期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。3、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達(dá)到500萬元，且投資經(jīng)驗僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗。公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項正確。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個人申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，要求最近3年個人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D。"5、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計劃內(nèi)容。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，詳細(xì)計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險防控。選項B風(fēng)險管理制度對于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場具有較高的風(fēng)險性，風(fēng)險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產(chǎn)的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運營中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險的風(fēng)險管理制度，在申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。6、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。7、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實交易指令的下達(dá)情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因為互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證，能夠避免客戶進(jìn)行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進(jìn)行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""8、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"9、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。11、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"12、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項錯誤。選項B，題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。13、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。14、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風(fēng)險官首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責(zé)和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。15、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。16、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時間進(jìn)行報告，所以答案選C。"17、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確.全面

C.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見且被允許的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^電話向期貨公司清晰傳達(dá)自己的交易意圖，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令這一表述是正確的。選項B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準(zhǔn)確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場進(jìn)行交易操作，避免因指令模糊而導(dǎo)致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項C在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員，而非客戶。客戶若要參與期貨交易，需通過期貨公司等會員單位進(jìn)行，所以“在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶”這一表述錯誤。選項D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。18、期貨交易所實行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風(fēng)險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風(fēng)險最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風(fēng)險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。19、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。20、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準(zhǔn)確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。21、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。因此，答案選B。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"23、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時的處理措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報并不是全面結(jié)算會員期貨公司此時依法有權(quán)采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項A錯誤。選項B分析及時向期貨交易所報告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會員期貨公司需要直接對這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報告，所以選項B錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險，保障市場的正常運行，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，故選項C正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)對保證金不足情況的處理方式，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是C。24、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時可進(jìn)行的行為。選項A：利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進(jìn)行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項錯誤。選項B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險，無法保障客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進(jìn)行交易操作的重要身份驗證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D：向客戶提示風(fēng)險是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項正確。綜上，答案選D。25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中，并沒有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項特定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項不符合要求。選項B：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例即流動比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動性狀況，是《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項正確。選項C：注冊資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運營中的風(fēng)險狀況，所以該選項不正確。選項D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財務(wù)中的一個重要概念，但單獨的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場環(huán)境下的風(fēng)險狀況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。26、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。這是因為首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運營和風(fēng)險防控，所以對其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進(jìn)行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進(jìn)行監(jiān)督。而對于董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題答案選A。27、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。28、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。29、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。30、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理至關(guān)重要，同時也需要滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。31、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當(dāng)?shù)淖龇?，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者的交易活動有直接管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。33、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"34、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】這道題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以答案選B。"35、對金融機(jī)構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對金融機(jī)構(gòu)擅自運用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴(yán)重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機(jī)構(gòu)擅自運用客戶資金罪是指社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會構(gòu)成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機(jī)構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。