PAGE1PAGEII專利估值規(guī)范范圍本文件規(guī)定了專利估值的術(shù)語和定義、估值原則、估值要求、估值程序、估值方法、估值指標等內(nèi)容。本文件適用于高校、科研院所、企業(yè)、金融機構(gòu)、評估機構(gòu)等各類組織對專利進行估值。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。

專利patent一項發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機關(guān)提出申請，經(jīng)依法審查合格后向申請人授予的在規(guī)定的時間內(nèi)對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的受法律法規(guī)保護的專有權(quán)。注：專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利三種類型。

同族專利patentfamily具有共同優(yōu)先權(quán)的在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻。

專利發(fā)明人patentinventor對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。專利價值度patentvaluedegree通過專利價值分析評估得到的量化結(jié)果，包括法律價值度、技術(shù)價值度、經(jīng)濟價值度、人才價值度和文化價值度。專利估值patentevaluation根據(jù)影響專利價值的法律、技術(shù)、經(jīng)濟、人才、文化因素，在不同的應用場景、使用背景下，使用科學的估值方法估算專利價值。成本法costmethod以現(xiàn)行市價為基礎(chǔ)，評估重新開發(fā)或購買類似專利技術(shù)所需要的投入成本，從而確定被評估專利價值的方法。市場法marketmethod根據(jù)當前公開市場上與被評估專利資產(chǎn)相似的或可比的參照物的價值，并且在必要時經(jīng)過適當?shù)膬r格調(diào)整來確定被評估專利價值的方法。收益法incomemethod在未來有效期內(nèi)，通過測算被評估專利資產(chǎn)的收益預期，并將未來收益預測折算成現(xiàn)值，以此來確定被評估專利價值的方法。綜合收益法comprehensiveincomemethod基于專利價值度調(diào)整許可費率，結(jié)合專利無形資產(chǎn)特性，通過專利估值體系指標客觀科學地評估專利價值的收益分成法和實物期權(quán)法。收益分成法incomesharingmethod基于專利資產(chǎn)在產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售過程中，被評估專利資產(chǎn)對產(chǎn)品創(chuàng)造收益流的貢獻為基礎(chǔ)，估算專利價值的方法。實物期權(quán)法realoptionmethod將專利視為一種期權(quán)，在連續(xù)時間條件下，考慮專利收益的不確定性和管理柔性等因素，對專利的機會和管理的柔性價值作出預測的方法。估值原則專利估值應遵循以下原則：公正性原則，估值活動應對專利技術(shù)、經(jīng)濟、法律、人才、文化等客觀事實情況進行公正地分析和評估；科學性原則，估值方法應科學合理，指標的設置、獲取、取舍應能突出估值目的；客觀性原則，估值過程應以事實為依據(jù)，如實地反映專利的狀況和價值；獨立性原則，估值機構(gòu)應保持獨立，不得求證轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或投融資雙方授意的評估價值；時效性原則，估值方法和估值指標應根據(jù)評估基準日確定；分類估值原則，估值活動應根據(jù)估值目的，基于專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域、行業(yè)狀況和生命周期，對其進行分類估值；保密性原則，估值人員在估值過程中，應嚴格履行保密義務，確保涉及的敏感信息和數(shù)據(jù)不被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取。估值要求估值機構(gòu)估值機構(gòu)應包括但不限于以下條件：具有相關(guān)部門頒發(fā)的資產(chǎn)評估資格證書；符合估值工作需要的專職或兼職專家隊伍；有固定場所，具備滿足運營要求的辦公設備設施；遵紀守法，嚴格履行保密義務。估值人員估值人員應包括但不限于以下條件：取得資產(chǎn)評估師職業(yè)資格證書，并依法經(jīng)相關(guān)單位登記注冊，或為其他相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人士：如律師、專利代理師、估值專業(yè)人員；遵紀守法，遵守職業(yè)道德和職業(yè)操守，客觀公正，誠實守信，嚴格履行保密義務；熟悉國家和地方有關(guān)專利估值的法律、法規(guī)和政策；掌握與本專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的適用技術(shù)信息，包括專利技術(shù)發(fā)展水平、國內(nèi)外現(xiàn)狀、估值條件等；具備與所從事專利估值相關(guān)的專業(yè)知識和工作技能。