期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練第一部分單選題(50題)1、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開戶、交易指導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)控制等，并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員所需具備的資格。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)是與期貨交易相關(guān)，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員不需要具備證券銷售從業(yè)人員資格，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，專業(yè)人員需要對期貨業(yè)務(wù)有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進(jìn)入期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)入條件，具備該資格才能從事與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括在證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要針對的是為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于期貨業(yè)務(wù)的介紹與銜接，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，因此不需要具備證券投資咨詢資格，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是為投資者提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等專門的咨詢服務(wù)時(shí)所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司介紹客戶，并非主要開展期貨投資咨詢活動(dòng)，所以不需要具備期貨投資咨詢資格，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、期貨市場的()可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個(gè)市場的盈利彌補(bǔ)另一個(gè)市場的虧損，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風(fēng)險(xiǎn)分散的功能

D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場各功能的特點(diǎn)，結(jié)合題目描述來判斷正確答案。分析選項(xiàng)A價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運(yùn)行機(jī)制，形成具有真實(shí)性、預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性價(jià)格的過程。而題干強(qiáng)調(diào)的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機(jī)制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價(jià)格形成機(jī)制，所以A選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標(biāo)準(zhǔn)功能表述，該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)分散功能通常是指通過投資組合等方式將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同資產(chǎn)，所以C選項(xiàng)不符合題意。分析選項(xiàng)D規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能可以借助套期保值實(shí)現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進(jìn)行方向相反的交易，當(dāng)現(xiàn)貨市場價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)時(shí)，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當(dāng)期貨市場價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)時(shí)，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補(bǔ)期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機(jī)制，實(shí)現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。4、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"5、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進(jìn)行全面評估，根據(jù)客戶實(shí)際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時(shí)才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實(shí)際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選A。6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"7、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。8、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)對持股比例最高股東的相關(guān)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對象。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報(bào)告對象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時(shí)、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"11、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估和應(yīng)對等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設(shè)立期貨交易場所相關(guān)罰款規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于非法設(shè)立期貨交易場所的情況，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，同時(shí)要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準(zhǔn)確；選項(xiàng)D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"13、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，需要判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過計(jì)算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)健，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)。選項(xiàng)C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度。負(fù)債與凈資產(chǎn)比例過高，意味著期貨公司負(fù)債規(guī)模較大，面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對較高；反之，則表明公司財(cái)務(wù)狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對交易結(jié)算而在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場的正常運(yùn)行和交易的順利進(jìn)行，避免因結(jié)算資金不足引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。綜上，答案選A。14、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識(shí)和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔(dān)期貨保證金的監(jiān)控等職責(zé)，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，相關(guān)規(guī)定并非是向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，該表述不符合要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)，對投資者知識(shí)測試評分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項(xiàng)95分、B選項(xiàng)90分、C選項(xiàng)85分均不符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)。所以本題正確答案是D。18、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報(bào)告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護(hù)市場的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報(bào)告對象。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報(bào)告給國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。19、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時(shí)，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"20、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"21、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時(shí)未按約定通知的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，題干中責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔(dān)該部分賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶交易保證金不足時(shí)，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務(wù)，未通知導(dǎo)致的擴(kuò)大損失不應(yīng)由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司沒有履行通知義務(wù)，對于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴(kuò)大損失不能免責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導(dǎo)致的客戶透支擴(kuò)大損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。22、獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務(wù)登記手續(xù)及繳付出資等事宜應(yīng)遵循的規(guī)定主體。選項(xiàng)A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進(jìn)出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，國家外匯管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務(wù)活動(dòng)。獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會(huì)涉及外匯資金的操作和管理，所以應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項(xiàng)，但對于具體的外匯業(yè)務(wù)登記等操作規(guī)定并非由其負(fù)責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，不負(fù)責(zé)制定外匯相關(guān)的業(yè)務(wù)登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識(shí)。逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實(shí)性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會(huì)給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。24、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃將無法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計(jì)劃終止，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，而不是選項(xiàng)中所說的3個(gè)月，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)20個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識(shí)，即明確在何種情況下該基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運(yùn)作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進(jìn)而嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全，此時(shí)期貨投資者保障基金就用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C選項(xiàng)。26、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時(shí)間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要對證券公司等會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項(xiàng)。"28、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點(diǎn)在于參與期貨交易時(shí)不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項(xiàng)B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強(qiáng)調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時(shí)投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項(xiàng)D，“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。29、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查是保障市場規(guī)范運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。選項(xiàng)A每季度開展一次的時(shí)間間隔過短，會(huì)增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的運(yùn)營成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C每年開展一次時(shí)間間隔又過長，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問題；選項(xiàng)D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。30、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案選B。"31、期貨交易過程中，對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識(shí)。在期貨交易過程里，對于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，而超過10萬元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過對期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識(shí)的準(zhǔn)確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。32、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯(cuò)，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯(cuò)，可能會(huì)影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無論何種情況都進(jìn)行賠償，此說法過于絕對。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無過錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請的對象。選項(xiàng)A：中國證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。34、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費(fèi)用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案是一種行政管理要求，未及時(shí)備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實(shí)意思表示，所以該選項(xiàng)也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無效，該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。35、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。36、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級(jí)管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級(jí)管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會(huì)因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級(jí)管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會(huì)簡單地在離任時(shí)就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L的職責(zé)和影響力較大，其職位變動(dòng)對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。37、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護(hù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時(shí)了解自己保證金賬戶的動(dòng)態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對自身資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準(zhǔn)確對應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯(cuò)誤使用的情況，是保護(hù)客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。38、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時(shí)的權(quán)利主張。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等絕對權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨(dú)立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負(fù)責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。39、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可獲得補(bǔ)償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。40、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔(dān)保，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護(hù)金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司在進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理要求，不能因?yàn)榭蛻羰枪竟蓶|就適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。這是保障期貨市場正常運(yùn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。41、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時(shí)，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"42、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。43、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件這一條件。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題正確答案選C。"44、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問的是中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)會(huì)要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，該行為與解決預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不是針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。46、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項(xiàng)A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，在進(jìn)行各類交易活動(dòng)以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時(shí)，需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)才會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財(cái)產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A選項(xiàng)。47、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%時(shí)，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報(bào)告，該情形未在向全體董事提交書面報(bào)告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司需要采取的措施通常是及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交整改計(jì)劃等，而非向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)全體董事，即需要向全體董事提交書面報(bào)告，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束并不屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的情形，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，正確答案是C。48、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國證監(jiān)會(huì)申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。選項(xiàng)A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請而非中國證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機(jī)構(gòu)，不能以個(gè)人名義申請，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不能以個(gè)人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會(huì)申請，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。49、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。50、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請從業(yè)資格，而是需要事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請的主體；選項(xiàng)B“向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請的部門；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請，必須通過所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可從各選項(xiàng)與期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定的契合度來逐一分析：A選項(xiàng)期貨公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制是非常必要的。強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約能確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作符合規(guī)定，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制可以激勵(lì)員工積極合規(guī)地開展業(yè)務(wù)，提高工作效率和質(zhì)量，有助于公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員直接負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的操作和決策，他們的職業(yè)操守對于業(yè)務(wù)的順利開展和客戶利益的保護(hù)至關(guān)重要。強(qiáng)化他們的職業(yè)操守，能促使其在工作中遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地為客戶服務(wù)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)有效的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要保障。嚴(yán)格執(zhí)行這些制度，可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確各崗位人員的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性和合規(guī)性，降低操作風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而保障資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，期貨公司面臨著各種利益關(guān)系，如公司自身利益與客戶利益、不同客戶之間的利益等，容易產(chǎn)生利益沖突；同時(shí)，業(yè)務(wù)人員的行為也可能受到各種因素的影響而引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)。防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定，是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須重視的問題。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確，本題答案選ABCD。2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列（）事項(xiàng)。

