企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與防控措施模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)（制造業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)等）的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：日常安全管理：企業(yè)定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)全面排查，建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)清單；新項(xiàng)目/新工藝引入前：對(duì)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目或新工藝、新設(shè)備、新材料應(yīng)用前的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；安全檢查與審計(jì)：配合監(jiān)管檢查、第三方安全審計(jì)或內(nèi)部專項(xiàng)檢查時(shí)，系統(tǒng)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)并驗(yàn)證防控有效性；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新后：當(dāng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變更時(shí)，重新評(píng)估企業(yè)合規(guī)性及關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)；/事件復(fù)盤：發(fā)生安全、未遂事件或險(xiǎn)肇情況后，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析根本原因，完善防控措施。二、系統(tǒng)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備：明確職責(zé)與基礎(chǔ)資料收集成立專項(xiàng)工作組組長(zhǎng)：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或安全負(fù)責(zé)人*（全面統(tǒng)籌工作）；成員：各生產(chǎn)/業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、安全管理人員、一線員工代表*（保證多視角參與）；職責(zé)：制定工作計(jì)劃、組織培訓(xùn)、協(xié)調(diào)資源、審核結(jié)果。收集基礎(chǔ)資料法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：現(xiàn)行有效的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等）；企業(yè)內(nèi)部資料：工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施清單、操作規(guī)程、歷史/事件記錄、安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案；外部信息：同類企業(yè)典型案例、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：全面識(shí)別潛在危險(xiǎn)源選擇辨識(shí)方法工作危害分析法（JHA）：適用于作業(yè)活動(dòng)（如設(shè)備操作、檢維修、有限空間作業(yè)等），分解步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在風(fēng)險(xiǎn)；安全檢查表法（SCL）：適用于設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場(chǎng)所（如車間、倉(cāng)庫(kù)、配電室等），依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單逐項(xiàng)檢查；故障類型和影響分析法（FMEA）：適用于關(guān)鍵設(shè)備系統(tǒng)（如壓力容器、起重機(jī)械、自動(dòng)化生產(chǎn)線等），分析故障原因及后果；現(xiàn)場(chǎng)觀察法：結(jié)合一線員工經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)巡查直觀識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)（如作業(yè)環(huán)境不良、防護(hù)缺失等）。實(shí)施辨識(shí)按“部門-區(qū)域-設(shè)備/活動(dòng)-工序”層級(jí)，逐項(xiàng)開展辨識(shí)，保證覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、輔助環(huán)節(jié)及非生產(chǎn)區(qū)域（如辦公區(qū)、食堂等）；辨識(shí)內(nèi)容需明確：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（具體位置/活動(dòng)）、可能導(dǎo)致的/事件類型（如火災(zāi)、觸電、機(jī)械傷害、中毒窒息等）、現(xiàn)有防控措施（如防護(hù)裝置、操作規(guī)程、培訓(xùn)等）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估可能性與嚴(yán)重性確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)可能性等級(jí)（L）：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為5級(jí)（1-5分），1分表示“極不可能”，5分表示“極可能”（示例：每天操作且無(wú)防護(hù)的設(shè)備故障，可能性5分；每月1次且有嚴(yán)格管控的作業(yè)，可能性3分）；嚴(yán)重性等級(jí)（S）：根據(jù)導(dǎo)致的后果，分為5級(jí)（1-5分），1分表示“輕微傷害（如輕微擦傷）”，5分表示“特別重大（如死亡3人以上或重大經(jīng)濟(jì)損失）”（示例：易燃物泄漏未引發(fā)爆炸，嚴(yán)重性3分；壓力容器爆炸導(dǎo)致人員死亡，嚴(yán)重性5分）。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值（R）=可能性（L）×嚴(yán)重性（S），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分等級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)：R≥16（紅牌，需重點(diǎn)管控）；較大風(fēng)險(xiǎn)：8≤R≤15（黃牌，需強(qiáng)化管控）；一般風(fēng)險(xiǎn)：4≤R≤7（藍(lán)牌，需常規(guī)管控）；低風(fēng)險(xiǎn)：R≤3（綠牌，可接受管控）。（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：按等級(jí)實(shí)施差異化管控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（對(duì)應(yīng)重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)），明確各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任部門、管控頻率及管控要求（如重大風(fēng)險(xiǎn)需企業(yè)主要負(fù)責(zé)人督辦，每月核查；較大風(fēng)險(xiǎn)需部門負(fù)責(zé)人每周核查）。