一、引言為全面落實《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國個人信息保護法》《教育系統(tǒng)網絡安全管理辦法》等法律法規(guī)要求，強化校園信息安全防護，防范信息泄露風險，保障師生員工個人信息及學校敏感信息安全，我校于202X年X月X日至X月X日組織開展了信息保密管理全面自查工作。本次自查旨在梳理現(xiàn)有管理體系漏洞，明確改進方向，推動信息保密管理規(guī)范化、常態(tài)化。現(xiàn)將自查情況報告如下：二、自查范圍（一）時間范圍202X年度（截至自查日）信息保密管理工作開展情況。（二）部門范圍學校各行政部門（校長辦公室、教務處、學生處、財務處等）、教學單位（各學院、教研室）、后勤服務部門及附屬機構。（三）信息類型1.敏感信息：學生個人信息（身份證號、學籍信息、家庭住址等）、教職工個人信息（人事檔案、薪酬信息等）、學?？蒲许椖啃畔ⅲㄎ垂_的研究數(shù)據(jù)、成果）、財務信息（預算、決算、資金往來）；2.內部信息：學校規(guī)章制度、會議紀要、未公開的招生計劃、后勤保障方案等；3.其他需保密信息：與外單位合作的涉密項目資料、上級部門下發(fā)的涉密文件。三、自查內容及結果本次自查圍繞制度建設、人員管理、信息系統(tǒng)安全、物理安全、信息流轉五大核心維度展開，具體情況如下：（一）制度建設情況我校已建立《XX學校信息保密管理辦法》《XX學校網絡安全應急預案》《XX學校敏感信息分級分類管理細則》等3項核心制度，涵蓋信息保密責任分工、敏感信息界定、泄露事件處置等內容。制度均于202X年X月修訂，符合最新法律法規(guī)要求（如《個人信息保護法》對個人信息處理的規(guī)定）。自查結果：制度框架基本完善，但部分部門存在“制度傳達不到位”問題（如后勤部門未組織員工學習《敏感信息分級分類管理細則》）。（二）人員管理情況1.保密培訓：202X年開展2次全校性保密培訓（主題分別為“個人信息保護實操”“科研信息保密”），覆蓋教職工85%；各學院自行組織1次部門內部培訓，但培訓內容多為理論講解，缺乏案例分析。2.保密協(xié)議：全體教職工（含臨時聘用人員）均簽訂《信息保密責任書》，明確“不得泄露工作中知悉的敏感信息”“離職后2年內不得從事與原崗位涉密內容相關的工作”等條款；但存在“新入職員工未及時簽訂”問題（如202X年X月入職的3名后勤人員未在1個月內完成簽訂）。3.離職管理：教職工離職時，均要求提交《信息交接清單》，收回辦公設備（電腦、U盤等），并簽訂《離職保密承諾書》；202X年共處理12起離職手續(xù)，未發(fā)現(xiàn)信息泄露隱患。（三）信息系統(tǒng)安全情況1.網絡防護：學校主服務器部署了防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS），啟用了VPN遠程訪問認證；但部分二級學院網站未接入學校統(tǒng)一防護體系，存在被攻擊風險。2.數(shù)據(jù)安全：學生信息管理系統(tǒng)、教職工人事系統(tǒng)采用AES-256加密存儲，訪問需通過“賬號+密碼+短信驗證”三重認證；但科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)未啟用數(shù)據(jù)脫敏功能（如未隱藏研究數(shù)據(jù)中的個人信息字段）。3.系統(tǒng)運維：學校信息中心每月對系統(tǒng)進行補丁更新及漏洞掃描，202X年共修復高危漏洞5個；但未定期開展“災難恢復測試”（如未模擬服務器宕機后的data恢復流程）。（四）物理安全情況1.機房管理：學校主機房配備了門禁系統(tǒng)（指紋+密碼）、24小時監(jiān)控及消防設施，溫濕度控制在標準范圍內（溫度18-25℃，濕度40%-60%）；但存在“監(jiān)控畫面存儲時間不足”問題（存儲周期為15天，未達到“不少于30天”的行業(yè)標準）。2.設備與介質管理：辦公電腦、U盤等設備均粘貼“涉密標識”，并登記在《設備臺賬》中；但部分教職工使用個人U盤存儲敏感信息（如學生處1名工作人員將學生學籍信息復制到個人U盤），存在介質丟失風險。（五）信息流轉管理情況1.信息收集：學生信息收集（如招生報名）需經教務處審批，明確“收集目的、范圍及存儲期限”；但后勤部門收集學生宿舍信息時，未向學生告知“信息用途”（違反《個人信息保護法》“告知義務”要求）。2.