期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門(mén)的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過(guò)證券資金賬戶進(jìn)行相關(guān)操作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項(xiàng)操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，代理客戶進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開(kāi)展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。2、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。3、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢(shì)，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對(duì)于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級(jí)人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級(jí)人民法院，高級(jí)人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級(jí)人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)內(nèi)容，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來(lái)說(shuō)，期貨交易中客戶的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶決策過(guò)程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對(duì)比較宏觀，并且在期貨交易中可能會(huì)基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對(duì)不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，且可能會(huì)在一定程度上受到市場(chǎng)等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。6、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、進(jìn)行期貨合約的買(mǎi)賣(mài)等交易操作，并非專門(mén)用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來(lái)等結(jié)算業(yè)務(wù)通過(guò)該賬戶進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金儲(chǔ)備，與客戶用于存取保證金的賬戶無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：查詢投資者資料是一種常見(jiàn)且直接的了解投資者信息的方式。通過(guò)查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過(guò)往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于了解投資者信息的途徑。B選項(xiàng)：?jiǎn)柧碚{(diào)查是一種有針對(duì)性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)計(jì)一系列與投資相關(guān)的問(wèn)題，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等多個(gè)方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項(xiàng)也屬于了解投資者信息的途徑。C選項(xiàng)：知識(shí)測(cè)試能夠考察投資者對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。這對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項(xiàng)同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項(xiàng)：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來(lái)評(píng)估投資者，熟人推薦無(wú)法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。8、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。在期貨交易中，保證金是會(huì)員履行合約的財(cái)力保證。當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，會(huì)員需要及時(shí)采取措施來(lái)彌補(bǔ)保證金的缺口。選項(xiàng)A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。拖欠保證金會(huì)導(dǎo)致會(huì)員面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場(chǎng)不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項(xiàng)B“及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)”是正確的處理方式。追加保證金可以使會(huì)員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉(cāng)；自行平倉(cāng)則是會(huì)員通過(guò)賣(mài)出或買(mǎi)入相應(yīng)合約，減少持倉(cāng)數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。9、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，即交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。所以，這里指的是在1個(gè)交易日中，答案選A。"10、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算的基準(zhǔn)結(jié)算價(jià)日期。在期貨交易中，當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金操作時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選擇前一交易日的結(jié)算價(jià)作為基準(zhǔn)，是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對(duì)穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價(jià)在充抵操作時(shí)可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價(jià)在充抵日時(shí)還未產(chǎn)生，無(wú)法用于當(dāng)前的價(jià)值計(jì)算。所以本題正確答案是B。11、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營(yíng)業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營(yíng)業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司所繳納的3000萬(wàn)元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營(yíng)業(yè)成本中進(jìn)行列支。選項(xiàng)A管理費(fèi)用是指企業(yè)行政管理部門(mén)為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費(fèi)用范疇；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)費(fèi)用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用，期貨投資者保障基金繳納并非財(cái)務(wù)費(fèi)用；選項(xiàng)C投資收益是對(duì)外投資所取得的利潤(rùn)、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無(wú)關(guān)。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營(yíng)業(yè)成本中列支，答案選D。12、李某被某國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往某非國(guó)有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購(gòu)買(mǎi)股票，但由于李某操作不當(dāng)最終無(wú)力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項(xiàng)A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往非國(guó)有期貨公司任職的人員，屬于國(guó)家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項(xiàng)B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無(wú)力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項(xiàng)C，貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為，重點(diǎn)在于非法占有公共財(cái)物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無(wú)力歸還，并非一開(kāi)始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項(xiàng)D，挪用公款罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。李某作為被國(guó)有金融機(jī)構(gòu)派往非國(guó)有期貨公司任職的國(guó)家工作人員，擅自挪用公司公款用于購(gòu)買(mǎi)股票，屬于挪用公款進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。13、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員范圍的理解。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)主席是公司監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，但監(jiān)事會(huì)主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和決策執(zhí)行等高級(jí)管理事務(wù)，所以監(jiān)事會(huì)主席不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，但不承擔(dān)具體的高級(jí)管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長(zhǎng)更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理，所以董事長(zhǎng)通常也不被歸為期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和管理，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。14、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)問(wèn)題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。15、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識(shí)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。16、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。17、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時(shí)，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司首先會(huì)使用該客戶的保證金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對(duì)客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金；期貨交易公司的儲(chǔ)備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時(shí)，一般不會(huì)優(yōu)先使用這些資金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。18、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨監(jiān)控中心的職責(zé)之一是為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，客戶在不同的期貨交易所進(jìn)行交易需要有對(duì)應(yīng)的交易編碼，中國(guó)期貨監(jiān)控中心通過(guò)建立這種對(duì)應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M(jìn)行有效的管理和監(jiān)控，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼和交易編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系的職責(zé)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開(kāi)戶編碼與交易編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，雖然會(huì)為客戶辦理開(kāi)戶等業(yè)務(wù)，但中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上所述，本題正確答案是A。19、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對(duì)客戶資金進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，保障客戶資金安全，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任為客戶申請(qǐng)交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場(chǎng)交易，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場(chǎng)交易信息的準(zhǔn)確性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會(huì)導(dǎo)致交易記錄混亂，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴(yán)禁為客戶進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。在實(shí)際的監(jiān)管過(guò)程中，為了更好地掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中說(shuō)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)“可以”要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并非期貨公司“必須”對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，通常無(wú)需相應(yīng)核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，才會(huì)有進(jìn)一步關(guān)于凈資本調(diào)整的措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。21、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會(huì)員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過(guò)錯(cuò)；會(huì)員在本題語(yǔ)境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。22、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬(wàn)元，那么其80%為：\(1000\times80\%=800\)（萬(wàn)元）步驟二：計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，那么其4倍為：\(300\times4=1200\)（萬(wàn)元）步驟三：比較兩個(gè)數(shù)值并確定結(jié)果步驟一計(jì)算得出的800萬(wàn)元和步驟二計(jì)算得出的1200萬(wàn)元，800萬(wàn)元較低。所以該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元。綜上，答案選C。23、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的20%，所以本題答案選B。"24、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體，主要開(kāi)展自身的業(yè)務(wù)活動(dòng)，而不是對(duì)自身及其從業(yè)人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序等，但并不對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其派出機(jī)構(gòu)則是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的延伸，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。25、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，需在任職前重新申請(qǐng)任職資格。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"26、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所通常是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非以營(yíng)利為目的。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動(dòng)能夠規(guī)范、有序地進(jìn)行，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：期貨交易所作為獨(dú)立的法人主體，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。這符合法人獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的原則，在進(jìn)行各種交易和業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)具有對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運(yùn)營(yíng)和管理。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。27、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項(xiàng)A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見(jiàn)的行政處罰方式，但對(duì)于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B：吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格吊銷期貨經(jīng)營(yíng)資格通常是針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，影響期貨市場(chǎng)正常秩序，且不符合經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時(shí)采取的措施。而本題是股東個(gè)人涉嫌虛假出資，并非針對(duì)整個(gè)期貨經(jīng)營(yíng)資格的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當(dāng)期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問(wèn)題時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時(shí)，為了保證期貨公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)D：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)直接受理的案件，在偵查過(guò)程中，遇到法定的緊急情況時(shí)，對(duì)于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時(shí)剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達(dá)到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。28、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，會(huì)破壞市場(chǎng)的公平公正以及適當(dāng)性管理機(jī)制，所以投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者在進(jìn)行金融期貨交易時(shí)，自主做出投資決策，因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融期貨交易過(guò)程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門(mén)投訴等方式維護(hù)自身權(quán)益，而不能采取不正當(dāng)手段，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。29、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題中該時(shí)間為5年，答案選C。30、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國(guó)家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對(duì)我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強(qiáng)調(diào)的是在我國(guó)主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國(guó)境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國(guó)此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國(guó)家的情況。因此正確答案是A選項(xiàng)。"31、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"32、在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國(guó)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的宏觀管理和監(jiān)督，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動(dòng)，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各地人事部門(mén)主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐娜耸鹿芾?、人才服?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。33、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80％

