信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估與應(yīng)對模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本模板適用于各類組織開展信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估與應(yīng)對工作，覆蓋以下典型場景：常規(guī)風(fēng)險評估：企業(yè)每半年/年度開展全面網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估，識別當前安全態(tài)勢與潛在風(fēng)險；新系統(tǒng)/項目上線前評估：針對新部署的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、應(yīng)用程序或信息化項目，上線前完成安全風(fēng)險分析，保證符合安全基線要求；合規(guī)性審計支撐：為滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，提供風(fēng)險評估流程與文檔支撐；安全事件復(fù)盤：發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后，通過評估追溯事件根源，優(yōu)化現(xiàn)有安全防護體系；第三方合作風(fēng)險評估：對供應(yīng)商、外包服務(wù)商等第三方接入系統(tǒng)或數(shù)據(jù)處理活動進行安全風(fēng)險評估，管控供應(yīng)鏈風(fēng)險。本模板可由企業(yè)IT部門、安全管理部門、第三方安全服務(wù)機構(gòu)等角色使用，適配金融、能源、政務(wù)、醫(yī)療等多個行業(yè)場景。二、風(fēng)險評估全流程操作指南（一）準備階段：明確評估范圍與資源保障組建評估團隊明確評估負責(zé)人（如安全主管經(jīng)理），牽頭組建跨職能團隊，成員包括IT運維人員（工）、安全工程師（師）、業(yè)務(wù)部門代表（主任）、法務(wù)合規(guī)人員（*專員）等，保證覆蓋技術(shù)、業(yè)務(wù)、合規(guī)全維度視角。明確團隊職責(zé)：IT運維提供資產(chǎn)清單與網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)信息，安全工程師負責(zé)技術(shù)檢測與威脅分析，業(yè)務(wù)部門明確業(yè)務(wù)連續(xù)性要求，法務(wù)合規(guī)確認評估依據(jù)的法律法規(guī)條款。制定評估計劃確定評估范圍：明確需評估的系統(tǒng)邊界（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公終端、云服務(wù)器等）、評估時間周期（如30個工作日）、評估目標（如識別高風(fēng)險漏洞、驗證現(xiàn)有控制措施有效性）。配置評估工具：準備漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）、滲透測試工具（如Metasploit）、配置審計工具（如Tripwire）、日志分析工具（如ELK平臺）等，保證工具版本更新且授權(quán)有效。收集基礎(chǔ)資料整理待評估系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、系統(tǒng)架構(gòu)文檔、數(shù)據(jù)流程圖、安全策略文件（如訪問控制策略、密碼策略）、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、歷史安全事件記錄等資料，作為評估的基準信息。（二）資產(chǎn)識別與分類：梳理評估對象全貌資產(chǎn)清單編制識別需評估的信息資產(chǎn)，包括硬件資產(chǎn)（服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等）、軟件資產(chǎn)（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、個人信息、敏感文檔等）、人員資產(chǎn)（系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員、普通用戶等）、服務(wù)資產(chǎn)（郵件服務(wù)、Web服務(wù)、云服務(wù)等）。填寫《信息資產(chǎn)清單表》（見模板表格1），明確資產(chǎn)名稱、類型、所屬系統(tǒng)、責(zé)任人、物理/邏輯位置、業(yè)務(wù)重要性等級（核心/重要/一般）等關(guān)鍵信息。