期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試備考題第一部分單選題(50題)1、在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：商品交易市場商品交易市場主要是進(jìn)行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風(fēng)險(xiǎn)等，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進(jìn)行，會(huì)導(dǎo)致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時(shí)，實(shí)物交割的存放地點(diǎn)，主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲(chǔ)等服務(wù)，并非進(jìn)行期貨交易的場所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。2、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員”以及選項(xiàng)A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實(shí)際公務(wù)員考試中，命題會(huì)明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機(jī)構(gòu)在該期貨交易所進(jìn)行某項(xiàng)交易時(shí)涉及的金額計(jì)算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項(xiàng)為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進(jìn)一步展開具體推理過程。"3、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對(duì)對(duì)象。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對(duì)的對(duì)象。綜上，答案選B。4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時(shí)，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對(duì)交易指令的來源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無過錯(cuò)的情況下，不應(yīng)對(duì)期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告影響期貨保證金安全的問題和風(fēng)險(xiǎn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)審核客戶開戶資料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性等，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。6、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是國家為了社會(huì)公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來源多為財(cái)政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險(xiǎn)性的投資活動(dòng)。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)影響國家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。7、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時(shí)的處理方式。A選項(xiàng)，要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進(jìn)行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補(bǔ)齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對(duì)。不符合要求時(shí)只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。9、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。10、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"11、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"12、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表由虛假記載的

B.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載，這確實(shí)是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對(duì)于此類情況可能會(huì)按照其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，比如要求公司整改、對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰等，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對(duì)于未按期報(bào)送的情況，可能會(huì)先責(zé)令公司限期報(bào)送，若仍不報(bào)送再采取進(jìn)一步措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，意味著期貨公司存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患，但尚未達(dá)到需要立即進(jìn)行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會(huì)要求期貨公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)狀況、提交風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，說明公司面臨較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)狀況，可能會(huì)對(duì)市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時(shí)準(zhǔn)確掌握公司實(shí)際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。14、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)5年、B選項(xiàng)10年以及D選項(xiàng)30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項(xiàng)。15、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"16、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對(duì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的處理途徑。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)調(diào)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對(duì)市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會(huì)直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項(xiàng)?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會(huì)集體討論做出審議決定時(shí)，會(huì)議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項(xiàng)B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項(xiàng)C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當(dāng)選。-選項(xiàng)D：“1/3；1/3”均不滿足會(huì)議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。19、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"20、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。21、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。22、期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是選項(xiàng)B。"23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務(wù)方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機(jī)構(gòu)合法權(quán)益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務(wù)；中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"24、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約的定義。分析選項(xiàng)A選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這實(shí)際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B該選項(xiàng)中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。然而，有價(jià)證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標(biāo)的物應(yīng)為實(shí)實(shí)在在的商品，而非有價(jià)證券，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D選項(xiàng)D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，準(zhǔn)確涵蓋了商品期貨合約所包含的標(biāo)的物范圍，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選D。25、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營和客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場穩(wěn)定和公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。26、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營提供專業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對(duì)證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對(duì)于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。27、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"28、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對(duì)于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對(duì)投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。29、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員違約且保證金不足情況時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時(shí)，按照合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會(huì)員自身的自有資金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這是因?yàn)檫`約會(huì)員是風(fēng)險(xiǎn)的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來源。若違約會(huì)員的自有資金不足以彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)，接下來就會(huì)動(dòng)用期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門設(shè)立的資金儲(chǔ)備，用于在會(huì)員違約等情況下補(bǔ)充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也不足以覆蓋風(fēng)險(xiǎn)，最后則需動(dòng)用期貨交易所自有資金來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以確保期貨交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，答案選D。"30、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。31、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點(diǎn)，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時(shí)也便于在出現(xiàn)糾紛時(shí)進(jìn)行查證。選項(xiàng)A，公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，告知、警示并不需要通過公證形式送達(dá)投資者。選項(xiàng)B，電話溝通雖能及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項(xiàng)D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。32、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的主體。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，同樣不是該格式的制定主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以本題答案選D。33、自被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選B。"34、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會(huì)員了解期貨交易所的運(yùn)營情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對(duì)管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會(huì)員大會(huì)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)公開透明，符合會(huì)員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對(duì)期貨市場的穩(wěn)定和會(huì)員的權(quán)益有著重大影響。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。綜上，答案選C。35、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶?？蛻粢獏⑴c期貨交易，通常需要通過期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場正常秩序、保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。36、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。37、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃作為一個(gè)獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財(cái)產(chǎn)來進(jìn)行清償，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D投資者通常以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題答案選A。38、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識(shí)，即明確在何種情況下該基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運(yùn)作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進(jìn)而嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全，此時(shí)期貨投資者保障基金就用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C選項(xiàng)。39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。40、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，與期貨合約的實(shí)物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和實(shí)物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。41、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，但題干問的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。42、擬在海南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A“海南期貨交易所”、選項(xiàng)B“海南商品交易所”、選項(xiàng)C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項(xiàng)D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。43、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，期貨公司開除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報(bào)告從業(yè)人員處分情況的對(duì)象；選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報(bào)告；選項(xiàng)C所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報(bào)告的接收主體。所以本題答案選D。44、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對(duì)沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，套利是指在兩個(gè)不同的市場中，以有利的價(jià)格同時(shí)買進(jìn)并賣出或者賣出并買進(jìn)同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價(jià)利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，基差是指某一特定商品在某一特定時(shí)間和地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與該商品在期貨市場的期貨價(jià)格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進(jìn)行期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵銷被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對(duì)沖是指特意減低另一項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資，它是一種在減低商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的特定原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。45、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔(dān)著社會(huì)公益服務(wù)職能等，其資金使用有著嚴(yán)格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進(jìn)行套期保值等合理的期貨交易活動(dòng)的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易的風(fēng)險(xiǎn)，為了維護(hù)期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動(dòng)，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，答案選B。46、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對(duì)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。47、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時(shí)，其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。48、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進(jìn)行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級(jí)都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點(diǎn)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項(xiàng)A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項(xiàng)B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個(gè)公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進(jìn)行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項(xiàng)D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。49、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。50、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時(shí)，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員有（）。

