期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題預(yù)測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)需要遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)直接損害客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。正確的做法是應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露利益沖突的情況，并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當(dāng)措施避免或減少利益沖突對(duì)客戶造成的不利影響，而不是簡(jiǎn)單地停止為客戶服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，會(huì)制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是確保市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的必然要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。2、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識(shí)。在中國(guó)金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)相關(guān)重大事項(xiàng)的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財(cái)政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。3、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長(zhǎng)不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長(zhǎng)本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)作為重要的決策機(jī)構(gòu)，其有效召開對(duì)于交易所的規(guī)范運(yùn)作至關(guān)重要。規(guī)定會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會(huì)員大會(huì)能夠充分代表廣大會(huì)員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會(huì)員大會(huì)的會(huì)員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會(huì)員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項(xiàng)A，三分之一的會(huì)員參加無法保證會(huì)員大會(huì)的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個(gè)會(huì)員群體的意愿，因此不能使會(huì)員大會(huì)有效召開；選項(xiàng)C，四分之一的會(huì)員參加比例更低，更無法滿足會(huì)員大會(huì)有效召開的要求；選項(xiàng)D，二分之一的會(huì)員參加也未達(dá)到規(guī)定的有效參會(huì)比例。所以，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，答案選B。5、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。6、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。"7、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A，10萬元不符合該業(yè)務(wù)規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，50萬元同樣未達(dá)到規(guī)定的金額要求。選項(xiàng)D，300萬元高于規(guī)定的起始委托資金標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是C。8、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場(chǎng)情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營(yíng)，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性。控股股東直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.報(bào)告期貨交易所

D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會(huì)報(bào)告，但當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，并非直接報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，通常不是直接向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：報(bào)告期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，直接報(bào)告期貨交易所并非最恰當(dāng)?shù)淖龇ǎ栽撨x項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的交易活動(dòng)有直接管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險(xiǎn)，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，故該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。10、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。選項(xiàng)A：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。通常在實(shí)際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人，這通常也不會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對(duì)于投資者數(shù)量的情況可能會(huì)有一定的應(yīng)對(duì)措施和緩沖機(jī)制，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的充分條件，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時(shí)并不一定意味著資產(chǎn)管理計(jì)劃就會(huì)立即終止。在這種情況下，可能會(huì)有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，這會(huì)嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。托管人在資產(chǎn)管理計(jì)劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計(jì)劃難以繼續(xù)有效運(yùn)行，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。11、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選B。"13、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部分，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A期貨公司營(yíng)業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項(xiàng)中所說不得對(duì)外提供，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣做有助于規(guī)范和統(tǒng)籌該業(yè)務(wù)，保證業(yè)務(wù)開展的專業(yè)性和一致性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的公正和客觀，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，有利于防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保護(hù)客戶利益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控邏輯的。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資者的不誠(chéng)信行為進(jìn)行進(jìn)一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機(jī)構(gòu)的利益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者不誠(chéng)信行為直接報(bào)告期貨交易所，并非最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?，一般期貨交易所更關(guān)注市場(chǎng)整體的交易合規(guī)等情況，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其工作重點(diǎn)在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為通常不需要直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，對(duì)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為，并非第一時(shí)間需要向協(xié)會(huì)報(bào)告，而是應(yīng)先向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。15、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》時(shí)協(xié)會(huì)采取的措施。選項(xiàng)A，自律懲戒是協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責(zé)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反相關(guān)指引，協(xié)會(huì)可以按照自律規(guī)則進(jìn)行自律懲戒，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，罰款通常是行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違法主體進(jìn)行的一種經(jīng)濟(jì)處罰手段。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施罰款這一行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實(shí)施行政處罰，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項(xiàng)A，“平倉(cāng)優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉(cāng)是交易中的一個(gè)操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標(biāo)準(zhǔn)。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項(xiàng)C，“價(jià)格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場(chǎng)撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價(jià)格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項(xiàng)D，“時(shí)間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。它意味著按照客戶下達(dá)交易指令的時(shí)間先后順序來傳遞指令，先下達(dá)的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個(gè)客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。17、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。18、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)對(duì)應(yīng)申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請(qǐng)材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。19、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時(shí)，尊重當(dāng)事人的意思自治是重要準(zhǔn)則。在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對(duì)于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照當(dāng)事人在合同中的約定來確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當(dāng)事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當(dāng)事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項(xiàng)B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責(zé)任的實(shí)體法依據(jù)。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對(duì)合同違約方責(zé)任的確定。所以，本題的正確答案是D。20、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。

