期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關測試卷第一部分單選題(50題)1、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權造成國有公司、企業(yè)破產致使國家利益遭受特別重大損失時的量刑規(guī)定。依據相關法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項B正確。選項A“3-5年”、選項C“5-7年”、選項D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。2、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。所以本題正確答案是A選項。3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數量的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。4、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易中關于強行平倉責任承擔的相關規(guī)定來分析。在期貨交易里，當會員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時間內追加保證金，也未自行平倉的情況時，期貨交易所或期貨公司有權對其持倉進行強行平倉。而強行平倉所產生的有關費用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會員或客戶自行承擔的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲，導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強行平倉的有關費用，應由興盛公司自行承擔。所以答案選B。5、首席風險官向期貨公司（）負責。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官的責任對象。首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項A，董事會是公司的決策機構，負責制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風險官向董事會負責，有助于保障董事會及時了解公司的風險狀況，從而做出科學合理的決策，該選項正確。選項B，監(jiān)事會主要職責是監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為等，首席風險官并不向監(jiān)事會負責，該選項錯誤。選項C，理事會一般存在于一些社團組織等，并非期貨公司中首席風險官負責的對象，該選項錯誤。選項D，股東大會是公司的權力機構，主要對公司重大事項進行決策，但首席風險官并非直接向股東大會負責，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。6、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"7、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。A選項3個工作日不符合規(guī)定；C選項7個工作日以及D選項10個工作日也均不符合該報告時間的要求。8、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時的有權措施。選項A分析向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴重且需要監(jiān)管機構介入查處的情形。在本題中，非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉，這并非是需要向中國證監(jiān)會舉報的情況，更多的是期貨公司根據自身權利和規(guī)定對客戶進行處理，所以選項A錯誤。選項B分析向期貨交易所報告一般是在涉及交易所相關規(guī)則執(zhí)行、市場異常情況等方面。而本題描述的是全面結算會員期貨公司與非結算會員之間關于保證金和持倉的問題，并非直接需要向期貨交易所報告的范疇，期貨公司有自身處理此類情況的權力，所以選項B錯誤。選項C分析當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉時，全面結算會員期貨公司為了控制風險，保障交易正常進行，依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，所以選項C正確。選項D分析對非結算會員進行公開譴責更多是一種道德或聲譽層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉風險問題，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。9、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時風險控制指標中凈資本與凈資產的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，在風險控制指標方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產的70％。所以該題正確答案是選項C。10、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進行審核開戶和存檔的，因為期貨公司才是對客戶開戶進行審核和管理的直接責任主體，其要確?？蛻糸_戶信息的真實性、完整性和合規(guī)性。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負責對客戶開戶資料進行審核和存檔；選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。11、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經紀合同無效造成客戶經濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現(xiàn)因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的情況，依據相關法律原理和規(guī)定，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導致因果關系不同，只有通過具體分析因果關系，才能準確界定責任歸屬和承擔比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據具體情況，即無效行為與損失之間的因果關系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔50%的責任這種表述過于絕對，責任承擔并非固定按此比例劃分，而是要依據因果關系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔主要賠償責任同樣缺乏依據，不能簡單認定期貨公司就應承擔主要賠償責任，還是要根據無效行為與損失的因果關系來判定責任承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。12、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責人任職資格是其職責范圍內的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權力對期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務時產生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務中及時查詢和使用相關資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。14、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關法律量刑規(guī)定的記憶。根據相關法律規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項C正確，選項A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應排除。故本題正確答案選C。"15、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會員、客戶可用作保證金的資產類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進行和履約的資金或資產。選項A標準倉單，是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證，具有一定的價值和流動性，可用于質押作為保證金；選項B可流通的國債，作為一種低風險、高流動性的金融資產，通?？梢栽谑袌錾献杂少I賣，也能夠用作保證金；選項C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項D可以立即變現(xiàn)的房產，雖然具有一定價值，但由于房產的變現(xiàn)過程相對復雜，涉及產權轉移、市場交易、評估等多個環(huán)節(jié)，時間成本和交易成本較高，且市場價格波動較大，難以在期貨交易中迅速、準確地確定其價值并用于保證金的計算和管理，所以期貨交易所會員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。