A.期貨公司的管理人員

B.期貨公司的專業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司的管理人員是期貨公司運(yùn)營過程中的重要組成部分，他們負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略決策、管理日常業(yè)務(wù)等工作，直接參與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)，所以屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司的專業(yè)人員，如交易員、分析師等，他們在期貨交易、行情分析等具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)發(fā)揮專業(yè)作用，是期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)得以開展的關(guān)鍵力量，因此屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員在期貨市場中承擔(dān)著引導(dǎo)客戶參與期貨交易等職責(zé)，在連接客戶與期貨公司之間發(fā)揮著重要作用，屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員范疇，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，主要為投資者提供期貨投資方面的專業(yè)建議和分析，幫助投資者做出投資決策，這也是期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以這些人員屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的人員均屬于根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的人員，本題答案選ABCD。2、下列（）情況普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

C.金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

D.最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

【答案】：AB

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)A分析對(duì)于除專業(yè)投資者外的法人或其他組織，若最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，則符合申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析對(duì)于自然人投資者，若金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，同時(shí)具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，也滿足申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析自然人投資者需滿足“金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元”等條件，而該選項(xiàng)中“金融資產(chǎn)不低于200萬元或者最近2年個(gè)人年均收入不低于20萬元”不符合規(guī)定，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析除專業(yè)投資者外的法人或其他組織應(yīng)滿足“最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元”等條件，此選項(xiàng)中“最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，最近2年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元”與正確條件不符，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）。

A.與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)項(xiàng)適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制