A.撤銷其從業(yè)資格

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，且情節(jié)嚴(yán)重的情況，需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項(xiàng)A“撤銷其從業(yè)資格”，僅撤銷從業(yè)資格這一處理未涵蓋對(duì)于此類嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制，處罰力度不夠全面，不符合情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)有的處理要求。選項(xiàng)B“暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月”，暫停從業(yè)資格只是在一定時(shí)間內(nèi)限制其從業(yè)活動(dòng)，并沒有從根本上對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處，也未體現(xiàn)出對(duì)其再次申請(qǐng)資格的限制，不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項(xiàng)C“予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月”，訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒有達(dá)到對(duì)情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強(qiáng)度，不能有效警示和遏制此類嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項(xiàng)D“撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)”，既撤銷了其當(dāng)前的從業(yè)資格，又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機(jī)會(huì)，這種處理方式全面且嚴(yán)格，符合對(duì)從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上，本題正確答案是D。21、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C。"22、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。23、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報(bào)告。因?yàn)槠谪浗灰姿饕?fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報(bào)告的正確主體，且報(bào)告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，報(bào)告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報(bào)告，期貨交易所的職能重點(diǎn)在于交易管理等，不負(fù)責(zé)接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報(bào)告。選項(xiàng)D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報(bào)告對(duì)象和報(bào)告地的要求。所以本題答案選D。24、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。25、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對(duì)于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項(xiàng)B，客戶同樣僅對(duì)自身的交易等行為負(fù)責(zé)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以正確答案是A。"27、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時(shí)，若在3個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個(gè)月，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個(gè)工作日，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人以及持有計(jì)劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。28、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場(chǎng)的透明度和信息的對(duì)稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。29、我國(guó)，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進(jìn)行結(jié)算，還要承擔(dān)為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算的職責(zé)，因此該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：一般結(jié)算會(huì)員期貨公司在我國(guó)期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會(huì)員期貨公司”這一類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：特別結(jié)算會(huì)員期貨公司特別結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。30、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬元以上十萬元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬元以上十萬元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"31、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。首先分析選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，與判斷是否透支交易并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，透支額度通常是指在信用卡、貸款等業(yè)務(wù)中給予用戶的可透支金額限制，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易的情境下，并非判斷的標(biāo)準(zhǔn)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等情況，和判斷期貨公司或客戶是否透支交易沒有直接聯(lián)系，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)必須繳納的保證金占合約價(jià)值的比例。如果客戶的保證金不足規(guī)定比例，就可能存在透支交易的情況。因此，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。32、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：警告一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合該情況，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開譴責(zé)是符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對(duì)于此準(zhǔn)則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：批評(píng)通常也是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，與題干中“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”不匹配，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級(jí)，這種行為本身并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對(duì)糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)理應(yīng)對(duì)自己的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。34、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。35、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)。若會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全，有權(quán)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬角度看，會(huì)員未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)，是導(dǎo)致強(qiáng)行平倉(cāng)這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會(huì)員自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)，也不存在期貨交易所和該會(huì)員按比例承擔(dān)或者共同連帶承擔(dān)的情況。因此，答案選B。36、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式。A選項(xiàng)正確。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會(huì)員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會(huì)決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會(huì)員理事并非由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，會(huì)員大會(huì)主要是選舉和更換會(huì)員理事等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會(huì)員理事。綜上，答案選A。37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應(yīng)遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務(wù)的主體，當(dāng)二者之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從維護(hù)市場(chǎng)公平和客戶信任的角度出發(fā)，應(yīng)該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”的表述錯(cuò)誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對(duì)待不同客戶時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對(duì)待，必須保證公平公正，遵循公平對(duì)待的原則，D選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理，答案選C。38、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對(duì)于確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照章程進(jìn)行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任通常是由董事會(huì)決定，而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于公司經(jīng)營(yíng)管理層面的事項(xiàng)，應(yīng)由董事會(huì)來決定，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。39、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：執(zhí)業(yè)紀(jì)律執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護(hù)了市場(chǎng)的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽(yù)和形象，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個(gè)人和行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。40、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行測(cè)試的對(duì)象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識(shí)水平。在交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷后，期貨公司會(huì)員的主要任務(wù)是對(duì)參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，以評(píng)估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測(cè)試的對(duì)象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，但這并非本題所涉及的測(cè)試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對(duì)投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測(cè)試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備有其他的評(píng)估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場(chǎng)開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測(cè)試對(duì)象。綜上所述，本題正確答案是B。41、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題答案選B。42、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會(huì)誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。43、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場(chǎng)的正常運(yùn)行和自身權(quán)益的保障。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂保诮鹑谄谪浗灰桌?，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個(gè)體的買賣操作和風(fēng)險(xiǎn)承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，這是金融市場(chǎng)交易的一個(gè)重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對(duì)自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，強(qiáng)調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還要對(duì)自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。44、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。45、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A.國(guó)家工商總局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)所用試卷的編制主體。選項(xiàng)A分析：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試并編制測(cè)試試卷的工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。不過，統(tǒng)一編制對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷并非其具體職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析：中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。46、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面具有一定優(yōu)勢(shì)，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對(duì)投資活動(dòng)中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識(shí)等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的評(píng)估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。47、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項(xiàng)B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"48、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"49、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。50、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.審計(jì)