估值對象估值對象指待估值的專利資產(chǎn)權(quán)益，包括專利所有權(quán)、專利使用權(quán)和專利申請權(quán)，應具備以下條件：專利權(quán)處在法定保護期限內(nèi)，專利權(quán)人按規(guī)定繳納年費；專利權(quán)預期具有一定的價值，具有一定的市場潛力和良好的經(jīng)濟前景，可以依法轉(zhuǎn)讓；專利所有權(quán)：產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，須歸屬于專利權(quán)人，并且沒有其他產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在的法律問題；專利使用權(quán)：專利權(quán)人擁有使用該專利的權(quán)利，并有清晰的許可形式、許可內(nèi)容及許可期限；專利申請權(quán)：專利申請人需具備合法的專利申請資格，且專利申請?zhí)幱谟行彶殡A段，不存在權(quán)屬爭議或第三方權(quán)利主張。估值程序?qū)＠乐盗鞒虒＠乐盗鞒贪锤戒汚，主要包括明確待估值專利基本狀況，明確估值的應用場景，明確估值對象的價值類型，編制估值計劃，估值調(diào)查，估值材料的收集、整理和分析，估值測算，編制并提交估值報告，估值歸檔備案等流程。明確待估值專利基本狀況待估值專利基本狀況包括但不限于：估值委托人、專利權(quán)人、估值報告使用人、評估基準日、相關(guān)當事人的權(quán)利和義務；待估值專利類型、法律狀態(tài)，如為實用新型專利和外觀設計專利一般需要提供專利權(quán)評價報告或?qū)＠樾聶z索報告；專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過去發(fā)生的訴訟及無效情況；專利權(quán)過去發(fā)生的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、投融資和相應估值情況；專利權(quán)的專利申請時間、專利說明書和權(quán)利要求書；估值的目的、對象和范圍；估值報告使用限制、提交時間及方式；估值結(jié)論的使用期限和使用范圍；對于涉及重大事項的專利權(quán)估值，還應明確：專利被引用次數(shù)、同族專利情況、專利池構(gòu)建情況等。明確估值的應用場景專利估值指標應根據(jù)不同的應用場景進行適當調(diào)整，具體的應用場景類型如下。許可轉(zhuǎn)讓類：專利許可；專利轉(zhuǎn)讓；專利出資；技術(shù)并購。管理類：高價值專利培育；專利盤點。金融類：1）專利質(zhì)押融資；2）專利證券化；3）助力企業(yè)上市。財務報告類：1）會計核算；2）財務審計。侵權(quán)救濟類。資產(chǎn)清算類。明確估值對象的價值類型價值類型取決于估值目的，是對估值結(jié)論價值屬性的定義和歸類,決定了估值方法的選擇使用，對估值參數(shù)的選擇具有約束性,具體價值類型如下：市場價值類型；投資價值類型；在用價值類型；清算價值類型；殘余價值類型。編制估值計劃估值機構(gòu)應編制估值計劃，估值計劃內(nèi)容應包括但不限于以下內(nèi)容：調(diào)查內(nèi)容；收集估值資料；評定估算方法；估值的具體步驟；時間進度、人員安排；估值服務費用總額、支付時間和方式；委托人、專利權(quán)人、估值機構(gòu)、估值專業(yè)人員之間工作配合和協(xié)助等其他需要明確的重要事項。估值機構(gòu)可根據(jù)估值項目具體情況確定估值計劃的繁簡程度。估值計劃應根據(jù)估值項目實施過程中的情況變化進行必要調(diào)整。估值調(diào)查對估值對象進行調(diào)查，通過詢問、函證、核對、檢查等方式獲取估值業(yè)務需要的基礎(chǔ)資料，收集權(quán)屬證明，了解估值對象現(xiàn)狀，關(guān)注估值對象法律權(quán)屬，作為估值的依據(jù)。估值人員在進行調(diào)查時無法或不宜對估值范圍內(nèi)所有專利權(quán)等有關(guān)內(nèi)容進行逐項調(diào)查的，可根據(jù)重要程度采用抽樣等方式進行調(diào)查。估值機構(gòu)應要求委托人或?qū)＠麢?quán)人對其提供的估值明細表及相關(guān)證明材料以簽字、蓋章進行確認。估值機構(gòu)應根據(jù)估值業(yè)務需要和估值業(yè)務實施過程中的情況變化及時調(diào)整調(diào)查工作。估值材料的收集、整理和分析估值人員應當根據(jù)估值工作具體情況收集估值資料，并根據(jù)估值工作需要和估值工作實施過程中的情況變化及時補充收集估值資料。估值人員收集的估值資料包括直接從市場等渠道獨立獲取的資料，從委托人、專利權(quán)人、實施方等相關(guān)當事方獲取的資料，以及從政府部門、知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、各類專業(yè)機構(gòu)和其他相關(guān)部門獲取的資料。估值資料包括查詢記錄、檢查記錄、行業(yè)資訊、分析資料、鑒定報告、專利權(quán)評價報告、查新檢索報告、產(chǎn)品檢測報告、專利登記簿副本及政府文件等。收集估值資料的內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：獲取國務院知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門出具的評估基準日前的專利權(quán)有效性證明文件，調(diào)查確認專利權(quán)保護范圍、法律狀態(tài)、權(quán)屬狀況等信息；待估值專利權(quán)所在技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利質(zhì)量水平和行業(yè)的總體發(fā)展水平；待估值專利技術(shù)的專利申請說明書和權(quán)利要求書；待估值專利技術(shù)與對應行業(yè)或領(lǐng)域的相應產(chǎn)品或方法的相關(guān)性情況；待估值專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的市場容量、產(chǎn)值和利潤率；待估值專利技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品或服務的歷史銷售和市場數(shù)據(jù)；待估值專利技術(shù)在研發(fā)投入形成的成本情況；調(diào)查收集知識產(chǎn)權(quán)實施方面的市場前景、未來趨勢；國際專利市場和技術(shù)發(fā)展趨勢；專利技術(shù)與行業(yè)發(fā)展趨勢關(guān)聯(lián)性情況；專利技術(shù)的技術(shù)競爭情況。