期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)提分資料第一部分單選題(50題)1、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"2、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場(chǎng)的透明度和信息的對(duì)稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。3、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項(xiàng)中所說(shuō)的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以通常情況下，只有合約到期才會(huì)進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉(cāng)合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。5、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)這樣重要的金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責(zé)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，它們均不具備批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的權(quán)限。"6、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無(wú)法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來(lái)分析各選項(xiàng)。在期貨市場(chǎng)中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格?？疹^避險(xiǎn)策略是指投資者賣出期貨合約來(lái)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來(lái)的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說(shuō)明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場(chǎng)的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。7、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來(lái)源。在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來(lái)源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無(wú)法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤(rùn)中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是D。8、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒傅臅r(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"9、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來(lái)計(jì)算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為15-10=5萬(wàn)元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬(wàn)元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬(wàn)元。所以本題答案選B。10、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級(jí)人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰姿诘嘏c該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。11、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關(guān)規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務(wù)審批等方面擁有重要權(quán)力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種屬于期貨市場(chǎng)的重要監(jiān)管事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準(zhǔn)期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復(fù)交易的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場(chǎng)交易品種的相關(guān)審批，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院法院是國(guó)家的司法審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是依法行使審判權(quán)，審理各類案件，并不負(fù)責(zé)期貨交易品種相關(guān)事務(wù)的審批工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。12、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計(jì)劃內(nèi)容。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，詳細(xì)計(jì)劃需涵蓋多個(gè)方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險(xiǎn)防控。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨公司識(shí)別、評(píng)估和控制業(yè)務(wù)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶資產(chǎn)的安全。選項(xiàng)A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項(xiàng)C交易管理制度主要針對(duì)交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等多個(gè)方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項(xiàng)D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。14、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢是首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)之一。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項(xiàng)時(shí)，有權(quán)進(jìn)行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營(yíng)符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)B：負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)在于對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督，而非直接負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，所以該選項(xiàng)不屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)內(nèi)容。首席風(fēng)險(xiǎn)官需確保公司建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以保障公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。選項(xiàng)D：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)盡的職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對(duì)公司有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益，所以該選項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)。綜上，答案選B。15、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的責(zé)任主體。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過(guò)制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。16、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過(guò)了5%，符合需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無(wú)需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住?/p>