36、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"37、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事長負(fù)責(zé)主持會議的召開和流程的推進(jìn)，確保會員大會能夠順利進(jìn)行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長有責(zé)任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進(jìn)展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""38、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)交易后果，同時為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。39、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù)，并且該報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項B“財務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。40、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。41、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的要求。對各選項的分析A選項：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能帶來的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認(rèn)，無法確保公司財務(wù)狀況的真實性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風(fēng)險的有效防范，所以A選項不正確。B選項：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預(yù)計負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財務(wù)風(fēng)險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項不合適。C選項：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實際的風(fēng)險狀況，也無法有效防范因預(yù)計負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場帶來的潛在風(fēng)險，所以C選項不合理。D選項：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)實力和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對待預(yù)計負(fù)債的確認(rèn)，增強(qiáng)其風(fēng)險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時間要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開展業(yè)務(wù)事前進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運行。而事中主要強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)進(jìn)行過程中的監(jiān)督和管理，事后則是對業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評價，對于該業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵起始點來說，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開展前應(yīng)具備的規(guī)范要求。“無須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行，答案選A。"43、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標(biāo)識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進(jìn)行交易，維護(hù)期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進(jìn)行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進(jìn)行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。44、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率相關(guān)知識。對于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。45、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于查詢申請反饋時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)公民、法人或者其他組織提出的查詢申請符合條件且材料齊備時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。選項A的3個工作日、選項B的3個自然日以及選項D的5個自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機(jī)構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，同時注意防范投資者的信用風(fēng)險。所在機(jī)構(gòu)能夠結(jié)合實際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進(jìn)行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開展和風(fēng)險的有效防控。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機(jī)構(gòu)報告是最為直接和恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"47、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。48、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。49、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。50、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險策略的影響來分析各選項。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價格減去期貨價格?？疹^避險策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風(fēng)險。選項A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格上漲得更多。對于空頭避險策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格上漲帶來的收益可能會彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險策略是有利的。選項B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價格低于期貨價格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價格相對于期貨價格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價格開始上漲、期貨價格下跌等情況。在空頭避險策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時現(xiàn)貨價格的不利變動在減小，整體對避險策略是有利的。選項C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格下跌得更多。在空頭避險策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價值減少，而期貨價格相對上漲又會導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險策略是不利的。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》來逐一分析各選項是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項A：制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實施細(xì)則是期貨交易正常進(jìn)行的基本準(zhǔn)則和操作規(guī)范，期貨交易所需要根據(jù)市場情況和監(jiān)管要求來制定這些規(guī)則，并確保其在市場中得到有效執(zhí)行，以維護(hù)期貨市場的公平、公正和有序運行。所以選項A正確。選項B：發(fā)布市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)信息，及時、準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息，能夠幫助投資者做出合理的投資決策，增強(qiáng)市場的透明度和有效性。因此，發(fā)布市場信息屬于期貨交易所的職責(zé)，選項B正確。選項C：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的核心職責(zé)之一。通過對市場參與者的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，期貨交易所可以防范市場風(fēng)險，保證期貨交易的安全和穩(wěn)定，維護(hù)市場的正常秩序。所以選項C正確。選項D：查處違規(guī)行為是保證期貨市場正常運行的必要手段。當(dāng)市場中出現(xiàn)違規(guī)交易、操縱市場等行為時，期貨交易所有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則進(jìn)行查處，以維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境和投資者的合法權(quán)益。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所的職責(zé)，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案選ABCD。2、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是其個人的臨時性身體狀況問題，并不影響其從業(yè)資格，也不屬于會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后準(zhǔn)備去一家基金公司，意味著其不再從事期貨行業(yè)相關(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況下其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后雖準(zhǔn)備去另一家期貨公司，但在辭職到新入職期間，其與原期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的關(guān)系解除，若未及時到新機(jī)構(gòu)重新注冊等，會導(dǎo)致原從業(yè)資格注銷。不過后續(xù)到新期貨公司后可按規(guī)定重新申請。選項D：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，該機(jī)構(gòu)無法再開展期貨業(yè)務(wù)，從業(yè)人員自然也無法在該機(jī)構(gòu)繼續(xù)從事期貨相關(guān)工作，其期貨從業(yè)資格會被注銷。綜上，答案選BCD。3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.相互尊重.同業(yè)互助

B.共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德

C.提高職業(yè)聲譽(yù)