調(diào)查收集的風險信息，包括但不限于：政策法規(guī)風險；技術(shù)風險；市場風險；資金風險；環(huán)境風險；管理風險。估值人員應當根據(jù)估值業(yè)務具體情況對收集的估值資料進行必要分析、歸納和整理，形成評定估算的依據(jù)。估值測算專利估值測算應滿足以下要求：估值人員應根據(jù)估值對象基本狀況、應用場景、價值類型、估值資料收集情況等相關(guān)條件，結(jié)合專利估值的特點，分析本文件中估值方法的適用性，恰當選擇估值方法并加以說明；估值人員應根據(jù)所采用的估值方法，選取相應的公式和參數(shù)進行分析、計算和判斷，形成初步估值結(jié)論；估值人員應對形成的初步估值結(jié)論進行綜合分析，形成最終估值結(jié)論。當滿足采用不同估值方法條件時，應當選用兩種或者兩種以上的估值方法，并通過綜合分析形成合理的估值結(jié)論。編制并提交估值報告估值人員應當在執(zhí)行評定估算程序后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)估值標準的要求編制專利估值報告，估值報告封面和編制大綱見附錄B。估值人員應當根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和估值機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，對估值報告及估值程序執(zhí)行情況進行必要的內(nèi)部審核。估值人員提交正式估值報告前，可在不影響對最終估值結(jié)論進行獨立判斷的前提下，與委托人或者委托許可的相關(guān)方就估值報告的內(nèi)容進行必要溝通。估值人員完成上述估值程序后，由其所在估值機構(gòu)出具估值報告并按估值業(yè)務委托合同的要求向委托人提交估值報告。估值報告應披露的內(nèi)容：價值類型的選擇及其定義；估值方法的選擇及其理由；各重要參數(shù)的來源、測算過程等；對測算結(jié)果進行分析，形成估值結(jié)論的過程；估值結(jié)論成立的假設前提和限制條件；專利價值的估值依據(jù)；可能影響估值結(jié)論的特別事項。估值歸檔備案估值機構(gòu)應在專利估值報告日后90日內(nèi)按照內(nèi)部管理制度將工作底稿、估值報告及其他相關(guān)資料歸集形成估值檔案，并在歸檔目錄中注明文檔介質(zhì)形式。估值委托合同、估值報告應當形成紙質(zhì)文檔。估值明細表、估值說明可以是紙質(zhì)文檔、電子文檔或其他介質(zhì)形式的文檔。同時以紙質(zhì)和其他介質(zhì)形式保存的文檔，其內(nèi)容應當相互一致。估值機構(gòu)應當在法定保存期內(nèi)妥善保存專利估值檔案，保證估值檔案安全和持續(xù)使用，估值檔案的保存期限不少于15年，屬于法定評估業(yè)務的，保存期限不少于30年。估值檔案的管理應當嚴格執(zhí)行保密制度。估值方法概述估值方法包括成本法、市場法、收益法，以及由結(jié)合了專利價值度指標的收益分成法、實物期權(quán)法而組成的綜合收益法，在不同應用場景下，估值方法的選擇見附錄C。成本法成本法的專利估值結(jié)果按公式（1）進行計算。V=????×(1－R)……（1）式中：V——專利估值結(jié)果；????——重置成本；R——貶值率。市場法市場法的專利估值結(jié)果按公式（2）進行計算。V=1n式中：V——專利估值結(jié)果；n——具有比較基礎(chǔ)的可比專利權(quán)總件數(shù)；Vi——可比交易案例ifi——市場法調(diào)節(jié)系數(shù)收益法收益法的專利估值結(jié)果按公式（3）進行計算。V=t式中：V——專利估值結(jié)果；T——專利的收益期限；t——未來第t年；Rt——專利第t年的收益，按公式（4r——折現(xiàn)率。Rt=式中：Rt——專利第tφ——專利收益的調(diào)整系數(shù)；ε——專利的加權(quán)系數(shù)；Ot——專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域第tQ——專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域的專利擁有量。收益法將專利的收益期限T內(nèi)的專利技術(shù)產(chǎn)品預期收益折成現(xiàn)時價值?？蓪＠磥淼氖找嬉暈閷＠鶎賴窠?jīng)濟領(lǐng)域在上一年產(chǎn)值作為基礎(chǔ)，在無風險增長情況下的現(xiàn)時折算。此時專利價值按公式（5）計算。V=tT式中：V——專利估值結(jié)果；T——專利收益期限；t——未來第t年；Rt——專利第tr——折現(xiàn)率；φ——專利收益的調(diào)整系數(shù)；ε——專利的加權(quán)系數(shù)；Q——專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域的專利擁有量；Ot——專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域第tO0f——無風險利率。