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金及維持專用資金應(yīng)遵循的規(guī)則制定主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但在本題所涉及的繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專用資金的具體規(guī)則方面，并不是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)來(lái)制定相關(guān)規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心，它為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，并制定一系列交易規(guī)則。期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，以確?？蛻粽＝灰?。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等。然而，關(guān)于期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金和維持專用資金的具體操作規(guī)則并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全。它并不負(fù)責(zé)制定期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金以及維持專用資金的具體規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長(zhǎng)不能作為股東、董事越過(guò)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長(zhǎng)本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過(guò)的界限。股東、董事也不能隨意越過(guò)合理程序通過(guò)總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來(lái)行使權(quán)利。越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過(guò)的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。20、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過(guò)對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢俊Ｔ撝贫鹊膶?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。21、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式。《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請(qǐng)并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對(duì)接，而是與期貨公司對(duì)接，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并拒絕接受再次申請(qǐng)，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項(xiàng)A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項(xiàng)不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項(xiàng)B年滿18周歲是符合報(bào)考條件的；選項(xiàng)C具有完全民事行為能力也是報(bào)考要求之一；選項(xiàng)D具有高中以上文化程度同樣屬于報(bào)考條件。綜上，答案選A。23、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計(jì)相關(guān)規(guī)定中審計(jì)對(duì)象的知識(shí)。選項(xiàng)A，月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映的是期貨公司較短時(shí)間內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)情況，其時(shí)間跨度較短，數(shù)據(jù)相對(duì)不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，因?yàn)樵露葦?shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)一個(gè)季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的統(tǒng)計(jì)，但它的時(shí)間區(qū)間也相對(duì)有限。與年度報(bào)表相比，季度報(bào)表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況。且如果對(duì)季度報(bào)表都進(jìn)行外部審計(jì)，會(huì)增加公司的審計(jì)成本，不符合實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)性，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，但仍然無(wú)法像年度報(bào)表那樣涵蓋完整的經(jīng)營(yíng)周期。半年度報(bào)表可能受到季節(jié)性、臨時(shí)性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實(shí)情況，所以一般也不是必須聘請(qǐng)?zhí)囟〞?huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的對(duì)象，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)期貨公司一整年經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，能夠?yàn)橥顿Y者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。25、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)重點(diǎn)在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的具體操作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)是國(guó)家的治安行政和刑事司法力量，主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等。與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒及申訴工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點(diǎn)在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。26、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：每月開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，頻率過(guò)高。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)而言，每月開展培訓(xùn)在時(shí)間、人力和物力上都需要較大投入，且從實(shí)際情況看，不需要如此頻繁地進(jìn)行適當(dāng)性培訓(xùn)來(lái)提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：每季度開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來(lái)說(shuō)，期貨市場(chǎng)的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動(dòng)，不需要每季度進(jìn)行培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：每半年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，時(shí)間間隔相對(duì)還是稍短。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，沒有證據(jù)表明每半年進(jìn)行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對(duì)適當(dāng)性管理知識(shí)與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實(shí)際業(yè)務(wù)的時(shí)間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識(shí)技能提升的角度來(lái)看，每年進(jìn)行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提高從業(yè)人員適當(dāng)性管理水平的需求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項(xiàng)選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項(xiàng)B符合這一規(guī)定。選項(xiàng)A中提到的資格證書并非通過(guò)考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均不正確。綜上，本題正確答案是B。28、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉(cāng)時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司此時(shí)依法有權(quán)采取的措施。向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會(huì)員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析及時(shí)向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要直接對(duì)這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報(bào)告，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對(duì)嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)對(duì)保證金不足情況的處理方式，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。29、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因?yàn)楸Ｕ匣鸬睦U納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A，公司注冊(cè)時(shí)只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)可能尚未開展實(shí)際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實(shí)際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無(wú)從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選B。30、行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)于行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識(shí)。選項(xiàng)A，從嚴(yán)處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長(zhǎng)的刑期。而題干中描述的行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應(yīng)給予從嚴(yán)處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因?yàn)樽允谆蚱渌楣?jié)，導(dǎo)致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達(dá)到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依法不起訴是指人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件或自行偵查終結(jié)的案件，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責(zé)任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對(duì)犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說(shuō)明其主觀惡性和社會(huì)危害性相對(duì)較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。31、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過(guò)錯(cuò)行為，但題干未表明甲有過(guò)錯(cuò)行為，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過(guò)程中擅自以客戶甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：即便甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對(duì)其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對(duì)違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時(shí)

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關(guān)管理規(guī)定。代為履職人員應(yīng)實(shí)地履行職責(zé)，為了確保其能專注于所代行的職責(zé)，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對(duì)管理公司其他事務(wù)的情況進(jìn)行合理安排。選項(xiàng)A，“同時(shí)”意味著在履行代職職責(zé)的同時(shí)繼續(xù)管理公司其他事務(wù)，這可能導(dǎo)致精力分散，無(wú)法全身心投入到代行的職責(zé)中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“間接”管理公司其他事務(wù)也會(huì)使代為履職人員在一定程度上分心，可能無(wú)法集中精力在實(shí)地履行的職責(zé)上，影響工作效率和效果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“終止”表述過(guò)于絕對(duì)，一般情況下不會(huì)完全終止對(duì)公司其他事務(wù)的聯(lián)系，只是暫時(shí)擱置管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?wù)，能讓代為履職人員將主要精力集中在實(shí)地履行的職責(zé)上，保證代職工作的順利進(jìn)行，符合實(shí)際工作中的要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。33、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"34、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個(gè)選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因?yàn)橐移谪浌窘o中間人較高返傭。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項(xiàng)準(zhǔn)則，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項(xiàng)與題干行為無(wú)關(guān)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題干行為情況，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項(xiàng)與題干行為不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易時(shí)對(duì)透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。選項(xiàng)A中說(shuō)期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D提到賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過(guò)損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。36、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場(chǎng)信息

D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來(lái)確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對(duì)保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，有義務(wù)向市場(chǎng)發(fā)布相關(guān)的市場(chǎng)信息，以保證市場(chǎng)的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。期貨交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。37、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。38、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用.