D.由客戶承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時(shí)，保留持倉(cāng)期間損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，且客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，在保留持倉(cāng)期間所造成的損失，責(zé)任應(yīng)由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)A中說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項(xiàng)B提出期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項(xiàng)C稱期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任且最高不超過(guò)80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。34、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員通常不需要向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，按照規(guī)定需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便其掌握期貨公司的人事變動(dòng)情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告對(duì)象，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)為中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級(jí)管理人員不需要向其報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。35、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說(shuō)明該股東存在較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和信用問(wèn)題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運(yùn)營(yíng)需要穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項(xiàng)應(yīng)選。選項(xiàng)B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，意味著股東在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，沒(méi)有處于可能會(huì)影響期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，說(shuō)明股東在過(guò)往經(jīng)營(yíng)中有著良好的合規(guī)記錄，能夠?yàn)槠谪浌緺I(yíng)造合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會(huì)提交說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況書(shū)面報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項(xiàng)1個(gè)月、B選項(xiàng)三個(gè)月、D選項(xiàng)一年均不符合規(guī)定的時(shí)間要求。37、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體。在期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告，以確保市場(chǎng)信息的準(zhǔn)確傳達(dá)和市場(chǎng)參與者的知情權(quán)。人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項(xiàng)中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所終止等事項(xiàng)進(jìn)行公告。清算組主要負(fù)責(zé)對(duì)終止的期貨交易所進(jìn)行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告，本題答案選C。38、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.2800萬(wàn)元

