期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練模考卷第一部分單選題(50題)1、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"2、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項B錯誤。分析選項C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔(dān)獨立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。3、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實、準(zhǔn)確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準(zhǔn)確、完整

D.真實、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準(zhǔn)確意味著信息要精準(zhǔn)無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準(zhǔn)確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準(zhǔn)確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。4、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負責(zé)接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。5、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)會監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，同時積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。選項A，風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提前提取的資金，并非彌補保證金缺口的首要資金來源。選項B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補保證金缺口時才會使用的，并非優(yōu)先用于彌補缺口的資金。選項C，公積金是企業(yè)為了增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項，與彌補期貨保證金缺口無關(guān)。所以本題正確答案是D。6、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元。-負債調(diào)整值為\(200\)萬元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯誤情況。""7、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。8、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責(zé)對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務(wù)對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。10、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。12、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動進行現(xiàn)場檢查的職責(zé)，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。14、對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。而該選項說情節(jié)特別嚴(yán)重時單處一萬元以上十萬元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪是指社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會構(gòu)成犯罪，所以選項B正確。選項C該罪實行雙罰制，即對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對單位和對其直接負責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所屬于金融機構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ?，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。16、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和治理負有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責(zé)重點在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構(gòu)，主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。17、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動利益沖突相關(guān)事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責(zé)對上述事項進行檢查落實的是首席風(fēng)險官。A選項總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內(nèi)；B選項總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關(guān)事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。18、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項。19、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨公司營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格”這一說法錯誤。C選項：營業(yè)部負責(zé)人不要求通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試，所以“應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試”表述有誤。D選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而不是在做出決定前報告，所以該說法錯誤。綜上，本題正確答案為A。20、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項C。21、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。-選項A：財務(wù)負責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機關(guān)的成員，負責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項C：董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項D：首席風(fēng)險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。22、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部整體進行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。23、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進行風(fēng)險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據(jù)某一個風(fēng)險等級無法準(zhǔn)確反映投資組合的整體風(fēng)險狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風(fēng)險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風(fēng)險，無法為投資者提供準(zhǔn)確的風(fēng)險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風(fēng)險，不能客觀地反映其整體風(fēng)險水平。而應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險信息，符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以本題正確答案是D。24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"25、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理條例》?！镀谪浗灰坠芾項l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"26、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"27、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項正確。選項B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時才會承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責(zé)任經(jīng)濟責(zé)任并不是一個嚴(yán)格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。28、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當(dāng)選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。29、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬元好處費，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認(rèn)識而處分財物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。30、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"31、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"32、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。33、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。

