PAGE1PAGEII專(zhuān)利估值規(guī)范范圍本文件規(guī)定了專(zhuān)利估值的術(shù)語(yǔ)和定義、估值原則、估值要求、估值程序、估值方法、估值指標(biāo)等內(nèi)容。本文件適用于高校、科研院所、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等各類(lèi)組織對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行估值。規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

專(zhuān)利patent一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)家審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)依法審查合格后向申請(qǐng)人授予的在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的受法律法規(guī)保護(hù)的專(zhuān)有權(quán)。注：專(zhuān)利分為發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利三種類(lèi)型。

同族專(zhuān)利patentfamily具有共同優(yōu)先權(quán)的在不同國(guó)家或國(guó)際專(zhuān)利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專(zhuān)利文獻(xiàn)。

專(zhuān)利發(fā)明人patentinventor對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。專(zhuān)利價(jià)值度patentvaluedegree通過(guò)專(zhuān)利價(jià)值分析評(píng)估得到的量化結(jié)果，包括法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度、人才價(jià)值度和文化價(jià)值度。專(zhuān)利估值patentevaluation根據(jù)影響專(zhuān)利價(jià)值的法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、人才、文化因素，在不同的應(yīng)用場(chǎng)景、使用背景下，使用科學(xué)的估值方法估算專(zhuān)利價(jià)值。成本法costmethod以現(xiàn)行市價(jià)為基礎(chǔ)，評(píng)估重新開(kāi)發(fā)或購(gòu)買(mǎi)類(lèi)似專(zhuān)利技術(shù)所需要的投入成本，從而確定被評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值的方法。市場(chǎng)法marketmethod根據(jù)當(dāng)前公開(kāi)市場(chǎng)上與被評(píng)估專(zhuān)利資產(chǎn)相似的或可比的參照物的價(jià)值，并且在必要時(shí)經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)膬r(jià)格調(diào)整來(lái)確定被評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值的方法。收益法incomemethod在未來(lái)有效期內(nèi)，通過(guò)測(cè)算被評(píng)估專(zhuān)利資產(chǎn)的收益預(yù)期，并將未來(lái)收益預(yù)測(cè)折算成現(xiàn)值，以此來(lái)確定被評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值的方法。綜合收益法comprehensiveincomemethod基于專(zhuān)利價(jià)值度調(diào)整許可費(fèi)率，結(jié)合專(zhuān)利無(wú)形資產(chǎn)特性，通過(guò)專(zhuān)利估值體系指標(biāo)客觀科學(xué)地評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值的收益分成法和實(shí)物期權(quán)法。收益分成法incomesharingmethod基于專(zhuān)利資產(chǎn)在產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售過(guò)程中，被評(píng)估專(zhuān)利資產(chǎn)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)造收益流的貢獻(xiàn)為基礎(chǔ)，估算專(zhuān)利價(jià)值的方法。實(shí)物期權(quán)法realoptionmethod將專(zhuān)利視為一種期權(quán)，在連續(xù)時(shí)間條件下，考慮專(zhuān)利收益的不確定性和管理柔性等因素，對(duì)專(zhuān)利的機(jī)會(huì)和管理的柔性?xún)r(jià)值作出預(yù)測(cè)的方法。估值原則專(zhuān)利估值應(yīng)遵循以下原則：公正性原則，估值活動(dòng)應(yīng)對(duì)專(zhuān)利技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、人才、文化等客觀事實(shí)情況進(jìn)行公正地分析和評(píng)估；科學(xué)性原則，估值方法應(yīng)科學(xué)合理，指標(biāo)的設(shè)置、獲取、取舍應(yīng)能突出估值目的；客觀性原則，估值過(guò)程應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，如實(shí)地反映專(zhuān)利的狀況和價(jià)值；獨(dú)立性原則，估值機(jī)構(gòu)應(yīng)保持獨(dú)立，不得求證轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或投融資雙方授意的評(píng)估價(jià)值；時(shí)效性原則，估值方法和估值指標(biāo)應(yīng)根據(jù)評(píng)估基準(zhǔn)日確定；分類(lèi)估值原則，估值活動(dòng)應(yīng)根據(jù)估值目的，基于專(zhuān)利所屬的技術(shù)領(lǐng)域、行業(yè)狀況和生命周期，對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)估值；保密性原則，估值人員在估值過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，確保涉及的敏感信息和數(shù)據(jù)不被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取。估值要求估值機(jī)構(gòu)估值機(jī)構(gòu)應(yīng)包括但不限于以下條件：具有相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的資產(chǎn)評(píng)估資格證書(shū)；符合估值工作需要的專(zhuān)職或兼職專(zhuān)家隊(duì)伍；有固定場(chǎng)所，具備滿(mǎn)足運(yùn)營(yíng)要求的辦公設(shè)備設(shè)施；遵紀(jì)守法，嚴(yán)格履行保密義務(wù)。估值人員估值人員應(yīng)包括但不限于以下條件：取得資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格證書(shū)，并依法經(jīng)相關(guān)單位登記注冊(cè)，或?yàn)槠渌嚓P(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人士：如律師、專(zhuān)利代理師、估值專(zhuān)業(yè)人員；遵紀(jì)守法，遵守職業(yè)道德和職業(yè)操守，客觀公正，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行保密義務(wù)；熟悉國(guó)家和地方有關(guān)專(zhuān)利估值的法律、法規(guī)和政策；掌握與本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的適用技術(shù)信息，包括專(zhuān)利技術(shù)發(fā)展水平、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀、估值條件等；具備與所從事專(zhuān)利估值相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作技能。