D.3100萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所對(duì)于國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國(guó)債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)期貨交易所規(guī)定，國(guó)債沖抵保證金的金額不得高于以下兩者中的較低值：一是國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值；二是國(guó)債基準(zhǔn)價(jià)的80%。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)參考值-國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元。-國(guó)債基準(zhǔn)價(jià)的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬(wàn)元）步驟三：確定國(guó)債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)值，\(3200\)萬(wàn)元與\(4000\)萬(wàn)元相比，較低值為\(3200\)萬(wàn)元。但還需考慮該會(huì)員需要繳納的保證金及實(shí)有貨幣資金情況。該會(huì)員需要繳納\(3250\)萬(wàn)元保證金，其實(shí)有貨幣資金為\(700\)萬(wàn)元，那么用國(guó)債沖抵的金額最多為：\(3250-700=2800\)（萬(wàn)元），\(2800\)萬(wàn)元小于\(3200\)萬(wàn)元，所以該會(huì)員用國(guó)債沖抵保證金的最高金額是\(2800\)萬(wàn)元。綜上，答案選C。39、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中的連續(xù)十個(gè)交易日是指（）。

A.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日

C.證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易累計(jì)十個(gè)交易日

D.行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中“連續(xù)十個(gè)交易日”概念的理解。選項(xiàng)A：“證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日”，該表述準(zhǔn)確地反映了在相關(guān)法律解釋語(yǔ)境下“連續(xù)十個(gè)交易日”的含義。在證券和期貨市場(chǎng)中，交易日是有明確規(guī)定的，開(kāi)市交易的連續(xù)十個(gè)交易日是一個(gè)客觀的、基于市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則的時(shí)間界定，這符合法律對(duì)于時(shí)間計(jì)算的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“行為人連續(xù)交易的十個(gè)交易日”，這種界定方式過(guò)于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無(wú)法形成統(tǒng)一、客觀的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，不利于法律的統(tǒng)一適用和準(zhǔn)確執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“證券、期貨市場(chǎng)開(kāi)市交易累計(jì)十個(gè)交易日”，“累計(jì)”強(qiáng)調(diào)的是不連續(xù)的時(shí)間相加達(dá)到十個(gè)交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強(qiáng)調(diào)的是時(shí)間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“行為人累計(jì)交易的十個(gè)交易日”，同樣是以行為人的交易情況來(lái)界定時(shí)間，缺乏客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且“累計(jì)”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的規(guī)范和打擊，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。40、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會(huì)員并非等同于股東，會(huì)員并不具備聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會(huì)員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會(huì)員繳納一定費(fèi)用成為會(huì)員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來(lái)開(kāi)展交易活動(dòng)，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員加入期貨交易所的核心目的之一。會(huì)員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動(dòng)，這是會(huì)員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過(guò)程中受到不公正對(duì)待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。41、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時(shí)長(zhǎng)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。因此該題的正確答案是B。42、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交特定時(shí)間會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。43、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項(xiàng)，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時(shí)報(bào)告可以讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動(dòng)態(tài)，以便進(jìn)行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時(shí)性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在合理時(shí)間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，聯(lián)網(wǎng)后再報(bào)告可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因?yàn)樵诼?lián)網(wǎng)的過(guò)程中可能已經(jīng)進(jìn)行了一些交易活動(dòng)，如果此時(shí)才報(bào)告，監(jiān)管部門(mén)無(wú)法在前期對(duì)聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時(shí)性原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對(duì)期貨市場(chǎng)有重大影響的事項(xiàng)才需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報(bào)告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對(duì)象是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并不是住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。44、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見(jiàn)且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過(guò)程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過(guò)戶、市場(chǎng)估值、尋找買(mǎi)家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。45、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀(jì)商