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的具體管理和使用，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障投資者保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"40、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

C.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的合規(guī)操作。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會(huì)加大客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)該由客戶自己下達(dá)，證券公司代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司有義務(wù)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨(dú)立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會(huì)混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對(duì)于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到此比例時(shí)，便進(jìn)入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"42、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過(guò)法定程序來(lái)決定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對(duì)象主要是國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會(huì)也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過(guò)程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。44、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

C.建立并完善一了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度目的的理解。選項(xiàng)A，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各類制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一。金融期貨市場(chǎng)具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資者可能面臨各種不確定因素，通過(guò)建立適當(dāng)性制度，可以篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)的投資者，避免不適合的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是制度建設(shè)的核心目標(biāo)之一。適當(dāng)性制度可以對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，防止不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者過(guò)度參與市場(chǎng)，減少市場(chǎng)的非理性波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范，促進(jìn)金融期貨市場(chǎng)健康有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)C，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等信息，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，為不同類型的客戶提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，有助于提高市場(chǎng)的效率和服務(wù)質(zhì)量，所以該選項(xiàng)也是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)D，提高股指期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。適當(dāng)性制度重點(diǎn)在于對(duì)投資者進(jìn)行篩選和管理，確保投資者與投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)相匹配，側(cè)重于保護(hù)投資者和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，而不是單純追求交易量的提升。綜上，答案選D。45、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：比例=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債，可計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)為不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷-該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為1.09，1.09＞1，說(shuō)明該比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。-又因?yàn)?.09＜1.2，說(shuō)明該比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選A。46、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對(duì)于此類行為，通常會(huì)針對(duì)違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬(wàn)元的情況。選項(xiàng)A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項(xiàng)B，沒收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款，既考慮了沒收其通過(guò)違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對(duì)此類違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"47、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬(wàn)元。

A.可用資金余額

B.持倉(cāng)盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項(xiàng)A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實(shí)力來(lái)承擔(dān)期貨交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這是保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行以及保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：持倉(cāng)盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的數(shù)值，會(huì)隨著市場(chǎng)行情的變化而波動(dòng)，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期末權(quán)益是指在某個(gè)特定時(shí)期結(jié)束時(shí)，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉(cāng)合約的浮動(dòng)盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請(qǐng)開戶時(shí)可用于交易的實(shí)際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)度是用于衡量投資者賬戶面臨風(fēng)險(xiǎn)程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。49、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬(wàn)元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬(wàn)元雖然也超過(guò)了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬(wàn)元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬(wàn)元，所以本題應(yīng)選B。"50、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”包含內(nèi)容的理解。選項(xiàng)A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息往往涉及到證券交易中的重要操作和計(jì)劃，這些信息對(duì)于證券市場(chǎng)的交易活動(dòng)有著直接的影響，并且通常未公開披露，符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息能夠反映出市場(chǎng)參與者的操作動(dòng)態(tài)和資金流向等情況，這些信息對(duì)于證券、期貨交易活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生影響，同時(shí)在公開披露之前屬于未公開的信息，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息”這一表述具有一定的概括性和兜底性，涵蓋了除前面具體列舉的信息之外，其他能夠?qū)ψC券、期貨交易活動(dòng)產(chǎn)生影響的未公開信息，符合法律規(guī)定中對(duì)于此類信息的定義，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上是關(guān)于違法程度的一個(gè)量化標(biāo)準(zhǔn)，它并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”所包含的內(nèi)容，與本題所考查的信息類別無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。2、份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。

A.投資者名稱

B.投資者身份信息

C.份額明細(xì)