估值對(duì)象估值對(duì)象指待估值的專(zhuān)利資產(chǎn)權(quán)益，包括專(zhuān)利所有權(quán)、專(zhuān)利使用權(quán)和專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，應(yīng)具備以下條件：專(zhuān)利權(quán)處在法定保護(hù)期限內(nèi)，專(zhuān)利權(quán)人按規(guī)定繳納年費(fèi)；專(zhuān)利權(quán)預(yù)期具有一定的價(jià)值，具有一定的市場(chǎng)潛力和良好的經(jīng)濟(jì)前景，可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)粚?zhuān)利所有權(quán)：產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，須歸屬于專(zhuān)利權(quán)人，并且沒(méi)有其他產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在的法律問(wèn)題；專(zhuān)利使用權(quán)：專(zhuān)利權(quán)人擁有使用該專(zhuān)利的權(quán)利，并有清晰的許可形式、許可內(nèi)容及許可期限；專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)：專(zhuān)利申請(qǐng)人需具備合法的專(zhuān)利申請(qǐng)資格，且專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)幱谟行彶殡A段，不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或第三方權(quán)利主張。估值程序?qū)＠乐盗鞒虒?zhuān)利估值流程按附錄A，主要包括明確待估值專(zhuān)利基本狀況，明確估值的應(yīng)用場(chǎng)景，明確估值對(duì)象的價(jià)值類(lèi)型，編制估值計(jì)劃，估值調(diào)查，估值材料的收集、整理和分析，估值測(cè)算，編制并提交估值報(bào)告，估值歸檔備案等流程。明確待估值專(zhuān)利基本狀況待估值專(zhuān)利基本狀況包括但不限于：估值委托人、專(zhuān)利權(quán)人、估值報(bào)告使用人、評(píng)估基準(zhǔn)日、相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；待估值專(zhuān)利類(lèi)型、法律狀態(tài)，如為實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利一般需要提供專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告或?qū)＠樾聶z索報(bào)告；專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過(guò)去發(fā)生的訴訟及無(wú)效情況；專(zhuān)利權(quán)過(guò)去發(fā)生的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、投融資和相應(yīng)估值情況；專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間、專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)；估值的目的、對(duì)象和范圍；估值報(bào)告使用限制、提交時(shí)間及方式；估值結(jié)論的使用期限和使用范圍；對(duì)于涉及重大事項(xiàng)的專(zhuān)利權(quán)估值，還應(yīng)明確：專(zhuān)利被引用次數(shù)、同族專(zhuān)利情況、專(zhuān)利池構(gòu)建情況等。明確估值的應(yīng)用場(chǎng)景專(zhuān)利估值指標(biāo)應(yīng)根據(jù)不同的應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，具體的應(yīng)用場(chǎng)景類(lèi)型如下。許可轉(zhuǎn)讓類(lèi)：專(zhuān)利許可；專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓?zhuān)粚?zhuān)利出資；技術(shù)并購(gòu)。管理類(lèi)：高價(jià)值專(zhuān)利培育；專(zhuān)利盤(pán)點(diǎn)。金融類(lèi)：1）專(zhuān)利質(zhì)押融資；2）專(zhuān)利證券化；3）助力企業(yè)上市。財(cái)務(wù)報(bào)告類(lèi)：1）會(huì)計(jì)核算；2）財(cái)務(wù)審計(jì)。侵權(quán)救濟(jì)類(lèi)。資產(chǎn)清算類(lèi)。明確估值對(duì)象的價(jià)值類(lèi)型價(jià)值類(lèi)型取決于估值目的，是對(duì)估值結(jié)論價(jià)值屬性的定義和歸類(lèi),決定了估值方法的選擇使用，對(duì)估值參數(shù)的選擇具有約束性,具體價(jià)值類(lèi)型如下：市場(chǎng)價(jià)值類(lèi)型；投資價(jià)值類(lèi)型；在用價(jià)值類(lèi)型；清算價(jià)值類(lèi)型；殘余價(jià)值類(lèi)型。編制估值計(jì)劃估值機(jī)構(gòu)應(yīng)編制估值計(jì)劃，估值計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：調(diào)查內(nèi)容；收集估值資料；評(píng)定估算方法；估值的具體步驟；時(shí)間進(jìn)度、人員安排；估值服務(wù)費(fèi)用總額、支付時(shí)間和方式；委托人、專(zhuān)利權(quán)人、估值機(jī)構(gòu)、估值專(zhuān)業(yè)人員之間工作配合和協(xié)助等其他需要明確的重要事項(xiàng)。估值機(jī)構(gòu)可根據(jù)估值項(xiàng)目具體情況確定估值計(jì)劃的繁簡(jiǎn)程度。估值計(jì)劃應(yīng)根據(jù)估值項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的情況變化進(jìn)行必要調(diào)整。估值調(diào)查對(duì)估值對(duì)象進(jìn)行調(diào)查，通過(guò)詢(xún)問(wèn)、函證、核對(duì)、檢查等方式獲取估值業(yè)務(wù)需要的基礎(chǔ)資料，收集權(quán)屬證明，了解估值對(duì)象現(xiàn)狀，關(guān)注估值對(duì)象法律權(quán)屬，作為估值的依據(jù)。估值人員在進(jìn)行調(diào)查時(shí)無(wú)法或不宜對(duì)估值范圍內(nèi)所有專(zhuān)利權(quán)等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)調(diào)查的，可根據(jù)重要程度采用抽樣等方式進(jìn)行調(diào)查。估值機(jī)構(gòu)應(yīng)要求委托人或?qū)＠麢?quán)人對(duì)其提供的估值明細(xì)表及相關(guān)證明材料以簽字、蓋章進(jìn)行確認(rèn)。估值機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)估值業(yè)務(wù)需要和估值業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中的情況變化及時(shí)調(diào)整調(diào)查工作。估值材料的收集、整理和分析估值人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)估值工作具體情況收集估值資料，并根據(jù)估值工作需要和估值工作實(shí)施過(guò)程中的情況變化及時(shí)補(bǔ)充收集估值資料。估值人員收集的估值資料包括直接從市場(chǎng)等渠道獨(dú)立獲取的資料，從委托人、專(zhuān)利權(quán)人、實(shí)施方等相關(guān)當(dāng)事方獲取的資料，以及從政府部門(mén)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、各類(lèi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)部門(mén)獲取的資料。估值資料包括查詢(xún)記錄、檢查記錄、行業(yè)資訊、分析資料、鑒定報(bào)告、專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告、查新檢索報(bào)告、產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、專(zhuān)利登記簿副本及政府文件等。