資產(chǎn)重要性評級結(jié)合業(yè)務(wù)影響分析（BIA），從“保密性、完整性、可用性”三個維度評估資產(chǎn)價值，采用“高、中、低”三級劃分標準。例如：核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫（客戶交易數(shù)據(jù)）為“高”，辦公OA系統(tǒng)為“中”，員工個人電腦為“低”。（三）威脅識別與分析：識別潛在風(fēng)險源威脅源梳理基于歷史安全事件、行業(yè)威脅情報（如國家信息安全漏洞共享平臺CNNVD、漏洞庫CVE）、業(yè)務(wù)場景分析，識別可能威脅資產(chǎn)的內(nèi)外部因素，包括：人為威脅：黑客攻擊（APT攻擊、勒索軟件）、內(nèi)部人員誤操作/惡意操作（如越權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露）、社會工程學(xué)攻擊（釣魚郵件、電話詐騙）；環(huán)境威脅：硬件故障（服務(wù)器宕機、存儲設(shè)備損壞）、自然災(zāi)害（火災(zāi)、水災(zāi)）、電力中斷、網(wǎng)絡(luò)故障；技術(shù)威脅：系統(tǒng)漏洞（操作系統(tǒng)/中間件漏洞）、配置錯誤（弱口令、開放高危端口）、惡意代碼（病毒、木馬、蠕蟲）、供應(yīng)鏈風(fēng)險（第三方組件漏洞、后門）。威脅可能性與影響評估對識別的威脅，結(jié)合資產(chǎn)重要性評估“可能性”（極高/高/中/低/極低）和“影響程度”（嚴重/高/中/低/輕微）。例如：針對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的勒索軟件攻擊，可能性“中”（因部署了防火墻但存在補丁更新滯后風(fēng)險），影響程度“嚴重”（導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露）。填寫《威脅清單表》（見模板表格2），記錄威脅名稱、威脅類型、目標資產(chǎn)、可能性等級、影響等級、威脅來源（內(nèi)部/外部）等。（四）脆弱性識別與評估：查找安全短板脆弱性檢測技術(shù)檢測：使用漏洞掃描工具對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、Web應(yīng)用等進行自動化掃描，結(jié)合人工滲透測試驗證高危漏洞（如SQL注入、命令執(zhí)行）；檢查系統(tǒng)配置（如密碼復(fù)雜度、訪問控制策略、日志審計功能）是否符合安全基線標準。管理檢測：審查安全管理制度（如是否建立《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制》《應(yīng)急響應(yīng)流程》）、人員安全意識（如是否定期開展安全培訓(xùn)）、第三方安全管理（如供應(yīng)商安全協(xié)議簽訂情況）等管理層面的脆弱性。脆弱性評級根據(jù)漏洞利用難度、影響范圍、危害程度，將脆弱性劃分為“嚴重/高/中/低/輕微”五級。例如：核心系統(tǒng)存在未修復(fù)的遠程代碼執(zhí)行漏洞（CVE-2023-23397），評級為“嚴重”；辦公終端未安裝殺毒軟件，評級為“高”。填寫《脆弱性清單表》（見模板表格3），記錄脆弱性名稱、所屬資產(chǎn)、脆弱性類型（技術(shù)/管理）、嚴重等級、發(fā)覺位置、修復(fù)建議等。（五）風(fēng)險計算與等級判定：量化風(fēng)險水平風(fēng)險矩陣構(gòu)建結(jié)合“可能性”和“影響程度”，通過風(fēng)險矩陣（見模板表格4）計算風(fēng)險等級。例如：可能性“高”、影響程度“高”對應(yīng)“重大風(fēng)險”；可能性“中”、影響程度“低”對應(yīng)“低風(fēng)險”。風(fēng)險值計算采用公式：風(fēng)險值=可能性分值×影響分值（分值標準可自定義，如可能性：極高5分、高4分、中3分、低2分、極低1分；影響程度：嚴重5分、高4分、中3分、低2分、輕微1分）。根據(jù)風(fēng)險值劃分風(fēng)險等級：重大風(fēng)險（≥15分）、較大風(fēng)險（9-14分）、一般風(fēng)險（4-8分）、低風(fēng)險（≤3分）。風(fēng)險清單匯總填寫《風(fēng)險評估匯總表》（見模板表格5），關(guān)聯(lián)資產(chǎn)、威脅、脆弱性信息，明確每個風(fēng)險項的風(fēng)險等級、風(fēng)險描述、現(xiàn)有控制措施（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、備份策略）等。