期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，所以答案選C。"2、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權進行質詢，以確保公司經營符合相關規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經營管理通常是公司管理層如總經理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經營風險處于可控制范圍內，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查是首席風險官應盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關工作，積極配合對公司有關問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。3、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務操作的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循實名制等規(guī)范要求。對于不符合實名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經紀合同，因為簽署合同是確立雙方權利義務關系的重要環(huán)節(jié)，實名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權益和市場秩序的基礎，若與不符合實名制要求的客戶簽署合同，可能會帶來諸多風險和法律問題。同時，對于未簽訂期貨經紀合同的客戶，期貨公司不得為其申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，只有在簽訂了合法有效的期貨經紀合同之后，期貨公司才能為客戶申請交易編碼，以此來規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項A中“為未簽訂期貨經紀合同的客戶提供交易服務”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務，首先應完成合同簽署和交易編碼申請等流程，所以A項錯誤。選項B中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”錯誤，應先簽署合同，且不能與不符合實名制要求的客戶簽訂合同和申請編碼，所以B項錯誤。選項D中“與不符合實名制要求的客戶申請交易編碼”以及“為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。4、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。5、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢，是期貨公司首席風險官履行監(jiān)督職責的重要體現(xiàn)。首席風險官需要對公司經營管理全過程進行監(jiān)督，對于可能出現(xiàn)的違規(guī)情況及時提出質詢，以保障公司合規(guī)運營，因此該選項屬于首席風險官的職責。選項B負責期貨公司日常經營管理通常是公司管理層如總經理等的職責。首席風險官的核心職責是對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而不是負責日常經營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官的職責。選項C檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的重要工作內容。首席風險官要確保公司建立完善的風險監(jiān)管指標管理制度，以有效防范和控制風險，保障公司的穩(wěn)健運營，故該選項屬于首席風險官的職責。選項D按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，是首席風險官配合監(jiān)管部門工作、保證公司合法合規(guī)運營的具體體現(xiàn)。首席風險官有義務根據(jù)監(jiān)管部門的要求，對相關問題進行深入核查并反饋情況，所以該選項屬于首席風險官的職責。綜上，答案選B。6、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機構的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權力機構，行使重大事項的決策權等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不負責提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。7、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對象進行不轉移證券所有權的自買自賣行為在情節(jié)嚴重時的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關法律規(guī)定，以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項。8、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司獨立董事任職資格時擬任人應提供聲明的內容。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的核心特質與要求。獨立董事需要保持獨立的判斷和立場，不受其他利益相關方的不當影響，以公正、客觀地履行職責，維護公司和股東的整體利益。選項A，自有資產并非申請該任職資格時需要提供聲明的關鍵內容，自有資產情況與獨立董事能否獨立、公正履職并無直接關聯(lián)。選項B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請中都需要滿足，但對于期貨公司獨立董事任職資格申請，強調的重點不是關于合法性的聲明，而是獨立性。選項C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨立性是確保公正性得以實現(xiàn)的重要前提和基礎，并且在期貨公司獨立董事任職資格申請中，明確要求的是關于獨立性的聲明。所以，申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于獨立性的聲明，答案選D。9、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易相關業(yè)務活動，并不承擔確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的歸屬問題。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，結算擔保金制度是一項重要的制度安排。結算擔保金是由結算會員繳納的，其目的是為了應對可能出現(xiàn)的結算風險，保障期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所和組織交易等服務，結算擔保金并非歸期貨交易所所有。選項B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，結算擔保金不是歸期貨公司所有。選項C，結算會員為了自身參與期貨結算業(yè)務并承擔相應風險，需要繳納結算擔保金，所以結算擔保金屬于結算會員所有，該選項正確。選項D，非結算會員不直接參與期貨交易所的結算業(yè)務，通常是通過結算會員進行結算，結算擔保金不歸非結算會員所有。綜上，答案選C。11、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關內容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權力，所以C選項錯誤。選項D：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。13、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關鍵在于準確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結合題干中營業(yè)部總經理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉客戶保證金：強調的是在保證金劃轉過程中違反相關規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。14、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項A：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務的資格，所以該選項錯誤。選項B：非結算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，而非進行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項錯誤。選項C：非結算會員應將收到的有價證券先提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關于非結算會員與結算會員、期貨交易所之間業(yè)務操作規(guī)范和流程的，所以該選項正確。選項D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務的接收和處理主體，結算會員不應將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。15、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正常恢復營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉讓期貨公司股權主要適用于一些涉及公司股權結構存在重大問題、資金困境需通過股權調整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交，C選項錯誤。