期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練題型匯編第一部分單選題(50題)1、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)側(cè)重于對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國證監(jiān)會進行批準，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準無關(guān)，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項錯誤。綜上，答案選A。2、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。-選項A：公開譴責一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的行為，公開譴責力度明顯不足，所以選項A不符合。-選項B：暫停其從業(yè)資格6個月至12個月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴重，該處理措施不匹配，所以選項B不正確。-選項C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項C不準確。-選項D：當從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，協(xié)會應(yīng)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項符合相關(guān)規(guī)定和實際處理方式。綜上，本題答案為D。3、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。4、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務(wù)而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結(jié)算業(yè)務(wù)通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。5、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，董事會是公司制企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，負責公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議等，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，而本題問的是會員制期貨交易所，所以C項錯誤。選項D，會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，所以D項正確。綜上，答案選D。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。7、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應(yīng)當首先向客戶出示風(fēng)險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險，所以不是首先出示的。選項C，責任自負承諾書并不能替代風(fēng)險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔責任，而不是對風(fēng)險進行全面告知。綜上，答案選D。8、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對透支交易造成損失的責任承擔問題。選項A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔任何責任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項A錯誤。選項B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔主要責任，但并非承擔全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項B表述不準確。選項C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時，其過錯程度較大，應(yīng)承擔主要賠償責任而非次要賠償責任，所以選項C錯誤。選項D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。9、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關(guān)違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應(yīng)規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。10、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。11、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易其他信息的途徑。選項A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和相關(guān)信息的常規(guī)渠道，所以A選項不符合要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內(nèi)容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結(jié)算結(jié)果和具體交易信息，故B選項不正確。選項C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，并非專門用于查詢交易結(jié)算結(jié)果和其他信息的指定途徑，因此C選項也不正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，其能夠為客戶提供準確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^該機構(gòu)來查詢相關(guān)信息，以保障自身交易信息的安全和準確獲取，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。12、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，當監(jiān)管部門履行職責需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是履行監(jiān)管職責的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。13、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""14、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應(yīng)當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責公開譴責屬于相對較為嚴厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果，所以予以公開譴責不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結(jié)合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓(xùn)誡訓(xùn)誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，予以訓(xùn)誡是合理且恰當?shù)奶幚矸绞?，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構(gòu)介入進行調(diào)查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)時交易結(jié)果的承擔主體。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進行操作，其本身并不承擔交易的盈虧風(fēng)險。選項A，交易結(jié)果由客戶承擔是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的。客戶是交易的實際決策者和利益相關(guān)者，其通過期貨公司進行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經(jīng)紀服務(wù)，并非交易盈虧的實際承擔者，不應(yīng)對交易結(jié)果負責，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場的正常秩序，并不會承擔期貨交易的結(jié)果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內(nèi)承擔風(fēng)險，與期貨交易的結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應(yīng)當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。17、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機關(guān)、企、事業(yè)單位、社會團體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。18、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官相關(guān)監(jiān)管措施的觸發(fā)條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關(guān)知識點。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"20、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關(guān)規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。21、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風(fēng)險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官不適當人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風(fēng)險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。22、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時的報告義務(wù)。選項A當期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預(yù)警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務(wù)開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險預(yù)警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對風(fēng)險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風(fēng)險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風(fēng)險情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。23、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)。其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負責人，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是股東大會，答案選A。24、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。A選項中罰金規(guī)定錯誤；C選項刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項刑期規(guī)定錯誤。"25、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項A：當客戶下達的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長期有效，通常會有相應(yīng)的默認有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應(yīng)視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應(yīng)視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。27、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權(quán)。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，負責協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。28、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨經(jīng)紀合同效力的判斷，關(guān)鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，國家機關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A地社保局屬于國家機關(guān)單位，不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，選項A表述正確。分析選項B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)內(nèi)容，且合同可撤銷有法定情形，如重大誤解、欺詐、脅迫等，這里并不符合可撤銷的條件。同時合同效力判定與期貨公司確認無關(guān)，所以選項B錯誤。分析選項C同理，本題合同不存在可撤銷的情形，合同效力判定也與市政府確認無關(guān)，且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導(dǎo)致合同無效，并非可撤銷，所以選項C錯誤。分析選項D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，不符合合同無效的相關(guān)依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。29、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計算價值基準的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準計算其價值；沒有對應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準計算價值。本題中，國債0213沒有對應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價為基準計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價，即79.44元/手為基準計算價值。綜上，答案選A。30、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識點。在期貨市場監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等宏觀財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對于各期貨公司因風(fēng)險狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責，由中國證監(jiān)會來履行是合理且恰當?shù)?，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金比例的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。32、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

