ICS03.100.50

A00

DB36

江西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB36/T1392—2021

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)通則

Generalrulesfortheconstructionoftheinspectionandmanagementsystemfor

hiddendangersofproductionsafetyaccidents

2021-04-23發(fā)布2021-11-01實施

江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5隱患分級與分類....................................................................2

6工作程序和內(nèi)容....................................................................3

7文檔管理..........................................................................6

8隱患排查培訓(xùn)......................................................................6

9持續(xù)改進..........................................................................6

附錄A（資料性）生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)流程圖............................9

附錄B（資料性）隱患排查治理臺賬.................................................10

附錄C（資料性）重大事故隱患治理臺賬.............................................11

I

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前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件由江西省應(yīng)急管理廳提出。

本文件由江西省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（JXTC018）歸口。

本文件主要起草單位：江西省安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究中心，江西省安全科學(xué)研究院。

本文件主要起草人：李海港、李佳、鄭宇、陳尚波、鄭小龍、江鑫、吳鷹翔、張新文、焦興、李通、

賴冬英。

II

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生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)通則

1范圍

本文件規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)的基本要求。

本文件適用于各行業(yè)領(lǐng)域隱患排查治理體系建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文

件。

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

事故隱患hiddendanger

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其

他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.2

隱患排查hiddendangerinvestigation

生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和生

產(chǎn)經(jīng)營單位管理制度，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。

3.3

隱患治理hiddendangercontrol

消除或控制隱患的活動或過程。

3.4

隱患信息hiddendangerinformation

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、

治理期限等信息的總稱。

1

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3.5

一級事故隱患levelIaccidentpotential

危害和整改難度大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能消除的隱患，或者

因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。

3.6

二級事故隱患levelⅡaccidentpotential

危害和整改難度較大，不需要停產(chǎn)停業(yè)，依靠生產(chǎn)經(jīng)營單位自身能力經(jīng)過一定時間能夠整改消除的

隱患。

3.7

三級事故隱患levelⅢaccidentpotential

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能立即整改排除的隱患。

4基本要求

4.1生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的領(lǐng)導(dǎo)小組，明確主要負(fù)責(zé)人以及各層級負(fù)責(zé)人、各崗位

隱患排查治理工作職責(zé)，建立能夠保障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度和工作機制。

4.2生產(chǎn)經(jīng)營單位從基層操作人員到最高管理層應(yīng)參與到本職崗位范圍的隱患排查治理，根據(jù)排查出

的隱患級別，確定相應(yīng)的治理責(zé)任單位和責(zé)任人員。

4.3生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)將隱患排查治理體系融入到安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系之中，使隱患排查治

理貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為生產(chǎn)經(jīng)營單位各層級、各崗位日常工作重要的組成部分。

4.4生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核機制，明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理

措施的責(zé)任。

5隱患分級與分類

5.1分級

5.1.1基本要求

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，把隱患分為一級事故隱患、

二級事故隱患和三級事故隱患。以下情形直接判定為一級事故隱患：

a)違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴(yán)重危害的；

b)危害程度和整改難度大，一定時間得不到整改的；

c)因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；

d)各行業(yè)重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)中明確的隱患；

e)使用國家明令淘汰、禁止使用的危及作業(yè)安全的工藝、設(shè)備、材料的。

5.2分類

5.2.1基本要求

事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和現(xiàn)場管理類隱患。

2

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5.1.2基礎(chǔ)管理類隱患

基礎(chǔ)管理類隱患針對以下方面存在的問題或缺陷：

a)資質(zhì)證照；

b)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員；

c)安全責(zé)任制及規(guī)章制度；

d)安全教育培訓(xùn)；

e)安全投入；

f)相關(guān)方管理；

g)重大危險源管理；

h)個體防護裝備；

i)職業(yè)健康；

j)應(yīng)急管理；

k)隱患排查治理；

l)事故報告、調(diào)查和處理；

m)其它基礎(chǔ)管理。

5.1.3現(xiàn)場管理類隱患

現(xiàn)場管理類隱患針對以下方面存在的問題或缺陷：

a)作業(yè)場所；

b)設(shè)備設(shè)施；

c)防護、保險、信號等裝置裝備；

d)原輔物料、產(chǎn)品；

e)職業(yè)衛(wèi)生；

f)相關(guān)方作業(yè)；

g)安全技能；

h)個體防護；

i)作業(yè)許可；

j)其它現(xiàn)場管理。

6工作程序和內(nèi)容

6.1工作程序

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)流程圖參見附錄A。

6.2編制隱患排查清單

6.2.1基本要求

6.2.1.1生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)依據(jù)要求編制完整的隱患排查項目清單。

6.2.1.2隱患排查清單標(biāo)準(zhǔn)按照崗位、（或）作業(yè)場所、（或）設(shè)備設(shè)施等進行分解、細化和增補，增

加檢查情況記錄項而形成的。

6.2.2隱患排查清單的種類

3

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6.2.2.1事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和現(xiàn)場管理類隱患，隱患排查的重點也在基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理