收集估值資料的內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：獲取國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)出具的評(píng)估基準(zhǔn)日前的專(zhuān)利權(quán)有效性證明文件，調(diào)查確認(rèn)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍、法律狀態(tài)、權(quán)屬狀況等信息；待估值專(zhuān)利權(quán)所在技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專(zhuān)利質(zhì)量水平和行業(yè)的總體發(fā)展水平；待估值專(zhuān)利技術(shù)的專(zhuān)利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)；待估值專(zhuān)利技術(shù)與對(duì)應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品或方法的相關(guān)性情況；待估值專(zhuān)利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的市場(chǎng)容量、產(chǎn)值和利潤(rùn)率；待估值專(zhuān)利技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的歷史銷(xiāo)售和市場(chǎng)數(shù)據(jù)；待估值專(zhuān)利技術(shù)在研發(fā)投入形成的成本情況；調(diào)查收集知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施方面的市場(chǎng)前景、未來(lái)趨勢(shì)；國(guó)際專(zhuān)利市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；專(zhuān)利技術(shù)與行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)關(guān)聯(lián)性情況；專(zhuān)利技術(shù)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情況。調(diào)查收集的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括但不限于：政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；資金風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)。估值人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)估值業(yè)務(wù)具體情況對(duì)收集的估值資料進(jìn)行必要分析、歸納和整理，形成評(píng)定估算的依據(jù)。估值測(cè)算專(zhuān)利估值測(cè)算應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：估值人員應(yīng)根據(jù)估值對(duì)象基本狀況、應(yīng)用場(chǎng)景、價(jià)值類(lèi)型、估值資料收集情況等相關(guān)條件，結(jié)合專(zhuān)利估值的特點(diǎn)，分析本文件中估值方法的適用性，恰當(dāng)選擇估值方法并加以說(shuō)明；估值人員應(yīng)根據(jù)所采用的估值方法，選取相應(yīng)的公式和參數(shù)進(jìn)行分析、計(jì)算和判斷，形成初步估值結(jié)論；估值人員應(yīng)對(duì)形成的初步估值結(jié)論進(jìn)行綜合分析，形成最終估值結(jié)論。當(dāng)滿(mǎn)足采用不同估值方法條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)選用兩種或者兩種以上的估值方法，并通過(guò)綜合分析形成合理的估值結(jié)論。編制并提交估值報(bào)告估值人員應(yīng)當(dāng)在執(zhí)行評(píng)定估算程序后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)估值標(biāo)準(zhǔn)的要求編制專(zhuān)利估值報(bào)告，估值報(bào)告封面和編制大綱見(jiàn)附錄B。估值人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和估值機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，對(duì)估值報(bào)告及估值程序執(zhí)行情況進(jìn)行必要的內(nèi)部審核。估值人員提交正式估值報(bào)告前，可在不影響對(duì)最終估值結(jié)論進(jìn)行獨(dú)立判斷的前提下，與委托人或者委托許可的相關(guān)方就估值報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行必要溝通。估值人員完成上述估值程序后，由其所在估值機(jī)構(gòu)出具估值報(bào)告并按估值業(yè)務(wù)委托合同的要求向委托人提交估值報(bào)告。估值報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容：價(jià)值類(lèi)型的選擇及其定義；估值方法的選擇及其理由；各重要參數(shù)的來(lái)源、測(cè)算過(guò)程等；對(duì)測(cè)算結(jié)果進(jìn)行分析，形成估值結(jié)論的過(guò)程；估值結(jié)論成立的假設(shè)前提和限制條件；專(zhuān)利價(jià)值的估值依據(jù)；可能影響估值結(jié)論的特別事項(xiàng)。估值歸檔備案估值機(jī)構(gòu)應(yīng)在專(zhuān)利估值報(bào)告日后90日內(nèi)按照內(nèi)部管理制度將工作底稿、估值報(bào)告及其他相關(guān)資料歸集形成估值檔案，并在歸檔目錄中注明文檔介質(zhì)形式。估值委托合同、估值報(bào)告應(yīng)當(dāng)形成紙質(zhì)文檔。估值明細(xì)表、估值說(shuō)明可以是紙質(zhì)文檔、電子文檔或其他介質(zhì)形式的文檔。同時(shí)以紙質(zhì)和其他介質(zhì)形式保存的文檔，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)相互一致。估值機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法定保存期內(nèi)妥善保存專(zhuān)利估值檔案，保證估值檔案安全和持續(xù)使用，估值檔案的保存期限不少于15年，屬于法定評(píng)估業(yè)務(wù)的，保存期限不少于30年。估值檔案的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。估值方法概述估值方法包括成本法、市場(chǎng)法、收益法，以及由結(jié)合了專(zhuān)利價(jià)值度指標(biāo)的收益分成法、實(shí)物期權(quán)法而組成的綜合收益法，在不同應(yīng)用場(chǎng)景下，估值方法的選擇見(jiàn)附錄C。成本法成本法的專(zhuān)利估值結(jié)果按公式（1）進(jìn)行計(jì)算。V=????×(1－R)……（1）式中：V——專(zhuān)利估值結(jié)果；????——重置成本；R——貶值率。市場(chǎng)法市場(chǎng)法的專(zhuān)利估值結(jié)果按公式（2）進(jìn)行計(jì)算。V=1n式中：V——專(zhuān)利估值結(jié)果；n——具有比較基礎(chǔ)的可比專(zhuān)利權(quán)總件數(shù)；Vi——可比交易案例ifi——市場(chǎng)法調(diào)節(jié)系數(shù)收益法收益法的專(zhuān)利估值結(jié)果按公式（3）進(jìn)行計(jì)算。V=t式中：V——專(zhuān)利估值結(jié)果；T——專(zhuān)利的收益期限；t——未來(lái)第t年；Rt——專(zhuān)利第t年的收益，按公式（4r——折現(xiàn)率。Rt=式中：Rt——專(zhuān)利第tφ——專(zhuān)利收益的調(diào)整系數(shù)；ε——專(zhuān)利的加權(quán)系數(shù)；Ot——專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域第tQ——專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專(zhuān)利擁有量。收益法將專(zhuān)利的收益期限T內(nèi)的專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)品預(yù)期收益折成現(xiàn)時(shí)價(jià)值?？蓪?zhuān)利未來(lái)的收益視為專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域在上一年產(chǎn)值作為基礎(chǔ)，在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)增長(zhǎng)情況下的現(xiàn)時(shí)折算。此時(shí)專(zhuān)利價(jià)值按公式（5）計(jì)算。