【答案】：D

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求不低于100%（即1），預(yù)警標準為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標準要求的1，所以符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于預(yù)警標準的1.2，即低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。因此答案選D。33、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經(jīng)紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應(yīng)由期貨公司承擔，而非經(jīng)紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。34、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準確界定責任歸屬和承擔比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔50%的責任這種表述過于絕對，責任承擔并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔主要賠償責任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認定期貨公司就應(yīng)承擔主要賠償責任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責任承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。35、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負責主體的知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不具體負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體自律管理工作，該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，但并非負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負責具體的資格考試、認定及日常管理等自律工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。36、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。37、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要負責對證券期貨市場各類主體的市場準入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。38、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權(quán)力機構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運行機制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項A，主任會議通常是負責處理日常事務(wù)或特定事項的會議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機構(gòu)。選項B，主席會議主要是協(xié)會高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對重要事務(wù)進行商議和探討的會議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機構(gòu)。選項C，特定會員組成的會員大會，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會所有會員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機構(gòu)的要求。選項D，全體會員組成的會員大會，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會的每一個會員，能夠充分匯聚全體會員的意見和建議，代表了整個協(xié)會的利益和意志，符合權(quán)力機構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點，所以期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。綜上，本題正確答案為D。39、境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請相關(guān)事宜對應(yīng)的管理部門。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責劃分的，所以該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責受理境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請，因此該選項錯誤。選項C，國家外匯管理部門主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請受理無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請的管理，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。選項A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時需要提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，雖然董事會需將相關(guān)情況書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)，但不是提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項正確。綜上，本題答案是D。41、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項。42、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"43、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。44、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務(wù)的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務(wù)的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。45、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A。46、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。47、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。48、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動，其職責重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風(fēng)險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當性問題，不利于及時防范風(fēng)險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負擔，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。50、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"第二部分多選題(20題)1、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告，無須通知股東

