期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.完全由客戶承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易。在本題情境中，期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，說明期貨公司在執(zhí)行客戶指令環(huán)節(jié)無過錯。按照相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)完全由客戶承擔(dān)，所以答案是A選項。B選項，由于期貨公司是按客戶指令操作，并非其自身原因?qū)е聯(lián)p失，不應(yīng)完全由期貨公司承擔(dān)；C選項，期貨公司無過錯，不應(yīng)讓其分擔(dān)損失；D選項，期貨交易所在此情形下沒有承擔(dān)損失的依據(jù)，所以B、C、D選項均不正確。"2、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場波動或品種價值變化帶來的損失，所以A選項錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項資金，并非用于承擔(dān)正常市場波動和品種價值變化導(dǎo)致的損失，B選項不符合要求。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)市場秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場波動和品種價值變化產(chǎn)生的損失，D選項也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時也必然要承擔(dān)因市場波動或投資品種價值本身變化所帶來的風(fēng)險和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。3、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進(jìn)行透支交易產(chǎn)生損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所與期貨公司達(dá)成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔(dān)全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應(yīng)承擔(dān)一定的交易風(fēng)險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，這里的“相應(yīng)”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險等多種因素，所以選項D正確。4、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點(diǎn)明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。5、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對各選項進(jìn)行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項B錯誤。分析選項C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。6、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識。選項A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項錯誤。選項B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項符合實際情況，所以B選項正確。選項C分析中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項錯誤。選項D分析同理，中國證監(jiān)會不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。8、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時具備任職資格的高級管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項中，A選項符合規(guī)定內(nèi)容，B選項的4人、C選項的5人、D選項的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。9、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。10、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)里，期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時，客戶是交易行為的實際決策者和利益承受者。根據(jù)相關(guān)法規(guī)和市場規(guī)則，交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。本題中該期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，那么交易結(jié)果自然由甲客戶承擔(dān)，所以答案選A。"11、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬元以上十萬元以下罰金