V=tT式中：V——專(zhuān)利估值結(jié)果；T——專(zhuān)利收益期限；t——未來(lái)第t年；Rt——專(zhuān)利第tr——折現(xiàn)率；φ——專(zhuān)利收益的調(diào)整系數(shù)；ε——專(zhuān)利的加權(quán)系數(shù)；Q——專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專(zhuān)利擁有量；Ot——專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域第tO0f——無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。綜合收益法收益分成法收益分成法的專(zhuān)利估值結(jié)果按公式（6）進(jìn)行計(jì)算。V=ω式中：V——專(zhuān)利估值結(jié)果；ω——分成率，可視為專(zhuān)利價(jià)值度，按公式（7）進(jìn)行計(jì)算；T——專(zhuān)利的收益期限；t——未來(lái)第t年；Rt——專(zhuān)利第tr——折現(xiàn)率。ω=rL式中：ω——分成率；rLωLrTωTrEωErHωHrCωC其中，rL+rT0≤ω實(shí)物期權(quán)法實(shí)物期權(quán)法的專(zhuān)利估值結(jié)果按公式（8）（9）（10）進(jìn)行計(jì)算：V=S式中：V——專(zhuān)利估值結(jié)果；S——專(zhuān)利全部現(xiàn)金流（折現(xiàn)值）之和，也可以定義為專(zhuān)利收益的資產(chǎn)總額，按公式（11）進(jìn)行計(jì)算；Ng1——風(fēng)險(xiǎn)前提下專(zhuān)利實(shí)施的概率，為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布變量的累積概率分布函數(shù)g1——P——專(zhuān)利初始投入成本，按公式（12）進(jìn)行計(jì)算；Ng2——風(fēng)險(xiǎn)前提下專(zhuān)利投入的概率，為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布變量的累積概率分布函數(shù)g2——g1=式中：f——無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率,一般以短期國(guó)債利率作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率取值的參考依據(jù)；υ——收益波動(dòng)率，可視為專(zhuān)利價(jià)值度ω，按公式（7）進(jìn)行計(jì)算；T——專(zhuān)利收益期限。g2=S=φ?1+ε式中：S——專(zhuān)利全部現(xiàn)金流（折現(xiàn)值）之和；φ——專(zhuān)利收益的調(diào)整系數(shù)；ε——專(zhuān)利的加權(quán)系數(shù)；Q——專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專(zhuān)利擁有量；T——專(zhuān)利收益期限；t——未來(lái)第t年；Ot——專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域第tO0——專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域上一年的產(chǎn)值P=φ’?1+式中：P——專(zhuān)利初始投入成本；φ’ε’Q'B——申請(qǐng)年份專(zhuān)利所屬?lài)?guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域在固定資產(chǎn)投入；r——折現(xiàn)率；n——專(zhuān)利維持年限。估值指標(biāo)專(zhuān)利估值指標(biāo)可用于衡量專(zhuān)利的質(zhì)量和價(jià)值。估值指標(biāo)體系包括5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，23個(gè)二級(jí)指標(biāo)和50個(gè)三級(jí)指標(biāo)，估值指標(biāo)體系組成及各指標(biāo)設(shè)置見(jiàn)附錄D。對(duì)各細(xì)分指標(biāo)及其評(píng)判見(jiàn)附錄E。

（規(guī)范性）

專(zhuān)利估值流程專(zhuān)利估值流程見(jiàn)圖A.1。圖A.1專(zhuān)利估值流程圖

（資料性）

專(zhuān)利估值報(bào)告封面及編制大綱專(zhuān)利估值報(bào)告的封面格式專(zhuān)利估值報(bào)告的封面格式見(jiàn)圖B.1?！癤XXXXXXXX”(專(zhuān)利號(hào):ZLXXXXXXXXXX)XX專(zhuān)利所有權(quán)“XXXXXXXXX”(專(zhuān)利號(hào):ZLXXXXXXXXXX)XX專(zhuān)利所有權(quán)估值報(bào)告報(bào)告編號(hào)：估值機(jī)構(gòu)（蓋章）：XXXXXXXX估值報(bào)告日：圖B.1專(zhuān)利估值報(bào)告的封面格式專(zhuān)利估值報(bào)告的編制大綱專(zhuān)利估值報(bào)告的編制大綱如下。價(jià)值資產(chǎn)估值報(bào)告內(nèi)容摘要。簽字頁(yè)（主簽署頁(yè)）。估值報(bào)告聲明。估值報(bào)告：委托人、產(chǎn)權(quán)持有者及其他估值報(bào)告使用人；估值目的；估值對(duì)象和估值范圍；價(jià)值類(lèi)型；評(píng)估基準(zhǔn)日；估值依據(jù)；估值方法；估值程序?qū)嵤┻^(guò)程情況；估值假設(shè)；估值結(jié)論；特別事項(xiàng)說(shuō)明；估值報(bào)告使用限制說(shuō)明；估值報(bào)告日；簽字頁(yè)（副簽署頁(yè)）。附件：委托人（產(chǎn)權(quán)持有者）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；委托人（產(chǎn)權(quán)持有者）承諾函；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)評(píng)估師承諾函；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；財(cái)政局備案公告；本項(xiàng)目估值人員資格證書(shū)復(fù)印件；估值委托函；專(zhuān)利證書(shū)、手續(xù)合格通知書(shū)；測(cè)算表。

（規(guī)范性）

專(zhuān)利估值不同應(yīng)用場(chǎng)景下估值方法選擇指引專(zhuān)利估值不同應(yīng)用場(chǎng)景下估值方法選擇指引見(jiàn)表C.1。表C.1專(zhuān)利估值不同應(yīng)用場(chǎng)景下估值方法選擇指引表專(zhuān)利估值應(yīng)用場(chǎng)景估值方法選擇許可轉(zhuǎn)讓類(lèi)成本法市場(chǎng)法收益法綜合收益法管理類(lèi)成本法市場(chǎng)法收益法綜合收益法金融類(lèi)市場(chǎng)法收益法綜合收益法財(cái)務(wù)報(bào)告類(lèi)成本法侵權(quán)救濟(jì)類(lèi)成本法市場(chǎng)法資產(chǎn)清算類(lèi)成本法市場(chǎng)法收益法

（規(guī)范性）

專(zhuān)利估值指標(biāo)專(zhuān)利估值指標(biāo)體系見(jiàn)表D.1。表D.1專(zhuān)利估值指標(biāo)體系表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)法律因素專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性專(zhuān)利有效性專(zhuān)利權(quán)利要求公開(kāi)情況專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性評(píng)價(jià)報(bào)告情況同族專(zhuān)利情況復(fù)審無(wú)效情況權(quán)利保護(hù)范圍專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍不可規(guī)避性權(quán)利要求數(shù)量首項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)專(zhuān)利權(quán)要求合理性技術(shù)特征合理性侵權(quán)可判定性權(quán)利要求類(lèi)型技術(shù)特征屬性侵權(quán)可視度發(fā)現(xiàn)侵權(quán)產(chǎn)品的難易程度依賴(lài)度依賴(lài)度技術(shù)因素技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)問(wèn)題重要性技術(shù)原創(chuàng)性技術(shù)效果引用情況技術(shù)替代性替代技術(shù)方案數(shù)量技術(shù)適用范圍技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量技術(shù)領(lǐng)域范圍技術(shù)獨(dú)立性配套技術(shù)依存度技術(shù)成熟度技術(shù)發(fā)展階段技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