16、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"17、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權機關立案調查或采取強制措施時的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司若被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨經營機構的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠專款專用、獨立核算，以有效維護投資者的合法權益。以保障基金名義設立賬戶，可以清晰界定該賬戶內資金的性質和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質和用途，且可能與期貨公司自有資金產生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。19、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所限制結算會員結算業(yè)務范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"20、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來計算甲投資者可得到的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，由于9萬元在10萬元以下（含10萬元），按照規(guī)定應全額補償，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。答案選B。21、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據。根據法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據合同法。選項B，民事訴訟法主要是關于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內容，并非用于確定違約方責任的實體法依據。選項C，經濟法是調整國家在管理和協(xié)調經濟運行過程中所發(fā)生的經濟關系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。22、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒不包括（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀律懲戒范圍。逐一分析各選項：-選項A：訓誡是一種較為輕微的紀律懲戒方式，常用于對違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會在對違反自律規(guī)則情節(jié)相對較輕的期貨從業(yè)人員進行處理時，會采用訓誡這種方式，所以該選項不符合題意。-選項B：公開譴責是一種較為嚴厲的懲戒措施，會將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對其聲譽產生較大影響，當期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴重時，期貨業(yè)協(xié)會會給予公開譴責，所以該選項不符合題意。-選項C：暫停或撤銷從業(yè)資格是非常嚴肅的紀律懲戒，針對違規(guī)情節(jié)嚴重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會有權暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內或永久失去從事期貨相關工作的資格，所以該選項不符合題意。-選項D：罰款通常是具有行政處罰權的行政機關依據相關法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權力，罰款不屬于其給予的紀律懲戒范疇，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。23、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表保存期限的相關知識。依據規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以答案選A。"24、經營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經營機構及其從業(yè)人員違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據自律規(guī)則進行管理和監(jiān)督，當經營機構及其從業(yè)人員違反相關指引時，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權的行政機關依據法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權力，所以B選項不符合。行政處罰是行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以C選項錯誤。而A選項自律懲戒符合協(xié)會依據自律規(guī)則對違規(guī)行為進行處理的方式，因此答案選A。25、自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在（）個月內作出決定。對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在一定時間內作出決定，對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應當在2個月內作出決定，對于案情復雜的，經自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。26、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金這一因素，由于客戶應追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將各數據代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。27、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。28、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據相關規(guī)定，封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"29、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。30、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關內容來確定期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經營方針和投資計劃等，其與首席風險官的日常履職及責任歸屬沒有直接的對應關系，所以首席風險官并不直接向股東大會負責，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風險官的負責對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應向董事會負責，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要對期貨公司等市場主體進行宏觀層面的監(jiān)管，首席風險官主要是在公司內部履行監(jiān)督檢查職責，向公司內部的董事會負責，并非直接向中國證監(jiān)會負責，D選項錯誤。綜上，答案選C。31、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易的相關規(guī)則來判斷損失的承擔方。在期貨交易中，當會員或客戶的保證金賬戶余額不足時，期貨交易所會及時通知其在規(guī)定時間內追加保證金。若會員或客戶未能在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉，期貨交易所有權對其持有的合約進行強行平倉。在本題中，某銅冶煉公司作為期貨交易所的會員，于2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，導致該公司賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知該公司在規(guī)定時間內追加保證金，但該公司既未在規(guī)定時間內追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成了300萬元的損失。由于該損失是因該公司自身未履行追加保證金或自行平倉的義務導致的，所以損失應由該公司自行承擔。綜上所述，答案選C。32、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。根據相關規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網、電話等方式向期貨公司下達交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據，容易產生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權利和義務，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達交易指令。因此本題答案選D。"33、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應提供聲明的內容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關方的不當影響，以公正、客觀地履行職責，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產并非申請該任職資格時需要提供聲明的關鍵內容，自有資產情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調的重點不是關于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，答案選D。