B.并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金

C.并處一萬元以上十萬元以下罰金

D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。選項A中“并處五萬元以上十萬元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項B“并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金”金額范圍錯誤；選項C“并處一萬元以上十萬元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"12、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。選項A平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項A正確。選項B交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來了結(jié)交易，所以選項B錯誤。選項C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項進(jìn)行的計算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項C錯誤。選項D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結(jié)交易的行為無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。13、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項。14、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。15、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵、通用信息。選項D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時更新。故本題正確答案選B。16、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，逐一分析各選項。選項A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中有足夠的資金應(yīng)對各種風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。所以該選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。選項B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序。所以該選項符合相關(guān)條件要求。選項D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。綜上，本題答案選D。17、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當(dāng)性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會員單位關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務(wù)”，財務(wù)檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務(wù)狀況的審查，與題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的投資者適當(dāng)性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項關(guān)注的是對期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當(dāng)性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當(dāng)性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。18、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項不準(zhǔn)確。-D選項：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。19、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時，需要及時告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時，及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項正確。選項C，國務(wù)院監(jiān)督委員會主要承擔(dān)宏觀層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項錯誤。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個體信息變化的反饋，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。20、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)配合檢查，是維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個證券期貨市場進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法和維護(hù)社會治安；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項B，期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"22、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選C。"23、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實物交割。現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進(jìn)行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。24、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員對首席風(fēng)險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作時，首席風(fēng)險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告，該機(jī)構(gòu)會依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項A一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)公司日常的業(yè)務(wù)操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風(fēng)險官工作的權(quán)力和地位；選項B風(fēng)險控制人員本身與首席風(fēng)險官在風(fēng)險控制方面有一定關(guān)聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關(guān)規(guī)定里，不是主要限制首席風(fēng)險官工作并導(dǎo)致需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的關(guān)鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風(fēng)險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"25、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時需注銷的客戶在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項A，結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時按規(guī)定需在期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A項不符合要求。選項B，交易賬戶是指登記結(jié)算登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、機(jī)構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應(yīng)在期貨交易所申請注銷的對象，所以B項不正確。選項C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項正確。選項D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標(biāo)識，并非期貨公司辦理客戶銷戶時在期貨交易所要注銷的內(nèi)容，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。26、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間會通過結(jié)算協(xié)議來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢交易結(jié)算報告的時間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。27、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護(hù)市場的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)維護(hù)期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當(dāng)競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責(zé)范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運(yùn)營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。綜上，答案選D。28、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計算價值基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算其價值；沒有對應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。本題中，國債0213沒有對應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價，即79.44元/手為基準(zhǔn)計算價值。綜上，答案選A。29、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機(jī)構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風(fēng)險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的手續(xù)費(fèi)收入比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。選項A的10％、選項C的30％以及選項D的40％均不符合規(guī)定的比例。所以本題正確答案是B。31、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"32、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批和監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)；國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表的審計主體。選項A“會計師事務(wù)所”，一般的會計師事務(wù)所不一定具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，而對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計師事務(wù)所可能無法勝任該任務(wù)，所以該選項錯誤。選項B“律師事務(wù)所”，律師事務(wù)所主要提供法律服務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇側(cè)重于法律事務(wù)，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計財務(wù)報表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計，所以該選項錯誤。選項C“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所”，雖然具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，但律師事務(wù)所的核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)，審計財務(wù)報表需要具備專業(yè)的會計、審計知識和技能，這并非律師事務(wù)所的專長，所以該選項錯誤。選項D“具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所”，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格意味著該會計師事務(wù)所經(jīng)過了相關(guān)部門的審核，擁有審計證券、期貨行業(yè)公司財務(wù)報表的專業(yè)能力和資質(zhì)，能夠?qū)ζ谪浌灸甓蕊L(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行準(zhǔn)確、合規(guī)的審計，所以該選項正確。綜上，答案選D。34、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風(fēng)險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。35、客戶下達(dá)的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務(wù)對客戶下達(dá)的交易指令進(jìn)行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達(dá)的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進(jìn)行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外，符合過錯責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對該交易予以追認(rèn)，說明客戶認(rèn)可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項正確。選項B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因為客戶下達(dá)的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。36、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時申請材料的提交對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請書等申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請材料的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊、管理等工作，與期貨公司變更住所應(yīng)提交申請材料的部門不符，所以B選項錯誤。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所申請材料的機(jī)構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請材料符合規(guī)定，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。37、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷一項，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（）作為期貨交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：D

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中綜合評估里投資經(jīng)歷一項的期貨交易經(jīng)歷證明。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度的綜合評估投資經(jīng)歷部分，需要投資者提供能夠證明其期貨交易經(jīng)歷的材料。選項A，外匯買賣交割單主要體現(xiàn)的是外匯交易情況，并非期貨交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以A項錯誤。選項B，記賬式國債買賣記錄反映的是國債交易，屬于債券投資范疇，并非期貨交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以B項錯誤。選項C，股票對賬單記錄的是股票交易信息，股票交易與期貨交易是不同類型的金融交易，不能作為期貨交易經(jīng)歷證明，所以C項錯誤。選項D，商品期貨交易結(jié)算單能夠明確體現(xiàn)投資者參與商品期貨交易的情況，是期貨交易經(jīng)歷的直接證明，符合要求，所以D項正確。綜上，正確答案是D。38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運(yùn)營和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。39、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時了解情況，對期貨公司的風(fēng)險管控進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護(hù)，并非接收風(fēng)險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負(fù)責(zé)地方財政收支、財政政策制定等財政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。40、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務(wù)，并不負(fù)責(zé)依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進(jìn)行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進(jìn)行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項。42、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。43、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃的募集方式。首先分析選項A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項不符合資產(chǎn)管理計劃的募集特點(diǎn)，予以排除。接著看選項B，以非公開方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準(zhǔn)確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，以公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募性質(zhì)的，并非以公開方式募集，所以該選項也不正確。最后看選項D，以非公開方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計劃是私募產(chǎn)品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項符合資產(chǎn)管理計劃的募集方式特點(diǎn)。綜上，答案選D。44、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負(fù)責(zé)召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。45、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。46、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風(fēng)險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風(fēng)險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來逐一分析選項。選項A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。48、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。49、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對于此類行為，通常會針對違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬元的情況。選項A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項C，處以10萬以上20萬元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對嚴(yán)重擾亂市場秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項B，沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款，既考慮了沒收其通過違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對此類違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"50、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時發(fā)生重大事項的報告時限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過程中，若發(fā)生重大事項，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.董事會秘書