)技術(shù)生命周期經(jīng)濟(jì)因素剩余經(jīng)濟(jì)壽命剩余經(jīng)濟(jì)壽命競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)防御性（獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)）控制力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況市場(chǎng)應(yīng)用情況經(jīng)濟(jì)收入市場(chǎng)占有率政策適應(yīng)性表D.1專(zhuān)利估值指標(biāo)體系表（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)因素專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況轉(zhuǎn)讓情況許可情況融資情況保險(xiǎn)情況訴訟仲裁情況人才因素研發(fā)團(tuán)隊(duì)能力發(fā)明人學(xué)歷與專(zhuān)業(yè)研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗(yàn)歷史成果跨學(xué)科能力人才穩(wěn)定性離職率平均合作年限行業(yè)稀缺性薪資溢價(jià)水平核心成員在行業(yè)內(nèi)的權(quán)威排名技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)過(guò)往專(zhuān)利的商業(yè)化率（已轉(zhuǎn)化專(zhuān)利數(shù)/總專(zhuān)利數(shù)×100%）文化因素創(chuàng)新氛圍研發(fā)人員年平均研發(fā)費(fèi)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證管理納入標(biāo)準(zhǔn)情況標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型行業(yè)專(zhuān)利密度行業(yè)專(zhuān)利密度分級(jí)（1-4級(jí)）情況專(zhuān)利估值各指標(biāo)設(shè)置專(zhuān)利法律因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置見(jiàn)表D.2，應(yīng)合理根據(jù)專(zhuān)利的法律因素特征設(shè)置表D.2中各級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的參數(shù)。表D.2專(zhuān)利法律因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置一級(jí)指標(biāo)權(quán)重%二級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]三級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]法律因素r專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性rω專(zhuān)利有效性rω專(zhuān)利權(quán)利要求公開(kāi)情況rω專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性評(píng)價(jià)報(bào)告情況rω同族專(zhuān)利情況rω復(fù)審無(wú)效情況rω權(quán)利保護(hù)范圍rω專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍不可規(guī)避性rω權(quán)利要求數(shù)量rω首項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)rω專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)rω專(zhuān)利權(quán)要求合理性rω技術(shù)特征合理性rω侵權(quán)可判定性rω權(quán)利要求類(lèi)型rω技術(shù)特征屬性rω侵權(quán)可視度rω發(fā)現(xiàn)侵權(quán)產(chǎn)品的難易程度—ω依賴(lài)度rω依賴(lài)度—ω注1：rL1注2：rL1注3：rL注4：rL專(zhuān)利法律因素影響值（ωL）按公式（D.1）進(jìn)行計(jì)算ωL=rL1式中：rL1——專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性ωL1——專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性影響值，按公式（D.2rL2——ωL2——權(quán)利保護(hù)范圍影響值，按公式（rL3——ωL3——侵權(quán)可判定性影響值，按公式（rL4——ωL4——rL5——ωL5——ωL1=rL1式中：rL11——專(zhuān)利有效ωL11——專(zhuān)利有效rL12——ωL12——rL13——ωL13——rL14——ωL14——rL15——ωL15——ωL2=r式中：rL21——ωL21——rL22——ωL22——rL23——ωL23——rL24——ωL24——rL25——ωL25——rL26——ωL26——ωL3=r式中：rL31——ωL31——rL32——ωL32——專(zhuān)利技術(shù)因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置見(jiàn)表D.3，應(yīng)合理根據(jù)專(zhuān)利的技術(shù)因素特征設(shè)置表D.3中各級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的參數(shù)。表D.3專(zhuān)利技術(shù)因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置一級(jí)指標(biāo)權(quán)重%二級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]三級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]技術(shù)因素r技術(shù)先進(jìn)性rω技術(shù)問(wèn)題重要性rω技術(shù)原創(chuàng)性rω技術(shù)效果rω引用情況rω技術(shù)替代性rω替代技術(shù)方案數(shù)量—ω技術(shù)適用范圍rω技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量rω技術(shù)領(lǐng)域范圍rω技術(shù)獨(dú)立性rω配套技術(shù)依存度—ω技術(shù)成熟度rω技術(shù)發(fā)展階段—ω技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)rω技術(shù)生命周期—ω注1：rT1注2：rT注3：rT31專(zhuān)利技術(shù)因素影響值（ωT）按公式（D.5）進(jìn)行計(jì)算ωT=r式中：rT1——ωT1——技術(shù)先進(jìn)性影響值，按公式（rT2——技術(shù)替代性ωT2——技術(shù)替代性影響值rT3——技術(shù)適用范圍ωT3——技術(shù)適用范圍影響值，按公式（D.7rT4——技術(shù)獨(dú)立性ωT4——技術(shù)獨(dú)立性影響值rT5——技術(shù)成熟度ωT5——技術(shù)成熟度影響值rT6——技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)ωT6——技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)ωT1=r式中：rT11——技術(shù)問(wèn)題重要性ωT11——技術(shù)問(wèn)題重要性影響值rT12——技術(shù)原創(chuàng)性ωT12——技術(shù)原創(chuàng)性影響值rT13——技術(shù)效果ωT13——技術(shù)效果影響值rT14——引用情況ωT14——引用情況ωT3=rT31式中：rT31——技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量ωT31——技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量影響值rT32——技術(shù)領(lǐng)域范圍ωT32——技術(shù)領(lǐng)域范圍專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置見(jiàn)表D.4，應(yīng)合理根據(jù)專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)因素特征設(shè)置表D.4中各級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的參數(shù)。