期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測高頻考點模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨業(yè)協(xié)會的性質是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關是指從事國家管理和行使國家權力的機關，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關的行政管理職能，所以不屬于國家機關。選項D，社會團體法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關機構和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。2、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的職責，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，這是其法定職責所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。3、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術風險主要涉及信息技術方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關規(guī)定的。并且題干重點在于強調(diào)審查工作，而不是全權開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。5、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經(jīng)營機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。6、在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項，投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單

【答案】：D

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中綜合評估里投資經(jīng)歷一項的期貨交易經(jīng)歷證明。在金融期貨投資者適當性制度的綜合評估投資經(jīng)歷部分，需要投資者提供能夠證明其期貨交易經(jīng)歷的材料。選項A，外匯買賣交割單主要體現(xiàn)的是外匯交易情況，并非期貨交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以A項錯誤。選項B，記賬式國債買賣記錄反映的是國債交易，屬于債券投資范疇，并非期貨交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以B項錯誤。選項C，股票對賬單記錄的是股票交易信息，股票交易與期貨交易是不同類型的金融交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以C項錯誤。選項D，商品期貨交易結算單能夠明確體現(xiàn)投資者參與商品期貨交易的情況，是期貨交易經(jīng)歷的直接證明，符合要求，所以D項正確。綜上，正確答案是D。7、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構專門設計的，通過一系列問題來收集投資者的相關信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。8、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權力機構，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時中國證監(jiān)會作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選D。10、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機構通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質；選項C“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項D“合規(guī)管理”主要側重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強調(diào)的管理主體和性質不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行的是自律管理，故本題正確答案選B。11、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設理事會，依據(jù)相關規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應選B選項。"12、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔違約責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔侵權責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責任和義務，結合題目所給情形對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務，構成違約。根據(jù)《民法典》等相關法律法規(guī)，甲有權要求期貨公司承擔違約責任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負責組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔甲交割方面的責任。所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般要求存在侵權行為、損害后果、侵權行為與損害后果之間有因果關系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權行為。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔獨立的責任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔擔保責任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。13、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。14、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。15、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。16、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿未能恢復營業(yè)時中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據(jù)相關法律法規(guī)，對違法違規(guī)經(jīng)營等嚴重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)時的處理手段，所以A選項錯誤。選項B，強制轉讓期貨公司股權通常是在涉及公司股權結構嚴重違規(guī)、存在重大風險且影響市場秩序等特定情況下才會考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復營業(yè)這一情況并無直接關聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，變更期貨公司業(yè)務范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關業(yè)務準入條件等情況下經(jīng)申請并獲批準后進行的操作，并非針對停業(yè)未恢復營業(yè)的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司申請停業(yè)，當停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務。此時，中國證監(jiān)會注銷其期貨業(yè)務許可證，是對期貨市場秩序和投資者權益進行有效維護的合理舉措，所以D選項正確。綜上，答案選D。17、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構，不是會員制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。18、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，需滿足多項財務指標要求。凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔保及其他形式的或有負債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產(chǎn)相關要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負債存在不確定性和潛在風險，若或有負債一旦轉化為實際負債，可能會對公司財務狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務穩(wěn)健性和風險可控性的嚴格要求，所以其申請不能通過，答案選A。19、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。20、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所限制結算會員結算業(yè)務范圍后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構申報。證券監(jiān)管機構的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質進行實質性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領域都有應用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍?。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"23、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在保證金的轉移、劃轉過程中違反相關規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。24、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。此行為違反了相關規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。25、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風險等級等相關因素進行綜合考量后得出的結果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務，還需要結合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風險承受能力”，雖然投資者的風險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務的風險等級，就無法準確判斷該投資者是否適合相關產(chǎn)品或服務，所以C項不準確。選項D“產(chǎn)品或者服務的不同風險等級”，證券期貨經(jīng)營機構只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，再結合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。26、期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機構

B.終止境外期貨類經(jīng)營機構

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A，終止境內(nèi)分支機構并非一定需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，一般有相應的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準的事項。選項B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機構涉及到境外業(yè)務以及金融監(jiān)管等多方面復雜因素，按照規(guī)定，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以該選項正確。選項C，變更住所通常只要滿足相關的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關登記規(guī)則進行變更登記等操作，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。綜上，答案選B。27、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務