B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告

D.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對特定事件的報告與通知規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司在面臨董事因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕這類重大事件時，不僅需要向監(jiān)管機構(gòu)報告，同時也有義務(wù)通知股東。因為股東作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)了解公司的重大事項，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司的董事出現(xiàn)因涉嫌犯罪被批準逮捕等重大情況時，期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時掌握公司動態(tài)并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。所以該選項正確。選項C期貨公司發(fā)生董事被捕這樣的重大事件，向監(jiān)管機構(gòu)報告是必不可少的環(huán)節(jié)，同時還應(yīng)通知股東。只通知股東而不向監(jiān)管機構(gòu)報告不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D為保障股東的知情權(quán)，期貨公司在遇到董事因涉嫌犯罪被批準逮捕等重大事項時，應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，確保股東能及時、準確地了解公司情況。所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是BD。2、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應(yīng)當綜合以下方面進行認定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款中認定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”應(yīng)當綜合考慮方面的掌握。A選項，行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系為行為人向他人傳遞信息提供了可能性，是綜合認定的一個重要方面。例如，如果存在利益關(guān)聯(lián)，行為人可能出于自身利益考慮明示或暗示他人進行相關(guān)交易活動，所以該選項正確。B選項，他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當理由。正常的交易活動通常會遵循一定的交易習(xí)慣和專業(yè)判斷邏輯，如果交易明顯不符合這些，很有可能是受到了他人的明示或暗示，因此該選項也是認定的重要依據(jù)之一，該選項正確。C選項，行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性。如果兩者時間上相關(guān)聯(lián)，那么就存在行為人將未公開信息傳遞給他人并暗示其進行交易的可能性，所以該選項對于認定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”有重要意義，該選項正確。D選項，行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利。具有職務(wù)便利意味著行為人有機會接觸到未公開信息，從而為其明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動提供了前提條件，因此該選項也是綜合認定的重要內(nèi)容之一，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是認定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”應(yīng)當綜合考慮的方面，本題答案為ABCD。3、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風(fēng)險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔風(fēng)險的行為，違背了市場的客觀規(guī)律和投資咨詢服務(wù)的本質(zhì)。這種承諾可能會誤導(dǎo)客戶，使其產(chǎn)生不切實際的投資預(yù)期，同時也增加了期貨公司及其從業(yè)人員的經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險，因此該行為是被禁止的。選項B以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會嚴重損害客戶的利益。虛假信息和市場傳言本身缺乏真實性和可靠性，可能導(dǎo)致客戶做出錯誤的投資決策；而內(nèi)幕信息的使用違反了公平、公正、公開的市場原則，破壞了市場秩序。所以，這種行為不被允許。選項C利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，這是嚴重破壞期貨市場正常運行的行為。操縱價格會扭曲市場供求關(guān)系，使價格不能真實反映市場實際情況；內(nèi)幕交易則違背了信息公平披露原則，使部分投資者獲得不公平的競爭優(yōu)勢。這些行為損害了廣大投資者的利益，擾亂了市場秩序，必須予以禁止。選項D接受客戶委托代為從事期貨交易，存在較大的風(fēng)險。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，如果期貨公司及其從業(yè)人員代為交易，可能會因為操作不當或利益沖突等問題，給客戶造成損失。同時，這也不符合期貨投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍，因此該行為也是不被允許的。綜上，ABCD四個選項所描述的行為，均是期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時不得從事的行為，本題答案為ABCD。4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的運營及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該業(yè)務(wù)與期貨公司密切相關(guān)，會對期貨公司的業(yè)務(wù)開展等方面產(chǎn)生影響，因此需要報期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，以便該派出機構(gòu)能及時掌握情況并進行有效的監(jiān)管。所以選項A正確。選項B證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對證券公司的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管。中間介紹業(yè)務(wù)是證券公司的一項業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)委托協(xié)議的簽訂、變更或者終止等情況，會直接影響證券公司的業(yè)務(wù)運營和風(fēng)險狀況。為使證券公司所在地的監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解證券公司的業(yè)務(wù)動態(tài)并實施監(jiān)管，該業(yè)務(wù)委托協(xié)議需要報證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護期貨市場秩序等工作，但并不負責證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案管理。所以選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，包括對證券公司的會員管理、業(yè)務(wù)規(guī)范等，但對于證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的備案工作，并非其職責范圍。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。5、經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；

B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級；

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求

D.協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時應(yīng)遵守的匹配要求。選項A投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標，這是“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”原則的重要體現(xiàn)。不同的投資者有著不同的投資目標，經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，需要確保產(chǎn)品或服務(wù)的投資期限、投資品種以及期望收益等方面與投資者的投資目標相契合，才能實現(xiàn)恰當?shù)匿N售與服務(wù)，所以該選項正確。選項B產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級也是核心要求之一。投資者的風(fēng)險承受能力各不相同，如果經(jīng)營機構(gòu)將高風(fēng)險的產(chǎn)品銷售給風(fēng)險承受能力較低的投資者，可能會導(dǎo)致投資者面臨無法承受的損失，不符合“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”原則，因此這個選項也是正確的。選項C中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)規(guī)定相關(guān)的匹配要求，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求，這有助于維護市場的正常秩序和保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)自身可以結(jié)合行業(yè)特點和自身業(yè)務(wù)情況，規(guī)定其他的匹配要求。這些要求能夠進一步細化和完善銷售或服務(wù)過程中的匹配標準，更好地落實“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”原則，因此這個選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均為經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時應(yīng)當遵守的匹配要求，答案選ABCD。6、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。