綜合收益法收益分成法收益分成法的專利估值結(jié)果按公式（6）進行計算。V=ω式中：V——專利估值結(jié)果；ω——分成率，可視為專利價值度，按公式（7）進行計算；T——專利的收益期限；t——未來第t年；Rt——專利第tr——折現(xiàn)率。ω=rL式中：ω——分成率；rLωLrTωTrEωErHωHrCωC其中，rL+rT0≤ω實物期權(quán)法實物期權(quán)法的專利估值結(jié)果按公式（8）（9）（10）進行計算：V=S式中：V——專利估值結(jié)果；S——專利全部現(xiàn)金流（折現(xiàn)值）之和，也可以定義為專利收益的資產(chǎn)總額，按公式（11）進行計算；Ng1——風險前提下專利實施的概率，為標準正態(tài)分布變量的累積概率分布函數(shù)g1——P——專利初始投入成本，按公式（12）進行計算；Ng2——風險前提下專利投入的概率，為標準正態(tài)分布變量的累積概率分布函數(shù)g2——g1=式中：f——無風險利率,一般以短期國債利率作為無風險利率取值的參考依據(jù)；υ——收益波動率，可視為專利價值度ω，按公式（7）進行計算；T——專利收益期限。g2=S=φ?1+ε式中：S——專利全部現(xiàn)金流（折現(xiàn)值）之和；φ——專利收益的調(diào)整系數(shù)；ε——專利的加權(quán)系數(shù)；Q——專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域的專利擁有量；T——專利收益期限；t——未來第t年；Ot——專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域第tO0——專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域上一年的產(chǎn)值P=φ’?1+式中：P——專利初始投入成本；φ’ε’Q'B——申請年份專利所屬國民經(jīng)濟領(lǐng)域在固定資產(chǎn)投入；r——折現(xiàn)率；n——專利維持年限。估值指標專利估值指標可用于衡量專利的質(zhì)量和價值。估值指標體系包括5個一級指標，23個二級指標和50個三級指標，估值指標體系組成及各指標設置見附錄D。對各細分指標及其評判見附錄E。

（規(guī)范性）

專利估值流程專利估值流程見圖A.1。圖A.1專利估值流程圖

（資料性）

專利估值報告封面及編制大綱專利估值報告的封面格式專利估值報告的封面格式見圖B.1?！癤XXXXXXXX”(專利號:ZLXXXXXXXXXX)XX專利所有權(quán)“XXXXXXXXX”(專利號:ZLXXXXXXXXXX)XX專利所有權(quán)估值報告報告編號：估值機構(gòu)（蓋章）：XXXXXXXX估值報告日：圖B.1專利估值報告的封面格式專利估值報告的編制大綱專利估值報告的編制大綱如下。價值資產(chǎn)估值報告內(nèi)容摘要。簽字頁（主簽署頁）。估值報告聲明。估值報告：委托人、產(chǎn)權(quán)持有者及其他估值報告使用人；估值目的；估值對象和估值范圍；價值類型；評估基準日；估值依據(jù)；估值方法；估值程序?qū)嵤┻^程情況；估值假設；估值結(jié)論；特別事項說明；估值報告使用限制說明；估值報告日；簽字頁（副簽署頁）。附件：委托人（產(chǎn)權(quán)持有者）營業(yè)執(zhí)照復印件；委托人（產(chǎn)權(quán)持有者）承諾函；資產(chǎn)評估機構(gòu)及資產(chǎn)評估師承諾函；資產(chǎn)評估機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復印件；財政局備案公告；本項目估值人員資格證書復印件；估值委托函；專利證書、手續(xù)合格通知書；測算表。

（規(guī)范性）

專利估值不同應用場景下估值方法選擇指引專利估值不同應用場景下估值方法選擇指引見表C.1。表C.1專利估值不同應用場景下估值方法選擇指引表專利估值應用場景估值方法選擇許可轉(zhuǎn)讓類成本法市場法收益法綜合收益法管理類成本法市場法收益法綜合收益法金融類市場法收益法綜合收益法財務報告類成本法侵權(quán)救濟類成本法市場法資產(chǎn)清算類成本法市場法收益法

（規(guī)范性）

專利估值指標專利估值指標體系見表D.1。表D.1專利估值指標體系表一級指標二級指標三級指標法律因素專利權(quán)穩(wěn)定性專利有效性專利權(quán)利要求公開情況專利權(quán)穩(wěn)定性評價報告情況同族專利情況復審無效情況權(quán)利保護范圍專利權(quán)保護范圍不可規(guī)避性權(quán)利要求數(shù)量首項獨立權(quán)利要求字數(shù)專利說明書頁數(shù)專利權(quán)要求合理性技術(shù)特征合理性侵權(quán)可判定性權(quán)利要求類型技術(shù)特征屬性侵權(quán)可視度發(fā)現(xiàn)侵權(quán)產(chǎn)品的難易程度依賴度依賴度技術(shù)因素技術(shù)先進性技術(shù)問題重要性技術(shù)原創(chuàng)性技術(shù)效果引用情況技術(shù)替代性替代技術(shù)方案數(shù)量技術(shù)適用范圍技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量技術(shù)領(lǐng)域范圍技術(shù)獨立性配套技術(shù)依存度技術(shù)成熟度技術(shù)發(fā)展階段技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢技術(shù)生命周