B.經(jīng)紀業(yè)務

C.中間介紹業(yè)務

D.融資融券業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關業(yè)務活動的概念。選項A資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關服務，所以A選項錯誤。選項B經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結算會員保證金賬戶是獨立于全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關系，非結算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。29、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務，保護投資者的合法權益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。31、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當事人承擔的普遍責任類型，因為期貨交易具有復雜性和不確定性，很多情況并非故意導致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責任時的核心責任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，各方當事人都要面對市場價格波動等各種風險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權益，需要確定當事人承擔的風險責任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責任類型，它是一個寬泛的概念，不能準確說明當事人在期貨糾紛中應承擔的具體責任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。32、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員管理方面的職責來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，并且有權制定相關自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，依照中國證監(jiān)會的授權履行監(jiān)管職責，并不承擔期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、資格認定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔一定管理職責，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔任該職位。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司的風險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結構中的重要組成部分，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。34、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格時對控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格時，對控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項A的1億元、選項B的2億元、選項C的5億元均不符合規(guī)定，而選項D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。35、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權之訴或違約之訴來維護自身權益的權利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關。根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權糾紛同樣片面，當事人有權利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”的選項。選項A從事期貨業(yè)務的法律事務所主要為期貨業(yè)務提供法律服務，其核心業(yè)務是法律事務方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務。它為期貨交易等活動提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負責制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進行期貨經(jīng)營業(yè)務，而是為期貨交易提供一個公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”。選項C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務的金融機構，它接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風險管理等服務，通過收取交易手續(xù)費等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”，該選項正確。選項D期貨交割倉庫是期貨合約實物交割的指定地點，它主要負責期貨合約標的物的儲存、保管等工作，確保交割的順利進行。其主要職責是與實物交割環(huán)節(jié)相關的倉儲管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”。綜上，答案選C。37、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經(jīng)營機構評估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務風險等級規(guī)定的理解。在對涉及投資組合的產(chǎn)品或服務進行風險等級評估時，不能簡單地按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估（A選項錯誤），因為僅依據(jù)某一個風險等級無法準確反映投資組合的整體風險狀況。也不應該按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估（B選項錯誤），若按最低風險等級評估，會低估投資組合實際面臨的風險，無法為投資者提供準確的風險提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估（C選項錯誤）也不合理，因為這可能會過度夸大投資組合的風險，不能客觀地反映其整體風險水平。而應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估（D選項正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準確的風險信息，符合投資者適當性管理的要求。所以本題正確答案是D。38、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責引起的商事案件并無直接關聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。39、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。40、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理相關工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。41、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風險最小化”是一種目標，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關制度中沒有“風險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風險警示信號，提醒他們關注市場風險，以維護市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。42、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。43、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了有效評估客戶的風險承受能力、投資需求和投資目標等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，需要提前對客戶的身份、財務狀況等信息進行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務之前了解客戶身份、財務狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風險評估和業(yè)務規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范流程和風險管理要求。“事后”是指事情發(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務狀況，對于業(yè)務的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風險?！笆轮小笔侵甘虑檫M行過程中，在業(yè)務開展過程中再去了解客戶身份和財務狀況，可能會導致業(yè)務開展的不順暢，也不能很好地進行風險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務狀況等信息與相關業(yè)務規(guī)范和風險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應事前了解客戶身份、財務狀況等，答案選A。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容來分析各選項。選項A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負責在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作?？蛻糁饕翘岢鼋灰椎认嚓P需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關機構執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等。其職責重點在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經(jīng)營機構和從業(yè)人員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開戶、交易等一系列過程中扮演著重要角色，對客戶的相關信息和交易情況比較了解，由其負責辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。45、期貨公司應當于年度結束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，所以本題正確答案選B。"46、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查有權任免期貨交易所負責人的機構。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務等，并不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免并無關聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.當?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官時的報告對象相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。這一規(guī)定旨在加強中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當期貨公司解聘首席風險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風險官而可能引發(fā)的風險等問題。選項B當?shù)胤ㄔ褐饕撠熕痉▽徟泄ぷ鳎谪浌窘馄甘紫L險官并不需要向當?shù)胤ㄔ簣蟾?；選項C公司董事會是公司的決策機構，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負責對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風險官時應報告的對象。所以本題正確答案是A。49、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。50、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉讓所持期貨公司的股權，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利，這主要是對財產(chǎn)權的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令停業(yè)整頓