A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單

B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A以書面方式下達交易指令時，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫書面交易指令單，而非期貨公司填寫。所以該選項表述錯誤。選項B以電話方式下達交易指令，為了保證交易過程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項表述正確。選項C以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項表述正確。選項D在實際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，該選項表述正確。綜上，答案選A。34、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。35、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。37、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。38、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不負責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。39、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對存在較高風(fēng)險的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需重點防范其風(fēng)險，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強保障基金的規(guī)模，提高對期貨市場風(fēng)險的應(yīng)對能力。而較低比例無法體現(xiàn)對高風(fēng)險公司的風(fēng)險控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險狀況的期貨公司，不利于精準(zhǔn)管理；浮動比例表述不夠準(zhǔn)確，不能明確體現(xiàn)對高風(fēng)險公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"40、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經(jīng)濟實力和抗風(fēng)險能力，要求其實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關(guān)業(yè)務(wù)的開展。所以本題選D。"41、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制當(dāng)事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)其主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時應(yīng)申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標(biāo)識，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。44、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關(guān)規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認(rèn)定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項符合題意。選項B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)期貨從業(yè)相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項不符合題意。選項C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨立地享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，對自己的行為負責(zé)，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項不符合題意。選項D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內(nèi)容，并獨立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項不符合題意。綜上，答案選A。45、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負責(zé)人不需要通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。46、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。47、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責(zé)。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權(quán)威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準(zhǔn)確傳達和市場參與者的知情權(quán)。人民法院主要負責(zé)司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責(zé)對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責(zé)對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔(dān)公告的職責(zé)。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。48、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構(gòu)的職責(zé)來分析各選項。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)表達不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"50、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算的基準(zhǔn)結(jié)算價日期。在期貨交易中，當(dāng)進行標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金操作時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。選擇前一交易日的結(jié)算價作為基準(zhǔn)，是因為其數(shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價在充抵操作時可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價在充抵日時還未產(chǎn)生，無法用于當(dāng)前的價值計算。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、銀行的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查銀行工作人員違反規(guī)定出具相關(guān)文件的法律責(zé)任。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。選項A“票據(jù)”、選項B“存單”、選項C“資信證明”、選項D“信用證”均屬于銀行工作人員違反規(guī)定為他人出具后，若情節(jié)特別嚴(yán)重會處五年以上有期徒刑的范疇。綜上，本題正確答案是ABCD。2、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，向中國證監(jiān)會提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司表明申請該業(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)申請信息的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項A正確。選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件可以證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)資質(zhì)狀況，是中國證監(jiān)會審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，因此選項B正確。選項C：股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請該業(yè)務(wù)資格的認(rèn)可和支持，反映了公司的整體意愿和決策情況，所以是申請時需提交的材料，選項C正確。選項D：申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表能夠反映期貨公司近期的風(fēng)險狀況和財務(wù)健康程度，有助于中國證監(jiān)會評估該公司是否有能力開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以也是需要提交的申請材料，選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項均屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料，答案選ABCD。3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金制度的規(guī)定來分析各選項。選項A：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包含基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金?；A(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算擔(dān)保金的重要組成部分，對保障期貨交易的結(jié)算安全具有重要意義，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準(zhǔn)備金結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金，它并不屬于結(jié)算擔(dān)保金的范疇，所以該選項錯誤。選項C：變動結(jié)算擔(dān)保金結(jié)算擔(dān)保金除了基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金外，還包括變動結(jié)算擔(dān)保金。變動結(jié)算擔(dān)保金會根據(jù)市場情況和會員的交易等因素進行調(diào)整，以確保結(jié)算擔(dān)保金能夠適應(yīng)市場變化，保障結(jié)算安全，所以該選項正確。選項D：交易保證金交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，其與結(jié)算擔(dān)保金是不同的概念，不屬于結(jié)算擔(dān)保金，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。4、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。

A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易，這種行為嚴(yán)重損害了客戶的利益，違反了期貨公司應(yīng)遵守的誠信和職業(yè)道德準(zhǔn)則，是明確禁止的行為，不能因為甲公司的情況而有所例外，所以該選項說法錯誤。選項B接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額，這不符合監(jiān)管要求。期貨公司必須嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)來接受客戶委托，以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金實力參與期貨交易，保障交易的安全性和穩(wěn)定性，所以該選項說法錯誤。選項C期貨交易具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素的影響。無論是最低收益的承諾還是最低分紅的承諾，期貨公司都不可以做出。因為這種承諾違背了期貨市場的風(fēng)險特性，可能會誤導(dǎo)投資者，所以該選項說法錯誤。選項D風(fēng)險管理是期貨公司運營過程中的重要環(huán)節(jié)，無論客戶是誰，期貨公司都必須嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的風(fēng)險管理要求。降低風(fēng)險管理要求會增加交易風(fēng)險，可能導(dǎo)致公司和客戶遭受損失，所以期貨公司不可以因為甲公司在其處進行期貨交易就適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求，該選項說法錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤，本題答案選ABCD。5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.期貨公司凈資產(chǎn)