表D.4專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置一級(jí)指標(biāo)權(quán)重%二級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]三級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]經(jīng)濟(jì)因素r剩余經(jīng)濟(jì)壽命rω剩余經(jīng)濟(jì)壽命—ω競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)rω防御性（獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)）rω控制力rω競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況rω市場(chǎng)應(yīng)用情況rω經(jīng)濟(jì)收入rω市場(chǎng)占有率rω政策適應(yīng)性rω專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況rω轉(zhuǎn)讓情況rω許可情況rω融資情況rω保險(xiǎn)情況rω訴訟仲裁情況rω注1：rE1注2：rE21注3：rE31注4：rE41專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)因素影響值（ωE）按公式（D.8）進(jìn)行計(jì)算ωE=rE式中：rE1——ωE1——剩余經(jīng)濟(jì)壽命rE2——競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)ωE2——競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)影響值，按公式（D.9rE3——市場(chǎng)應(yīng)用情況ωE3——市場(chǎng)應(yīng)用情況影響值，按公式（D.10rE4——專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況ωE4——專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況影響值，按公式（D.11）進(jìn)行計(jì)算ωE2=rE21式中：rE21——防御性（獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)）ωE21——防御性（獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)）影響值rE22——控制力ωE22——控制力影響值rE23——競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況ωE23——競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況ωE3=rE31式中：rE31——經(jīng)濟(jì)收入ωE31——經(jīng)濟(jì)收入影響值rE32——市場(chǎng)占有率ωE32——市場(chǎng)占有率影響值rE33——政策適應(yīng)性ωE33——政策適應(yīng)性ωE4=rE41式中：rE41——轉(zhuǎn)讓情況ωE41——轉(zhuǎn)讓情況影響值rE42——許可情況ωE42——許可情況影響值rE43——融資情況ωE43——融資情況rE44——保險(xiǎn)情況ωE44——保險(xiǎn)情況rE45——訴訟仲裁情況ωE45——訴訟仲裁情況專(zhuān)利人才因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置見(jiàn)表D.5，應(yīng)合理根據(jù)專(zhuān)利的人才因素特征設(shè)置表D.5中各級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的參數(shù)。表D.5專(zhuān)利人才因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置一級(jí)指標(biāo)權(quán)重%二級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]三級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]人才因素r研發(fā)團(tuán)隊(duì)能力rω發(fā)明人學(xué)歷與專(zhuān)業(yè)rω研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗(yàn)rω歷史成果rω跨學(xué)科能力rω人才穩(wěn)定性rω離職率rω平均合作年限r(nóng)ω行業(yè)稀缺性rω薪資溢價(jià)水平rω核心成員在行業(yè)內(nèi)的權(quán)威排名rω技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)rω團(tuán)隊(duì)過(guò)往專(zhuān)利的商業(yè)化率（已轉(zhuǎn)化專(zhuān)利數(shù)/總專(zhuān)利數(shù)×100%）—ω注1：rH1注2：rH11注3：rH21注4：rH31專(zhuān)利人才因素影響值（ωH）按公式（D.12）進(jìn)行計(jì)算ωH=rH式中：rH1ωH1——研發(fā)團(tuán)隊(duì)能力影響值，按公式（rH2——ωH2——人才穩(wěn)定性影響值，按公式（D.14rH3——行業(yè)稀缺性ωH3——行業(yè)稀缺性影響值，按公式（D.15rH4——技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)ωH4——技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)影響值ωH1=rH11式中：rH11——ωH11——發(fā)明人學(xué)歷與專(zhuān)業(yè)影響值rH12——ωH12——研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗(yàn)影響值rH13——ωH13——rH14——ωH14——ωH2=rH21式中：rH21——ωH21——離職率影響值rH22——ωH22——ωH3=rH31式中：rH31——ωH31——薪資溢價(jià)水平影響值rH32——ωH32——專(zhuān)利文化因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置見(jiàn)表D.6，應(yīng)合理根據(jù)專(zhuān)利的文化因素特征設(shè)置表D.6中各級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的參數(shù)。表D.6專(zhuān)利文化因素各級(jí)因素指標(biāo)設(shè)置一級(jí)指標(biāo)權(quán)重%二級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]三級(jí)指標(biāo)權(quán)重%影響值[0,1]文化因素r創(chuàng)新氛圍rω研發(fā)人員年平均研發(fā)費(fèi)用—ω知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理rω知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)認(rèn)證管理—ω納入標(biāo)準(zhǔn)情況rω標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型—ω行業(yè)專(zhuān)利密度rω行業(yè)專(zhuān)利密度分級(jí)（1-4級(jí)）情況—ω注：rC1專(zhuān)利文化因素影響值（ωC）按公式（D.16）進(jìn)行計(jì)算ωC=rC式中：rC1ωC1——rC2ωC2rC3ωC3rC4ωC4

（資料性）