D.采用各種手段互相競爭

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的職業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則，逐一分析每個選項。選項A：相互尊重、同業(yè)互助期貨行業(yè)是一個整體，從業(yè)人員之間相互尊重、同業(yè)互助，有助于營造良好的行業(yè)氛圍，促進(jìn)整個行業(yè)的健康發(fā)展。大家可以分享經(jīng)驗、資源，共同應(yīng)對市場挑戰(zhàn)，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，該選項正確。選項B：共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德職業(yè)道德是行業(yè)生存和發(fā)展的重要基石。期貨從業(yè)人員共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，能夠保證行業(yè)的信譽(yù)和公信力，使投資者對期貨市場更有信心，從而推動行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員有責(zé)任共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，該選項正確。選項C：提高職業(yè)聲譽(yù)良好的職業(yè)聲譽(yù)能夠增強(qiáng)市場對期貨行業(yè)和從業(yè)人員的認(rèn)可度，吸引更多的投資者參與，有利于行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。期貨從業(yè)人員通過提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德等方式，不斷提高自身和行業(yè)的職業(yè)聲譽(yù)，是其應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，該選項正確。選項D：采用各種手段互相競爭在市場競爭中，必須遵循公平、公正、合法的原則。采用各種手段互相競爭，可能會包含一些不正當(dāng)?shù)母偁幨侄?，如惡意詆毀、操縱市場等，這不僅違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德，還會破壞市場秩序，損害行業(yè)整體利益和投資者權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員不應(yīng)采用各種手段互相競爭，該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來分析每個選項。選項A：中金所中國金融期貨交易所（中金所）是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。它負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行一線監(jiān)管，有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則，對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的行為進(jìn)行紀(jì)律處分。所以選項A正確。選項B：中期協(xié)中國期貨業(yè)協(xié)會（中期協(xié)）是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證券監(jiān)督管理委員會和社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。其主要職責(zé)之一就是制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，對于期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的情況，中期協(xié)能夠依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行紀(jì)律處分。所以選項B正確。選項C：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。它主要負(fù)責(zé)證券市場的交易組織與監(jiān)管，并不直接對期貨公司進(jìn)行管理和紀(jì)律處分。因此，該選項不符合題意。選項D：工商局工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其監(jiān)管范圍側(cè)重于各類市場經(jīng)營主體的登記注冊、市場交易行為規(guī)范等方面，并非專門針對期貨市場的自律管理機(jī)構(gòu)，一般不會對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的行為進(jìn)行紀(jì)律處分。所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選AB。5、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開立賬戶時對開戶資料審核的要求。期貨公司為客戶開立賬戶時，對客戶開戶資料進(jìn)行審核是一項至關(guān)重要的工作。這是保障期貨市場正常運行、維護(hù)客戶合法權(quán)益以及防范金融風(fēng)險的必要舉措。選項A開戶資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及期貨公司自身的業(yè)務(wù)規(guī)則，即具有合規(guī)性。只有確保資料合規(guī)，才能保證期貨交易活動在合法的框架內(nèi)進(jìn)行，避免因資料不合規(guī)而引發(fā)的法律風(fēng)險和監(jiān)管問題。所以選項A正確。選項B真實是指開戶資料所反映的客戶信息和交易情況必須是客觀存在的，不能存在虛假內(nèi)容。如果開戶資料不真實，可能會導(dǎo)致期貨公司對客戶的風(fēng)險承受能力、交易需求等做出錯誤判斷，進(jìn)而影響客戶的投資決策和市場的公平公正。因此，開戶資料的真實性是審核的關(guān)鍵要求之一，選項B正確。選項C準(zhǔn)確意味著開戶資料中的各項信息要精確無誤，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、表述清晰，不能有歧義或錯誤。不準(zhǔn)確的資料可能會導(dǎo)致交易指令傳遞錯誤、賬戶管理混亂等問題，給客戶和期貨公司帶來不必要的損失。所以，確保開戶資料準(zhǔn)確是保障交易順利進(jìn)行的重要前提，選項C正確。選項D完整要求開戶資料應(yīng)涵蓋客戶開戶所需的所有必要信息，不能有缺失或遺漏。完整的資料有助于期貨公司全面了解客戶情況，進(jìn)行有效的風(fēng)險評估和客戶管理。如果資料不完整，可能會影響期貨公司對客戶的風(fēng)險把控和服務(wù)質(zhì)量。因此，審核開戶資料完整性是確保期貨業(yè)務(wù)順利開展的必要環(huán)節(jié)，選項D正確。綜上，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確、完整，答案選ABCD。6、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為()。

