期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)試題打印第一部分單選題(50題)1、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.300萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來(lái)計(jì)算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬(wàn)元）。所以答案選B。2、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)收取的客戶保證金必須嚴(yán)格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項(xiàng)A，補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補(bǔ)充機(jī)制，不能隨意用客戶保證金來(lái)補(bǔ)充，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當(dāng)情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，彌補(bǔ)期貨公司的虧損是不可以動(dòng)用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補(bǔ)期貨公司自身經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的虧損，以確保客戶資金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個(gè)客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對(duì)客戶資金權(quán)益的保護(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件中，明確要求高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。選項(xiàng)A的1年不符合該規(guī)定；選項(xiàng)C的3年也不正確；選項(xiàng)D的5年同樣不是正確的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。4、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。B選項(xiàng)中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項(xiàng)需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過(guò)損失的30%也是錯(cuò)誤的；D選項(xiàng)不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實(shí)際情況不符。5、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理部門(mén)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請(qǐng)相關(guān)事宜對(duì)應(yīng)的管理部門(mén)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)受理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在此過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動(dòng)中要秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒(méi)有直接突出在履職過(guò)程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”主要強(qiáng)調(diào)對(duì)不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對(duì)待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。7、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問(wèn)題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。8、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門(mén)常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過(guò)與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項(xiàng)C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施或行政處罰措施，一般由司法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項(xiàng)D，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為的一種書(shū)面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問(wèn)題，及時(shí)糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。9、對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過(guò)（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者測(cè)試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對(duì)投資者測(cè)試的試卷及答案。因?yàn)闇y(cè)試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不能由各個(gè)期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員，能夠保證測(cè)試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對(duì)投資者進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等，不會(huì)直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。11、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長(zhǎng)不能作為股東、董事越過(guò)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長(zhǎng)本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過(guò)的界限。股東、董事也不能隨意越過(guò)合理程序通過(guò)總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來(lái)行使權(quán)利。越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過(guò)的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。12、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來(lái)增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，但并沒(méi)有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒(méi)有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請(qǐng)求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對(duì)象，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，對(duì)于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請(qǐng)材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會(huì)員并非等同于股東，會(huì)員并不具備聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會(huì)員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會(huì)員繳納一定費(fèi)用成為會(huì)員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來(lái)開(kāi)展交易活動(dòng)，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員加入期貨交易所的核心目的之一。會(huì)員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動(dòng)，這是會(huì)員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過(guò)程中受到不公正對(duì)待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。15、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

C.五萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金標(biāo)準(zhǔn)?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金，答案選A。16、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料的復(fù)核、客戶交易編碼的分配和管理等工作，并非對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行初審的審核主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不直接負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料的審核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)等，一般不參與客戶開(kāi)戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的金融機(jī)構(gòu)，在客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，需要對(duì)客戶提交的開(kāi)戶資料進(jìn)行初步審核，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。所以負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是期貨公司，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式。A選項(xiàng)正確。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會(huì)員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會(huì)決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會(huì)員理事并非由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，會(huì)員大會(huì)主要是選舉和更換會(huì)員理事等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒(méi)有權(quán)力選舉非會(huì)員理事。綜上，答案選A。18、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過(guò)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾摹＿@有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計(jì)等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢和核實(shí)，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書(shū)面委托等其他方式。說(shuō)期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來(lái)執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問(wèn)題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做出更理性的投資決策。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)B。19、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。20、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級(jí)管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對(duì)公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會(huì)存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進(jìn)行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場(chǎng)的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會(huì)通過(guò)董事間接獲取一些未公開(kāi)的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會(huì)引發(fā)利益輸送等問(wèn)題，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司高級(jí)管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量?jī)?nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級(jí)管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級(jí)管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對(duì)較弱，并且沒(méi)有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進(jìn)行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準(zhǔn)入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。21、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）組織，屬于社會(huì)團(tuán)體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營(yíng)利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A自律性組織是指通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等方式，對(duì)其成員的行為進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，會(huì)制定一系列的自律規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，監(jiān)督會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有自律性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B行政性組織通常是指具有行政管理職能，代表政府行使行政權(quán)力的組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，它主要是行業(yè)內(nèi)的組織，不具備行政權(quán)力，并非行政性組織，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C雖然期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有非營(yíng)利性的特點(diǎn)，但這并非其本質(zhì)屬性，題干強(qiáng)調(diào)的是其核心性質(zhì)。非營(yíng)利性只是其運(yùn)營(yíng)的一個(gè)方面特征，不是它最能體現(xiàn)自身本質(zhì)的性質(zhì)描述，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D聯(lián)盟性一般指多個(gè)主體為了特定目的而結(jié)成的聯(lián)合組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不是簡(jiǎn)單的聯(lián)盟性質(zhì)，它更側(cè)重于對(duì)期貨行業(yè)的自律管理和服務(wù)，與聯(lián)盟性組織的概念有明顯區(qū)別，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。23、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營(yíng)支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊(cè)資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未得到充分體現(xiàn)，財(cái)務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問(wèn)題，促使其采取措施完善財(cái)務(wù)核算。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問(wèn)題，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，減少運(yùn)營(yíng)支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營(yíng)支出主要涉及公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各項(xiàng)費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分的問(wèn)題，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加注冊(cè)資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計(jì)負(fù)債未充分確認(rèn)的問(wèn)題沒(méi)有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核算不準(zhǔn)確的問(wèn)題，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中具有重要地位，但董事長(zhǎng)個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)這一正規(guī)途徑來(lái)影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過(guò)董事會(huì)而通過(guò)總經(jīng)理來(lái)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下屬的專門(mén)委員會(huì)，它是在董事會(huì)的指導(dǎo)下開(kāi)展工作，不能替代董事會(huì)的決策地位，股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。25、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場(chǎng)中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場(chǎng)行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月，公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場(chǎng)拓展能力和客戶資源，但它并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。26、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書(shū)