專(zhuān)利估值指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)BB專(zhuān)利估值各指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表E.1、E.2、E.3、E.4、E.5。表E.1專(zhuān)利法律因素各指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（滿(mǎn)分100分）法律因素專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性專(zhuān)利有效性100分80分60分40分存在專(zhuān)利登記簿副本，專(zhuān)利權(quán)年費(fèi)繳納憑證，維持5年以上存在專(zhuān)利登記簿副本，專(zhuān)利權(quán)年費(fèi)繳納憑證，維持3至5年存在專(zhuān)利登記簿副本，專(zhuān)利權(quán)年費(fèi)繳納憑證，維持3年以?xún)?nèi)授權(quán)1年以?xún)?nèi)專(zhuān)利權(quán)利要求公開(kāi)情況100分80分60分40分權(quán)利要求范圍清晰，說(shuō)明書(shū)公開(kāi)完整且充分權(quán)利要求范圍清晰，說(shuō)明書(shū)公開(kāi)較為充分權(quán)利要求范圍較為清晰，說(shuō)明書(shū)公開(kāi)較為充分權(quán)利要求范圍一般清晰，說(shuō)明書(shū)公開(kāi)一般充分專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性評(píng)價(jià)報(bào)告情況100分80分60分40分全部穩(wěn)定多個(gè)穩(wěn)定性1個(gè)穩(wěn)定性全部不穩(wěn)定同族專(zhuān)利情況100分80分60分40分海外同族數(shù)量5件以上，涉及國(guó)家數(shù)量5個(gè)以上海外同族數(shù)量3至5件，涉及國(guó)家數(shù)量3至5個(gè)同族專(zhuān)利數(shù)量1至2件，涉及國(guó)家數(shù)量1個(gè)無(wú)同族專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效情況100分80分60分40分有復(fù)審或無(wú)效記錄3次及以上，全部維持有效有復(fù)審或無(wú)效記錄2次，全部維持有效有復(fù)審或無(wú)效記錄1次，部分維持有效無(wú)復(fù)審或無(wú)效記錄權(quán)利保護(hù)范圍專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍不可規(guī)避性100分80分60分40分技術(shù)領(lǐng)域替代程度低，可規(guī)避性低技術(shù)領(lǐng)域替代程度低，可規(guī)避性中等技術(shù)領(lǐng)域替代程度較高，可規(guī)避性較高技術(shù)領(lǐng)域替代程度高，可規(guī)避性高權(quán)利要求數(shù)量100分80分60分40分權(quán)利要求數(shù)量10項(xiàng)及以上權(quán)利要求數(shù)量7至10項(xiàng)權(quán)利要求數(shù)量3至6項(xiàng)權(quán)利要求數(shù)量2項(xiàng)及以下首項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)100分80分60分40分首項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)100字至500字首項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)500字至800字首項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)800字至1000字首項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求字?jǐn)?shù)1000字以上專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)100分80分60分40分專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)12頁(yè)以上專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)10至12頁(yè)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)5至10頁(yè)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)5頁(yè)以?xún)?nèi)專(zhuān)利權(quán)要求合理性100分80分60分40分專(zhuān)利權(quán)獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量有3個(gè)以上專(zhuān)利權(quán)獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量有3個(gè)及以上專(zhuān)利權(quán)獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量有2個(gè)專(zhuān)利權(quán)獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)量有1個(gè)表E.1專(zhuān)利法律因素各指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（滿(mǎn)分100分）技術(shù)特征合理性100分80分60分40分不含非必要技術(shù)特征含較少量非必要技術(shù)特征（不影響保護(hù)范圍）含少量非必要技術(shù)特征（不影響保護(hù)范圍）含較多非必要技術(shù)特征法律因素侵權(quán)可判定性權(quán)利要求類(lèi)型100分80分60分40分權(quán)利要求類(lèi)型為產(chǎn)品+方法權(quán)利要求類(lèi)型為產(chǎn)品權(quán)利要求類(lèi)型為方法權(quán)利要求類(lèi)型模糊技術(shù)特征屬性100分80分60分40分技術(shù)特征屬性為結(jié)構(gòu)特征，且易于取證技術(shù)特征屬性為結(jié)構(gòu)特征，且不易于取證技術(shù)特征屬性為功能特征，且易于取證技術(shù)特征屬性為功能特征，不易于取證侵權(quán)可視度發(fā)現(xiàn)侵權(quán)產(chǎn)品的難易程度100分80分60分40分極易發(fā)現(xiàn)較易發(fā)現(xiàn)較難發(fā)現(xiàn)極難發(fā)現(xiàn)依賴(lài)度依賴(lài)度100分80分60分40分對(duì)在先專(zhuān)利依賴(lài)度低對(duì)在先專(zhuān)利依賴(lài)度一般對(duì)在先專(zhuān)利依賴(lài)度較高對(duì)在先專(zhuān)利依賴(lài)度高表E.2專(zhuān)利技術(shù)因素各指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（滿(mǎn)分100分）技術(shù)因素技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)問(wèn)題重要性100分80分60分40分技術(shù)問(wèn)題重要程度高技術(shù)問(wèn)題重要程度較高技術(shù)問(wèn)題重要程度一般技術(shù)問(wèn)題重要程度低技術(shù)原創(chuàng)性100分80分60分40分技術(shù)方案為開(kāi)創(chuàng)性發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案為重大改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案為一般改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案為應(yīng)用改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)效果100分80分60分40分技術(shù)實(shí)施效果顯著技術(shù)實(shí)施效果較好技術(shù)實(shí)施效果一般技術(shù)實(shí)施效果普通引用情況100分80分60分40分專(zhuān)利引用次數(shù)3次及以上，時(shí)間跨度大專(zhuān)利引用次數(shù)3次及以上專(zhuān)利引用的次數(shù)1至3次專(zhuān)利引用的次數(shù)為0技術(shù)替代性替代技術(shù)方案數(shù)量100分80分60分40分替代技術(shù)方案數(shù)量很少替代技術(shù)方案數(shù)量較少替代技術(shù)方案數(shù)量一般替代技術(shù)方案數(shù)量較多技術(shù)適用范圍技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量100分80分60分40分技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量多技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量一般技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量較少技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量少技術(shù)領(lǐng)域范圍100分80分60分40分技術(shù)領(lǐng)域范圍廣技術(shù)領(lǐng)域范圍一般技術(shù)領(lǐng)域范圍較窄技術(shù)領(lǐng)域范圍窄技術(shù)獨(dú)立性配套技術(shù)依存度100分80分60分40分專(zhuān)利技術(shù)能夠獨(dú)立實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)需多種技術(shù)置換即可實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)需少許技術(shù)組合方可實