銀行公司記過處分執(zhí)行細(xì)則

一、總則本細(xì)則旨在規(guī)范銀行公司記過處分的執(zhí)行，確保對員工不當(dāng)行為的處理公平、公正、透明，維護(hù)銀行公司的正常運(yùn)營秩序和良好形象。同時(shí)，通過明確的記過處分執(zhí)行機(jī)制，起到警示和教育作用，促進(jìn)員工遵守公司規(guī)章制度，提升工作績效和職業(yè)素養(yǎng)。本細(xì)則依據(jù)銀行公司的企業(yè)文化、經(jīng)營理念以及相關(guān)法律法規(guī)制定，秉持公平、公正、公開的原則，注重人文關(guān)懷，在對違規(guī)員工進(jìn)行處分的同時(shí)，關(guān)注其后續(xù)的職業(yè)發(fā)展和改進(jìn)。二、適用范圍本細(xì)則適用于銀行公司全體員工。無論是基層員工、中層管理人員還是高層領(lǐng)導(dǎo)，一旦出現(xiàn)符合記過處分情形的行為，均按照本細(xì)則執(zhí)行。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.人力資源部門-負(fù)責(zé)接收各部門提交的關(guān)于員工違規(guī)行為的報(bào)告和證據(jù)材料。-對報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行初步審核，判斷是否符合記過處分的標(biāo)準(zhǔn)，并決定是否啟動(dòng)記過處分流程。-組織相關(guān)調(diào)查工作，協(xié)調(diào)各部門提供必要的協(xié)助，確保調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性。-記錄和管理記過處分的相關(guān)檔案，包括員工的違規(guī)行為記錄、處分決定、申訴處理結(jié)果等。-根據(jù)記過處分的執(zhí)行情況，調(diào)整員工的績效考核、薪酬待遇等相關(guān)人力資源管理事項(xiàng)。2.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門-在涉及財(cái)務(wù)違規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的問題時(shí)，提供專業(yè)的審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評估意見，協(xié)助人力資源部門判斷員工行為的嚴(yán)重性和對銀行公司造成的影響。-對可能存在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，避免因個(gè)別員工的違規(guī)行為引發(fā)更大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。3.紀(jì)律審查委員會(huì)-由銀行公司內(nèi)部不同層級、不同部門的代表組成，確保委員會(huì)的代表性和公正性。-對人力資源部門提交的調(diào)查結(jié)果和處分建議進(jìn)行審議，綜合考慮員工的違規(guī)情節(jié)、以往工作表現(xiàn)、認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等因素，做出最終的記過處分決定。-負(fù)責(zé)受理員工對記過處分的申訴，組織復(fù)查工作，根據(jù)復(fù)查結(jié)果維持、變更或撤銷原處分決定。四、管理內(nèi)容與流程1.違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)與報(bào)告-違規(guī)行為可通過多種途徑發(fā)現(xiàn)，包括內(nèi)部監(jiān)督檢查、客戶投訴、員工舉報(bào)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)等。-發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的部門或個(gè)人應(yīng)及時(shí)向人力資源部門提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明違規(guī)行為的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、涉及人員以及相關(guān)證據(jù)材料。2.調(diào)查核實(shí)-人力資源部門收到報(bào)告后，應(yīng)立即組織調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查小組應(yīng)包括相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專家和人力資源部門的工作人員。-調(diào)查過程中，調(diào)查小組應(yīng)與相關(guān)人員進(jìn)行談話，查閱相關(guān)文件、記錄和數(shù)據(jù)，收集其他必要的證據(jù)材料。-調(diào)查小組應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查，并形成詳細(xì)的調(diào)查報(bào)告，明確違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、責(zé)任人和造成的影響。3.處分建議-人力資源部門根據(jù)調(diào)查報(bào)告，結(jié)合銀行公司的規(guī)章制度和本細(xì)則，提出記過處分的建議，包括處分的具體類型（如警告、記過、記大過等）、處分期限、對員工薪酬、晉升等方面的影響。-處分建議應(yīng)提交紀(jì)律審查委員會(huì)審議。4.