選項D，國務院國有資產監(jiān)督管理機構主要是對國有資產進行監(jiān)督管理，不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關禁止行為規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴重違背了期貨市場的誠實信用原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的合法權益，破壞市場的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項不符合題意。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產，屬于嚴重侵犯客戶財產權益的行為。客戶的期貨保證金等資產是受法律保護的，從業(yè)人員挪用這些資產會導致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風險和社會問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項不符合題意。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)市場的實際情況和監(jiān)管需要，有權制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項不符合題意。選項D代理客戶進行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務職責之一，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務，幫助客戶進行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是D。18、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核，是期貨公司加強合規(guī)管理、防范法律風險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項A，法律審查通常側重于對法律文件、合同等的合法性進行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等多方面，故僅設立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項B，財務審查主要關注公司的財務狀況、財務報表的真實性和準確性等財務方面的內容，與對經營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點不同，所以財務部門不能承擔該職責。選項D，紀檢主要是對黨員干部遵守黨紀黨規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，針對的是黨內紀律問題，并非針對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項。19、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。選項B結算負責人主要負責期貨公司的結算業(yè)務相關工作，并非此項書面報告簽字確認的主體；選項C經營管理主要負責人側重于公司的經營管理事務，但在規(guī)定中不是該書面報告的簽字確認人；選項D財務負責人主要負責公司財務方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。20、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運營過程中應遵循的結算制度。期貨交易實行每日無負債結算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度可以有效防范風險，保證期貨市場的正常運轉。而每周無負債、每月無負債、每年度無負債并非期貨公司運營所遵循的結算制度。所以本題正確答案是A。21、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失等一系列事宜。選項A，保障基金管理機構雖然在保障基金相關事務中有一定職責，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關工作，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進行監(jiān)管的職責；保障基金管理機構負責保障基金的管理等具體事務。二者共同監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實際監(jiān)管流程，所以B項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進行上述操作并決定使用保障基金的職責，故D項錯誤。綜上，答案選B。22、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。所以答案選B。"23、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項。A選項2006年3月28日并非該辦法的施行時間；B選項2007年3月28日也不符合；D選項2008年4月15日同樣不正確。24、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，它對期貨從業(yè)人員進行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質和職責范圍，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場。中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，對期貨市場的各個參與主體和各類活動實施全面監(jiān)管，以維護市場秩序、保護投資者合法權益等，所以選項C正確。選項D：商務部商務部主要負責貫徹落實國家有關內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關政策并組織實施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。25、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數(shù)。所以本題正確答案是D。26、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項B個人客戶保證金賬戶主要是用于存放個人客戶的期貨保證金，但題干強調的是全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關系，并非與個人客戶保證金賬戶的關系；選項C非結算會員保證金賬戶，非結算會員需要通過全面結算會員期貨公司進行結算，但這并非是題干所問的與之相互獨立、分別管理的關鍵賬戶；選項D特別結算會員保證金賬戶，特別結算會員主要是為非結算會員提供結算服務等，也不是全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。27、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負責各類企業(yè)、農民專業(yè)合作社和從事經營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進行注冊登記，以取得合法的經營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨公司等金融機構進行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構主要承擔轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。28、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"29、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.完全由客戶承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關規(guī)定，在這種情況下，交易中產生的損失應完全由客戶承擔，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因導致?lián)p失，不應完全由期貨公司承擔；C選項，期貨公司無過錯，不應讓其分擔損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔損失的依據(jù)，所以B、C、D選項均不正確。"30、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的中介機構，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。31、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場管理體系中，中國證監(jiān)會是對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，承擔著監(jiān)管期貨交易所等重要職責。期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行產生影響，需要經過嚴格審批。中國證監(jiān)會具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責權限，能夠從維護市場秩序、保護投資者合法權益等方面進行全面考量和審查，所以其有權批準期貨交易所變更名稱、注冊資本等事宜。而財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政事務的管理，與期貨交易所的具體審批事項無直接關聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導作用，不具備對期貨交易所重要變更的批準權限；國家工商總局主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項的審批主體。