34、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題應選C選項。"35、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負責接收客戶交易編碼申請的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國證券登記結算公司主要承擔證券登記、存管和結算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運行，所以C選項正確。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。36、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經對該合約進行了了結操作，結束了相應的交易，已平倉的合約數量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量，即交易者在某一時點上還持有、尚未進行平倉操作的合約數量，該選項符合持倉量的定義，所以B選項正確。選項C，買入合約只是表明了交易的方向為買入，但僅提及買入合約并不能準確界定持倉量。因為持倉量強調的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經平倉，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經平倉，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。37、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿未能恢復營業(yè)時中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據相關法律法規(guī)，對違法違規(guī)經營等嚴重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)時的處理手段，所以A選項錯誤。選項B，強制轉讓期貨公司股權通常是在涉及公司股權結構嚴重違規(guī)、存在重大風險且影響市場秩序等特定情況下才會考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復營業(yè)這一情況并無直接關聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，變更期貨公司業(yè)務范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關業(yè)務準入條件等情況下經申請并獲批準后進行的操作，并非針對停業(yè)未恢復營業(yè)的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司申請停業(yè)，當停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務。此時，中國證監(jiān)會注銷其期貨業(yè)務許可證，是對期貨市場秩序和投資者權益進行有效維護的合理舉措，所以D選項正確。綜上，答案選D。38、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事長的職權相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權之一。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權。通常，期貨交易所的總經理負責主持期貨交易所的日常工作，總經理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調，而理事長主要側重于主持會員大會、組織協(xié)調專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""39、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件，故本題正確答案是B選項。"40、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交割的相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結算和交割的具體機構，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉移期貨合約所載商品的所有權，了結未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。41、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對相關直接責任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據相關法規(guī)，對于會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并進行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。42、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易所名稱的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質、交易規(guī)則等方面有著本質區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務性質，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關業(yè)務的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務，該選項陳述正確。選項D：經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關業(yè)務的范疇，有助于明確其業(yè)務范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。43、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據，故該項可以作為依據。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經過專業(yè)分析和研究的內容，其來源合法且具備一定的科學性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據，所以該項不符合題意。選項C：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據。選項D：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是未公開發(fā)布的相關信息，答案選D。44、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨公司設立時的出資相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據相關規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出資。抵債取得的對某公司的股權，其權屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。45、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強行平倉損失的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強行平倉機制，所以強行平倉造成的損失應由期貨公司承擔。因此，本題正確答案選A。46、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢，是期貨公司首席風險官履行監(jiān)督職責的重要體現(xiàn)。首席風險官需要對公司經營管理全過程進行監(jiān)督，對于可能出現(xiàn)的違規(guī)情況及時提出質詢，以保障公司合規(guī)運營，因此該選項屬于首席風險官的職責。選項B負責期貨公司日常經營管理通常是公司管理層如總經理等的職責。首席風險官的核心職責是對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而不是負責日常經營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官的職責。選項C檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的重要工作內容。首席風險官要確保公司建立完善的風險監(jiān)管指標管理制度，以有效防范和控制風險，保障公司的穩(wěn)健運營，故該選項屬于首席風險官的職責。選項D按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，是首席風險官配合監(jiān)管部門工作、保證公司合法合規(guī)運營的具體體現(xiàn)。首席風險官有義務根據監(jiān)管部門的要求，對相關問題進行深入核查并反饋情況，所以該選項屬于首席風險官的職責。綜上，答案選B。47、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。48、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產財產