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在定期報(bào)告中需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況直接反映了期貨公司業(yè)務(wù)相關(guān)主體的動(dòng)態(tài)，對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司業(yè)務(wù)交往范圍和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的變化具有重要意義，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握市場情況，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)告該事項(xiàng)。選項(xiàng)B，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況體現(xiàn)了公司內(nèi)部管理的有效性和合規(guī)性。良好的內(nèi)部控制能夠規(guī)范公司運(yùn)營流程，減少操作失誤和違規(guī)行為的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)定開展。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過了解該執(zhí)行情況，可以判斷公司是否具備有效管理風(fēng)險(xiǎn)的能力，因此公司需要報(bào)告。選項(xiàng)C，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的核心關(guān)注點(diǎn)之一。期貨市場具有高風(fēng)險(xiǎn)性，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評估和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過審查該執(zhí)行情況，可以評估公司應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力和措施是否到位，所以該事項(xiàng)也需報(bào)告。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)賦予了監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際監(jiān)管需求靈活要求公司報(bào)告相關(guān)信息的權(quán)力。市場情況復(fù)雜多變，可能會(huì)出現(xiàn)一些特殊情況或新的監(jiān)管要求，通過這一規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)獲取所需的信息，以更好地履行監(jiān)管職責(zé)，因此公司需要按照規(guī)定報(bào)告其他事項(xiàng)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均為全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)，本題答案選ABCD。3、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨相關(guān)法律法規(guī)，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，這屬于侵權(quán)行為，客戶因該行為造成的經(jīng)濟(jì)損失理應(yīng)由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，違背了正常的交易規(guī)則和誠信原則，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。對于由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失，期貨公司需要承擔(dān)賠償責(zé)任。所以B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，而客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)時(shí)，所造成的損失應(yīng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80%。所以C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金，這嚴(yán)重侵犯了客戶的合法權(quán)益，由此造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以D選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是ABD。4、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：BC