B.董事長(zhǎng)

C.副董事長(zhǎng)

D.理事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會(huì)，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會(huì)秘書(shū)的特定職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的負(fù)責(zé)人，而本題說(shuō)的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行等，并非主要對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨(dú)立，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，其職能不包含對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。28、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項(xiàng)準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：題干中并未提及劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機(jī)構(gòu)同意的情況下兼任了對(duì)乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，符合該選項(xiàng)所描述的準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：題干中沒(méi)有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項(xiàng)不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。29、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動(dòng)信息，保障客戶對(duì)自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金來(lái)源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。30、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經(jīng)理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務(wù)的情形下，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由居間人承擔(dān)。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的民事責(zé)任承擔(dān)無(wú)關(guān)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，居間人要對(duì)自身行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)基于該關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司總經(jīng)理是期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶是接受服務(wù)的一方，通常不會(huì)對(duì)居間人與期貨公司之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，說(shuō)明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，會(huì)高估公司的實(shí)際資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，也無(wú)法保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值可能低于賬面上的價(jià)值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明僅僅在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說(shuō)明未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，也無(wú)法切實(shí)保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說(shuō)明其資產(chǎn)價(jià)值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實(shí)情況，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。32、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會(huì)誤導(dǎo)股東對(duì)投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見(jiàn)且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。33、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，包括對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門(mén)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則，管理會(huì)員等，并非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：公安部門(mén)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場(chǎng)的開(kāi)戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。36、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場(chǎng)景中，當(dāng)交易是在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行時(shí)，從合同履行的實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定來(lái)看，應(yīng)以分公司、營(yíng)業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項(xiàng)A，期貨公司總部住所地通常并非實(shí)際交易發(fā)生地，與在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易這一實(shí)際履行情況不直接相關(guān)，所以不能作為合同履行地，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交割倉(cāng)庫(kù)所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關(guān)，而本題重點(diǎn)是合同履行地，與期貨交易在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的位置并無(wú)直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，分公司、營(yíng)業(yè)部作為實(shí)際開(kāi)展期貨交易的場(chǎng)所，是合同實(shí)際履行的地點(diǎn)，將其住所地確定為合同履行地符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。37、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動(dòng)失效的時(shí)間規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，當(dāng)他們離任時(shí)，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效?！半x任之日”是一個(gè)明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以該日為界限，一旦人員完成離任動(dòng)作，其原本的任職資格就不再有效。選項(xiàng)B“離任前一日”，此時(shí)該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動(dòng)失效的及時(shí)性原則，在離任之日就應(yīng)自動(dòng)失效，而非推遲到后一日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實(shí)際離任，在提出離職到實(shí)際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時(shí)國(guó)債價(jià)格的確定。在計(jì)算可沖抵保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值時(shí)，國(guó)債應(yīng)當(dāng)以國(guó)債發(fā)行價(jià)、基準(zhǔn)交割品在最近交割月份最后交易日的結(jié)算價(jià)和可沖抵保證金的有價(jià)證券在基準(zhǔn)日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤(pán)價(jià)中的較低值為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。題目中給出了2015年7月7日國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)，并未提及收盤(pán)價(jià)，不過(guò)一般在沒(méi)有收盤(pán)價(jià)等更合適數(shù)據(jù)時(shí)，取最低價(jià)更為謹(jǐn)慎和合理。上海證券交易所最低價(jià)為79.37元／手，深圳證券交易所最低價(jià)為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會(huì)考慮取兩者的算術(shù)平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項(xiàng)中沒(méi)有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)()交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的暫停交易時(shí)間限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)交易日。所以答案選C。41、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.專門(mén)委員會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等。其中，股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，對(duì)公司的重大事項(xiàng)具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項(xiàng)，因此這是股東大會(huì)的職權(quán)。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專門(mén)委員會(huì)是為了協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)而設(shè)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)。所以A、B、C選項(xiàng)不符合題意。42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：流動(dòng)資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。43、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會(huì)員制期貨交易所中，理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會(huì)員作為交易所的重要組成部分，通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來(lái)參與交易所的決策和管理。而非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A中說(shuō)非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合實(shí)際情況；選項(xiàng)B中說(shuō)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D將會(huì)員理事和非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"44、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購(gòu)新股，期末有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，而申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除，以得到實(shí)際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬(wàn)元。已知該期貨公司原本期末報(bào)表顯示凈資本為6000萬(wàn)元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實(shí)際為6000-200=5800萬(wàn)元。因此，答案選C。45、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類型等可能對(duì)應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。46、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無(wú)法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"47、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時(shí)，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬(wàn)、B選項(xiàng)2000萬(wàn)以及C選項(xiàng)3000萬(wàn)的金額相對(duì)較少，無(wú)法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。所以本題選D。"48、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。