因此，本題應選B。32、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易和國際經濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權利。在公司制的組織架構中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權益結構和治理機制相關，而不是會員所具備的典型權利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權利。選項B公司制期貨交易所會員有權使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務。這是會員參與期貨交易活動的基礎保障，期貨交易所提供的交易設施、信息和服務等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是其基本權利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務內容，通過在交易所進行交易、結算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經濟目的，所以該選項屬于會員權利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權，是保障會員合法權益的重要方式。當會員認為自身權益在交易過程中受到侵害或對交易相關處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當利益，所以該選項屬于會員權利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權利的是A選項。34、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。A選項3個工作日不符合規(guī)定；C選項7個工作日以及D選項10個工作日也均不符合該報告時間的要求。35、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構及相應崗位職能。選項A，總經理是公司的高級管理人員，負責組織實施公司的日常經營管理工作，主要側重于公司的業(yè)務運營和行政管理等方面，并非專門對公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要職責是主持董事會的工作，對公司的重大事項進行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，但并非專門針對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。36、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定來分析選項。期貨公司終止境內分支機構時，最為核心和關鍵的是要保障客戶的合法權益。選項C“客戶資產”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產，才能確保客戶的資金安全，避免因分支機構終止而給客戶帶來損失，同時結清分支機構業(yè)務并終止經營活動，所以該選項正確。選項A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標識，妥善處理客戶資產之后，交易賬戶和客戶編碼相關問題可以按照正常流程進行后續(xù)處理，并非是終止分支機構時首先要處理的核心內容。選項B“營業(yè)場所和設施”，營業(yè)場所和設施是分支機構的外在物質條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設施的處置等方面，相較于客戶資產的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項D“工作人員工資和勞務合同”，工作人員工資和勞務合同涉及的是公司內部員工的權益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產安全相比，并不是先行要處理的首要任務。綜上，本題正確答案是C。37、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產生合法有效的效力，所以該期貨經紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需要完成一系列規(guī)范動作，如對照核實客戶真實身份、核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進行審核開戶和存檔。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進行審核開戶和存檔。而證券公司主要負責協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項錯誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并不負責具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項錯誤；期貨結算機構主要負責期貨交易的結算等相關業(yè)務，一般不承擔客戶開戶資料審核和存檔的職責，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。39、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。40、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經理或者相關負責人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關規(guī)定的理解，關鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉其工作。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經理或者相關負責人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。41、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經營機構投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務狀況、投資知識和經驗、風險偏好等方面的重要內容，這些信息對于期貨經營機構準確評估投資者的適當性至關重要，是構建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等，準確來說應該是最新的風險承受能力評估相關內容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。43、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權屬于客戶，并非非結算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關規(guī)定，選項正確。選項C：非結算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。44、實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所應建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立健全的制度。結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結算制度的期貨交易所面臨的風險更為復雜，通過建立結算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。46、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當這種透支交易造成損失時，依據(jù)法律責任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔主要賠償責任。同時，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項A的表述完全符合這一法律情形和責任承擔規(guī)定。選項B中提到期貨交易所承擔次要賠償責任，與實際情況中期貨交易所應承擔主要賠償責任不符，所以該選項錯誤。選項C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項也不正確。選項D稱期貨交易所不承擔責任，這與實際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔主要賠償責任的，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負責接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。48、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關于超出客戶指令交易的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產生的后果，應由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應由乙承擔超出部分責任，該選項錯誤。選項C：責任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應由期貨公司負責，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。49、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"50、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.出具單位客戶的授權委托書