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易中關于客戶資產保護的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產財產在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權歸客戶所有。當期貨公司破產時，破產財產是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務的資產，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產，所以不屬于期貨公司破產財產，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產清算資產是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務的資產?？蛻舯ＷC金的性質決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據相關規(guī)定，非因客戶本身的債務，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。49、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值。已知該期貨公司凈資產為6000萬元，資產調整值為1300萬元，無負債調整即負債調整值為0萬元。將相應數據代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。50、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經紀關系中民事責任的承擔主體。在期貨交易中，當公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務時，依據相關法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經紀關系所產生的民事責任應由居間人承擔。選項A，期貨公司在正常業(yè)務中承擔其自身業(yè)務行為的相關責任，但對于居間經紀關系產生的民事責任，不應由其承擔。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責，居間經紀關系產生的民事責任并非客戶承擔范圍。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經紀關系的民事責任與其無關。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

C.堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證

【答案】：ABD

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項逐一進行分析。選項A誠實守信、恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則。誠信是從業(yè)的基石，恪盡職守能保障工作質量，促進機構規(guī)范運作有利于整個行業(yè)的健康發(fā)展，維護期貨行業(yè)聲譽則體現(xiàn)了從業(yè)人員對于行業(yè)形象的責任感。所以選項A屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的隱私和利益，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益，這是對客戶基本權利的尊重和保護，是職業(yè)道德的重要體現(xiàn)。如果從業(yè)人員隨意泄露客戶商業(yè)秘密，不僅損害客戶利益，也會破壞行業(yè)信譽。因此，選項B屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C期貨從業(yè)人員應堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，而不是“一切利益優(yōu)先”。客戶的某些不合理或不合法的利益訴求是不能被優(yōu)先考慮甚至不能被滿足的。所以選項C表述錯誤，不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D期貨交易具有較高的風險性，向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，讓客戶全面了解投資可能面臨的情況，不得做出不當承諾或者保證，避免客戶因誤導而做出不恰當的投資決策，是保護客戶利益、維護市場公平公正的重要舉措。所以選項D屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，本題答案選ABD。2、客戶王某收到期貨公司加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券有（）。

A.經期貨交易所認定的標準倉單

B.企業(yè)債券

C.可流通的國債

D.可轉換公司債券

【答案】：AC

【解析】本題可依據期貨保證金相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A經期貨交易所認定的標準倉單可以作為期貨保證金。標準倉單是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。其具有標準化、可流通等特點，能夠保證期貨交易的順利進行，在符合規(guī)定的情況下，是可以作為期貨保證金使用的，所以選項A正確。選項B企業(yè)債券不可以作為期貨保證金。企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內還本付息的有價證券。企業(yè)債券的信用風險相對較高，價格波動較大，其價值穩(wěn)定性不如經期貨交易所認定的標準倉單和可流通國債，不能很好地保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，因此不能作為期貨保證金，選項B錯誤。選項C可流通的國債可以作為期貨保證金?？闪魍▏鴤侵缚梢栽诙壥袌錾线M行交易的國債，具有安全性高、流動性強等特點，其價值相對穩(wěn)定，能夠為期貨交易提供可靠的擔保，所以可流通國債可以作為期貨保證金，選項C正確。選項D可轉換公司債券不可以作為期貨保證金。可轉換公司債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股股票的特殊企業(yè)債券，其價值不僅受債券本身因素的影響，還會受到基礎股票價格等因素的影響，波動較為復雜，存在較大的不確定性，不適合作為期貨保證金，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。3、期貨交易所為債務人的，債權人可以要求人民法院凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券（）。

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨交易所為債務人時，債權人可要求人民法院凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A期貨交易所自有賬戶中的資金屬于期貨交易所自身擁有的財產。當期貨交易所成為債務人時，債權人有權要求人民法院對其自有賬戶中的資金進行凍結、劃撥，以實現(xiàn)債權，所以選項A正確。選項B期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，該資金的所有權屬于會員，并非期貨交易所。保證金是會員進行期貨交易的擔保資金，具有特定用途和性質，不能被用于清償期貨交易所的債務，所以債權人不能要求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金，選項B錯誤。選項C期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券，同樣其所有權歸會員所有，是會員為了滿足期貨交易保證金要求而提供的擔保物，不能用于償還期貨交易所的債務，因此債權人不能要求人民法院對其進行凍結、劃撥，選項C錯誤。選項D屬于期貨交易所自有的有價證券是期貨交易所的資產，當期貨交易所作為債務人時，債權人可以要求人民法院凍結、劃撥這些有價證券，以保障自身債權的實現(xiàn)，所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。4、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