期經(jīng)濟因素剩余經(jīng)濟壽命剩余經(jīng)濟壽命競爭態(tài)勢防御性（獨立權(quán)利要求數(shù)）控制力競爭對手情況市場應用情況經(jīng)濟收入市場占有率政策適應性表D.1專利估值指標體系表（續(xù)）一級指標二級指標三級指標經(jīng)濟因素專利運營狀況轉(zhuǎn)讓情況許可情況融資情況保險情況訴訟仲裁情況人才因素研發(fā)團隊能力發(fā)明人學歷與專業(yè)研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗歷史成果跨學科能力人才穩(wěn)定性離職率平均合作年限行業(yè)稀缺性薪資溢價水平核心成員在行業(yè)內(nèi)的權(quán)威排名技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗團隊過往專利的商業(yè)化率（已轉(zhuǎn)化專利數(shù)/總專利數(shù)×100%）文化因素創(chuàng)新氛圍研發(fā)人員年平均研發(fā)費用知識產(chǎn)權(quán)管理知識產(chǎn)權(quán)貫標認證管理納入標準情況標準類型行業(yè)專利密度行業(yè)專利密度分級（1-4級）情況專利估值各指標設置專利法律因素各級因素指標設置見表D.2，應合理根據(jù)專利的法律因素特征設置表D.2中各級指標對應的參數(shù)。表D.2專利法律因素各級因素指標設置一級指標權(quán)重%二級指標權(quán)重%影響值[0,1]三級指標權(quán)重%影響值[0,1]法律因素r專利權(quán)穩(wěn)定性rω專利有效性rω專利權(quán)利要求公開情況rω專利權(quán)穩(wěn)定性評價報告情況rω同族專利情況rω復審無效情況rω權(quán)利保護范圍rω專利權(quán)保護范圍不可規(guī)避性rω權(quán)利要求數(shù)量rω首項獨立權(quán)利要求字數(shù)rω專利說明書頁數(shù)rω專利權(quán)要求合理性rω技術(shù)特征合理性rω侵權(quán)可判定性rω權(quán)利要求類型rω技術(shù)特征屬性rω侵權(quán)可視度rω發(fā)現(xiàn)侵權(quán)產(chǎn)品的難易程度—ω依賴度rω依賴度—ω注1：rL1注2：rL1注3：rL注4：rL專利法律因素影響值（ωL）按公式（D.1）進行計算ωL=rL1式中：rL1——專利權(quán)穩(wěn)定性ωL1——專利權(quán)穩(wěn)定性影響值，按公式（D.2rL2——ωL2——權(quán)利保護范圍影響值，按公式（rL3——ωL3——侵權(quán)可判定性影響值，按公式（rL4——ωL4——rL5——ωL5——ωL1=rL1式中：rL11——專利有效ωL11——專利有效rL12——ωL12——rL13——ωL13——rL14——ωL14——rL15——ωL15——ωL2=r式中：rL21——ωL21——rL22——ωL22——rL23——ωL23——rL24——ωL24——rL25——ωL25——rL26——ωL26——ωL3=r式中：rL31——ωL31——rL32——ωL32——專利技術(shù)因素各級因素指標設置見表D.3，應合理根據(jù)專利的技術(shù)因素特征設置表D.3中各級指標對應的參數(shù)。表D.3專利技術(shù)因素各級因素指標設置一級指標權(quán)重%二級指標權(quán)重%影響值[0,1]三級指標權(quán)重%影響值[0,1]技術(shù)因素r技術(shù)先進性rω技術(shù)問題重要性rω技術(shù)原創(chuàng)性rω技術(shù)效果rω引用情況rω技術(shù)替代性rω替代技術(shù)方案數(shù)量—ω技術(shù)適用范圍rω技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量rω技術(shù)領(lǐng)域范圍rω技術(shù)獨立性rω配套技術(shù)依存度—ω技術(shù)成熟度rω技術(shù)發(fā)展階段—ω技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢rω技術(shù)生命周期—ω注1：rT1注2：rT注3：rT31專利技術(shù)因素影響值（ωT）按公式（D.5）進行計算ωT=r式中：rT1——ωT1——技術(shù)先進性影響值，按公式（rT2——技術(shù)替代性ωT2——技術(shù)替代性影響值rT3——技術(shù)適用范圍ωT3——技術(shù)適用范圍影響值，按公式（D.7rT4——技術(shù)獨立性ωT4——技術(shù)獨立性影響值rT5——技術(shù)成熟度ωT5——技術(shù)成熟度影響值rT6——技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢ωT6——技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢ωT1=r式中：rT11——技術(shù)問題重要性ωT11——技術(shù)問題重要性影響值rT12——技術(shù)原創(chuàng)性ωT12——技術(shù)原創(chuàng)性影響值rT13——技術(shù)效果ωT13——技術(shù)效果影響值rT14——引用情況ωT14——引用情況ωT3=rT31式中：rT31——技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量ωT31——技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量影響值rT32——技術(shù)領(lǐng)域范圍ωT32——技術(shù)領(lǐng)域范圍專利經(jīng)濟因素各級因素指標設置見表D.4，應合理根據(jù)專利的經(jīng)濟因素特征設置表D.4中各級指標對應的參數(shù)。