期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務(wù)

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核，是期貨公司加強合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務(wù)和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項A，法律審查通常側(cè)重于對法律文件、合同等的合法性進行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項B，財務(wù)審查主要關(guān)注公司的財務(wù)狀況、財務(wù)報表的真實性和準確性等財務(wù)方面的內(nèi)容，與對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點不同，所以財務(wù)部門不能承擔該職責(zé)。選項D，紀檢主要是對黨員干部遵守黨紀黨規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，針對的是黨內(nèi)紀律問題，并非針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項。2、負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會，其職責(zé)主要是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并不負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。3、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，它能為客戶提供準確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。4、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A召集會員大會并向其報告工作是理事會的一項重要職責(zé)。理事會作為會員制期貨交易所的重要管理機構(gòu)，需要負責(zé)組織會員大會這一最高權(quán)力機構(gòu)的召開，并將工作情況向會員大會進行匯報，以便會員能夠了解交易所的運營狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項A屬于理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過，這也是理事會職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到交易所的資金運作和財務(wù)健康，理事會需要對其進行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會員大會進行最終決策，以確保交易所財務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項B屬于理事會職權(quán)。選項C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，負責(zé)對涉及交易所重大事項進行決策，包括選舉和更換會員理事，以確保理事能夠代表會員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項C不屬于理事會職權(quán)。選項D決定專門委員會的設(shè)置是理事會根據(jù)交易所的運營和管理需要進行的一項職權(quán)。專門委員會可以針對特定領(lǐng)域的問題進行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會有權(quán)根據(jù)實際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會。因此選項D屬于理事會職權(quán)。綜上，答案選C。5、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，主要負責(zé)處理交易所的重大事項決策等工作，并不負責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使審議批準交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。6、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。7、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A“公開、公平、公正”通常是證券市場監(jiān)管等方面強調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項錯誤。選項B“取之于市場、用之于市場”主要側(cè)重于描述資金的來源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時所遵循的特定原則，所以B選項錯誤。選項C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者受損時，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過程中要做到公平，實行比例補償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項正確。選項D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準確概括其使用原則，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制當事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)其主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"9、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的審批主體相關(guān)知識。A選項，會員大會是由全體會員組成的決策機構(gòu)，主要行使重大事項的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會針對發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄這一具體事務(wù)進行同意審批，所以A選項錯誤。B選項，理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)日常的管理和決策工作，對于協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄這類事項，理事會有權(quán)進行決策和同意，所以協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)理事會同意，B選項正確。C選項，監(jiān)事會是監(jiān)督機構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會的財務(wù)和運作等情況，并不負責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的發(fā)布，所以C選項錯誤。D選項，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會這種組織形式，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。10、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因為董事與其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。11、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機制、及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項A，中金所即中國金融期貨交易所，主要負責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項B，期貨公司作為市場中介機構(gòu)，直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來，在客戶交易過程中會產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機制，及時化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項正確。選項C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀、投資銀行、證券自營等與證券市場相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項D，證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障合法運行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會直接承擔具體客戶糾紛的處理機制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。12、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對以不正當手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"13、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選C。"14、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風(fēng)險官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨立董事，首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風(fēng)險官能夠獨立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風(fēng)險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應(yīng)由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。15、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務(wù)院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運行管理的重要事項，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不負責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓(xùn)提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關(guān)行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構(gòu)成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該選項正確。選項D：不構(gòu)成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個選項：-選項A：律師事務(wù)所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時可能需要提供的重要材料，故該選項不符合題意。-選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項不符合題意。-選項C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格這一事項的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項不符合題意。-選項D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格并無直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請材料范圍內(nèi)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責(zé)客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責(zé)客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負責(zé)對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。19、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在適當性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機構(gòu)承擔法律責(zé)任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責(zé)任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在履行適當性義務(wù)時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯行為負責(zé)，需要依法承擔相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項C符合要求。選項D分析經(jīng)營機構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔法律責(zé)任的依據(jù)，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。20、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。21、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項。"