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：籌集期貨投資者保障基金的籌集情況是重要的財(cái)務(wù)信息，管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)籌集報(bào)告，能夠清晰反映保障基金資金的來源渠道及規(guī)模等情況。這有助于監(jiān)管部門了解資金的流入狀況，確?；I集工作的合規(guī)性與穩(wěn)定性，所以管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：管理管理工作涉及保障基金的存放、運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制等多個(gè)方面。編報(bào)管理報(bào)告可以讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部了解保障基金在日常管理過程中的情況，包括資金的安全性、流動(dòng)性等，以便對(duì)管理機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，因此管理機(jī)構(gòu)需要定期編報(bào)保障基金的管理報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審計(jì)審計(jì)通常是由獨(dú)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行審核的過程，而不是管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的報(bào)告類型。管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是提供籌集、管理和使用等方面的相關(guān)數(shù)據(jù)和情況報(bào)告，而不是編報(bào)“審計(jì)報(bào)告”，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：使用保障基金的使用情況直接關(guān)系到投資者權(quán)益的保護(hù)以及基金的合理運(yùn)用。定期編報(bào)使用報(bào)告，能夠讓監(jiān)管部門清楚資金的去向和用途，確保資金按照規(guī)定用于投資者的救助等相關(guān)事項(xiàng)，防止資金被濫用，所以管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的使用報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。2、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)

B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求

D.協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的匹配要求。選項(xiàng)A投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)是“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”原則的重要體現(xiàn)。不同投資者有著不同的投資目標(biāo)，有的投資者追求短期獲利，傾向于投資期限較短的品種；有的投資者希望長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，會(huì)選擇投資期限較長(zhǎng)的產(chǎn)品。同時(shí)，投資者對(duì)投資品種的偏好和期望收益也各不相同。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要確保投資期限、投資品種、期望收益等與投資者的投資目標(biāo)相匹配，這樣才能更好地保障投資者的利益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)是“適當(dāng)性”原則的核心內(nèi)容之一。不同的投資者具有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)，能夠接受較高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)；而有的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，更傾向于低風(fēng)險(xiǎn)的投資。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將與之相匹配風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)提供給投資者，以避免投資者因投資超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品而遭受損失，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有制定行業(yè)規(guī)則和監(jiān)管要求的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求是從宏觀監(jiān)管和市場(chǎng)整體穩(wěn)定的角度出發(fā)，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)進(jìn)行規(guī)范，以保障市場(chǎng)的公平、公正、有序運(yùn)行。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身也需要根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和自身業(yè)務(wù)情況制定相應(yīng)的規(guī)則和要求。協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求是在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)總體監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充匹配標(biāo)準(zhǔn)，以更好地適應(yīng)市場(chǎng)的多樣性和復(fù)雜性。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)遵守協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求，有助于加強(qiáng)行業(yè)自律和自身的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的匹配要求，本題答案選ABCD。3、理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

【答案】：AB

【解析】本題考查理事會(huì)的組成人員。理事會(huì)是一個(gè)組織中的重要管理機(jī)構(gòu)，其成員構(gòu)成有著明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，會(huì)員理事是理事會(huì)的重要組成部分。會(huì)員理事通常是從組織的會(huì)員中選舉或推選出來的，他們代表會(huì)員的利益和意愿，參與理事會(huì)的決策和管理工作，為組織的發(fā)展出謀劃策，所以會(huì)員理事屬于理事會(huì)的組成人員。選項(xiàng)B，非會(huì)員理事同樣可能成為理事會(huì)的成員。非會(huì)員理事可能是具有特定專業(yè)知識(shí)、豐富經(jīng)驗(yàn)或廣泛社會(huì)資源的人士，他們的加入可以為理事會(huì)帶來多元化的視角和專業(yè)的建議，有助于提升理事會(huì)決策的科學(xué)性和全面性，因此非會(huì)員理事也是理事會(huì)組成人員之一。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)是理事會(huì)中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，負(fù)責(zé)主持理事會(huì)的工作，但理事長(zhǎng)只是理事會(huì)中的一個(gè)特定職務(wù)，并非單獨(dú)構(gòu)成理事會(huì)的一類人員，它是從屬于理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)角色。選項(xiàng)D，副理事長(zhǎng)也是協(xié)助理事長(zhǎng)開展理事會(huì)工作的職務(wù)，和理事長(zhǎng)一樣，副理事長(zhǎng)是理事會(huì)內(nèi)部承擔(dān)具體職責(zé)的職務(wù)，而不是理事會(huì)的一種組成類型。綜上，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，本題正確答案選AB。4、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