表D.4專利經(jīng)濟因素各級因素指標設置一級指標權(quán)重%二級指標權(quán)重%影響值[0,1]三級指標權(quán)重%影響值[0,1]經(jīng)濟因素r剩余經(jīng)濟壽命rω剩余經(jīng)濟壽命—ω競爭態(tài)勢rω防御性（獨立權(quán)利要求數(shù)）rω控制力rω競爭對手情況rω市場應用情況rω經(jīng)濟收入rω市場占有率rω政策適應性rω專利運營狀況rω轉(zhuǎn)讓情況rω許可情況rω融資情況rω保險情況rω訴訟仲裁情況rω注1：rE1注2：rE21注3：rE31注4：rE41專利經(jīng)濟因素影響值（ωE）按公式（D.8）進行計算ωE=rE式中：rE1——ωE1——剩余經(jīng)濟壽命rE2——競爭態(tài)勢ωE2——競爭態(tài)勢影響值，按公式（D.9rE3——市場應用情況ωE3——市場應用情況影響值，按公式（D.10rE4——專利運營狀況ωE4——專利運營狀況影響值，按公式（D.11）進行計算ωE2=rE21式中：rE21——防御性（獨立權(quán)利要求數(shù)）ωE21——防御性（獨立權(quán)利要求數(shù)）影響值rE22——控制力ωE22——控制力影響值rE23——競爭對手情況ωE23——競爭對手情況ωE3=rE31式中：rE31——經(jīng)濟收入ωE31——經(jīng)濟收入影響值rE32——市場占有率ωE32——市場占有率影響值rE33——政策適應性ωE33——政策適應性ωE4=rE41式中：rE41——轉(zhuǎn)讓情況ωE41——轉(zhuǎn)讓情況影響值rE42——許可情況ωE42——許可情況影響值rE43——融資情況ωE43——融資情況rE44——保險情況ωE44——保險情況rE45——訴訟仲裁情況ωE45——訴訟仲裁情況專利人才因素各級因素指標設置見表D.5，應合理根據(jù)專利的人才因素特征設置表D.5中各級指標對應的參數(shù)。表D.5專利人才因素各級因素指標設置一級指標權(quán)重%二級指標權(quán)重%影響值[0,1]三級指標權(quán)重%影響值[0,1]人才因素r研發(fā)團隊能力rω發(fā)明人學歷與專業(yè)rω研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗rω歷史成果rω跨學科能力rω人才穩(wěn)定性rω離職率rω平均合作年限r(nóng)ω行業(yè)稀缺性rω薪資溢價水平rω核心成員在行業(yè)內(nèi)的權(quán)威排名rω技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗rω團隊過往專利的商業(yè)化率（已轉(zhuǎn)化專利數(shù)/總專利數(shù)×100%）—ω注1：rH1注2：rH11注3：rH21注4：rH31專利人才因素影響值（ωH）按公式（D.12）進行計算ωH=rH式中：rH1ωH1——研發(fā)團隊能力影響值，按公式（rH2——ωH2——人才穩(wěn)定性影響值，按公式（D.14rH3——行業(yè)稀缺性ωH3——行業(yè)稀缺性影響值，按公式（D.15rH4——技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗ωH4——技術(shù)轉(zhuǎn)化經(jīng)驗影響值ωH1=rH11式中：rH11——ωH11——發(fā)明人學歷與專業(yè)影響值rH12——ωH12——研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗影響值rH13——ωH13——rH14——ωH14——ωH2=rH21式中：rH21——ωH21——離職率影響值rH22——ωH22——ωH3=rH31式中：rH31——ωH31——薪資溢價水平影響值rH32——ωH32——專利文化因素各級因素指標設置見表D.6，應合理根據(jù)專利的文化因素特征設置表D.6中各級指標對應的參數(shù)。表D.6專利文化因素各級因素指標設置一級指標權(quán)重%二級指標權(quán)重%影響值[0,1]三級指標權(quán)重%影響值[0,1]文化因素r創(chuàng)新氛圍rω研發(fā)人員年平均研發(fā)費用—ω知識產(chǎn)權(quán)管理rω知識產(chǎn)權(quán)貫標認證管理—ω納入標準情況rω標準類型—ω行業(yè)專利密度rω行業(yè)專利密度分級（1-4級）情況—ω注：rC1專利文化因素影響值（ωC）按公式（D.16）進行計算ωC=rC式中：rC1ωC1——rC2ωC2rC3ωC3rC4ωC4

（資料性）

專利估值指標評判標準BB專利估值各指標評判標準見表E.1、E.2、E.3、E.4、E.5。