上，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位的組織架構(gòu)，結(jié)合基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場管理將隱患排查清單按崗位層級分為：

a)公司級；

b)部門（車間）級；

c)班組級；

d)崗位級。

6.2.2.2每個崗位層級，根據(jù)排查方式、排查頻次，又可分為每班、每日、每周、每月、每季等。

6.2.3隱患排查清單的主要內(nèi)容

6.2.3.1隱患排查清單的主要內(nèi)容包括基本信息和要素信息。

6.2.3.2基本信息至少包括：

a)單位名稱；

b)崗位（部門）；

c)排查日期；

d)排查人員。

6.2.3.3要素信息至少包括：

a)排查類別；

b)排查內(nèi)容；

c)排查依據(jù)；

d)排查方法；

e)隱患等級；

6.3隱患排查

6.3.1排查方法

排查方法主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查等。

6.3.2排查要求

隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，

一般排查與重點排查相結(jié)合。

6.3.3組織級別

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次，并明確從主要負(fù)責(zé)人到各部門

（車間）、各班組、各崗位從業(yè)人員事故隱患排查責(zé)任。

6.3.4治理建議

6.3.4.1按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱

患排查記錄。

6.3.4.2根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：

a)針對排查出的每項隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；

b)經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；

c)依據(jù)隱患治理難易程度或風(fēng)險嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。

6.4隱患治理

4

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6.4.1隱患治理要求

6.4.1.1隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、部門（車間）治

理、公司治理等。

6.4.1.2隱患治理能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，按照“五落實”（落實責(zé)

任單位及責(zé)任人、整改措施、整改資金、整改時限、應(yīng)急預(yù)案）要求，設(shè)定相應(yīng)的隱患治理流程和表單，

實施隱患治理的閉環(huán)管理和流痕記錄。

6.4.1.3生產(chǎn)經(jīng)營單位在事故隱患治理過程中，開展風(fēng)險分析，對隱患排除前或者排除過程中無法保

證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)停

業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)控、維

護和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。

6.4.2事故隱患治理流程

6.4.2.1事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、

驗收等環(huán)節(jié)。

6.4.2.2隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要

求等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、措

施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進行分析，并制

定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗收。

6.4.3一級事故隱患治理

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)制訂重大隱患治理方案，治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

a)事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度；

b)治理的目標(biāo)和任務(wù)；

c)采取的方法和措施；

d)經(jīng)費和物資的落實；

e)負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；

f)治理的時限和要求；

g)安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

6.4.4二級事故隱患治理

由生產(chǎn)經(jīng)營單位公司或部門（車間）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織整改。

6.4.5三級事故隱患治理

由生產(chǎn)經(jīng)營單位班組負(fù)責(zé)人或崗位有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改。

6.4.6隱患治理驗收

隱患治理完成后，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

一級事故隱患治理項目完成后，治理單位應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)技術(shù)人員對治理效果進行復(fù)查評估，并建立隱患

排查治理臺賬（參見附錄B），一級事故隱患治理方案和治理結(jié)果應(yīng)及時報告給當(dāng)?shù)乜h級負(fù)有安全生產(chǎn)

監(jiān)管責(zé)任的部門。對政府督辦的一級事故隱患，按有關(guān)文件執(zhí)行。

6.5隱患統(tǒng)計及上報

5

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6.5.1隱患統(tǒng)計

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對排查出的事故隱患登記建檔，并按照職責(zé)分工實施監(jiān)控、治理，保障安全。

6.5.2隱患上報

生產(chǎn)經(jīng)營單位每半月報送一次江西省安全生產(chǎn)隱患排查治理信息系統(tǒng)，填報事故隱患排查治理情況

信息，事故隱患排查治理信息報告的內(nèi)容包括：排查發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)量、隱患具體內(nèi)容、隱患治理情況和

對尚未完成治理的隱患采取的臨時性措施等。

7文檔管理

7.1生產(chǎn)經(jīng)營單位在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過

程的記錄資料，并分類建檔管理。隱患排查治理的記錄至少保存一年。至少應(yīng)包括：

a)隱患排查治理制度；

b)隱患排查治理臺賬；

c)隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。

7.2重大事故隱患排查、評估記錄、治理方案、隱患治理、驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管理（參見附錄C）。

8隱患排查培訓(xùn)

8.1各崗位層級應(yīng)制定隱患排查治理培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的隱患排查制度、責(zé)任清單、隱患

治理臺賬、治理結(jié)果進行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

8.2重大事故隱患治理完成后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。

9持續(xù)改進

9.1評審

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性

和有效性。評審應(yīng)包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每三年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生

更新時應(yīng)及時組織評審，并保存評審記錄。

9.2更新

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱

患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：

a)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；

b)政府規(guī)范性文件提出新要求；

c)生產(chǎn)經(jīng)營單位組織機構(gòu)及安全管理機制發(fā)生重大變化；

d)生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；

e)生產(chǎn)經(jīng)營單位自身提出更高要求；

f)事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；

g)其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進行評審。

9.3溝通

6

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9.3.1生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機制，及時有效

傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。

9.3.2生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)主動識別內(nèi)部各級人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求，并納入生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓(xùn)

計劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)不斷增強從業(yè)人員的安全意識和能力，使其熟悉、掌握隱患排查

的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風(fēng)險，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。

7

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附錄A

（資料性）

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)流程圖

圖A.1生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)流程圖

8

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附錄B

（資料性）

隱患排查治理臺賬

表A.1隱患排查治理臺賬

排查清單計劃過程排查過程整改過程驗收過程

整

形整改

整

排排排排隱隱排成整改整整過驗驗

排改驗

排查類排查內(nèi)容與排查查查查查患患查原改責(zé)改改程收收

序號查責(zé)收

別依據(jù)類周方結(jié)描級時因措任期資應(yīng)時情

人任人

型期法果述別間分施單限金急間況

人

析位預(yù)

案

......

......

............