C.與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

D.保證金監(jiān)管制度

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，以確保公司的經(jīng)營活動(dòng)能夠有效管理風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司需要建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制。動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，資本補(bǔ)充機(jī)制則能保證公司在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有足夠的資本來抵御，維持公司的正常經(jīng)營，這也是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的要求。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，并未提及要建立與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金監(jiān)管制度是一個(gè)較為寬泛的概念，《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與資本補(bǔ)充機(jī)制，而非單獨(dú)的保證金監(jiān)管制度。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。4、依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：倉單是提取倉儲(chǔ)物的憑證，是期貨交易中的重要文件。交割倉庫出具虛假倉單會(huì)嚴(yán)重破壞期貨市場的交易秩序，誤導(dǎo)投資者，損害投資者的利益，所以交割倉庫不得出具虛假倉單，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易中的商業(yè)秘密包含了眾多交易主體的重要信息和交易策略等內(nèi)容。交割倉庫如果泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會(huì)使相關(guān)交易主體處于不利地位，影響公平競爭的市場環(huán)境，因此交割倉庫有義務(wù)保護(hù)這些商業(yè)秘密，不得泄露，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：國家對(duì)期貨交易有嚴(yán)格的規(guī)定和監(jiān)管體系，交割倉庫作為期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，若違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，會(huì)利用自身的特殊地位獲取不當(dāng)利益，干擾市場的正常運(yùn)行，破壞市場的公正性和穩(wěn)定性，所以交割倉庫不能違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易正常進(jìn)行的準(zhǔn)則，交割商品的入庫、出庫是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。交割倉庫違反業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，會(huì)影響期貨合約的正常履行，阻礙市場的流動(dòng)性，損害交易各方的合法權(quán)益，所以交割倉庫不得違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限制交割商品的入庫、出庫，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為交割倉庫不得有的行為，本題答案選ABCD。5、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則和要求等方面來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀是期貨從業(yè)人員進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)的重要職業(yè)操守。勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員在工作中盡心盡力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能進(jìn)行分析和建議；獨(dú)立客觀則強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員不受外界干擾和利益誘惑，以客觀事實(shí)為依據(jù)，做出獨(dú)立的分析和判斷。因此，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)在投資分析和提出建議的過程中，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷至關(guān)重要?？陀^事實(shí)是已經(jīng)發(fā)生且可以驗(yàn)證的情況，而主觀判斷則帶有個(gè)人的觀點(diǎn)和推測。只有明確區(qū)分二者，才能讓投資者準(zhǔn)確了解信息的性質(zhì)和可靠性，從而做出合理的決策。所以，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，這是保證投資建議科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)。從業(yè)人員不能僅憑主觀臆斷或沒有根據(jù)的猜測來給出建議，而應(yīng)基于充分的市場調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、行業(yè)研究等合理依據(jù)，這樣的投資分析和建議才具有可信度和可操作性。故，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)對(duì)重要事實(shí)予以明示，能確保投資者獲得關(guān)鍵信息，避免因信息不完整或不明確而做出錯(cuò)誤的投資決策。重要事實(shí)可能會(huì)對(duì)投資產(chǎn)生重大影響，從業(yè)人員有責(zé)任清晰、明確地向投資者展示這些事實(shí)。所以，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)做到的，本題答案選ABCD。6、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會(huì)員制