22、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。23、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢是首席風(fēng)險官的重要職責(zé)之一。首席風(fēng)險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權(quán)進行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項B：負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)范圍。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)在于對公司的風(fēng)險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度是首席風(fēng)險官的職責(zé)內(nèi)容。首席風(fēng)險官需確保公司建立健全有效的風(fēng)險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經(jīng)營風(fēng)險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查是首席風(fēng)險官應(yīng)盡的職責(zé)。首席風(fēng)險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對公司有關(guān)問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。綜上，答案選B。24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。25、法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設(shè)立期貨交易場所相關(guān)罰款規(guī)定的知識點。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于非法設(shè)立期貨交易場所的情況，對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"26、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。因此，答案選C。27、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對未能充分計提資產(chǎn)減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而可能面臨的風(fēng)險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而應(yīng)進行的財務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。28、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"29、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。30、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責(zé)指定交割倉庫。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)主要承擔對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"31、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算有價證券基準計算價值的80%已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準計算價值為1000萬元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定結(jié)果步驟一計算得出的800萬元和步驟二計算得出的1200萬元，800萬元較低。所以該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于800萬元。綜上，答案選C。32、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會員理事和非會員理事之分。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而對于非會員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護行業(yè)秩序等工作，并不承擔委派會員制期貨交易所非會員理事的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是最高國家行政機關(guān)，主要負責(zé)國家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，所以B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理和促進工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派并無直接關(guān)聯(lián)，所以C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會員制期貨交易所的非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。33、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調(diào)的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。34、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"35、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設(shè)理事會，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項。"36、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"37、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以答案選B。"38、（）負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負責(zé)主體的了解。選項A：財政部負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。在相關(guān)金融監(jiān)管體系中，財政部在財務(wù)方面有著重要的職能和監(jiān)管權(quán)力，對期貨投資者保障基金的財務(wù)狀況進行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會主要負責(zé)對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經(jīng)營機構(gòu)等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責(zé)，但在期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管上，明確由財政部負責(zé)，并非二者共同負責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負責(zé)維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責(zé)。"40、（）負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負責(zé)主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責(zé)，并非負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責(zé)題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。41、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。因此，答案選B。42、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責(zé)任的承擔主體。在期貨交易中，當公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責(zé)，居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔范圍。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責(zé)任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。43、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當存在與違約競合的情況時，需依據(jù)當事人選擇的訴由確定管轄。選項A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時依當事人選擇的訴由確定管轄，該選項符合規(guī)定。選項B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時與違約競合的法定情形，故該選項錯誤。選項C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項錯誤。選項D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項錯誤。綜上，答案是A。44、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責(zé)，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務(wù)運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構(gòu)的職責(zé)。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風(fēng)險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運營，有效識別和控制各類風(fēng)險，所以選項C正確。選項D：首席風(fēng)險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風(fēng)險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。45、期貨公司應(yīng)當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務(wù)實力和風(fēng)險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務(wù)狀況和潛在風(fēng)險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關(guān)信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負債相關(guān)信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。46、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。47、首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官提交報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需按規(guī)定向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交報告，包括季度工作報告和上一年度全面工作報告。季度工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告。這是為了保證監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解公司每季度的風(fēng)險狀況。所以排除選項B和D。年度全面工作報告提交時間：首席風(fēng)險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。這有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握公司過去一年的整體風(fēng)險情況。所以排除選項A。綜上，正確答案是C。48、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項錯誤。B選項：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項錯誤。C選項：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項正確。D選項：理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標，不是申請業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設(shè)想，與當下申請業(yè)務(wù)資格的實質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"50、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設(shè)定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設(shè)定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元均不符合條件。第二部分多選題(20題)1、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。

