期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)時交易結(jié)果的承擔主體。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進行操作，其本身并不承擔交易的盈虧風險。選項A，交易結(jié)果由客戶承擔是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻羰墙灰椎膶嶋H決策者和利益相關(guān)者，其通過期貨公司進行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經(jīng)紀服務(wù)，并非交易盈虧的實際承擔者，不應(yīng)對交易結(jié)果負責，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場的正常秩序，并不會承擔期貨交易的結(jié)果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內(nèi)承擔風險，與期貨交易的結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應(yīng)由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。A選項，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的主體，所以B選項錯誤。C選項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以C選項正確。D選項，負責核準的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"4、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"5、（）應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。6、（）負責組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，并非負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。7、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責范圍。而基于期貨經(jīng)紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務(wù)受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項審批規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨公司變更注冊資本對其運營和風險承受能力等有著重要影響，會改變公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，變更注冊資本需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風險特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會直接影響公司的經(jīng)營活動和市場競爭格局，還可能對客戶的投資選擇和風險狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達到需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的標準，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項，會對期貨市場的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。9、期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導(dǎo)致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應(yīng)合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。10、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。11、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機構(gòu)來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項。選項A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進行開戶等操作的中介機構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的對象，故該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責的一部分，該選項正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項不正確。綜上，答案選C。13、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.戰(zhàn)友

B.近親屬

C.同學

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間不得存在的關(guān)系。期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展至關(guān)重要，為保證期貨公司經(jīng)營管理的獨立性、公正性以及風險防控的有效性，對期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關(guān)系作出了嚴格規(guī)定。近親屬關(guān)系可能會因親情因素影響相關(guān)人員在決策、管理和監(jiān)督過程中的客觀性和公正性，進而對公司的正常運營和風險防控產(chǎn)生不利影響。選項A，戰(zhàn)友關(guān)系主要是基于曾經(jīng)共同服役的經(jīng)歷，通常不會像近親屬關(guān)系那樣在公司管理中產(chǎn)生直接且重大的利益關(guān)聯(lián)和決策干擾。選項C，同學關(guān)系在工作中更多是基于過去的學習經(jīng)歷，一般不會直接影響到公司關(guān)鍵管理崗位之間的決策和監(jiān)督等核心職能，其關(guān)聯(lián)性相對較弱。選項D，朋友關(guān)系相對較為寬泛和松散，不像近親屬關(guān)系那樣具有緊密的利益紐帶和情感聯(lián)系，對公司管理決策的影響通常較小。綜上所述，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系，答案選B。14、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進行注冊登記，以取得合法的經(jīng)營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。15、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大決策和管理。首席風險官任期屆滿前，董事會在無正當理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風險管理職責，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風險官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責并非決定首席風險官的任免。因此，答案選B。16、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。所以本題正確答案為B選項。17、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。18、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式?？蛻舯ＷC金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立?！胺謩e管理”則強調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護客戶的合法權(quán)益。選項A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項錯誤。選項D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項錯誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，本題正確答案選C。19、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在違法違規(guī)問題時，需要及時提出整改意見以確保公司合規(guī)運營和風險可控。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風險官一般不會直接向董事長提出整改意見。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務(wù)狀況和董事、高級管理人員履行職責的情況，其重點在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進行處理，因此也不是首席風險官提出整改意見的對象。選項C，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，相關(guān)負責人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進行處理和整改。所以首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見，該選項正確。選項D，期貨公司是一個法人組織，并非具體的個人，首席風險官提出整改意見需要傳達給具體的負責人員，而不是向期貨公司這個抽象的主體提出，所以該選項不符合要求。綜上，答案選C。20、在我國，結(jié)算擔保金主要用于（）。