B.合伙制

C.公司制

D.個(gè)人獨(dú)資質(zhì)制

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)A：會(huì)員制是期貨交易所的一種重要組織形式。在會(huì)員制期貨交易所中，由會(huì)員共同出資組建，交易所為會(huì)員所有和控制，會(huì)員按照章程規(guī)定參與交易所的決策、管理等事務(wù)。會(huì)員制能讓會(huì)員更緊密地參與交易所的運(yùn)作和發(fā)展，保證了期貨交易的專業(yè)性和穩(wěn)定性，所以設(shè)立期貨交易所可以采用會(huì)員制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合伙制一般是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織形式。這種組織形式通常適用于一些小型的商業(yè)合作等領(lǐng)域，并不適合作為期貨交易所的組織形式，因?yàn)槠谪浗灰姿枰獜?qiáng)大的資金實(shí)力、嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作，合伙制難以滿足這些要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公司制也是期貨交易所常見的組織形式。公司制期貨交易所是以營利為目的的企業(yè)法人，按照公司法的規(guī)定組建和運(yùn)營。它具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，能夠更好地適應(yīng)市場競爭和創(chuàng)新發(fā)展的需要，在吸引投資、提升運(yùn)營效率等方面具有優(yōu)勢，所以設(shè)立期貨交易所可以采用公司制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：個(gè)人獨(dú)資制是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體。期貨交易所涉及大量的資金交易和眾多投資者的利益，需要有廣泛的股東基礎(chǔ)、嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作機(jī)制，個(gè)人獨(dú)資制無法滿足期貨交易所的這些要求和特點(diǎn)，因此不能作為期貨交易所的組織形式，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，設(shè)立期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制的組織形式，本題答案選AC。7、下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.董事長

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的人員相關(guān)知識(shí)。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作進(jìn)行專業(yè)把控和監(jiān)督，其職責(zé)要求具備專業(yè)的期貨業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官需要具備期貨從業(yè)人員資格，故選項(xiàng)B正確。總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的日常經(jīng)營管理工作，需要熟悉期貨業(yè)務(wù)流程和相關(guān)規(guī)則，具備專業(yè)的期貨從業(yè)知識(shí)才能有效地開展工作，因此總經(jīng)理需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項(xiàng)C正確。期貨公司法定代表人代表公司行使法定權(quán)利和承擔(dān)法定義務(wù)，對(duì)于期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)需要有深入的了解和把控，也需要具備期貨從業(yè)人員資格，選項(xiàng)D正確。而董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策和領(lǐng)導(dǎo)層面的工作，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。8、下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

D.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查不得從事期貨交易且期貨公司不得接受其委托進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人的相關(guān)規(guī)定，以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位通常承擔(dān)著公共管理和服務(wù)等職能，其資金來源和性質(zhì)具有特定用途。若允許其從事期貨交易，可能面臨較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致資金損失，從而影響其正常履行公共職責(zé)。因此，國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的范疇，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其工作性質(zhì)，掌握著期貨市場的大量敏感信息和監(jiān)管權(quán)力。如果他們參與期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)利益，破壞期貨市場的公平、公正、公開原則，損害其他投資者的利益。所以，這些人員禁止從事期貨交易，期貨公司也不得接受其委托，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券、期貨市場禁止進(jìn)入者是因違反相關(guān)法律法規(guī)或市場規(guī)則，被限制進(jìn)入證券、期貨市場的單位和個(gè)人。為了維護(hù)市場秩序和保護(hù)其他投資者的合法權(quán)益，此類人員不得從事期貨交易，期貨公司也不能為其提供交易服務(wù)，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨交易需要嚴(yán)格的身份核實(shí)和開戶程序，未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人，期貨公司無法對(duì)其身份、信用狀況等進(jìn)行有效審查。這可能導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，也不符合期貨市場的監(jiān)管要求，存在較大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，期貨公司不得接受此類單位和個(gè)人的委托進(jìn)行期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案選ABCD。9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.違反規(guī)定使用、分配收益的

C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的

D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的相關(guān)違規(guī)行為及對(duì)應(yīng)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員作為金融市場的重要參與者，在開展業(yè)務(wù)時(shí)需遵循相關(guān)規(guī)定。手續(xù)費(fèi)的收取應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，若違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，會(huì)破壞市場的公平性和規(guī)范性，損害其他市場參與者的利益，因此這種行為應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員使用和分配收益的行為也受到嚴(yán)格規(guī)范。規(guī)定的使用和分配方式是為了保證資金的合理運(yùn)作和市場的穩(wěn)定發(fā)展，違反規(guī)定使用、分配收益，可能導(dǎo)致資金管理混亂，影響