（六）風(fēng)險應(yīng)對與處置方案制定應(yīng)對策略選擇根據(jù)風(fēng)險等級，選擇合適的應(yīng)對策略：重大風(fēng)險：必須立即采取“規(guī)避”或“降低”措施（如停止高風(fēng)險業(yè)務(wù)、修復(fù)高危漏洞、部署額外防護設(shè)備）；較大風(fēng)險：優(yōu)先“降低”（如加強訪問控制、定期備份、開展安全培訓(xùn)），無法降低時考慮“轉(zhuǎn)移”（如購買網(wǎng)絡(luò)安全保險）；一般風(fēng)險：采用“降低”或“接受”（如優(yōu)化配置、提醒員工注意操作規(guī)范），并持續(xù)監(jiān)控；低風(fēng)險：可“接受”，但需記錄在案，定期復(fù)查。制定應(yīng)對計劃針對每個需處置的風(fēng)險項，明確應(yīng)對措施、責(zé)任部門/責(zé)任人（如IT部工負責(zé)漏洞修復(fù)，安全部師負責(zé)策略調(diào)整）、完成時限（如重大風(fēng)險需在7個工作日內(nèi)完成）、所需資源（如預(yù)算、工具支持）。填寫《風(fēng)險應(yīng)對措施表》（見模板表格6），保證措施可落地、可追溯。（七）結(jié)果報告與持續(xù)改進編制評估報告整理評估過程與結(jié)果，形成《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估報告》，內(nèi)容包括：評估背景與范圍、評估方法與工具、資產(chǎn)清單與重要性評級、威脅與脆弱性分析、風(fēng)險等級判定、應(yīng)對措施與計劃、結(jié)論與建議（如建議加強安全培訓(xùn)、升級防護系統(tǒng)等）。報告需經(jīng)評估團隊負責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)（*總）審批確認，保證內(nèi)容準確、建議可行。跟蹤與復(fù)評建立風(fēng)險跟蹤機制，定期（如每月/季度）檢查應(yīng)對措施落實情況，更新風(fēng)險清單（如新資產(chǎn)上線、威脅環(huán)境變化時觸發(fā)復(fù)評）。每年至少開展一次全面風(fēng)險評估，驗證風(fēng)險控制措施有效性，持續(xù)優(yōu)化安全防護體系。三、核心模板表格表1：信息資產(chǎn)清單表序號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（硬件/軟件/數(shù)據(jù)/人員/服務(wù)）所屬系統(tǒng)責(zé)任人物理/邏輯位置業(yè)務(wù)重要性等級（核心/重要/一般）備注（如IP地址、版本號等）1核心交易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)*經(jīng)理機房A機柜3核心IP：192.168.1.100；Oracle19c2員工OA系統(tǒng)軟件辦公系統(tǒng)*主任云服務(wù)器一般基于SpringBoot開發(fā)3財務(wù)終端硬件財務(wù)系統(tǒng)*會計財務(wù)部辦公室重要聯(lián)想ThinkPadT590表2：威脅清單表序號威脅名稱威脅類型（人為/環(huán)境/技術(shù)）目標資產(chǎn)可能性等級（極高/高/中/低/極低）影響程度（嚴重/高/中/低/輕微）威脅來源（內(nèi)部/外部）描述（如攻擊路徑、動機）1勒索軟件攻擊人為核心交易數(shù)據(jù)庫中嚴重外部通過釣魚郵件植入勒索病毒，加密數(shù)據(jù)并索要贖金2服務(wù)器硬件故障環(huán)境核心交易數(shù)據(jù)庫低高內(nèi)部使用年限超過5年，存在硬盤損壞風(fēng)險3SQL注入攻擊技術(shù)員工OA系統(tǒng)高中外部Web應(yīng)用存在未過濾的輸入?yún)?shù)，可竊取用戶數(shù)據(jù)表3：脆弱性清單表序號脆弱性名稱所屬資產(chǎn)脆弱性類型（技術(shù)/管理）嚴重等級（嚴重/高/中/低/輕微）發(fā)覺位置修復(fù)建議（如補丁、配置調(diào)整）1遠程代碼執(zhí)行漏洞核心交易數(shù)據(jù)庫技術(shù)嚴重數(shù)據(jù)庫中間件立即安裝官方補丁CVE-2023-233972弱口令策略缺失員工OA系統(tǒng)技術(shù)/管理高登錄模塊強制要求密碼包含大小寫字母+數(shù)字+特殊符號，定期更換3安全培訓(xùn)不到位全員管理中人員意識每季度開展釣魚郵件演練、安全意識培訓(xùn)表4：風(fēng)險矩陣表影響程度極低（1分）低（2分）中（3分）高（4分）極高（5分）嚴重（