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并不具備指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)的職能。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析財(cái)政部是國家主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在國家財(cái)政資金的管理和統(tǒng)籌方面發(fā)揮著重要作用。保障基金的管理涉及到資金的使用、調(diào)配、監(jiān)督等多方面的財(cái)政問題，財(cái)政部有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)來代為管理保障基金，以確?；鸬暮侠硎褂煤桶踩?。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。保障基金與期貨市場密切相關(guān)，中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等。雖然中國人民銀行在金融體系中處于核心地位，但它并不直接參與保障基金管理機(jī)構(gòu)的指定工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是BC。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

A.代理客戶從事期貨交易

B.存取期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員禁止從事的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，因?yàn)榇砜蛻艚灰咨婕暗綄I(yè)的交易決策和操作，中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的主要職責(zé)是介紹業(yè)務(wù)，而非直接代理客戶進(jìn)行交易，所以選項(xiàng)A符合題意。同時(shí)，期貨保證金的存取、收付和劃轉(zhuǎn)等操作有著嚴(yán)格的規(guī)定和流程，不能由中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員來進(jìn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和交易的規(guī)范，其存取、收付和劃轉(zhuǎn)等權(quán)限通常由專門的機(jī)構(gòu)或崗位按照規(guī)定程序執(zhí)行，中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員若從事這些行為，可能會(huì)造成資金管理混亂和風(fēng)險(xiǎn)隱患，因此選項(xiàng)B、C、D也符合題意。綜上，本題答案為ABCD。6、對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題考查依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督檢查內(nèi)容。選項(xiàng)A在期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，是否存在非法委托或者超范圍委托等情形是非常關(guān)鍵的合規(guī)問題。非法委托可能會(huì)使期貨公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，超范圍委托則可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不符合規(guī)定，影響公司的正常運(yùn)營和客戶權(quán)益。首席風(fēng)險(xiǎn)官對這一情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于確保公司委托行為的合法性和合規(guī)性，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在一些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等，期貨公司必須有效控制風(fēng)險(xiǎn)。這些環(huán)節(jié)涉及到客戶資金安全和公司的風(fēng)險(xiǎn)敞口，如果風(fēng)險(xiǎn)控制失效，可能引發(fā)客戶資金損失、公司財(cái)務(wù)危機(jī)等嚴(yán)重后果。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，能夠保障公司運(yùn)營的穩(wěn)定性和客戶資金的安全性，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則是雙方順利開展合作的基礎(chǔ)。明確的對接規(guī)則可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，減少雙方在業(yè)務(wù)操作中的誤解和摩擦，提高業(yè)務(wù)效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官對是否建立對接規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于促進(jìn)期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)之間的有效合作，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，明確與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序并確保其符合規(guī)定是十分必要的。清晰的職責(zé)分工可以避免出現(xiàn)職責(zé)不清導(dǎo)致的推諉現(xiàn)象，提高客戶服務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)處理效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定，能夠提升公司的整體運(yùn)營水平和客戶滿意度，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均為首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。7、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

A.自愿

B.公平

C.誠實(shí)信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則。自愿原則是指參與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各方主體在意思表示方面是自由的，能夠按照自己的意愿參與業(yè)務(wù)活動(dòng)，不受他人的強(qiáng)制或脅迫，保障了市場主體的自主選擇權(quán)。公平原則要求在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，市場主體之間的權(quán)利和義務(wù)對等，交易機(jī)會(huì)平等，交易過程和結(jié)果公正合理，避免出現(xiàn)不公平的交易行為，維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境。誠實(shí)信用原則是市場活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中講誠實(shí)、守信用，如實(shí)披露相關(guān)信息，不進(jìn)行欺詐、隱瞞等行為，以維護(hù)市場的信任和穩(wěn)定?？蛻衾嬷辽显瓌t強(qiáng)調(diào)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，要以客戶的合法利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，將客戶的利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、負(fù)責(zé)的服務(wù)，切實(shí)保障客戶的權(quán)益。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均符合證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。8、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公