A.責令停業(yè)整頓

B.罰款

C.吊銷期貨業(yè)務許可證

D.沒收違法所得

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據相關期貨交易法規(guī)及行政處罰的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：責令停業(yè)整頓在期貨交易活動中，若期貨公司出現(xiàn)透支交易等嚴重違規(guī)行為，可能會擾亂市場秩序、損害投資者利益。責令停業(yè)整頓是一種較為嚴厲的行政處罰措施，監(jiān)管部門為了規(guī)范期貨公司的經營管理，使其糾正違規(guī)行為、改善經營狀況，有權責令該期貨公司停業(yè)整頓。所以，期貨公司因透支交易面臨責令停業(yè)整頓的行政處罰是合理的。選項B：罰款罰款是一種常見的行政處罰手段。期貨公司的透支交易行為違反了相關法規(guī)和監(jiān)管要求，對市場的公平、公正、有序運行造成了不良影響。監(jiān)管部門按照規(guī)定，可根據違規(guī)情節(jié)的輕重對期貨公司處以一定金額的罰款，以此對違規(guī)行為起到懲戒作用，同時也促使期貨公司遵守法律法規(guī)。因此，期貨公司可能會因透支交易而被處以罰款。選項C：吊銷期貨業(yè)務許可證吊銷期貨業(yè)務許可證是最為嚴厲的行政處罰之一。如果期貨公司的透支交易行為情節(jié)特別嚴重，給市場帶來了極大的危害，嚴重破壞了期貨市場的正常秩序，嚴重損害了投資者的合法權益，監(jiān)管部門有權吊銷其期貨業(yè)務許可證，取消其從事期貨業(yè)務的資格。所以，期貨公司存在因透支交易而被吊銷期貨業(yè)務許可證的可能性。選項D：沒收違法所得期貨公司通過透支交易可能獲取了非法的經濟利益，這些違法所得是基于違規(guī)行為產生的。根據相關法律法規(guī)，監(jiān)管部門有權沒收期貨公司因透支交易而獲得的違法所得，以消除其違法獲利的結果，維護市場的公平正義和正常的經濟秩序。所以，沒收違法所得也是期貨公司可能面臨的行政處罰之一。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司因透支交易可能面臨的行政處罰，本題答案選ABCD。5、關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。

A.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任

B.期貨公司不承擔責任

C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任

D.營業(yè)部獨立承擔責任

【答案】：BD

【解析】本題可根據期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動時承擔民事責任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動的情形中，如果客戶自身存在過錯，那么根據過錯責任原則，客戶應當承擔相應的民事責任。所以選項A表述正確。選項B期貨公司營業(yè)部是期貨公司的分支機構，不具有獨立法人資格。當營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動時，期貨公司作為法人主體，不能完全免除責任。通常情況下，營業(yè)部不能承擔的責任，應由期貨公司承擔。因此，選項B中“期貨公司不承擔責任”的表述不正確。選項C由于期貨公司營業(yè)部不具有獨立法人資格，其經營活動受到期貨公司的管理和約束。當營業(yè)部在超出經營范圍開展經營活動產生民事責任且自身不能承擔時，從法律責任的承擔邏輯和主體關系來看，應由期貨公司承擔責任。所以選項C表述正確。選項D如前文所述，期貨公司營業(yè)部是期貨公司的分支機構，并非獨立的法人主體，不具備獨立承擔全部民事責任的能力。其經營活動與期貨公司緊密相連，在承擔民事責任時不能獨立于期貨公司。所以選項D中“營業(yè)部獨立承擔責任”的表述不正確。綜上，表述不正確的為選項B和選項D。6、下列關于會員大會召開的說法，正確的是()。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨交易相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：臨時會員大會通常是為解決特定事項而召開的，為保證會議的有序性和決策的嚴肅性，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該選項正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名，這有助于明確責任、記錄會議過程和結果，保證會議決策的可追溯性和權威性，該選項正確。選項C：會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，這是為了便于監(jiān)管部門及時了解會員大會的情況，加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，該選項正確。選項D：召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構向投資者銷售產品或者提供相關服務的，應當了解投資者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情況