5分）低風(fēng)險（5）低風(fēng)險（10）一般風(fēng)險（15）重大風(fēng)險（20）重大風(fēng)險（25）高（4分）低風(fēng)險（4）低風(fēng)險（8）一般風(fēng)險（12）重大風(fēng)險（16）重大風(fēng)險（20）中（3分）低風(fēng)險（3）低風(fēng)險（6）一般風(fēng)險（9）較大風(fēng)險（12）較大風(fēng)險（15）低（2分）低風(fēng)險（2）低風(fēng)險（4）一般風(fēng)險（6）較大風(fēng)險（8）較大風(fēng)險（10）輕微（1分）低風(fēng)險（1）低風(fēng)險（2）一般風(fēng)險（3）一般風(fēng)險（4）較大風(fēng)險（5）表5：風(fēng)險評估匯總表序號風(fēng)險項描述關(guān)聯(lián)資產(chǎn)關(guān)聯(lián)威脅關(guān)聯(lián)脆弱性現(xiàn)有控制措施風(fēng)險等級（重大/較大/一般/低）1勒索軟件攻擊導(dǎo)致核心交易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)泄露核心交易數(shù)據(jù)庫勒索軟件攻擊遠程代碼執(zhí)行漏洞防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、每日備份重大風(fēng)險2服務(wù)器硬件故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷核心交易數(shù)據(jù)庫服務(wù)器硬件故障使用年限超期冗余電源、定期巡檢較大風(fēng)險3SQL注入攻擊導(dǎo)致用戶信息泄露員工OA系統(tǒng)SQL注入攻擊弱口令策略缺失WAF防護、登錄驗證碼較大風(fēng)險表6：風(fēng)險應(yīng)對措施表序號風(fēng)險項描述應(yīng)對策略（規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受）具體措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時限所需資源狀態(tài)（未開始/進行中/已完成）1勒索軟件攻擊導(dǎo)致核心交易數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)泄露降低1.立即修復(fù)數(shù)據(jù)庫中間件漏洞；2.部署終端檢測與響應(yīng)（EDR）系統(tǒng)；3.每周進行全量數(shù)據(jù)備份IT部*工2023-12-31補丁、EDR系統(tǒng)授權(quán)（5萬元）進行中2服務(wù)器硬件故障導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷降低1.更換超期服務(wù)器；2.部署雙機熱備架構(gòu)；3.每月進行硬件健康檢測運維部*師2024-02-28新服務(wù)器（8萬元）未開始3SQL注入攻擊導(dǎo)致用戶信息泄露降低1.修復(fù)Web應(yīng)用SQL注入漏洞；2.強制實施最小權(quán)限原則；3.每季度開展?jié)B透測試開發(fā)部*工程師2023-11-30開發(fā)資源、滲透測試工具進行中四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險管控要點數(shù)據(jù)保密與隱私保護評估過程中接觸的敏感信息（如業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)配置、個人身份信息）需嚴格保密，僅限評估團隊成員知悉，禁止對外泄露；涉及個人信息處理的，需符合《個人信息保護法》要求，采取脫敏、加密等措施。動態(tài)更新與持續(xù)優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險是動態(tài)變化的，需根據(jù)新出現(xiàn)的威脅（如新型漏洞、攻擊手法）、系統(tǒng)變更（如新功能上線、架構(gòu)調(diào)整）及時更新資產(chǎn)清單、威脅庫與脆弱性信息，保證評估結(jié)果實時反映當前風(fēng)險狀況。跨部門協(xié)作與責(zé)任落實風(fēng)險評估與應(yīng)對需IT、業(yè)務(wù)、安全、法務(wù)等多部門協(xié)同，避免“技術(shù)部門單打獨斗”；應(yīng)對措施需明確責(zé)任人與完成時限，納入部門績效考核，保證措施落地見效。合規(guī)性優(yōu)先原則評估依據(jù)需優(yōu)先采用國