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)需多種技術(shù)組合方可實(shí)施技術(shù)成熟度技術(shù)發(fā)展階段100分90分80分70分60分50分40分30分20分10分產(chǎn)業(yè)級(jí)系統(tǒng)級(jí)產(chǎn)品級(jí)環(huán)境級(jí)正樣級(jí)初樣級(jí)仿真級(jí)功能級(jí)方案級(jí)報(bào)告級(jí)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)技術(shù)生命周期100分80分60分40分萌芽期發(fā)展期成熟期穩(wěn)定期表E.3專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)因素各指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（滿(mǎn)分100分）經(jīng)濟(jì)因素剩余經(jīng)濟(jì)壽命剩余經(jīng)濟(jì)壽命100分80分60分40分萌芽期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙藓荛L(zhǎng)發(fā)展期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙掭^長(zhǎng)成熟期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙掭^短衰落期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙藓芏谈?jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)防御性（獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)）100分80分60分40分防御程度高防御程度一般防御程度較低防御程度低控制力100分80分60分40分專(zhuān)利對(duì)整體市場(chǎng)控制力強(qiáng)專(zhuān)利對(duì)整體市場(chǎng)控制力一般專(zhuān)利對(duì)整體市場(chǎng)控制力較弱專(zhuān)利對(duì)整體市場(chǎng)控制力弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況100分80分60分40分競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量少且技術(shù)弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量較少且技術(shù)較弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量一般且技術(shù)一般競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量較多且技術(shù)強(qiáng)市場(chǎng)應(yīng)用情況經(jīng)濟(jì)收入100分80分60分40分經(jīng)濟(jì)收入高經(jīng)濟(jì)收入一般經(jīng)濟(jì)收入較低經(jīng)濟(jì)收入低市場(chǎng)占有率100分80分60分40分市場(chǎng)占有率30%以上市場(chǎng)占有率15%至30%市場(chǎng)占有率5%至15%市場(chǎng)占有率5%以下政策適應(yīng)性100分80分60分40分估值專(zhuān)利屬于政策大力扶持產(chǎn)業(yè)估值專(zhuān)利屬于有政策扶持產(chǎn)業(yè)估值專(zhuān)利屬于沒(méi)有政策扶持產(chǎn)業(yè)估值專(zhuān)利屬于政策特定發(fā)展產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況轉(zhuǎn)讓情況100分80分60分40分轉(zhuǎn)讓次數(shù)3次及以上轉(zhuǎn)讓次數(shù)2次轉(zhuǎn)讓次數(shù)1次無(wú)轉(zhuǎn)讓記錄許可情況100分80分60分40分許可次數(shù)3次及以上許可次數(shù)2次許可次數(shù)1次無(wú)許可記錄經(jīng)濟(jì)因素專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況融資情況100分80分60分40分質(zhì)押次數(shù)3次及以上質(zhì)押次數(shù)2次質(zhì)押次數(shù)1次無(wú)質(zhì)押記錄保險(xiǎn)情況100分80分60分40分保險(xiǎn)次數(shù)3次及以上保險(xiǎn)次數(shù)較2次保險(xiǎn)次數(shù)1次無(wú)保險(xiǎn)記錄訴訟仲裁情況100分80分60分40分2次判決,判決結(jié)果維持有效,且賠償金額高2次判決，判決結(jié)果維持專(zhuān)利有效1次判決,判決結(jié)果維持專(zhuān)利有效，賠償金額高無(wú)判決記錄

表E.4專(zhuān)利人才因素各指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)（滿(mǎn)分100分）人才因素研發(fā)團(tuán)隊(duì)能力發(fā)明人學(xué)歷與專(zhuān)業(yè)100分80分60分40分排前2名核心發(fā)明人，擁有深厚的專(zhuān)業(yè)背景和極高的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，碩士及以上學(xué)歷或具備高級(jí)職稱(chēng)及行業(yè)頂尖資格認(rèn)證排前2名核心發(fā)明人專(zhuān)業(yè)背景與專(zhuān)利領(lǐng)域高度匹配，本科及以上學(xué)歷，具備中級(jí)職稱(chēng)或行業(yè)認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)資格，在團(tuán)隊(duì)中表現(xiàn)突出排前2名核心發(fā)明人專(zhuān)業(yè)背景與專(zhuān)利領(lǐng)域相符，具備大專(zhuān)及以上學(xué)歷，具備初級(jí)職稱(chēng)排前2名核心發(fā)明人專(zhuān)業(yè)背景與專(zhuān)利領(lǐng)域關(guān)聯(lián)度較低，學(xué)歷為大專(zhuān)以下，無(wú)職稱(chēng)或行業(yè)資格研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗(yàn)100分80分60分40分排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限5年以上或參與或主持1項(xiàng)國(guó)家級(jí)100萬(wàn)元以上研發(fā)項(xiàng)目或企業(yè)500萬(wàn)元以上的研發(fā)項(xiàng)目排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限3年以上，參與或主持省級(jí)100萬(wàn)元以上研發(fā)項(xiàng)目或企業(yè)300萬(wàn)元以上的研發(fā)項(xiàng)目排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限2年以上，參與或主持市級(jí)50萬(wàn)元以上研發(fā)項(xiàng)目或企業(yè)100萬(wàn)元以上的研發(fā)項(xiàng)目排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限1年以?xún)?nèi)，企業(yè)自主研發(fā)項(xiàng)目1項(xiàng)以上歷史成果100分80分60分40分團(tuán)隊(duì)人均年專(zhuān)利申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利3件，授權(quán)量60%以上或獲得國(guó)家級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)、中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)等團(tuán)隊(duì)人均年專(zhuān)利申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利2件或?qū)嵱眯滦?件，授權(quán)量50%以上或獲得省級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)、專(zhuān)利獎(jiǎng)等省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)團(tuán)隊(duì)人均年專(zhuān)利申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利1件或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利3件，授權(quán)量50%以上，或獲