A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應(yīng)對結(jié)算會員違約風險結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行維持期貨交易所各項設(shè)施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關(guān)費用等，而不是結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金的主要用途并非是保障設(shè)施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結(jié)算擔保金主要是針對結(jié)算會員的違約風險所設(shè)立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場風險范疇。結(jié)算擔保金的目的不是為了補償結(jié)算會員的投資損失，而是應(yīng)對違約風險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其正確性。A選項：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等獨特風險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風險的必要措施，所以該表述正確。B選項：《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應(yīng)當按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的格式文本制作。所以該表述錯誤。C選項：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，能避免客戶在不了解風險的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，可確?？蛻粲凶銐虻馁Y金和合適的持倉狀態(tài)來進行交易，有助于維護交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。22、期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關(guān)鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。23、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關(guān)報告義務(wù)的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責任。選項A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。24、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設(shè)立的審批機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。26、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任。結(jié)算擔保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風險而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔非結(jié)算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。27、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應(yīng)關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。28、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關(guān)知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關(guān)，所以選項C錯誤。商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。30、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。所以答案選A。31、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的對象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料，答案選C。32、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴大損失的責任承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務(wù)。若客戶應(yīng)當自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，責任應(yīng)由客戶自己承擔。選項A，期貨公司在客戶符合強行平倉條件時，通常會履行通知等義務(wù)，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴大損失的責任承擔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔客戶交易中未自行平倉造成的擴大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。33、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。34、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。35、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結(jié)算報告有異議時，應(yīng)當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關(guān)鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。36、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的相關(guān)知識。選項B，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項表述無誤。選項C，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)對期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失進行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項表述正確。選項D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補損失，是合理的流程安排，該選項表述正確。選項A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時，正確的彌補順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補，所以該選項說法不正確。綜上，答案選A。37、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。38、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項A首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風險，所以選項A正確。選項B董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，故選項B錯誤。選項C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，但重點并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項C錯誤。選項D獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事，主要作用是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。40、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔等方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：當期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對該擴大損失承擔部分責任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔，而不是主要由期貨公司承擔。因為客戶本身有義務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。41、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。42、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償?shù)臈l件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。43、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備申請日前（）個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時在風險監(jiān)管指標標準方面的時間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。所以本題正確答案選C。"44、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔保及或有負債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項。45、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機構(gòu)之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。46、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財產(chǎn)，嚴重損害債權(quán)人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。47、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.期貨公司承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強行平倉造成損失的責任承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。在強行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強行平倉造成的損失應(yīng)當由期貨公司承擔。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔損失的責任基礎(chǔ)，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強行平倉行為是正當合理的應(yīng)對措施，并非損失的責任方，不應(yīng)承擔損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔主要責任，強行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е?，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。48、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負責對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項。"49、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的選項。選項A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負責制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進行期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”。選項C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風險管理等服務(wù)，通過收取交易手續(xù)費等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，該選項正確。選項D期貨交割倉庫是期貨合約實物交割的指定地點，它主要負責期貨合約標的物的儲存、保管等工作，確保交割的順利進行。其主要職責是與實物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉儲管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”。綜上，答案選C。50、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對每個選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計等情況下，有準確的交易指令記錄可供查詢和核實，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過于絕對，不符合實際情況。所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以該選項表述正確。選項D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風險，增強風險意識，做出更理性的投資決策。所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

C.對外擔保

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A依據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨自營業(yè)務(wù)存在較大風險，如果期貨公司從事自營業(yè)務(wù)，可能會因為自身交易的盈虧影響到客戶資金的安全和正常交易秩序，所以該選項正確。選項B期貨公司也不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。這是為了防止期貨公司的資金被用于關(guān)聯(lián)方不合理的資金需求，避免出現(xiàn)利益輸送等問題，保障期貨公司資金的獨立性和安全性，因此該選項正確。選項C期貨公司不得對外擔保。對外擔保會使期貨公司面臨額外的財務(wù)風險，如果被擔保方無法履行債務(wù)，期貨公司可能需要承擔擔保責任，這會影響期貨公司的正常運營和客戶資金安全，所以該選項正確。選項D在符合相關(guān)規(guī)定和獲得相應(yīng)資格的情況下，期貨公司是可以經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，并非被禁止的行為，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是()。

A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期問穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔

D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當期貨公司保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在這種情況下，期貨公司作為直接參與期貨交易并管理客戶資金的主體，應(yīng)當對自身的交易決策和資金管理負責。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔，而非期貨交易所承擔，因此該選項錯誤。選項B：如上述分析，期貨公司保證金不足，期貨交易所通知后其未及時追加，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉，此期間穿倉造成的損失由期貨公司承擔，該選項正確。選項C：對于客戶而言，當客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，客戶是交易的實際決策者和利益獲得者，理應(yīng)承擔相應(yīng)的風險和損失。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔，該選項正確。選項D：由前面分析可知，客戶保證金不足，期貨公司通知后客戶未追加且協(xié)商一致保留持倉，穿倉損失應(yīng)由客戶承擔，而非期貨公司承擔，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是BC。3、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告對象。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)需要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的情況向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握轄區(qū)內(nèi)期貨市場的動態(tài)，加強對期貨公司業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項B期貨交易所是期貨交易的核心場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行組織和管理。全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間的結(jié)算協(xié)議與期貨交易所的業(yè)務(wù)密切相關(guān)，期貨交易所需要了解相關(guān)協(xié)議的簽訂、變更或終止情況，以便對市場的整體運行和結(jié)算業(yè)務(wù)進行有效的管理和監(jiān)督，因此要向期貨交易所報告，該選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到期貨保證金的管理和流動。向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告結(jié)算協(xié)議的相關(guān)情況，有助于該機構(gòu)及時掌握保證金的動態(tài)，保障期貨保證金的安全，該選項正確。選項D我國并不存在“期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)”這一說法，且在相關(guān)規(guī)定中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議無需向此類不存在的機構(gòu)報告，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。4、依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理主體的掌握。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，負責在其轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和規(guī)定，對當?shù)氐慕鹑跈C構(gòu)包括證券公司的業(yè)務(wù)活動進行日常監(jiān)督和管理。在證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)能夠切實地對轄區(qū)內(nèi)證券公司的具體業(yè)務(wù)操作進行監(jiān)管，以確保其合法合規(guī)，所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司作為證券市場的重要參與者，其介紹業(yè)務(wù)活動必然處于中國證監(jiān)會的監(jiān)管范圍之內(nèi)，中國證監(jiān)會有權(quán)制定相關(guān)法規(guī)和政策，對證券公司的各類業(yè)務(wù)包括介紹業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)督和管理，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨從業(yè)人員進行自律管理，維護期貨市場秩序等。雖然它在期貨市場中起著重要的自律作用，但它并不負責對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理，選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)的自律管理，包括對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等會員單位的自律監(jiān)督，推動行業(yè)誠信建設(shè)等。然而，對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督管理并非其核心職責，這主要是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責，選項D錯誤。綜上，依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，答案選AB。5、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為（）

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的行為規(guī)范對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易是具有專業(yè)性和風險性的金融活動，以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會使期貨交易缺乏公司層面的規(guī)范管理和監(jiān)督，容易出現(xiàn)操作不規(guī)范、挪用資金等問題，損害客戶利益，因此該行為是被禁止的。所以選項A正確。選項B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴重違背了誠實信用原則。客戶基于虛假信息參與期貨交易，往往會遭受不必要的損失，破壞了期貨市場的公平、公正和有序環(huán)境，這種行為是明確被禁止的。所以選項B正確。選項C客戶的期貨保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，挪用客戶的期貨保證金，會直接損害客戶的財產(chǎn)安全，影響客戶的正常交易，同時也破壞了期貨市場的資金管理秩序，是嚴重的違規(guī)行為。所以選項C正確。選項D期貨市場情況復(fù)雜多變，新的違規(guī)行為可能隨市場發(fā)展不斷出現(xiàn)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場實際情況禁止一些不利于市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的行為，因此期貨公司的從業(yè)人員不得從事中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這一規(guī)定具有前瞻性和靈活性，能夠有效應(yīng)對市場變化。所以選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。6、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.向股東作獲利保證

B.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.向股東承諾共擔風險

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)證券公司介紹控股股東到期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：向股東作獲利保證是不正確的做法。在金融投資領(lǐng)域，市場行情具有不確定性，任何投資都存在風險，無法保證獲利。證券公司向股東作獲利保證，違背了客觀事實和市場規(guī)律，也不符合相關(guān)監(jiān)管要求，這種行為可能會誤導(dǎo)股東，使其做出不理性的投資決策，所以該選項錯誤。選項B：按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是正確的做法。信息披露是證券市場的基本原則之一，證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時，應(yīng)當按照規(guī)定向股東充分披露相關(guān)信息，包