B.董事長

C.總經(jīng)理

D.非會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的特定人員不得在任何營利性組織中兼職。選項A，董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所的重要行政和信息事務(wù)，對交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)起著關(guān)鍵作用，為保證其能專注履行職責(zé)，避免利益沖突，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。選項B，董事長作為期貨交易所的核心領(lǐng)導(dǎo)人物，承擔(dān)著決策和管理的重要職責(zé)，其精力應(yīng)集中于交易所的發(fā)展和監(jiān)管工作，若在營利性組織兼職，可能會因利益糾葛影響交易所的公正和穩(wěn)定運(yùn)營，所以未經(jīng)批準(zhǔn)不能在營利性組織兼職。選項C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營管理，掌握著大量的內(nèi)部信息和資源，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，不允許在營利性組織中兼職，以防止出現(xiàn)不公平競爭和利益輸送等問題。選項D，非會員理事不一定直接參與期貨交易所的核心管理和運(yùn)營事務(wù)，法規(guī)未明確規(guī)定其未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。綜上，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的董事會秘書、董事長、總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職，答案選ABC。2、以下說法錯誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對不得在期貨公司任職。期貨公司有不同崗位，并非所有崗位都要求具備期貨從業(yè)資格，如一些行政、后勤等崗位，所以該選項說法錯誤。B選項：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，而不是個人直接申請，因此該選項說法錯誤。C選項：通過期貨從業(yè)資格考試，并不意味著就可以從事期貨業(yè)務(wù)。即使考試通過，還需要被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用，由機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，且沒有必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格并從事期貨業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項說法錯誤。D選項：僅僅通過期貨從業(yè)資格考試，不滿足從事期貨業(yè)務(wù)的全部條件。要從事期貨業(yè)務(wù)，還需被相關(guān)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用，再由機(jī)構(gòu)為其向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，獲得從業(yè)資格后才可以從事期貨業(yè)務(wù)，所以該選項說法錯誤。綜上，ABCD四個選項說法均錯誤，本題答案選ABCD。3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷期貨從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理措施的了解。選項A，責(zé)令改正是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時，責(zé)令其改正違規(guī)行為，使其回到合規(guī)的軌道上，符合監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B，監(jiān)管談話是監(jiān)管部門與期貨從業(yè)人員進(jìn)行溝通交流的一種方式，通過這種方式可以向違規(guī)的從業(yè)人員傳達(dá)監(jiān)管意圖、指出問題所在，并要求其采取相應(yīng)的整改措施，故該選項正確。選項C，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為進(jìn)行警示的一種書面文件，警示函可以起到提醒、告誡的作用，引起違規(guī)人員對自身問題的重視，促使其規(guī)范行為，因此該選項正確。選項D，注銷期貨從業(yè)人員資格是比較嚴(yán)重的處罰措施，通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重、多次違規(guī)或者造成重大不良影響等情況，而題干未表明是此類嚴(yán)重情形，不能直接認(rèn)定要注銷其資格，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求。

A.身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.家庭成員

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前應(yīng)了解的客戶情況。選項A：身份了解客戶身份是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。不同身份的客戶可能具有不同的投資目的、投資限制等。例如，企業(yè)客戶和個人客戶在投資需求和風(fēng)險承受能力上可能存在較大差異；同時，明確客戶身份也是遵循反洗錢等監(jiān)管要求的必要步驟。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶身份，A選項正確。選項B：財務(wù)狀況客戶的財務(wù)狀況直接影響其風(fēng)險承受能力和投資規(guī)模。財務(wù)狀況良好、資產(chǎn)充裕的客戶可能有更強(qiáng)的風(fēng)險承受能力，能夠參與相對高風(fēng)險的期貨投資；而財務(wù)狀況較差、資金緊張的客戶可能更適合保守型的投資策略。因此，了解客戶財務(wù)狀況對于評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求至關(guān)重要，B選項正確。選項C：投資經(jīng)驗客戶的投資經(jīng)驗反映了其對投資市場的熟悉程度和專業(yè)能力。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對期貨市場有更深入的了解，能夠更好地理解和應(yīng)對投資風(fēng)險，可能更傾向于復(fù)雜的投資策略；而投資經(jīng)驗較少的客戶可能需要更基礎(chǔ)的投資咨詢服務(wù)和風(fēng)險提示。所以了解客戶投資經(jīng)驗有助于期貨公司為客戶提供更合適的服務(wù)，C選項正確。選項D：家庭成員家庭成員情況與客戶的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求主要依據(jù)客戶自身的財務(wù)、投資等相關(guān)情況，而非其家庭成員。所以不需要了解客戶家庭成員情況，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、下列屬于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。