A.非結(jié)算會員的客戶

B.非結(jié)算會員

C.中國證監(jiān)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：BD

【解析】該題主要考查期貨交易所對非結(jié)算會員下達交易指令的反饋對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會員以及全面結(jié)算會員期貨公司。選項A，非結(jié)算會員的客戶并非期貨交易所直接反饋的對象，期貨交易所主要是與會員進行對接和信息交互，故A項錯誤。選項B，非結(jié)算會員是下達交易指令的主體之一，期貨交易所需要將委托回報和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會員，讓其知曉交易情況，該項正確。選項C，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的管理，期貨交易所不會將每筆交易的委托回報和成交結(jié)果反饋給中國證監(jiān)會，故C項錯誤。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司在期貨交易體系中承擔著特定職責，期貨交易所會將相關(guān)交易結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司，該項正確。綜上，答案選BD。7、期貨從業(yè)人員在（）按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，不得以商業(yè)秘密為由進行阻撓。

A.國家司法部門

B.政府監(jiān)管部門

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：在期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作中，當國家司法部門、政府監(jiān)管部門、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，期貨從業(yè)人員不得以商業(yè)秘密為由進行阻撓。國家司法部門擁有法定的司法調(diào)查權(quán)，其調(diào)查活動是維護司法公正和社會秩序的重要環(huán)節(jié)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)配合；政府監(jiān)管部門負責對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，為了保障市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，其調(diào)查取證工作對于及時發(fā)現(xiàn)和處理市場違規(guī)行為至關(guān)重要，期貨從業(yè)人員需積極配合；期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對行業(yè)內(nèi)的合規(guī)情況進行監(jiān)督和管理，其調(diào)查取證有助于規(guī)范行業(yè)行為，期貨從業(yè)人員應(yīng)予以支持；期貨交易所是期貨交易的場所，為保證交易的公平、公正、公開，其開展調(diào)查取證工作是履行自身職責的體現(xiàn)，期貨從業(yè)人員也不能以商業(yè)秘密為由拒絕。因此，本題ABCD四個選項均符合要求。"8、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.取消從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反規(guī)定的期貨公司可采取的監(jiān)管措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的監(jiān)管措施之一。當期貨公司違反相關(guān)規(guī)定時，責令其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合規(guī)定要求，所以該選項正確。選項B，監(jiān)管談話也是有效的監(jiān)管手段。通過與期貨公司相關(guān)負責人進行談話，能夠直接指出其存在的問題，傳達監(jiān)管要求，督促其重視并解決問題，故該選項正確。選項C，出具警示函可以引起期貨公司對自身違規(guī)行為的重視，警示其及時改正，避免問題進一步惡化，屬于常見的監(jiān)管措施，因此該選項正確。選項D，取消從業(yè)資格通常是針對個人違反從業(yè)相關(guān)規(guī)定等情形，并非針對期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》這一情況時中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。9、在下列哪些機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（）

A.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位

B.期貨公司前5名股東單位

C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)

D.和公司無義務(wù)往來的獨立公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查不得擔任期貨公司獨立董事的人員所任職機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。選項A持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位，這類單位對期貨公司具有較大的影響力和利益關(guān)聯(lián)。其任職人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員若擔任期貨公司獨立董事，可能因利益關(guān)系而無法保持獨立、客觀的立場，難以對期貨公司進行有效的監(jiān)督和決策，所以此類人員不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項B期貨公司前5名股東單位在期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中占據(jù)重要地位，與期貨公司的利益緊密相連。前5名股東單位的任職人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員在擔任獨立董事時，可能會受到股東單位利益的影響，從而無法公正地履行獨立董事的職責，因此他們不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項C與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)，其任職人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員在擔任期貨公司獨立董事時，可能會因為業(yè)務(wù)或利益關(guān)系而產(chǎn)生利益沖突，導(dǎo)致無法獨立、客觀地對期貨公司的事務(wù)進行判斷和決策，所以不得擔任期貨公司獨立董事，該選項正確。選項D和公司無義務(wù)往來的獨立公司，與期貨公司不存在直接的利益關(guān)聯(lián)和業(yè)務(wù)聯(lián)系，其任職人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員擔任期貨公司獨立董事時，相對能夠保持獨立、客觀的態(tài)度，不會因利益關(guān)系干擾對期貨公司事務(wù)的判斷和監(jiān)督，所以這類人員不被限制擔任期貨公司獨立董事，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。10、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當事前了解()等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.投資意愿

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投