信息傳輸：敏感信息傳輸（如財務報表、科研數(shù)據(jù)）需通過學校內部加密郵箱或FTP服務器；但存在“使用微信傳輸敏感信息”問題（如財務處1名工作人員通過微信發(fā)送月度資金報表）。3.信息銷毀：紙質敏感信息采用碎紙機銷毀（碎紙規(guī)格為2×2mm），電子信息通過“數(shù)據(jù)擦除工具”徹底刪除；但部分部門未保留銷毀記錄（如學院202X年銷毀的科研資料未登記《銷毀清單》）。四、存在問題及原因分析（一）主要問題1.制度執(zhí)行不到位：部分部門未將制度傳達至一線員工，導致員工對“敏感信息范圍”“保密流程”不熟悉；2.人員保密意識薄弱：部分教職工存在“信息泄露不會發(fā)生在自己身上”的僥幸心理，隨意使用個人設備存儲、傳輸敏感信息；3.信息系統(tǒng)安全漏洞：部分二級學院網站未接入統(tǒng)一防護體系，科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)未啟用數(shù)據(jù)脫敏；4.物理安全管理松懈：機房監(jiān)控存儲時間不足，個人介質使用未嚴格管控；5.信息流轉流程不規(guī)范：部分信息收集未履行告知義務，傳輸渠道不符合加密要求，銷毀記錄不完整。（二）原因分析1.宣傳培訓力度不足：培訓內容針對性不強（如未針對后勤、教學等不同崗位設計差異化培訓），導致員工對保密要求理解不深；2.監(jiān)督檢查機制不完善：未建立“定期抽查+專項檢查”的監(jiān)督體系，對制度執(zhí)行、系統(tǒng)安全等情況缺乏有效約束；3.技術投入不足：部分二級學院因經費有限，未配備必要的網絡防護設備；科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)升級滯后，無法滿足數(shù)據(jù)脫敏需求；4.責任落實不明確：部分部門負責人對“信息保密第一責任人”職責認識不清，未將保密工作納入部門績效考核。五、整改措施及計劃針對上述問題，我校制定了以下整改措施，明確責任部門及時間節(jié)點，確保整改到位：（一）強化制度執(zhí)行與宣傳1.責任部門：校長辦公室、各部門負責人；2.整改措施：202X年X月底前，組織各部門開展“制度學習周”活動，通過專題會議、線上培訓等方式，確保制度傳達至每一位員工；將“制度執(zhí)行情況”納入部門績效考核（占比10%），每季度抽查1次，對執(zhí)行不力的部門予以通報批評。（二）提升人員保密意識1.責任部門：人事處、信息中心；2.整改措施：202X年X月底前，針對不同崗位設計差異化培訓內容（如后勤部門側重“學生宿舍信息保密”，科研部門側重“科研數(shù)據(jù)保密”），增加案例分析（如“某高校學生信息泄露事件”），提高培訓實用性；202X年X月底前，完成所有新入職員工的保密協(xié)議簽訂工作，逾期未簽訂的，不得上崗。（三）完善信息系統(tǒng)安全防護1.責任部門：信息中心、各二級學院；2.整改措施：202X年X月底前，將所有二級學院網站接入學校統(tǒng)一防護體系（防火墻、IDS），實現(xiàn)“統(tǒng)一監(jiān)控、統(tǒng)一防護”；202X年X月底前，完成科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)升級，啟用數(shù)據(jù)脫敏功能（隱藏研究數(shù)據(jù)中的個人信息字段）；202X年X月底前，開展1次“災難恢復測試”，驗證服務器宕機后的data恢復能力，確保恢復時間不超過2小時。（四）加強物理安全管理1.責任部門：后勤處、信息中心；2.整改措施：202X年X月底前，升級機房監(jiān)控系統(tǒng)，將存儲周期延長至30天；202X年X月底前，開展“個人介質使用專項檢查”，禁止教職工使用個人U盤存儲敏感信息，統(tǒng)一配備“學校專用涉密U盤”（帶有加密功能），并登記《介質使用臺賬》。（五）規(guī)范信息流轉流程1.責任部門：各部門負責人、信息中心；2.整改措施：202X年X月底前，修訂《信息收集管理細則》，明確“信息收集需向當事人告知用途、范圍及存儲期限”，并要求當事人簽字確認；202X年X月底前，禁止使用微信、QQ等非加密渠道傳輸敏感信息，統(tǒng)一使用學校內部加密郵箱或FTP服務器；202X年X月底前，完善《信息銷毀管理辦法》，要求所有紙質、電子敏感信息銷毀均需填寫《銷毀清單》（注明銷毀內容、時間、責任人），并由部門負責人簽字確認。六、結論本次自查全面梳理了我校信息保密管理工作的現(xiàn)狀，既肯定了“制度框架基本完善、