A.每三個(gè)月開(kāi)展一次

B.每半年開(kāi)展一次

C.每一年開(kāi)展一次

D.每?jī)赡觊_(kāi)展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“每三個(gè)月開(kāi)展一次”、選項(xiàng)C“每一年開(kāi)展一次”、選項(xiàng)D“每?jī)赡觊_(kāi)展一次”均不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間規(guī)定。綜上，本題答案選B。49、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題的正確答案選A。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)規(guī)定判斷新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)是否會(huì)受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰是重要條件之一。在本題情境中，原期貨公司雖然于2008年2月出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)期貨交易，公司董事長(zhǎng)也受到行政處罰，但后來(lái)該期貨公司被另一證券公司投資控股。在股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化后，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，也就意味著公司的管理層結(jié)構(gòu)得到了更新。并且整改完成后經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。當(dāng)新期貨公司于2009年4月申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，從違規(guī)事件發(fā)生到申請(qǐng)時(shí)間已過(guò)去一定時(shí)間，且公司在整改后達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)公司管理層的重大變動(dòng)可視為公司經(jīng)營(yíng)管理層面的轉(zhuǎn)變。所以綜合考慮上述因素，此新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不受原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。50、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負(fù)責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對(duì)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊(cè)、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時(shí)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的（），并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.投資配置

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.服務(wù)需求

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行評(píng)估的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A投資配置是指投資者根據(jù)自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，將資金分配到不同的投資產(chǎn)品或資產(chǎn)類別中的一種策略。它更多的是客戶在投資過(guò)程中所采取的一種安排，并非期貨公司事前需要評(píng)估的主要內(nèi)容，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)承受能力是指客戶在投資過(guò)程中能夠承受的最大損失程度。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，不同客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力差異很大。期貨公司事前了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有助于為客戶提供與之相匹配的投資建議和產(chǎn)品，避免客戶因投資超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的期貨品種而遭受重大損失。因此，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C服務(wù)需求體現(xiàn)了客戶在投資過(guò)程中希望從期貨公司獲得的具體服務(wù)內(nèi)容，如投資咨詢、交易指導(dǎo)、信息提供等。了解客戶的服務(wù)需求，期貨公司可以有針對(duì)性地為客戶提供個(gè)性化的服務(wù)，提高客戶滿意度和服務(wù)質(zhì)量。所以期貨公司需要認(rèn)真評(píng)估客戶的服務(wù)需求，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)偏好反映了客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿。有些客戶偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資，而有些客戶則更傾向于低風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定收益的投資。期貨公司評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，能夠更好地為客戶推薦適合其風(fēng)險(xiǎn)偏好的期貨產(chǎn)品和交易策略，從而實(shí)現(xiàn)客戶的投資目標(biāo)。所以評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好也是期貨公司的重要工作之一，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。2、下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的說(shuō)法，正確的是（）。