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》時，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的監(jiān)管措施。選項A：責令限期整改當期貨公司、證券公司違反相關規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求其在規(guī)定的時間內(nèi)進行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求，因此責令限期整改是可行的監(jiān)管措施。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機構常用的一種監(jiān)管手段。通過與期貨公司、證券公司的相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，指出問題所在，并督促其重視并解決問題，所以監(jiān)管談話也是合理的監(jiān)管措施。選項C：出具警示函出具警示函是對違規(guī)行為的一種警示方式，它可以讓期貨公司、證券公司明確認識到自身存在的問題及其嚴重性，并提醒其及時采取措施加以改正，屬于常見的監(jiān)管手段之一。選項D：責令停業(yè)整頓責令停業(yè)整頓通常是針對較為嚴重的違規(guī)行為所采取的嚴厲措施。而題干中僅表明期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，一般情況下，對于此類違規(guī)，不會直接采取責令停業(yè)整頓這么嚴重的措施。綜上，答案選ABC。2、全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《企業(yè)會計準則》

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則

D.《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各選項所規(guī)定的內(nèi)容，結合結算會員期貨公司的權利義務相關規(guī)定來進行分析。選項A《期貨交易所管理辦法》是規(guī)范期貨交易所運作和管理的重要法規(guī)，對期貨交易所的各類會員，包括全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司的權利和義務等方面進行了規(guī)定。全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司作為期貨市場的重要參與主體，需要按照《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定來行使結算會員的權利，履行相應義務。所以選項A正確。選項B《企業(yè)會計準則》主要是規(guī)范企業(yè)會計核算和財務報告等方面的準則，重點在于企業(yè)的會計處理和財務信息披露，與期貨公司作為結算會員行使權利和履行義務的具體規(guī)定并無直接關聯(lián)，它不會針對期貨結算會員的權利義務作出專門規(guī)定。因此選項B錯誤。選項C期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則是針對期貨交易的具體操作和管理而制定的，全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司在期貨交易所進行結算業(yè)務時，必須遵循期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，所以它們應當按照該規(guī)則及其實施細則行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。選項C正確。選項D《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》主要側重于對期貨經(jīng)紀公司的設立、運營、管理等方面進行規(guī)范，重點在于期貨經(jīng)紀業(yè)務的管理，并非專門針對結算會員的權利義務作出規(guī)定，不能作為全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司行使結算會員權利和履行義務的依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。3、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。

A.期貨公司

B.乙的交易對手方

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)和責任界定來分析乙應向誰主張權利。選項A期貨公司主要負責客戶的交易委托、保證金管理等交易操作相關事務。在本題中，貨物霉爛變質是在交割倉庫發(fā)生的質量問題，并非期貨公司的直接責任。所以，乙不能向期貨公司主張貨物質量問題的權利，選項A錯誤。選項B乙的交易對手方主要是在期貨交易中與乙達成交易合約的另一方，其主要義務是按照合約進行交易，而貨物在交割倉庫出現(xiàn)霉爛變質這一情況，并非交易對手方的直接過錯。所以，乙不應向交易對手方主張貨物質量問題的權利，選項B錯誤。選項C交割倉庫是保管和交付交割品的地方，其有責任保證交割品的質量符合規(guī)定。本題中，所提交割品在交割倉庫出現(xiàn)霉爛變質，無法使用的情況，說明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的義務，存在明顯過錯。因此，乙有權向交割倉庫主張權利，選項C正確。選項D期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割環(huán)節(jié)負有監(jiān)督管理責任。當出現(xiàn)交割品質量問題時，期貨交易所需要對整個交割過程進行監(jiān)管和處理。所以，乙也可以向期貨交易所主張權利，選項D正確。綜上，答案選CD。4、下列選項中屬于理事會職權的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)理事會職權的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A召集會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職權之一。會員大會是組織的重要決策機構，理事會作為執(zhí)行機構，需要負責召集會員大會，使會員能夠集中行使權力，同時向會員大會報告自身工作情況，接受會員的監(jiān)督和審查，以保障會員大會的正常運作和組織決策的民主性與科學性，所以該選項正確。選項B審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，并提交會員大會通過，這體現(xiàn)了理事會在財務管理方面的監(jiān)督和管理職能?？偨?jīng)理負責提出財務預算方案和決算報告，但需經(jīng)過理事會審議，理事會從專業(yè)角度和組織整體利益出發(fā)，對這些報告進行審核和評估，然后提交給會員大會進行最終決策，以確保組織財務活動的合理性、合法性和透明度，因此該選項正確。選項C決定會員的接納和退出是理事會在會員管理方面的職權。理事會需要依據(jù)組織的章程和相關規(guī)定，對申請加入組織的人員進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，對于不符合會員條件或違反組織規(guī)定的會員，理事會有權決定其退出，從而保證會員隊伍的質量和組織的純潔性，所以該選項正確。選項D決定對違規(guī)行為的紀律處分是理事會維護組織秩序和紀律的重要手段。當會員出現(xiàn)違反組織章程、規(guī)章制度等違規(guī)行為時，理事會有權根據(jù)情節(jié)輕重和相關規(guī)定，決定對違規(guī)會員采取相應的紀律處分措施，以保障組織的正常運行和其他會員的合法權益，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于理事會職權，本題答案選ABCD。5、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。