表E.1專利法律因素各指標評判標準一級指標二級指標三級指標評判標準（滿分100分）法律因素專利權(quán)穩(wěn)定性專利有效性100分80分60分40分存在專利登記簿副本，專利權(quán)年費繳納憑證，維持5年以上存在專利登記簿副本，專利權(quán)年費繳納憑證，維持3至5年存在專利登記簿副本，專利權(quán)年費繳納憑證，維持3年以內(nèi)授權(quán)1年以內(nèi)專利權(quán)利要求公開情況100分80分60分40分權(quán)利要求范圍清晰，說明書公開完整且充分權(quán)利要求范圍清晰，說明書公開較為充分權(quán)利要求范圍較為清晰，說明書公開較為充分權(quán)利要求范圍一般清晰，說明書公開一般充分專利權(quán)穩(wěn)定性評價報告情況100分80分60分40分全部穩(wěn)定多個穩(wěn)定性1個穩(wěn)定性全部不穩(wěn)定同族專利情況100分80分60分40分海外同族數(shù)量5件以上，涉及國家數(shù)量5個以上海外同族數(shù)量3至5件，涉及國家數(shù)量3至5個同族專利數(shù)量1至2件，涉及國家數(shù)量1個無同族專利復審無效情況100分80分60分40分有復審或無效記錄3次及以上，全部維持有效有復審或無效記錄2次，全部維持有效有復審或無效記錄1次，部分維持有效無復審或無效記錄權(quán)利保護范圍專利權(quán)保護范圍不可規(guī)避性100分80分60分40分技術(shù)領(lǐng)域替代程度低，可規(guī)避性低技術(shù)領(lǐng)域替代程度低，可規(guī)避性中等技術(shù)領(lǐng)域替代程度較高，可規(guī)避性較高技術(shù)領(lǐng)域替代程度高，可規(guī)避性高權(quán)利要求數(shù)量100分80分60分40分權(quán)利要求數(shù)量10項及以上權(quán)利要求數(shù)量7至10項權(quán)利要求數(shù)量3至6項權(quán)利要求數(shù)量2項及以下首項獨立權(quán)利要求字數(shù)100分80分60分40分首項獨立權(quán)利要求字數(shù)100字至500字首項獨立權(quán)利要求字數(shù)500字至800字首項獨立權(quán)利要求字數(shù)800字至1000字首項獨立權(quán)利要求字數(shù)1000字以上專利說明書頁數(shù)100分80分60分40分專利說明書12頁以上專利說明書10至12頁專利說明書5至10頁專利說明書5頁以內(nèi)專利權(quán)要求合理性100分80分60分40分專利權(quán)獨立權(quán)利要求數(shù)量有3個以上專利權(quán)獨立權(quán)利要求數(shù)量有3個及以上專利權(quán)獨立權(quán)利要求數(shù)量有2個專利權(quán)獨立權(quán)利要求數(shù)量有1個表E.1專利法律因素各指標評判標準（續(xù)）一級指標二級指標三級指標評判標準（滿分100分）技術(shù)特征合理性100分80分60分40分不含非必要技術(shù)特征含較少量非必要技術(shù)特征（不影響保護范圍）含少量非必要技術(shù)特征（不影響保護范圍）含較多非必要技術(shù)特征法律因素侵權(quán)可判定性權(quán)利要求類型100分80分60分40分權(quán)利要求類型為產(chǎn)品+方法權(quán)利要求類型為產(chǎn)品權(quán)利要求類型為方法權(quán)利要求類型模糊技術(shù)特征屬性100分80分60分40分技術(shù)特征屬性為結(jié)構(gòu)特征，且易于取證技術(shù)特征屬性為結(jié)構(gòu)特征，且不易于取證技術(shù)特征屬性為功能特征，且易于取證技術(shù)特征屬性為功能特征，不易于取證侵權(quán)可視度發(fā)現(xiàn)侵權(quán)產(chǎn)品的難易程度100分80分60分40分極易發(fā)現(xiàn)較易發(fā)現(xiàn)較難發(fā)現(xiàn)極難發(fā)現(xiàn)依賴度依賴度100分80分60分40分對在先專利依賴度低對在先專利依賴度一般對在先專利依賴度較高對在先專利依賴度高表E.2專利技術(shù)因素各指標評判標準一級指標二級指標三級指標評判標準（滿分100分）技術(shù)因素技術(shù)先進性技術(shù)問題重要性100分80分60分40分技術(shù)問題重要程度高技術(shù)問題重要程度較高技術(shù)問題重要程度一般技術(shù)問題重要程度低技術(shù)原創(chuàng)性100分80分60分40分技術(shù)方案為開創(chuàng)性發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案為重大改進發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案為一般改進發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)方案為應用改進發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)效果100分80分60分40分技術(shù)實施效果顯著技術(shù)實施效果較好技術(shù)實施效果一般技術(shù)實施效果普通引用情況100分80分60分40分專利引用次數(shù)3次及以上，時間跨度大專利引用次數(shù)3次及以上專利引用的次數(shù)1至3次專利引用的次數(shù)為0技術(shù)替代性替代技術(shù)方案數(shù)量100分80分60分40分替代技術(shù)方案數(shù)量很少替代技術(shù)方案數(shù)量較少替代技術(shù)方案數(shù)量一般替代技術(shù)方案數(shù)量較多技術(shù)適用范圍技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量100分80分60分40分技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量多技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量一般技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量較少技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量少技術(shù)領(lǐng)域范圍100分80分60分40分技術(shù)領(lǐng)域范圍廣技術(shù)