A.稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B.銀行出具的工資流水單

C.當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D.當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查投資者財務(wù)狀況評估中本人年收入證明的范疇。在投資者財務(wù)狀況評估中，為確保年收入證明的真實性、權(quán)威性和有效性，有多種類型的證明可供投資者提供。選項A，稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明具有很強(qiáng)的權(quán)威性和公信力。稅務(wù)機(jī)關(guān)掌握著納稅人真實的收入和納稅信息，其出具的證明能夠準(zhǔn)確反映投資者的年收入情況，是一種可靠的收入證明形式。選項B，銀行出具的工資流水單記錄了投資者工資的發(fā)放情況，通過查看工資流水單可以直觀地了解其收入的數(shù)額和穩(wěn)定性，它也是證明投資者本人年收入的重要材料。選項C和選項D，當(dāng)前就職單位人事部門或勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件，這是從單位層面來對投資者的年收入情況進(jìn)行證明。人事部門和勞資部門負(fù)責(zé)員工的薪酬管理等相關(guān)事務(wù)，他們出具的證明文件能夠體現(xiàn)投資者在該單位的收入狀況，并且加蓋公章進(jìn)一步保證了證明的有效性和真實性。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的材料都可以作為投資者提供的本人年收入證明，本題答案為ABCD。7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)

B.可免于紀(jì)律懲戒

C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育

D.中國證監(jiān)會予以警告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微、未造成后果時的處理方式。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)，通常是針對較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而題干中明確表示情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果，所以該選項不符合這種情況，予以排除。選項B：對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的違規(guī)行為，從處理的合理性和靈活性角度考慮，是可以免于紀(jì)律懲戒的，該選項正確。選項C：由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育，這種處理方式既體現(xiàn)了對違規(guī)行為的關(guān)注，又考慮到了情節(jié)輕微的實際情況，通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行批評教育能夠起到一定的警示和規(guī)范作用，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會予以警告一般適用于較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，題干中描述的情節(jié)顯著輕微且無后果的情形不適用此處理方式，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選BC。8、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。

A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

D.參加.列席相關(guān)會議

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)和工作規(guī)范來逐一分析每個選項。選項A首席風(fēng)險官具有了解公司相關(guān)情況，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話，有助于首席風(fēng)險官獲取更多關(guān)于公司財務(wù)、合規(guī)等方面的信息，從而更好地履行其監(jiān)督職責(zé)，所以該選項做法正確。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，以備核查。相關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，而不是保存至整改問題完全解決，所以該選項表述錯誤。選項C首席風(fēng)險官對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時，應(yīng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告上述情況，而不是向股東會報告，所以該選項表述錯誤。選項D首席風(fēng)險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，通過參加、列席相關(guān)會議，首席風(fēng)險官可以及時了解公司的經(jīng)營決策、業(yè)務(wù)開展等情況，以便更好地進(jìn)行監(jiān)督和風(fēng)險控制，所以該選項做法正確。綜上，本題正確答案選AD。9、根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對()

A.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場的各類主體進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A，其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在期貨市場中開展相關(guān)業(yè)務(wù)，需要受到國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，確保其經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求；選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著保障期貨保證金安全的重要職責(zé)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行監(jiān)管，能保證保證金的安全存管和規(guī)范運作；選項C，期貨公司是期貨市場的重要參與者，為投資者提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，防止出現(xiàn)違法違規(guī)行為；選項D，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨交易的規(guī)則制定、交易運行等方面起著關(guān)鍵作用，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行監(jiān)管，有利于保障期貨交易的公平、公正、公開。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的主體均需接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。"10、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析。選項A中國證券監(jiān)督管理委員會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對諸多證券期貨業(yè)務(wù)和相關(guān)人員任職資格進(jìn)行管理和核準(zhǔn)。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，中國證券監(jiān)督管理