A.了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

C.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程是投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的重要內(nèi)容。只有明確了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)合理的方法和規(guī)范的流程去了解投資者，如投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等，才能為后續(xù)的適當(dāng)性匹配等工作提供準(zhǔn)確的基礎(chǔ)信息，以確保將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者。所以選項A符合要求。選項B了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程也是必要的。不同的產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險特征、收益特點(diǎn)等。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要制定明確的標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)的方法和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒虂砣媪私猱a(chǎn)品或服務(wù)，這樣才能準(zhǔn)確評估產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，進(jìn)而與投資者的風(fēng)險承受能力等進(jìn)行匹配。因此選項B也是投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度應(yīng)包含的內(nèi)容。選項C適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程是投資者適當(dāng)性管理的核心環(huán)節(jié)。依據(jù)對投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的了解，按照既定的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程進(jìn)行匹配，判斷投資者是否適合購買該產(chǎn)品或服務(wù)，以此保障投資者的合法權(quán)益，避免投資者因購買不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受損失。所以選項C屬于內(nèi)部制度內(nèi)容。選項D執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施是確保制度有效實施的關(guān)鍵。有了完善的保障措施，如監(jiān)督機(jī)制、考核機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制等，才能保證期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的各個部門和相關(guān)人員嚴(yán)格按照內(nèi)部制度的要求開展投資者適當(dāng)性管理工作，提高制度執(zhí)行的有效性和規(guī)范性。故選項D也應(yīng)包含在內(nèi)部制度之中。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容，本題答案選ABCD。6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則

C.對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進(jìn)行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》。所以選項A不符合題意。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則作出了明確規(guī)定。它詳細(xì)界定了期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，以確保期貨市場的公平、公正、公開和有序運(yùn)行。因此，選項B符合題意。選項C該辦法明確了對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理機(jī)制，包括對從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督檢查以及違規(guī)行為的處罰等方面。通過有效的監(jiān)督管理，能夠維護(hù)期貨市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以，選項C符合題意。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》涵蓋了期貨從業(yè)人員資格的申請相關(guān)內(nèi)容，規(guī)定了申請資格的條件、程序等具體要求，為從業(yè)人員進(jìn)入期貨行業(yè)提供了明確的指引。因此，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。7、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)提交的申請材料。選項A申請書是申請任職資格時必不可少的材料，它用于正式向相關(guān)部門表達(dá)申請人的申請意愿和訴求，是整個申請流程的起始文件，所以選項A正確。選項B任職資格申請表能夠系統(tǒng)地收集申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等內(nèi)容，有助于相關(guān)部門全面了解申請人是否符合任職的基本要求，是申請材料的重要組成部分，因此選項B正確。選項C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明可以證明申請人的身份信息以及其受教育程度，這些信息對于評估申請人是否具備相應(yīng)的知識水平和能力來擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)至關(guān)重要，所以選項C正確。選項D中國證監(jiān)會作為金融監(jiān)管部門，會根據(jù)實際情況和監(jiān)管需求規(guī)定其他相關(guān)材料，以確保對申請人的考察全面、準(zhǔn)確，所以申請人需要按照規(guī)定提交這些其他材料，選項D正確。綜上，ABCD選項均為申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。8、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

B.具有會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

【答案】：CD

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格應(yīng)具備的條件。選項A從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗并不在申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件