處分決定-紀(jì)律審查委員會(huì)對人力資源部門提交的處分建議進(jìn)行審議，充分討論違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和影響，綜合考慮各種因素后做出最終的記過處分決定。-處分決定應(yīng)以書面形式通知員工本人，詳細(xì)說明處分的原因、類型、期限以及員工享有的申訴權(quán)利。5.處分執(zhí)行-人力資源部門負(fù)責(zé)處分決定的執(zhí)行，包括調(diào)整員工的績效考核指標(biāo)、薪酬待遇，限制員工的晉升機(jī)會(huì)等。-在處分期限內(nèi)，人力資源部門應(yīng)定期對受處分員工進(jìn)行跟蹤考察，了解其思想和工作表現(xiàn)，督促其改正錯(cuò)誤。6.申訴處理-受處分員工如對處分決定不服，可在收到處分決定通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向紀(jì)律審查委員會(huì)提出書面申訴。-紀(jì)律審查委員會(huì)應(yīng)在收到申訴后及時(shí)組織復(fù)查工作，重新審查相關(guān)證據(jù)材料，聽取員工的申訴意見。-復(fù)查結(jié)束后，紀(jì)律審查委員會(huì)應(yīng)根據(jù)復(fù)查結(jié)果做出維持、變更或撤銷原處分決定的決定，并書面通知員工。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利-知情權(quán)：員工有權(quán)了解銀行公司的規(guī)章制度以及記過處分的相關(guān)規(guī)定，在面臨記過處分時(shí)，有權(quán)知曉處分的原因、依據(jù)和流程。-申訴權(quán)：員工對記過處分決定不服時(shí)，有權(quán)按照規(guī)定程序提出申訴，要求紀(jì)律審查委員會(huì)進(jìn)行復(fù)查。-改進(jìn)與發(fā)展權(quán)：在受處分期間，員工有權(quán)通過自身努力改進(jìn)工作表現(xiàn)，爭取在處分期滿后恢復(fù)正常的職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。2.員工義務(wù)-遵守規(guī)章制度：員工有義務(wù)嚴(yán)格遵守銀行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺維護(hù)公司的正常運(yùn)營秩序。-配合調(diào)查：在涉及違規(guī)行為的調(diào)查過程中，員工有義務(wù)積極配合調(diào)查小組的工作，如實(shí)提供相關(guān)信息和證據(jù)材料。-接受處分：員工應(yīng)接受紀(jì)律審查委員會(huì)做出的記過處分決定，并按照要求執(zhí)行相關(guān)處分措施。3.銀行公司權(quán)利-監(jiān)督檢查權(quán)：銀行公司有權(quán)對員工的工作行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。-處分決定權(quán)：根據(jù)員工的違規(guī)行為，銀行公司有權(quán)按照本細(xì)則做出記過處分決定，并要求員工執(zhí)行。-檔案管理權(quán)：銀行公司有權(quán)建立和管理員工的記過處分檔案，作為員工績效考核、晉升等方面的參考依據(jù)。4.銀行公司義務(wù)-培訓(xùn)教育義務(wù)：銀行公司有義務(wù)為員工提供必要的培訓(xùn)教育，幫助員工了解公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，提高員工的合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。-公平公正義務(wù)：在記過處分的執(zhí)行過程中，銀行公司應(yīng)確保公平、公正，避免對員工進(jìn)行不合理的歧視或處罰。-人文關(guān)懷義務(wù)：銀行公司應(yīng)關(guān)注受處分員工的思想和工作狀態(tài)，提供必要的支持和幫助，促進(jìn)員工的改進(jìn)和發(fā)展。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督-人力資源部門定期對記過處分執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保處分決定得到有效執(zhí)行，各項(xiàng)調(diào)整措施落實(shí)到位。-審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門對涉及財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)等方面的記過處分執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督，防止類似違規(guī)行為再次發(fā)生。-員工之間應(yīng)相互監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為未得到及時(shí)處理或處分執(zhí)行不當(dāng)?shù)那闆r，可向相關(guān)部門舉報(bào)。2.考核機(jī)制-將記過處分執(zhí)行情況納入部門和員工的績效考核體系。對于執(zhí)行記過處分不力的部門，在績效考核中予以扣分；對于積極配合調(diào)查、執(zhí)行處分決定的員工，在績效考核中給予適當(dāng)加分。-在員工晉升、評優(yōu)等方面，將記過處分記錄作為重要參考因素。受記過處分期間的員工，原則上不得晉升職務(wù)或獲得重要榮譽(yù)。-定期對記過處分執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，評估本細(xì)則的執(zhí)行效果，針對存在的問題及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。七、附則1.本