A.備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.登記的期貨結算賬戶

D.期貨交易所專用結算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶存取保證金的轉賬賬戶。選項A：備案的期貨保證金賬戶備案的期貨保證金賬戶是經(jīng)過相關部門審核和備案的，專門用于存放期貨保證金的賬戶。使用備案的期貨保證金賬戶進行保證金的轉賬存取，能夠保證資金的安全性和合規(guī)性，符合期貨市場的監(jiān)管要求。因此，期貨公司和客戶可以通過備案的期貨保證金賬戶轉賬存取保證金，選項A正確。選項B：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶主要用于存放期貨公司自身的運營資金等，與客戶的保證金是嚴格區(qū)分開來的。不能使用期貨公司自有資金賬戶來進行客戶保證金的轉賬存取，以防止客戶保證金與公司自有資金混同，保障客戶保證金的獨立和安全。所以，選項B錯誤。選項C：登記的期貨結算賬戶客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶。這個登記的期貨結算賬戶是專門為客戶的期貨交易保證金存取而設立的，期貨公司和客戶通過該賬戶進行保證金的轉賬，能夠確保資金準確地與客戶的期貨交易相關聯(lián)，便于資金的管理和核算。因此，選項C正確。選項D：期貨交易所專用結算賬戶期貨交易所專用結算賬戶主要用于期貨交易所與會員之間的資金結算，并非用于期貨公司和客戶之間的保證金存取。它的功能是在期貨交易所層面進行統(tǒng)一的資金清算和管理，和期貨公司與客戶之間的保證金轉賬業(yè)務沒有直接關系。所以，選項D錯誤。綜上，答案選AC。6、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：ABD

【解析】本題是關于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員禁止行為的考查。選項A期貨保證金的收付、存取或者劃轉是具有高度專業(yè)性和風險性的操作，需要特定的資質和嚴格的監(jiān)管流程。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員一般不具備直接處理期貨保證金的權限，若允許其收付、存取或者劃轉期貨保證金，可能會導致資金管理混亂、挪用保證金等風險，損害客戶利益，所以該項屬于禁止行為。選項B代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，需要具備專業(yè)的交易能力和相應的資質。這類機構的期貨從業(yè)人員主要職責是提供中間介紹業(yè)務，而非直接代理客戶進行交易。如果允許他們代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作不規(guī)范等問題，不利于期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定，因此該項是被禁止的。選項C按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務是這類期貨從業(yè)人員的正常工作職責，是符合相關規(guī)定和行業(yè)要求的，并非禁止行為。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為涵蓋了法律法規(guī)以及監(jiān)管部門根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要所禁止的各類行為。這是一個兜底條款，以確保在實際執(zhí)行中，對于一些雖未明確列舉但被中國證監(jiān)會認定為不適當或違法違規(guī)的行為也能進行有效約束，所以該項屬于禁止行為。綜上，答案選ABD。7、下列期貨公司人員中，應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有（）。

A.獨立董事

B.首席風險官

C.董事長

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來判斷各選項人員是否應當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培