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，提高行業(yè)透明度，維護(hù)市場(chǎng)秩序。同時(shí)，及時(shí)更新信息可以保證信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性，為監(jiān)管部門(mén)、投資者等提供可靠的參考依據(jù)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，需要獲取期貨從業(yè)人員的相關(guān)信息和資料。協(xié)會(huì)作為自律組織，有義務(wù)按照要求及時(shí)提供這些信息，以協(xié)助監(jiān)管部門(mén)更好地開(kāi)展工作，確保市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行。因此，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是協(xié)會(huì)自律性管理的重要內(nèi)容之一。通過(guò)開(kāi)展后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，可以提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，增強(qiáng)其業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而提升整個(gè)期貨行業(yè)的服務(wù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力。所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨行業(yè)的自律組織——期貨業(yè)協(xié)會(huì)具有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)。協(xié)會(huì)在開(kāi)展對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)時(shí)，需要接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，以保證自律管理活動(dòng)的合法性、公正性和有效性。故該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確。3、期貨從業(yè)人員必須遵守的有（）。

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定

B.遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員需要遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定。法律、行政法規(guī)是國(guó)家層面為規(guī)范市場(chǎng)秩序制定的具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則，而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定是對(duì)行業(yè)具體監(jiān)管要求的體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員遵守這些規(guī)定，是維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的基本要求，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織管理者，它們制定的自律規(guī)則對(duì)于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為、維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)具有重要意義。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會(huì)和交易所的自律規(guī)則，有助于加強(qiáng)行業(yè)自我管理和規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為嚴(yán)重破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害了其他投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員不得從事此類行為，是其職業(yè)道德和法律責(zé)任的體現(xiàn)，能夠保障市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為同樣會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)造成嚴(yán)重危害。為了杜絕此類行為的發(fā)生，期貨從業(yè)人員不僅自身不能從事這些違法違規(guī)行為，也不得協(xié)同他人進(jìn)行，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨從業(yè)人員必須遵守的內(nèi)容，本題答案為ABCD。4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

【答案】：BCD

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形。選項(xiàng)A當(dāng)期貨從業(yè)人員被解聘時(shí)，其與原從業(yè)單位的從業(yè)關(guān)系終止，這種情況下中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷其從業(yè)資格。所以選項(xiàng)A不符合題意要求。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)，只是其在工作職務(wù)方面受到暫時(shí)限制，并不意味著其喪失從業(yè)資格，也不屬于應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的情形。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C期貨從業(yè)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，僅表明其處于被調(diào)查階段，尚未有最終定論判定其應(yīng)被注銷從業(yè)資格，不屬于應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留，屬于違反治安管理的行政措施，并不直接與期貨從業(yè)資格的注銷相關(guān)聯(lián)，不屬于應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的情形。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求()在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員

B.期貨公司的股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)主體的資料報(bào)送要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為了全面了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等情況，有權(quán)要求多類主體在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司相關(guān)的資料。選項(xiàng)A，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員直接參與期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理，能夠提供期貨公司內(nèi)部最直接、最詳細(xì)的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等資料，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其報(bào)送相關(guān)資料。選項(xiàng)B，期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，他們與期貨公司存在密切的利益關(guān)系和關(guān)聯(lián)，可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策、資金流向等方面產(chǎn)生重要影響，其掌握的信息對(duì)于全面評(píng)估期貨公司的狀況具有重要意義，因而也在被要求報(bào)送資料的范圍內(nèi)。選項(xiàng)C，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，在為期貨公司進(jìn)行審計(jì)、財(cái)務(wù)咨詢等業(yè)務(wù)過(guò)程中，掌握了期貨公司大量的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求其報(bào)送相關(guān)資料，有助于準(zhǔn)確核查期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。選項(xiàng)D，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所，在處理期貨公司的法律事務(wù)時(shí)，了解期貨公司的合規(guī)情況、法律糾紛等信息，這些信息對(duì)于監(jiān)管部門(mén)了解期貨公司的整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況非常重要，所以也可以要求其報(bào)送相關(guān)資料。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，答案為ABCD。6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：BC

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度的依據(jù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自身不能作為建立該保證金管理制度的規(guī)定依據(jù)，它需要遵循外部權(quán)威規(guī)定來(lái)建立相關(guān)制度，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行管理和規(guī)范，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為期貨交易市場(chǎng)的參與者，要依據(jù)期貨交易所的規(guī)定來(lái)建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司必須按照中國(guó)證監(jiān)