A.財務(wù)負責(zé)人

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格核準的規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：財務(wù)負責(zé)人依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司財務(wù)負責(zé)人的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。所以選項A正確。選項B：獨立董事獨立董事的任職資格核準通常有較為嚴格的規(guī)定和流程，一般不是由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行核準，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席的任職資格核準不在期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準范圍內(nèi)，所以選項C錯誤。選項D：除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事，其任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。所以選項D正確。綜上，答案選AD。2、下列關(guān)于交易結(jié)算報告的表述，正確的有（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出

C.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

D.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議，視為對交易結(jié)算報告的內(nèi)容的確認

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶對交易結(jié)算報告相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A在期貨交易里，當客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容存在異議時，期貨公司有義務(wù)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)對相關(guān)內(nèi)容進行核實，以確保結(jié)算報告的準確性和公正性。所以選項A表述正確。選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，而非期貨交易所規(guī)定的時間。所以選項B表述錯誤。選項C客戶若對交易結(jié)算報告的內(nèi)容存在異議，按照規(guī)定應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議，這樣便于明確記錄和處理客戶的訴求。所以選項C表述正確。選項D實際上，客戶對交易結(jié)算報告未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議，才視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案選AC。3、下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述，正確的有（）。

A.結(jié)算會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理

B.非結(jié)算會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理

C.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風(fēng)險管理

D.期貨交易所對結(jié)算會員進行風(fēng)險管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所會員分級結(jié)算制度的相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易所會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員作為與客戶直接建立受托關(guān)系的主體，有責(zé)任和義務(wù)對其受托的客戶進行風(fēng)險管理。結(jié)算會員需要監(jiān)督客戶的交易行為、控制客戶的持倉風(fēng)險、確?？蛻粲凶銐虻谋ＷC金等，以保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以選項A表述正確。選項B非結(jié)算會員同樣接受客戶的委托進行期貨交易，雖然非結(jié)算會員本身不直接與期貨交易所進行結(jié)算，但它要對自己受托的客戶負責(zé)，對這些客戶進行風(fēng)險管理，如對客戶進行交易指導(dǎo)、監(jiān)控客戶交易風(fēng)險等。因此選項B表述正確。選項C結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議后，要對與其簽訂協(xié)議的非結(jié)算會員進行風(fēng)險管理。結(jié)算會員需要監(jiān)控非結(jié)算會員的交易情況、資金狀況等，以確保非結(jié)算會員的交易活動不會對整個結(jié)算系統(tǒng)和市場造成不利影響。所以選項C表述正確。選項D期貨交易所是整個期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，在會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所對結(jié)算會員進行風(fēng)險管理。交易所會通過一系列制度和措施，如保證金制度、漲跌停板制度等，來確保結(jié)算會員的交易和結(jié)算活動符合規(guī)則，保障市場的安全穩(wěn)定運行。所以選項D表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。4、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍來對各選項進行逐一分析判斷。選項A申請期貨從業(yè)人員資格屬于與期貨從業(yè)人員相關(guān)的重要環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的管理，必然會涵蓋對期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)規(guī)定和管理，以確保進入期貨從業(yè)領(lǐng)域的人員具備相應(yīng)的條件和資質(zhì)。所以選項A適用該辦法。選項B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員這一過程涉及到期貨從業(yè)人員的就業(yè)和機構(gòu)對人員的管理等多方面問題，為了保證期貨市場的規(guī)范運行和從業(yè)人員的合理任用，《期貨從業(yè)人員管理辦法》會對機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的條件、程序等作出規(guī)定。因此，選項B適用該辦法。選項C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)是整個期貨行業(yè)運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要目的就是規(guī)范期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中的行為，保障期貨業(yè)務(wù)的合法、有序開展，所以必然適用于期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的情形。故選項C適用該辦法。選項D期貨公司的設(shè)立主要由《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)進行規(guī)范，這些法規(guī)側(cè)重于對期貨公司設(shè)立的條件、程序、審批等方面作出規(guī)定，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范期貨從業(yè)人員的側(cè)重點不同。所以選項D不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》。綜上，本題正確答案是ABC。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中基本的道德準則，也是法律的基本原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，期貨公司及其從業(yè)人員遵守誠實信用原則，如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導(dǎo)客戶，這樣才能建立起客戶的信任，維護市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中存在著各種利益關(guān)系，如果不能避免利益沖突，可能會使期貨公司及其從業(yè)人員為了自身利益而損害客戶利益。例如，在推薦投資產(chǎn)品時，可能會優(yōu)先推薦與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品，而不是最適合客戶的產(chǎn)品。因此，遵循避免利益沖突原則，能夠保證客戶得到客觀公正的咨詢服務(wù)，選項B正確。選項C獨立、客觀要求期貨公司及其從業(yè)人員在進行投資咨詢時，不受外界不當干擾，依據(jù)客觀事實和專業(yè)知識進行分析和判斷，為客戶提供準確可靠的咨詢意見。只有保持獨立、客觀，才能為客戶提供有價值的建議，幫助客戶做出合理的投資決策，所以選項C正確。選項D雖然期貨公司及其從業(yè)人員需要考慮客戶利益，但“客戶利益最大化原則”表述不準確。在實際業(yè)務(wù)中，受到市場不確定性等多種因素的限制，很難保證實現(xiàn)客戶利益的最大化。并且該業(yè)務(wù)應(yīng)遵循一系列特定的法律、法規(guī)和規(guī)范原則，而非單純以客戶利益最大化作為唯一遵循原則，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、發(fā)生以下情況時，期貨從業(yè)人員不承擔保密義務(wù)的有（）

A.期貨法律法規(guī)要求提供的

B.中國期貨業(yè)協(xié)會依法調(diào)查取證時要求提供的

C.在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.地方稅務(wù)局依法調(diào)查取證時要求提供的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員保密義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨法律法規(guī)具有權(quán)威性和強制力，當期貨法律法規(guī)要求期貨從業(yè)人員提供相關(guān)信息時，從業(yè)人員有義務(wù)按照規(guī)定提供，此時不承擔保密義務(wù)。所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，依法享有調(diào)查取證的權(quán)力，其調(diào)查取證活動是為了維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展。當協(xié)會依法調(diào)查取證要求提供信息時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當配合，不再承擔對這些信息的保密義務(wù)。所以選項B正確。選項C在執(zhí)業(yè)過程中，若期貨從業(yè)人員為保護自己的合法權(quán)益，比如在遭遇不公正對待或面臨法律糾紛時，有必要公開一些信息來證明自己的觀點和維護自身權(quán)益，這種情況下可以不承擔保密義務(wù)。所以選項C正確。選項D地方稅務(wù)局主要負責(zé)稅收征管等工作，雖然具有依法調(diào)查取證的權(quán)力，但一般情況下其調(diào)查取證的范圍和對象與期貨從業(yè)人員的保密信息并無直接關(guān)聯(lián)，通常不會要求期貨從業(yè)人員提供保密范疇內(nèi)的信息，且題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員不承擔保密義務(wù)的特定情形，地方稅務(wù)局的調(diào)查取證不屬于此范疇。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）