B.出具代理人的身份證和其他開戶證件

C.其有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照

D.不用出具單位客戶的授權委托書

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶開立期貨賬戶所需的相關文件及證明。選項A單位客戶在開立期貨賬戶時，出具單位客戶的授權委托書是必要的，它能夠證明代理人獲得了單位的合法授權，代表單位進行開戶等相關操作，所以該投資公司作為單位客戶開立期貨賬戶時需要出具單位客戶的授權委托書，選項A正確。選項B代理人辦理開戶事宜時，必須出具代理人的身份證和其他開戶證件，以此來證明代理人的身份和資格，確保開戶過程的真實性和合規(guī)性，因此該投資公司開戶時需要出具代理人的身份證和其他開戶證件，選項B正確。選項C對于單位客戶而言，其有效身份證明文件通常為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照，這是用以確認單位合法身份和經營資格的重要文件，投資公司作為單位客戶，其有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照，選項C正確。選項D前面已經分析過，單位客戶開戶需要出具單位客戶的授權委托書，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。2、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。

A.積極清理資產并變現(xiàn)處置

B.先以自由資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

C.核實投資者保證金權益及損失

D.申請注銷期貨經紀業(yè)務許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在申請使用期貨投資者保障基金前，期貨公司積極清理資產并變現(xiàn)處置是必要的前置工作。清理資產并變現(xiàn)處置有助于期貨公司盡可能地自行解決部分資金問題，減少對保障基金的依賴，同時也能更清晰地了解自身的資產狀況，所以選項A正確。選項B按照規(guī)定，期貨公司需要先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。這是因為保障基金是在期貨公司自身無法完全彌補投資者保證金損失時才發(fā)揮作用的，先使用自有資金和變現(xiàn)資產進行彌補，可以體現(xiàn)期貨公司自身應承擔的責任，所以選項B正確。選項C核實投資者保證金權益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要環(huán)節(jié)。只有準確核實投資者保證金權益及損失，才能確定需要使用保障基金的具體金額，確保保障基金的合理使用，所以選項C正確。選項D申請注銷期貨經紀業(yè)務許可證并不是期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前需要先完成的事項。申請使用保障基金主要是為了彌補投資者的保證金損失，與注銷業(yè)務許可證并無直接的前置關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨公司提供研究分析服務時應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為半年

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，這有助于確保研究分析報告和資訊信息的質量與合規(guī)性，是期貨公司提供研究分析服務時應采取的必要措施，所以A選項正確。B選項：采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，能夠避免外界因素的不當干擾，使研究分析結果更具客觀性和公正性，符合期貨公司提供研究分析服務的規(guī)范要求，故B選項正確。C選項：防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益，可保障研究分析服務的公平性和獨立性，維護市場秩序和客戶利益，因此C選項正確。D選項：雖然期貨公司可能需要研究人員提供研究分析報告，但規(guī)定報告期限一般為半年過于絕對和缺乏靈活性，不同的研究內容和市場情況對報告的時間要求是不同的，不應統(tǒng)一規(guī)定為半年，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。4、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，其應承擔的法律責任是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處i0萬元以上50萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易內幕信息違法者應承擔的法律責任。選項A分析根據(jù)相關法律規(guī)定，對于期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在特定情況下應承擔的法律責任并非是沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以選項A錯誤。選項B分析當期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易時，需要沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。因此，選項B正確。選項C分析若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，按照規(guī)定應處10萬元以上50萬元以下的罰款。所以選項C正確。選項D分析題干所提及的法律責任中，并不包含對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款這一內容。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選BC。5、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定或對期貨交易所賬戶資金及有價證券性質的理解來分析各個選項。選項A期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權歸屬于期貨交易所，當期貨交易所作為債務人時，債權人請求凍結、劃撥該自有賬戶中的資金是合理且可能被人民法院支持的。所以該選項不符合題意。選項B期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這些資金是會員為了進行期貨交易而存入的特定資金，具有?？顚Ｓ玫男再|，并非期貨交易所的自有資金。從保障期貨交易市場的正常秩序以及會員權益的角度出發(fā)，當期貨交易所作為債務人時，債權人請求凍結、劃撥該保證金賬戶中的資金，人民法院不予支持。所以該選項符合題意。選項C期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是會員為保障自身期貨交易而提供的特定財產，并非期貨交易所的自有財產。其目的是為期貨交易提供擔保和保障交易的順利進行，因此當期貨交易所成為債務人時，債權人請求凍結、劃撥該用于充抵保證金的有價證券，人民法院不予支持。所以該選項符合題意。選項D屬于期貨交易所自有的有價證券，如同期貨交易所自有賬戶中的資金一樣，所有權屬于期貨交易所。當期貨交易所以債務人身份存在時，債權人請求凍結、劃撥這些自有有價證券是可能被法院支持的。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是BC。6、期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構報告對象的相關規(guī)定。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、會員服務等工作，一般不是保障基金使用、補償、追償?shù)惹闆r的報告對象，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施等服務，組織和監(jiān)督期貨交易的機構，它并不負責對保障基金使用等情況的接收報告，故B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金管理機構及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會，有利于證監(jiān)會對市場進行監(jiān)管和把控，所以C選項正確。選項D，財政部負責制定保障基金的財務監(jiān)管制度，保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r涉及到資金的流向和使用情況，需要向財政部報告，以便其對資金進行有效的監(jiān)督和管理，所以D選項正確。綜上，本題答案選CD。7、以下有（）行為的人員應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”。

A.利用套取手段獲取內幕信息的

B.利用刺探手段獲取內幕信息的

C.內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的

D.在內幕信息敏感期內，與內幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員”的認定情形。選項A利用套取手段獲取內幕信息，套取行為本身就是一種不正當手段，通過該手段獲取證券、期貨交易內幕信息，嚴重破壞了證券、期貨市場的公平公正原則，干擾了市場的正常秩序，符合“非法獲取證券、期貨交易內