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場(chǎng)交易的境外交易者辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼的辦理機(jī)構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場(chǎng)交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向期貨交易所辦理賬戶開(kāi)立等手續(xù)并申請(qǐng)交易編碼。選項(xiàng)B，境外經(jīng)紀(jì)商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開(kāi)立和申請(qǐng)交易編碼的主體；選項(xiàng)C，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開(kāi)戶及申請(qǐng)編碼的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開(kāi)戶和編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。46、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬(wàn)元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬(wàn)元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬(wàn)元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊(cè)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格核準(zhǔn)是基于期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地，而非營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，核準(zhǔn)主體是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。48、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，但對(duì)于期貨公司此類具體開(kāi)戶及交易情況報(bào)告，由其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實(shí)際操作性和針對(duì)性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開(kāi)戶及交易情況報(bào)告的主體。中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，也不負(fù)責(zé)接收該報(bào)告。所以本題正確答案是B。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。選項(xiàng)A的20日、選項(xiàng)B的1個(gè)月以及選項(xiàng)C的2個(gè)月均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。50、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請(qǐng)材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的（）或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.財(cái)務(wù)人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)期貨公司人事任免的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在期貨公司的治理和運(yùn)營(yíng)中起著關(guān)鍵作用，對(duì)公司的決策、監(jiān)督和管理負(fù)有重要職責(zé)。他們的任免需要經(jīng)過(guò)法定的程序，以保障公司治理的規(guī)范性和公正性，避免控股股東、實(shí)際控制人隨意干預(yù)公司人事安排，從而影響公司的正常運(yùn)營(yíng)和其他股東、投資者的合法權(quán)益。而財(cái)務(wù)人員雖然也是公司的重要組成部分，但并不在該規(guī)定所明確限制任免的人員范圍內(nèi)。所以本題答案選ABC。2、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非會(huì)員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問(wèn)題的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

B.非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定

C.非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)定既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)

D.期貨交易所應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，以書(shū)面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議是合理且規(guī)范的處理方式。這樣可以保證異議的記錄和追溯，便于雙方進(jìn)行溝通和解決問(wèn)題，因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間在結(jié)算協(xié)議中明確約定，能夠使雙方對(duì)于結(jié)算報(bào)告的查詢事宜有清晰的依據(jù)，避免在實(shí)際操作過(guò)程中出現(xiàn)查詢時(shí)間、方式不明確等糾紛，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議，從業(yè)務(wù)流程和效率角度考慮，將其視為確認(rèn)是符合邏輯的。這有助于及時(shí)完成結(jié)算流程，提高交易效率，故該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員是與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司簽訂結(jié)算協(xié)議，其對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)應(yīng)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出，由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行處理，而不是由期貨交易所來(lái)核實(shí)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職，下列情況符合申請(qǐng)資格的有（）。

A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年

B.乙是本科學(xué)歷，在銀行工作了2年

C.丙是研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司董事長(zhǎng)一職的申請(qǐng)資格條件，對(duì)甲、乙、丙、丁四人的情況逐一進(jìn)行分析?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；同時(shí)，還應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)A甲是大專學(xué)歷，雖然學(xué)歷未達(dá)到大學(xué)本科以上標(biāo)準(zhǔn)，但甲從事期貨業(yè)務(wù)15年，根據(jù)規(guī)定，其從事期貨業(yè)務(wù)的年限遠(yuǎn)超過(guò)了最低要求的3年，可彌補(bǔ)學(xué)歷上的不足，所以甲符合申請(qǐng)資格。選項(xiàng)B乙是本科學(xué)歷，滿足了學(xué)歷方面的要求，然而乙僅在銀行工作了2年，其從事其他金融業(yè)務(wù)的年限未達(dá)到規(guī)定的4年以上，所以乙不符合申請(qǐng)資格。選項(xiàng)C丙是研究生學(xué)歷，學(xué)歷條件符合要求，但丙剛畢業(yè)，沒(méi)有從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)等方面的工作經(jīng)驗(yàn)，不滿足工作經(jīng)驗(yàn)的要求，所以丙不符合申請(qǐng)資格。選項(xiàng)D丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，學(xué)歷達(dá)到了要求，且丁從事律師工作6年，滿足從事法律業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)驗(yàn)條件，所以丁符合申請(qǐng)資格。綜上，符合申請(qǐng)資格的是甲和丁，答案選AD。4、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）