A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明

C.查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料

D.拘留當事人

【答案】：ABC"

【解析】該題正確答案為ABC。根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，調(diào)查人員在調(diào)查過程中，為了全面、準確地查明違規(guī)事實，有權(quán)采取一系列合理且必要的措施。選項A，進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證，能夠使調(diào)查人員直接獲取與違規(guī)行為相關(guān)的現(xiàn)場證據(jù)，有助于還原事件真相，所以該措施是合理且必要的。選項B，詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，并要求其對相關(guān)事項做出說明，能夠從不同角度了解事件的經(jīng)過和情況，收集多方面的信息，為調(diào)查提供依據(jù)。選項C，查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料，這些文件資料可能包含關(guān)鍵證據(jù)和線索，對于查明事實、做出準確判斷具有重要意義。而選項D，拘留當事人是一種限制人身自由的強制措施，通常只有具有執(zhí)法權(quán)的司法機關(guān)等特定主體，依據(jù)嚴格的法律程序才能實施，中國期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查人員并不具備這樣的權(quán)力，所以該選項不符合規(guī)定。"8、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項B“保障投資者合法權(quán)益”，期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者合法權(quán)益受到損害時，對投資者進行救助，所以保障投資者合法權(quán)益必然是其使用時要遵循的重要原則。選項D“公平救助”，基金在對投資者進行救助時，需要公平地對待每一個符合條件的投資者，不能存在偏袒或歧視等情況，這樣才能保證基金使用的公正性和合理性。選項A“安全、穩(wěn)健”，這通常是資金管理等方面追求的一種狀態(tài)，但不是期貨投資者保障基金使用的特有原則。選項C“多元化”與期貨投資者保障基金的使用原則并無直接關(guān)聯(lián)，保障基金主要是為了在特定情況下對投資者進行救助，并非追求多元化的使用方式。綜上，本題正確答案為BD。9、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風(fēng)險官主要負責(zé)。

A.期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查

C.期貨公司的日常經(jīng)營管理

D.期貨公司的風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)來判斷各選項是否正確。A選項：期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理并非由首席風(fēng)險官主要負責(zé)。首席風(fēng)險官主要側(cè)重于對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而不是直接負責(zé)合法合規(guī)性和風(fēng)險管理工作本身，所以A選項符合題意。B選項：首席風(fēng)險官需要對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，這是其重要職責(zé)之一，所以該工作是由首席風(fēng)險官主要負責(zé)的，B選項不符合題意。C選項：期貨公司的日常經(jīng)營管理通常由公司的管理層等負責(zé)，首席風(fēng)險官并不負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，C選項符合題意。D選項：首席風(fēng)險官的職責(zé)包括對期貨公司的風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的風(fēng)險處于可控范圍，所以該工作由首席風(fēng)險官主要負責(zé)，D選項不符合題意。綜上，答案選AC。10、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人

B.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A：首席風(fēng)險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人。合規(guī)工作與風(fēng)險控制密切相關(guān)，這種兼任有助于統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的合規(guī)與風(fēng)險管理工作，形成協(xié)同效應(yīng)，且不違反中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項B：首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)，而不是總經(jīng)理。但董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責(zé)，雖然不符合規(guī)定的報告對象要求，但這本身并不能直接等同于違反了關(guān)于兼職等相關(guān)管理規(guī)定，在本題中不屬于違反規(guī)定的情形。選項C：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，財務(wù)部門負責(zé)人顯然不在允許兼任的范圍內(nèi)。因此，李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負責(zé)人的情形違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。選項D：期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。而題干中在任命首席風(fēng)險官李平的董事會討論時，僅獨立董事于某投反對票，其他人都同意并依據(jù)章程規(guī)定通過了任命決議，并未體現(xiàn)出按照規(guī)定履行相關(guān)程序，違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。綜上，選項C和選項D的情形違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定，本題答案選CD。11、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)了解投資者信息的途徑。選項A：查詢投資者資料期貨經(jīng)營機構(gòu)可以通過查詢投資者的相關(guān)資料來獲取投資者的基本信息，如身份證明、資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗等。這種方式能夠直接獲