C.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨從業(yè)資格證書并非申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的申請(qǐng)材料。申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格一般是提交與業(yè)務(wù)申請(qǐng)相關(guān)的申請(qǐng)書、決議文件、監(jiān)管報(bào)表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的特定申請(qǐng)材料，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是必不可少的，它明確表達(dá)了期貨公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的意愿和相關(guān)信息，是申請(qǐng)流程中的重要文件，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的決策過程和一致性意見，是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格時(shí)需要向相關(guān)部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而不是4個(gè)月的，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。5、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項(xiàng)A分析期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平，這主要影響的是期貨公司自身的財(cái)務(wù)狀況和潛在債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，但這并不屬于法規(guī)規(guī)定的可以暫停繳納保障基金的情形。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立是為了應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等特定情況，與期貨公司單個(gè)的訴訟可能增加負(fù)債水平并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力時(shí)，它們自身的運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況會(huì)受到嚴(yán)重沖擊。在這種情況下，為了保證這些機(jī)構(gòu)能夠在極端情況下維持基本運(yùn)營(yíng)并應(yīng)對(duì)危機(jī)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，它們可以暫停繳納保障基金。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金，只能說明該期貨交易所或期貨公司在過去的繳費(fèi)義務(wù)上履行得很到位，但這并不能成為暫停繳納當(dāng)前保障基金的理由。保障基金的繳納是根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素動(dòng)態(tài)調(diào)整的，而不是基于過去是否足額繳納，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析如果保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，那么在一定時(shí)期內(nèi)繼續(xù)繳納保障基金的緊迫性就會(huì)降低。此時(shí)為了減輕期貨交易所和期貨公司的負(fù)擔(dān)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，它們可以暫停繳納保障基金。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BD。6、下列說法中錯(cuò)誤的有（）。

A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在工作場(chǎng)景中，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間明確分工和協(xié)作是提高工作效率、保障服務(wù)質(zhì)量的重要方式。明確的分工能夠讓每個(gè)從業(yè)人員清楚自己的職責(zé)，協(xié)作則有助于形成工作合力，更好地為服務(wù)對(duì)象提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。所以共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正等原則。在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，這種行為可能會(huì)損害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的公平性和透明度，不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求。因此，期貨從業(yè)人員不可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C投資者有自主選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的權(quán)利，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重投資者的這一權(quán)利，不得通過任何方式阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。這有助于維護(hù)市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D如上述C選項(xiàng)所述，投資者具有自主選擇權(quán)，期貨從業(yè)人員不能拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)保障投資者自由選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利。所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，說法錯(cuò)誤的有B、D選項(xiàng)。7、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)賬時(shí)可使用的賬戶。選項(xiàng)A，期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，期貨公司和客戶之間關(guān)于保證金的轉(zhuǎn)出等操作需要通過該備案賬戶進(jìn)行，以保證保證金的安全和監(jiān)管的規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身資金的賬戶，與客戶保證金的存放和流轉(zhuǎn)是嚴(yán)格區(qū)分開來的，不能用于客戶保證金的轉(zhuǎn)出，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶專門用于期貨交易結(jié)算的賬戶，客戶從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金時(shí)，會(huì)將款項(xiàng)轉(zhuǎn)至該登記的結(jié)算賬戶，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所用于與會(huì)員之間進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶，并非用于期貨公司和客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶投資喜好

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在事前了解客戶情況時(shí)應(yīng)涵蓋的方面。選項(xiàng)A，了解客戶的身份是非常重要的?？蛻羯矸菪畔⑹亲R(shí)別客戶的基礎(chǔ)，有助于期貨公司確認(rèn)客戶的合法性和真實(shí)性，明確客戶的法律地位和相關(guān)責(zé)任，這是開展業(yè)務(wù)的前提條件。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)狀況能直觀反映客戶的資金實(shí)力和經(jīng)濟(jì)狀況。期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，客戶的財(cái)務(wù)狀況決定了其在交易中可能承擔(dān)損失的能力。通過了解財(cái)務(wù)狀況，期貨公司可以評(píng)估客戶的資金流動(dòng)性和償債能力，從而合理安排服務(wù)和交易建議，避免客戶因交易導(dǎo)致過度的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C，投資經(jīng)驗(yàn)體現(xiàn)了客戶對(duì)投資市場(chǎng)的認(rèn)知程度和操作能力。有不同投資經(jīng)驗(yàn)的客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力和應(yīng)對(duì)方式有所不同。例如，有豐富期貨投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)有更理性的認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)策略，而