C.凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體內(nèi)容。選項A，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)之一，對期貨公司的穩(wěn)健運營至關(guān)重要，它反映了期貨公司可用于抵御風(fēng)險的資金規(guī)模，所以期貨公司凈資本屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項B，凈資產(chǎn)是企業(yè)所有并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，但它并非是專門針對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管設(shè)定的核心指標(biāo)，所以期貨公司凈資產(chǎn)不屬于本題所考查的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項C，凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例能夠直觀地體現(xiàn)期貨公司凈資本對風(fēng)險的覆蓋程度，是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和風(fēng)險控制水平的關(guān)鍵指標(biāo)，該比例對于監(jiān)管部門評估期貨公司的風(fēng)險狀況具有重要意義，因此屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項D，流動資產(chǎn)與流動負債的比例反映了期貨公司的短期償債能力和資金流動性情況。良好的流動性是期貨公司正常運營的基礎(chǔ)，該比例可以幫助監(jiān)管部門和投資者了解期貨公司在短期內(nèi)應(yīng)對資金需求和償還債務(wù)的能力，所以流動資產(chǎn)與流動負債的比例屬于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選ACD。6、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報告；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.公司決議文件；法定代表人期貨從業(yè)資格證明.任職資格證明

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正.副本原件

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時需向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。選項A備案報告是對變更法定代表人這一事項的正式說明和匯報，能讓監(jiān)管機構(gòu)了解變更情況；變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件則是確認(rèn)法定代表人變更后公司主體資格的重要材料，是變更事項在工商登記層面的體現(xiàn)，所以選項A正確。選項B公司決議文件是公司內(nèi)部對于變更法定代表人這一重大事項做出決策的記錄，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策程序的合法性和規(guī)范性；法定代表人的期貨從業(yè)資格證明和任職資格證明能證明擬任法定代表人具備從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)和擔(dān)任該職務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)條件，是監(jiān)管機構(gòu)審查其是否適合擔(dān)任法定代表人的重要依據(jù)，所以選項B正確。選項C期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是公司合法開展期貨業(yè)務(wù)的憑證，在變更法定代表人時，需要提交原許可證進行相應(yīng)的變更登記和換發(fā)新證等操作，以確保許可證上的法定代表人信息與實際情況一致，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可能會規(guī)定其他材料，但題干明確問的是“下列（）備案材料”，這里強調(diào)的是給定的選項中應(yīng)包含的備案材料，選項D不屬于給定的選項內(nèi)容，所以不選。綜上，本題答案選ABC。7、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問下列情形中（）違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。

A.李平在期貨公司兼任財務(wù)負責(zé)人

B.李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負責(zé)

C.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會對首席風(fēng)險官的管理規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動。財務(wù)負責(zé)人這一職務(wù)明顯會影響首席風(fēng)險官獨立履行職責(zé)，所以李平在期貨公司兼任財務(wù)負責(zé)人違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項A符合題意。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負責(zé)，而非監(jiān)事會。因此，李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負責(zé)不符合規(guī)定，違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項B符合題意。選項C按照規(guī)定，首席風(fēng)險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人。所以李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任是符合規(guī)定的，沒有違反中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項C不符合題意。選項D首席風(fēng)險官的任免由期貨公司董事會負責(zé)，并且應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會全體成員2/3以上同意。本題中董事會討論時只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，但未提及董事會成員的具體數(shù)量，無法確定是否達到了全體成員2/3以上同意，所以不能依據(jù)章程簡單通過對李平的任命決議，這種情況違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項D符合題意。綜上，答案選ABD。8、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表報送的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法正確。選項B：期貨公司有義務(wù)在月度終了后的7個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C：在年度終了后的4個月內(nèi)，期貨公司要報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法與要求一致，是正確的。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)為了進行審慎監(jiān)管，可以根據(jù)實際情況要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法合理，是正確的。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。9、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.變更住所的詳細情況