A.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略

B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告

C.協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

D.接受歸國(guó)華僑陳早的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套利的投資方案、擬定期貨交易策略，這屬于期貨公司利用自身的專業(yè)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的研究分析，為客戶量身定制投資規(guī)劃，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇。通過(guò)設(shè)計(jì)套利方案和交易策略，幫助客戶在期貨市場(chǎng)中尋找潛在的獲利機(jī)會(huì)，是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)常見(jiàn)的表現(xiàn)形式，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，并提供研究分析報(bào)告。期貨公司通過(guò)收集和分析市場(chǎng)信息，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供有價(jià)值的決策依據(jù)，幫助企業(yè)更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格走勢(shì)，從而制定合理的經(jīng)營(yíng)策略。這種對(duì)特定市場(chǎng)信息的深入研究和分析并形成報(bào)告的服務(wù)，符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的定義，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C協(xié)助客戶建立操作流程、提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)，是期貨公司運(yùn)用專業(yè)知識(shí)幫助客戶規(guī)范交易操作、管理投資風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨投資中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期貨公司為客戶提供相關(guān)的顧問(wèn)服務(wù)，有助于降低客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的資金安全和投資收益，屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的一部分，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。全權(quán)委托意味著客戶將交易決策的權(quán)力完全交給期貨公司，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司為追求自身利益而忽視客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。所以選項(xiàng)D不屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進(jìn)行下列（）告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像。

A.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項(xiàng)

D.產(chǎn)品管理人過(guò)去產(chǎn)品業(yè)績(jī)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，需全過(guò)程錄音或者錄像進(jìn)行告知、警示的事項(xiàng)。選項(xiàng)A因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)。這是與投資者切身利益密切相關(guān)的重要信息，投資者需要了解投資可能面臨本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有義務(wù)將此類可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)告知投資者，并進(jìn)行全過(guò)程錄音或者錄像，以確保投資者能充分知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。這些重要事由會(huì)對(duì)投資者的決策產(chǎn)生重大影響，投資者需要基于這些信息來(lái)做出合理的投資判斷。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將此類影響客戶判斷的重要事由進(jìn)行告知、警示并錄音錄像，有助于保護(hù)投資者的知情權(quán)和自主選擇權(quán)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項(xiàng)。原始本金的安全對(duì)于投資者至關(guān)重要，讓投資者清楚知曉可能導(dǎo)致原始本金虧損的情況，是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要內(nèi)容，并且通過(guò)錄音錄像的方式進(jìn)行記錄，可保障信息傳達(dá)的準(zhǔn)確性和完整性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D產(chǎn)品管理人過(guò)去產(chǎn)品業(yè)績(jī)。過(guò)去的業(yè)績(jī)并不代表未來(lái)的表現(xiàn)，且它并非是由于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化而產(chǎn)生的需要告知、警示并錄音錄像的事項(xiàng)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷：選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了全面、深入了解期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)情況、合規(guī)情況等，有必要對(duì)這些主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查能夠直觀地獲取一手信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并加以處理，所以對(duì)這些機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是其依法履行職責(zé)可采取的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：在調(diào)查期貨相關(guān)事件時(shí)，與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料可能包含著重要線索和證據(jù)，查閱、復(fù)制這些資料有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確掌握事件的全貌和相關(guān)方的財(cái)產(chǎn)狀況等信息，從而更好地履行職責(zé)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)涉嫌違法行為發(fā)生時(shí)，進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證是查明事實(shí)真相的關(guān)鍵步驟。監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有親自到現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù)，才能獲取最直接、最真實(shí)的信息，為后續(xù)的處理和處罰提供有力依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易涉及大量資金的流動(dòng)，查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶可以清晰地了解資金的走向、交易情況等信息，有助于發(fā)現(xiàn)潛在的違法違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，因此該選項(xiàng)也是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可采取的措施。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可采取的措施，本題答案為ABCD。7、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有()。

A.對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告

C.確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí).準(zhǔn)確和完整

D.建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。這樣做能夠保證結(jié)算數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性，使非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算情況與交易所的整體結(jié)算體系相匹配，避免因結(jié)算科目不一致而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)差異和結(jié)算混亂，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。及時(shí)結(jié)算和提供報(bào)告可以讓非結(jié)算會(huì)員及時(shí)了解自己的交易盈虧、資金狀況等信息，以便做出合理的交易決策，符合全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的職責(zé)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提供的交易結(jié)算報(bào)告必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。真實(shí)準(zhǔn)確完整的交易結(jié)算報(bào)告是保障非結(jié)算會(huì)員合法權(quán)益、維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序的重要基礎(chǔ)，如果報(bào)告存在虛假、錯(cuò)誤或不完整的情況，可能會(huì)誤導(dǎo)非結(jié)算會(huì)員，引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，能夠及時(shí)將非結(jié)算會(huì)員當(dāng)日的盈虧進(jìn)行清算，確保會(huì)員賬戶資金的充足和安全，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，因此該選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀(jì)合同客戶姓名或者名稱的