審查意見(jiàn)修改合同文本，修改后重新提交審查，直至所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消除。對(duì)于無(wú)法達(dá)成一致的重大爭(zhēng)議，需上報(bào)企業(yè)決策層協(xié)調(diào)處理。三、核心工具表格詳解與使用說(shuō)明本工具配套5張標(biāo)準(zhǔn)化表格，覆蓋合同審查全流程，用戶可根據(jù)實(shí)際需求選擇性使用或調(diào)整表格內(nèi)容。（一）表1：銷售合同審查清單（通用模板）用途：作為合同審查的“總綱”，記錄合同基本信息及各模塊審查結(jié)果，保證審查無(wú)遺漏。審查模塊審查要點(diǎn)審查結(jié)果（√/×）問(wèn)題描述與修改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）合同基本信息合同編號(hào)、簽訂日期、雙方名稱、聯(lián)系方式是否完整準(zhǔn)確主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書是否有效，授權(quán)委托手續(xù)是否完備標(biāo)的物條款名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確，技術(shù)附件是否齊全價(jià)款與支付金額、支付方式、節(jié)點(diǎn)、發(fā)票要求是否清晰履行與驗(yàn)收交付時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、流程是否明確違約責(zé)任違約金計(jì)算、解除權(quán)行使條件是否合理、可執(zhí)行爭(zhēng)議解決約定訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)、地點(diǎn)是否明確合規(guī)性是否符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度總體審查結(jié)論□通過(guò)□需修改后通過(guò)□不通過(guò)（說(shuō)明：_________________________）填寫說(shuō)明：“審查結(jié)果”欄中，“√”表示符合要求，“×”表示存在需修改的問(wèn)題；“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”由審查人根據(jù)問(wèn)題嚴(yán)重程度判定，高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如主體不合格、違約責(zé)任缺失）需立即整改；“總體審查結(jié)論”需明確合同是否具備簽訂條件，并經(jīng)審查人簽字確認(rèn)。（二）表2：合同主體資格審查表用途：專項(xiàng)核查合同雙方主體的合法性及履約能力，降低合作基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)。審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查結(jié)果（合格/不合格）附件材料清單備注企業(yè)法人1.企業(yè)名稱與合同主體一致；2.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼有效；3.經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋合同業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）若涉及前置審批，需提供相關(guān)許可證經(jīng)營(yíng)狀態(tài)1.存續(xù)狀態(tài)；2.無(wú)經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄企業(yè)信用報(bào)告通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢特殊資質(zhì)1.行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證）；2.品牌授權(quán)書（如為代理商）許可證復(fù)印件、授權(quán)委托書需確認(rèn)資質(zhì)在有效期內(nèi)自然人1.身份證與簽署人一致；2.完全民事行為能力身份證復(fù)印件（核對(duì)原件）大額交易建議提供銀行資信證明填寫說(shuō)明：“審查結(jié)果”為“不合格”時(shí)，需在“備注”欄說(shuō)明具體原因（如“營(yíng)業(yè)執(zhí)照已注銷”），并建議終止合作；“附件材料清單”需列明審查過(guò)程中收集的紙質(zhì)或電子材料，保證可追溯。（三）表3：核心條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查表用途：聚焦合同核心條款，逐項(xiàng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)對(duì)措施，提升條款嚴(yán)謹(jǐn)性。條款類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景示例風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改建議標(biāo)的物條款質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確約定“質(zhì)量?jī)?yōu)良”，未引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)參數(shù)高補(bǔ)充具體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收方法價(jià)款與支付預(yù)付款比例過(guò)高預(yù)付款達(dá)50%，增加企業(yè)資金回收風(fēng)險(xiǎn)中降低至30%以下，或約定分階段支付履行期限交付時(shí)間模糊約定“收到訂單后30日內(nèi)交付”，未明確訂單確認(rèn)流程中補(bǔ)充“甲方確認(rèn)訂單后30日內(nèi)交付”違約責(zé)任違約金計(jì)算方式缺失僅約定“承擔(dān)違約責(zé)任”，未明確具體計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高補(bǔ)充“按逾期金額日0.05%支付違約金”爭(zhēng)議解決約定管轄法院不明確未寫明具體法院，僅約定“甲方所在地”低明確“市區(qū)人民法院”填寫說(shuō)明：“風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”劃分標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致合同無(wú)效或重大損失）、中風(fēng)險(xiǎn)（可能引發(fā)爭(zhēng)議或增加履約成本）、低風(fēng)險(xiǎn)（對(duì)合同履行影響較?。弧罢慕ㄗh”需具體、可操作，避免“完善條款”等模糊表述。（四）表4：合規(guī)性審查匯總表用途：系統(tǒng)梳理合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)接法律法規(guī)及企業(yè)制度，保證合同合法合規(guī)。合規(guī)類別合規(guī)依據(jù)審查內(nèi)容合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（是/否）整改措施法律法規(guī)《民法典》第496條（格式條款）是否存在加重對(duì)方責(zé)任、排除主要權(quán)利的條款刪除或修改相關(guān)條款，提示對(duì)方注意行業(yè)監(jiān)管《廣告法》第28條（虛假宣傳）產(chǎn)品宣傳是否涉及虛假或引人誤解的內(nèi)容修改宣傳用語(yǔ)，保留宣傳材料審批文件企業(yè)內(nèi)部《銷售合同管理辦法》第15條（審批流程）合同是否經(jīng)銷售負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人雙簽補(bǔ)充審批簽字，完善審批記錄數(shù)據(jù)合規(guī)《個(gè)人信息保護(hù)法》第13條（合法性基礎(chǔ)）客戶信息收集是否取得明確同意增加個(gè)人信息處理?xiàng)l款，單獨(dú)獲取授權(quán)填寫說(shuō)明：“合規(guī)依據(jù)”需注明具體法律條款或企業(yè)制度文件名稱及編號(hào)，保證審查有據(jù)可依；“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”為“是”時(shí)，需在“整改措施”欄明確整改責(zé)任人及完成時(shí)限。（五）表5：合同審查意見(jiàn)跟蹤表用途：跟蹤審查意見(jiàn)的整改落實(shí)情況，保證合同問(wèn)題閉環(huán)管理。合同編號(hào)審查日期審查意見(jiàn)概述整改責(zé)任人整改期限整改結(jié)果（完成/未完成）復(fù)核人備注2024XS0012024-03-15付款節(jié)點(diǎn)不明確，需補(bǔ)充“收到發(fā)票后10日內(nèi)支付”（銷售部）2024-03-18完成（法務(wù)）修改后重新審查通過(guò)2024XS0022024-03-16缺少對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，需補(bǔ)充（業(yè)務(wù)部）2024-03-17完成（法務(wù)）2024XS0032024-03-17違約金過(guò)高（超LPR2倍），需調(diào)整趙六（法務(wù)）2024-03-20未完成（法務(wù)）客戶不同意調(diào)整，需上報(bào)決策層填寫說(shuō)明：“整改結(jié)果”為“未完成”時(shí)，需在“備注”欄說(shuō)明原因及下一步處理計(jì)劃；“復(fù)核人”需對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，保證問(wèn)題真正解決。四、工具使用注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）審查時(shí)效性管理合同審查需在收到完整文本后3個(gè)工作日內(nèi)完成（小額標(biāo)準(zhǔn)