D.投資者近親屬身份信息

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃數(shù)據(jù)備份的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A投資者名稱是能夠明確投資者身份的重要標(biāo)識(shí)之一，對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃而言，是重要的登記數(shù)據(jù)。份額登記機(jī)構(gòu)將投資者名稱數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者信息進(jìn)行監(jiān)管和核查，保障市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B投資者身份信息是確定投資者合法合規(guī)參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的關(guān)鍵依據(jù)，包含了投資者的基本情況和相關(guān)資質(zhì)等重要內(nèi)容。將投資者身份信息進(jìn)行備份，能夠有效防止信息丟失、被篡改等情況，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的安全性和合規(guī)性，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C份額明細(xì)記錄了投資者在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中的具體份額情況，如持有份額數(shù)量、交易記錄等。這些數(shù)據(jù)對(duì)于準(zhǔn)確核算投資者權(quán)益、進(jìn)行資產(chǎn)估值和收益分配等操作具有重要意義。備份份額明細(xì)數(shù)據(jù)可以為監(jiān)管提供全面、準(zhǔn)確的信息，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的透明性和公正性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D投資者近親屬身份信息與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃本身并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，并非份額登記機(jī)構(gòu)必須備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)內(nèi)容。份額登記機(jī)構(gòu)主要關(guān)注與投資者直接參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的數(shù)據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.計(jì)算機(jī)

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.書面

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。選項(xiàng)A，計(jì)算機(jī)是現(xiàn)代交易中常見的工具，客戶可以通過(guò)在計(jì)算機(jī)上安裝的交易軟件等程序下達(dá)交易指令，這種方式高效便捷且能快速完成交易操作。選項(xiàng)B，互聯(lián)網(wǎng)為交易指令的下達(dá)提供了廣闊的平臺(tái)，客戶借助互聯(lián)網(wǎng)，可以隨時(shí)隨地登錄交易系統(tǒng)，下達(dá)交易指令，打破了地域和時(shí)間的限制。選項(xiàng)C，書面形式也是一種傳統(tǒng)且正規(guī)的委托方式?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)填寫書面的交易委托單等形式，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，這種方式具有一定的穩(wěn)定性和可追溯性。選項(xiàng)D，電話委托是較為常見的委托下達(dá)交易指令的方式之一?？蛻敉ㄟ^(guò)撥打交易機(jī)構(gòu)的指定電話，按照語(yǔ)音提示或者與工作人員溝通，下達(dá)交易指令，方便快捷。綜上所述，客戶可以通過(guò)計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、書面、電話等多種委托方式下達(dá)交易指令，ABCD選項(xiàng)均正確。4、下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.于下一個(gè)交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

B.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后由期貨交易所注銷

【答案】：AB

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的正確行為。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，而不是下一個(gè)交易日轉(zhuǎn)發(fā)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到申請(qǐng)后要進(jìn)行審核，但審核通過(guò)后不是在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷，而是由期貨交易所進(jìn)行注銷。所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，需于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D分析中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心會(huì)先對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后由期貨交易所進(jìn)行客戶交易編碼的注銷操作，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的有AB。5、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：提供期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施是其常見且合理的服務(wù)內(nèi)容。通過(guò)提供期貨行情信息，能讓客戶及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出投資決策；提供交易設(shè)施則方便客戶進(jìn)行期貨交易操作。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：協(xié)助辦理開戶手續(xù)協(xié)助客戶辦理期貨開戶手續(xù)也是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，幫助期貨公司完成客戶開戶的相關(guān)流程，如資料收集、初步審核等，為客戶和期貨公司提供便利。所以，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨(dú)立，避免出現(xiàn)資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)除了上述明確列舉的服務(wù)外，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和行業(yè)發(fā)展的需要，規(guī)定證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提供的其他服務(wù)。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的靈活性和對(duì)市場(chǎng)的有效監(jiān)管。所以，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。6、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.王某接受總經(jīng)理勸說(shuō)，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

C.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng).董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和義務(wù)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A王某雖曾向總經(jīng)理提出整改意見，但接受總經(jīng)理勸說(shuō)而認(rèn)可未達(dá)要求的整改結(jié)果，說(shuō)明其未能切實(shí)履行首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)有的監(jiān)督職責(zé)。事后若期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某不能因?yàn)樵岢稣囊庖姸粡妮p處罰，因?yàn)槠浜罄m(xù)未嚴(yán)格督促公司整改到位，存在失職行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B王某若因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。但證監(jiān)會(huì)只是有權(quán)要求公司說(shuō)明解聘理由，而非有權(quán)要求公司重新聘任王某，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司的整改仍未達(dá)到要求時(shí)，必要情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在問(wèn)題且整改未達(dá)要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，