領(lǐng)域范圍一般技術(shù)領(lǐng)域范圍較窄技術(shù)領(lǐng)域范圍窄技術(shù)獨立性配套技術(shù)依存度100分80分60分40分專利技術(shù)能夠獨立實施專利技術(shù)需多種技術(shù)置換即可實施專利技術(shù)需少許技術(shù)組合方可實施專利技術(shù)需多種技術(shù)組合方可實施技術(shù)成熟度技術(shù)發(fā)展階段100分90分80分70分60分50分40分30分20分10分產(chǎn)業(yè)級系統(tǒng)級產(chǎn)品級環(huán)境級正樣級初樣級仿真級功能級方案級報告級技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢技術(shù)生命周期100分80分60分40分萌芽期發(fā)展期成熟期穩(wěn)定期表E.3專利經(jīng)濟因素各指標評判標準一級指標二級指標三級指標評判標準（滿分100分）經(jīng)濟因素剩余經(jīng)濟壽命剩余經(jīng)濟壽命100分80分60分40分萌芽期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙藓荛L發(fā)展期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙掭^長成熟期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙掭^短衰落期或?qū)＠墒Ｓ嗥谙藓芏谈偁帒B(tài)勢防御性（獨立權(quán)利要求數(shù)）100分80分60分40分防御程度高防御程度一般防御程度較低防御程度低控制力100分80分60分40分專利對整體市場控制力強專利對整體市場控制力一般專利對整體市場控制力較弱專利對整體市場控制力弱競爭對手情況100分80分60分40分競爭對手數(shù)量少且技術(shù)弱競爭對手數(shù)量較少且技術(shù)較弱競爭對手數(shù)量一般且技術(shù)一般競爭對手數(shù)量較多且技術(shù)強市場應用情況經(jīng)濟收入100分80分60分40分經(jīng)濟收入高經(jīng)濟收入一般經(jīng)濟收入較低經(jīng)濟收入低市場占有率100分80分60分40分市場占有率30%以上市場占有率15%至30%市場占有率5%至15%市場占有率5%以下政策適應性100分80分60分40分估值專利屬于政策大力扶持產(chǎn)業(yè)估值專利屬于有政策扶持產(chǎn)業(yè)估值專利屬于沒有政策扶持產(chǎn)業(yè)估值專利屬于政策特定發(fā)展產(chǎn)業(yè)專利運營情況轉(zhuǎn)讓情況100分80分60分40分轉(zhuǎn)讓次數(shù)3次及以上轉(zhuǎn)讓次數(shù)2次轉(zhuǎn)讓次數(shù)1次無轉(zhuǎn)讓記錄許可情況100分80分60分40分許可次數(shù)3次及以上許可次數(shù)2次許可次數(shù)1次無許可記錄經(jīng)濟因素專利運營情況融資情況100分80分60分40分質(zhì)押次數(shù)3次及以上質(zhì)押次數(shù)2次質(zhì)押次數(shù)1次無質(zhì)押記錄保險情況100分80分60分40分保險次數(shù)3次及以上保險次數(shù)較2次保險次數(shù)1次無保險記錄訴訟仲裁情況100分80分60分40分2次判決,判決結(jié)果維持有效,且賠償金額高2次判決，判決結(jié)果維持專利有效1次判決,判決結(jié)果維持專利有效，賠償金額高無判決記錄

表E.4專利人才因素各指標評判標準一級指標二級指標三級指標評判標準（滿分100分）人才因素研發(fā)團隊能力發(fā)明人學歷與專業(yè)100分80分60分40分排前2名核心發(fā)明人，擁有深厚的專業(yè)背景和極高的專業(yè)素養(yǎng)，碩士及以上學歷或具備高級職稱及行業(yè)頂尖資格認證排前2名核心發(fā)明人專業(yè)背景與專利領(lǐng)域高度匹配，本科及以上學歷，具備中級職稱或行業(yè)認可的專業(yè)資格，在團隊中表現(xiàn)突出排前2名核心發(fā)明人專業(yè)背景與專利領(lǐng)域相符，具備大專及以上學歷，具備初級職稱排前2名核心發(fā)明人專業(yè)背景與專利領(lǐng)域關(guān)聯(lián)度較低，學歷為大專以下，無職稱或行業(yè)資格研發(fā)年限及研發(fā)經(jīng)驗100分80分60分40分排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限5年以上或參與或主持1項國家級100萬元以上研發(fā)項目或企業(yè)500萬元以上的研發(fā)項目排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限3年以上，參與或主持省級100萬元以上研發(fā)項目或企業(yè)300萬元以上的研發(fā)項目排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限2年以上，參與或主持市級50萬元以上研發(fā)項目或企業(yè)100萬元以上的研發(fā)項目排前2名核心發(fā)明人平均研發(fā)年限1年以內(nèi)，企業(yè)自主研發(fā)項目1項以上歷史成果100分80分60分40分團隊人均年專利申請發(fā)明專利3件，授權(quán)量60%以上或獲得國家級科技進步獎、中國專利獎國家級獎項等團隊人均年專利申請發(fā)明專利2件或?qū)嵱眯滦?件，授權(quán)量50%以上或獲得省級科技進步獎、專利獎等省級獎項團隊人均年專利申請發(fā)明專利1件或?qū)嵱眯滦蛯＠?件，授權(quán)量50%以上，或獲