B.風險偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標

D.收入來源和數額、資產、債務等財務狀況

【答案】：BCD

【解析】本題可依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項自然人配偶的基本情況通常并非經營機構向投資者銷售產品或提供相關服務時必須了解的投資者信息。經營機構主要關注的是與投資者自身投資能力、風險承受能力、投資目標等直接相關的內容，自然人配偶基本情況與投資者在證券期貨領域的投資決策及風險承受等核心要素關聯(lián)性不大，所以A選項不符合要求。B選項風險偏好及可承受的損失是非常關鍵的信息。不同投資者的風險偏好差異很大，有的投資者偏好激進型投資，愿意承受較高風險以獲取高收益；而有的投資者則較為保守，傾向于低風險投資。了解投資者可承受的損失程度，能幫助經營機構為投資者匹配適合其風險承受能力的產品或服務，避免投資者因投資超出其風險承受范圍的產品而遭受過度損失，因此經營機構需要了解這一信息，B選項符合要求。C選項投資期限、品種、期望收益等投資目標反映了投資者的投資意圖和預期。不同的投資期限對應的投資策略和產品選擇會有所不同，例如短期投資可能更注重流動性，長期投資則可更多考慮資產的增值潛力。投資品種的偏好也決定了經營機構應推薦的產品類型。期望收益是投資者對投資回報的預期，經營機構需要根據這些目標來為投資者篩選合適的產品或服務，所以經營機構應當了解投資者的投資目標，C選項符合要求。D選項收入來源和數額、資產、債務等財務狀況能全面反映投資者的經濟實力和財務穩(wěn)定性。收入水平影響投資者的投資資金規(guī)模，資產狀況體現(xiàn)了投資者的財富積累，債務情況則關系到投資者的財務負擔和償債壓力。通過了解這些財務信息，經營機構可以準確評估投資者的投資能力和風險承受能力，從而為其提供合適的投資建議和產品，D選項符合要求。綜上，答案選BCD。8、應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的有（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.財務負責人

D.結算負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員范圍。風險監(jiān)管報表對于期貨公司的風險監(jiān)控和合規(guī)管理至關重要，準確、真實的報表數據有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨公司的經營狀況和風險水平。相關法規(guī)和監(jiān)管要求明確規(guī)定，以下人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認：選項A：期貨公司法定代表人：作為公司的主要負責人，法定代表人對公司整體經營活動和合規(guī)事項負有最終責任，其簽字確認體現(xiàn)了對風險監(jiān)管報表真實性、準確性和完整性的認可，是代表公司對監(jiān)管部門作出的正式承諾。選項B：經營管理主要負責人：負責公司日常經營管理工作，直接參與公司各項業(yè)務的決策和執(zhí)行，對公司的經營狀況和風險情況有深入了解。其簽字確認可確保報表反映公司實際經營管理中的風險狀況。選項C：財務負責人：掌管公司財務信息和財務活動，對財務數據的準確性和合規(guī)性負責。風險監(jiān)管報表中包含大量財務數據，財務負責人簽字確認能夠保證財務數據的真實性和可靠性。選項D：結算負責人：主要負責期貨公司的結算業(yè)務，對交易結算環(huán)節(jié)的風險控制和資金安全至關重要。結算業(yè)務的數據和信息是風險監(jiān)管報表的重要組成部分，結算負責人簽字確認可保障結算相關信息的準確性和及時性。綜上所述，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人和結算負責人均應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，本題正確答案為ABCD。9、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經驗

C.從事法律、會計業(yè)務3年以上經驗

D.有履行職責所必需的時間和精力

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請獨立董事任職資格應具備的條件。選項A具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位，這是申請獨立董事任職資格的條件之一，所以選項A正確。選項B從事期貨、證券等金融業(yè)務應是5年以上經驗，而不是3年以上經驗，故選項B錯誤。選項C從事法律、會計業(yè)務同樣應是5年以上經驗，并非3年以上經驗，所以選項C錯誤。選項D獨立董事需要切實履行職責，有履行職責所必需的時間和精力是合理且必要的條件，因此選項D正確。綜上，本題正確答案選AD。10、下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.董事長

B.首席風險官

C.總經理

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的人員相關知識。在期貨公司中，首席風險官需要對期貨公司的風險管理等工作進行專業(yè)把控和監(jiān)督，其職責要求具備專業(yè)的期貨業(yè)務知識和技能，所以首席風險官需要具備期貨從業(yè)人員資格，故選項B正確。總經理負責期貨公司的日常經營管理工作，需要熟悉期貨業(yè)務流程和相關規(guī)則，具備專業(yè)的期貨從業(yè)知識才能有效地開展工作，因此總經理需要具備期貨從業(yè)人員資格，