D.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司變更住所應(yīng)提交的備案材料。選項A備案報告是向相關(guān)部門報備變更事項的重要文件，能清晰說明變更住所這一行為及相關(guān)情況，是變更住所時應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，故選項A正確。選項B變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件可證明期貨公司的主體資格以及變更住所后已完成相應(yīng)的工商登記等手續(xù)，是備案所需的重要證明材料，所以選項B正確。選項C題干強調(diào)的是備案材料，而“變更住所的詳細情況”表述過于寬泛，不屬于規(guī)范的、必須提交的備案材料類型，因此選項C錯誤。選項D變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明可以證明期貨公司對新住所擁有合法的使用權(quán)利，消防合格證明則能確保新住所符合消防安全要求，保障公司運營的安全性，這兩份證明是變更住所備案時必不可少的材料，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選ABD。10、客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守實名制要求，包括（）。

A.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書.代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同.期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實.完整.準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶開戶在符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定下，遵守實名制要求的具體內(nèi)容。選項A：個人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這是確保個人客戶身份真實性和開戶意愿自主性的重要措施，符合實名制要求中對個人身份確認(rèn)的嚴(yán)格規(guī)范，所以該選項正確。選項B：單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確單位客戶開戶的合法授權(quán)及相關(guān)人員身份信息，保證單位開戶行為的合規(guī)性和可追溯性，是實名制要求在單位客戶開戶場景下的體現(xiàn)，因此該選項正確。選項C：期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從賬戶和合同層面確保了客戶信息的準(zhǔn)確對應(yīng)，防止出現(xiàn)信息不一致導(dǎo)致的身份混淆和違規(guī)操作，符合實名制的核心要求，所以該選項正確。選項D：在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息，能夠全面、真實地反映客戶的身份和相關(guān)情況，便于監(jiān)管和風(fēng)險管控，是實名制要求的具體落實，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合客戶開戶遵守實名制要求的內(nèi)容，本題答案選ABCD。11、保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之十至十五的比例繳納

D.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情況，結(jié)合保障基金后續(xù)資金來源的相關(guān)規(guī)定，來判斷其正確性。選項A期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納，這是保障基金后續(xù)資金來源之一，所以選項A正確。選項B期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納，這符合保障基金后續(xù)資金來源的規(guī)定，所以選項B正確。選項C期貨公司應(yīng)是按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納，而非千萬分之十至十五，所以選項C錯誤。選項D保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)，也屬于保障基金的后續(xù)資金來源，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。12、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的百分之八十

D.賠償額不超過損失的百分之六十

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。因為期貨交易所負有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)，未履行該義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失擴大，所以要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故選項A正確。選項B如上述分析，該情況主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知，而非期貨公司，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，選項B錯誤。選項C對于這種期貨交易所未按規(guī)定通知導(dǎo)致的情況，賠償額應(yīng)是不超過損失的百分之六十，而非百分之八十，所以選項C錯誤。選項D按照規(guī)定，在此情形下賠償額不超過損失的百分之六十，選項D正確。綜上，本題正確答案為AD。13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)是保證金管理制度的重要組成部分。合理確定收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，能夠平衡期貨交易的風(fēng)險與收益，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。不同的期貨合約、不同的市場情況等都可能影響保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)，所以需要在保證金管理制度中明確規(guī)定。因此，選項A正確。選項B專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是保證金管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。設(shè)定最低余額可以確保會員有足夠的資金來履行其在期貨交易中的義務(wù)，防止會員因資金不足而無法及時結(jié)算，從而維護期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。所以，選項B正確。選項C當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法是保證金管理制度不可或缺的內(nèi)容。明確處置方法，比如要求會員及時追加保證金、限制其開倉交易、強行平倉等措施，能夠及時應(yīng)對會員資金不足的風(fēng)險，避免風(fēng)險進一步擴大，保障期貨市場的安全和穩(wěn)定。所以，選項C正確。選項D向會員收取保證金的形式也需要在保證金管理制度中明確規(guī)定。保證金的形式可以多種多樣，如現(xiàn)金、標(biāo)