（五）防控措施制定：從工程技術(shù)到管理制度的全鏈條防控針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，按照“工程控制→管理措施→培訓(xùn)教育→個(gè)體防護(hù)→應(yīng)急處置”的優(yōu)先順序制定措施：工程技術(shù)措施：通過(guò)技術(shù)手段消除或降低風(fēng)險(xiǎn)（如安裝防護(hù)罩、連鎖裝置、通風(fēng)系統(tǒng)、防爆設(shè)備等）；管理措施：完善制度、流程（如修訂操作規(guī)程、增加檢查頻次、實(shí)施作業(yè)許可、設(shè)置警示標(biāo)識(shí)等）；培訓(xùn)教育措施：開展針對(duì)性培訓(xùn)（如風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、應(yīng)急技能、崗位安全操作等）；個(gè)體防護(hù)措施（PPE）：配備合格防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)手套、呼吸器等），并監(jiān)督使用；應(yīng)急處置措施：明確發(fā)生時(shí)的報(bào)告流程、現(xiàn)場(chǎng)處置方案（如泄漏處置、急救措施等）。（六）措施落地與驗(yàn)證：保證執(zhí)行到位明確責(zé)任與時(shí)限：每項(xiàng)防控措施需指定責(zé)任部門/責(zé)任人（如“設(shè)備部負(fù)責(zé)安裝防護(hù)罩，完成時(shí)限：2024年X月X日”）；實(shí)施與記錄：按計(jì)劃落實(shí)措施，填寫《防控措施落實(shí)記錄表》，留存影像資料；效果驗(yàn)證：措施實(shí)施后，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談、模擬演練等方式驗(yàn)證有效性（如“防護(hù)罩安裝后，設(shè)備操作傷害風(fēng)險(xiǎn)降低，經(jīng)3個(gè)月運(yùn)行無(wú)相關(guān)”）。（七）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單定期評(píng)審：至少每年組織1次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及防控措施評(píng)審，遇以下情況及時(shí)更新：工藝、設(shè)備、材料發(fā)生變化；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；發(fā)生/事件或未遂事件；企業(yè)規(guī)模、組織架構(gòu)調(diào)整。閉環(huán)管理：對(duì)評(píng)審中發(fā)覺的問題，制定整改措施，納入下一輪風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃，形成“辨識(shí)-評(píng)估-管控-改進(jìn)”的閉環(huán)。三、核心工具表格模板表1：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在區(qū)域/活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（具體位置/工序）可能導(dǎo)致的/事件類型現(xiàn)有防控措施辨識(shí)方法責(zé)任部門1機(jī)加工車間-車床操作車床旋轉(zhuǎn)部位無(wú)防護(hù)罩機(jī)械傷害（卷入、絞傷）日常點(diǎn)檢、佩戴防護(hù)手套JHA、現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)部2倉(cāng)庫(kù)-油漆存儲(chǔ)區(qū)防爆失效，靜電積聚火災(zāi)、爆炸通風(fēng)系統(tǒng)、防爆燈具、防靜電地面SCL、現(xiàn)場(chǎng)觀察倉(cāng)儲(chǔ)部3檢維修作業(yè)-有限空間未檢測(cè)有毒氣體，盲目進(jìn)入中毒窒息作業(yè)許可、氣體檢測(cè)、專人監(jiān)護(hù)JHA、FMEA設(shè)備部表2：風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估表（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性等級(jí)（L）嚴(yán)重性等級(jí)（S）風(fēng)險(xiǎn)值（R=L×S）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施有效性1車床旋轉(zhuǎn)部位無(wú)防護(hù)罩5（每天操作，易發(fā)生）4（可能導(dǎo)致重傷）20重大（紅）部分有效（有點(diǎn)檢，但防護(hù)罩缺失）2油漆存儲(chǔ)區(qū)防爆失效3（每月可能泄漏，非必然）5（爆炸可能導(dǎo)致群死群傷）15較大（橙）基本有效（有通風(fēng)，但防爆需加強(qiáng)）3有限空間未檢測(cè)氣體4（作業(yè)頻次較高，易疏忽）5（窒息致死）20重大（紅）效果差（未嚴(yán)格執(zhí)行檢測(cè)流程）表3：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（示例）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（對(duì)應(yīng)表1、表2序號(hào)）防控措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限驗(yàn)證方式重大（紅）1.車床旋轉(zhuǎn)部位無(wú)防護(hù)罩1.立即安裝固定式防護(hù)罩；2.修訂車床安全操作規(guī)程，明確禁止拆除防護(hù)罩生產(chǎn)部經(jīng)理、設(shè)備部2024年X月X日現(xiàn)場(chǎng)檢查防護(hù)罩安裝牢固性，抽查員工操作規(guī)程掌握情況重大（紅）3.有限空間未檢測(cè)氣體1.配置四合一氣體檢測(cè)儀；2.強(qiáng)制執(zhí)行“先檢測(cè)、后作業(yè)”流程，專人記錄檢測(cè)數(shù)據(jù)；3.開展有限空間應(yīng)急演練設(shè)備部、安全部2024年X月X日檢查檢測(cè)儀配備及校驗(yàn)記錄，模擬作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)抽查檢測(cè)流程較大（橙）2.油漆存儲(chǔ)區(qū)防爆失效1.更換防爆燈具及電氣設(shè)備；2.增加靜電導(dǎo)出裝置，每月檢測(cè)接地電阻；3.張貼“嚴(yán)禁煙火”標(biāo)識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)部、電工班2024年X月+1日檢測(cè)防爆設(shè)備合格證，測(cè)量接地電阻值，核查警示標(biāo)識(shí)四、關(guān)鍵實(shí)施要點(diǎn)全員參與，避免“單打獨(dú)斗”：一線員工對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最知曉，需通過(guò)座談會(huì)、問卷調(diào)查等方式充分吸納其意見，保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)無(wú)遺漏。動(dòng)態(tài)管理，拒絕“一成不變”：風(fēng)險(xiǎn)隨企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)變化而變化，需定期更新清單，避免“辨識(shí)一次、長(zhǎng)期使用”的形式主義。措施具體，杜絕“空泛描述”：防控措施需明確