期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習提分資料第一部分單選題(50題)1、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其設(shè)立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。這符合法人制度的基本要求，當期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產(chǎn)來承擔相應(yīng)的責任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過對期貨交易所負責人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。3、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進行風險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。4、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關(guān)規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔，而不是由期貨交易所承擔。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔，并非由期貨交易所自行承擔。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔，而不是由丁自行承擔。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準確體現(xiàn)法規(guī)針對情節(jié)嚴重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標準說法。因此，正確答案是A。6、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當事前

B.應(yīng)當事中

C.應(yīng)當事后

D.無須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時間要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴謹性角度出發(fā)，應(yīng)當在開展業(yè)務(wù)事前進行相應(yīng)的準備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風險、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運行。而事中主要強調(diào)業(yè)務(wù)進行過程中的監(jiān)督和管理，事后則是對業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評價，對于該業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵起始點來說，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開展前應(yīng)具備的規(guī)范要求?！盁o須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當事前進行，答案選A。"8、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應(yīng)選B選項。"9、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關(guān)法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應(yīng)的風險認知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對期貨交易風險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應(yīng)由王某自行承擔，該選項正確。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員，其主要職責是出示期貨交易風險說明書等相關(guān)程序操作。雖然未讓王某簽字確認風險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導致經(jīng)辦人員要承擔王某的交易虧損責任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關(guān)系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀合同關(guān)系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔責任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風險說明書未讓王某簽字確認這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對期貨交易風險有一定認識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風險結(jié)果，不能僅僅因為風險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔王某的交易虧損責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。10、普通投資者風險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購買或接受R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購買或接受R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。11、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。12、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進行有效的監(jiān)督管理，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報告對象，所以C選項錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報告，D選項錯誤。綜上，答案是B。13、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及題干具體情況，對各選項逐一分析。選項A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識和風險認知能力。不能僅僅因為未簽字確認風險說明書就判定由乙期貨公司承擔全部損失，所以該選項錯誤。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務(wù)的行為，其未讓王某簽字確認風險說明書的行為屬于職務(wù)上的不當操作，但損失的承擔不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個人，所以該選項錯誤。選項C：王某有過期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風險有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認風險說明書的問題，但王某自身對期貨交易虧損也應(yīng)承擔責任，故該選項正確。選項D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能因為介紹人獲取介紹費就要求其承擔王某的損失，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。14、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"15、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，并非由其直接依法核準，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。16、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中預(yù)警標準的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準是當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時。所以本題應(yīng)選B。"17、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項A的1年、選項B的2年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。18、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ?/p>

A.結(jié)算擔保金

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)費用收取知識。選項A：結(jié)算擔保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當向結(jié)算會員收取的資金。結(jié)算擔保金制度是一種防范結(jié)算會員違約風險的措施，通過收取結(jié)算擔保金，可以在某個結(jié)算會員出現(xiàn)違約等風險事件時，動用結(jié)算擔保金來彌補損失，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，并非向結(jié)算會員收取，主要是交易所自身為防范市場風險而積累的資金，故該選項錯誤。選項C：結(jié)算準備金是結(jié)算會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是結(jié)算會員自己準備的，并非交易所向結(jié)算會員收取的特定費用，故該選項錯誤。選項D：期貨市場中并沒有“風險擔保金”這一常見的、規(guī)范的費用項目，故該選項錯誤。綜上，答案選A。19、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中與測試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負責投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關(guān)測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。20、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"21、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識。選項A，審議期貨交易所風險準備金使用情況屬于會員大會的職權(quán)范疇。會員大會作為期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，對交易所風險準備金的使用情況進行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權(quán)益產(chǎn)生深遠影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來負責，而不是會員大會的職權(quán)。會員大會主要側(cè)重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。22、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請設(shè)立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"23、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會員制期貨交易所會員大會的相關(guān)規(guī)定。對于會員大會的有效性，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，需要有三分之二以上會員參加方為有效，這能夠保證會員大會決策可以充分反映廣大會員的意愿和利益，所以排除選項B“三分之一”和選項D“二分之一”。關(guān)于會員大會結(jié)束后文件報告中國證監(jiān)會的時間，規(guī)定是在結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，這樣可以確保中國證監(jiān)會及時了解會員大會的決策情況，加強對期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項A“5日”。綜上，正確答案是C。"24、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。25、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。26、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。27、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準是不低于\(100\%\)，預(yù)警標準是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。綜上，答案選A。28、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。29、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調(diào)丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。30、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。31、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關(guān)法規(guī)對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰標準，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。這是因為期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其工作安排、業(yè)務(wù)范圍等有著全面的了解，并且需要對從業(yè)人員的行為和業(yè)務(wù)合規(guī)性負責。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務(wù)，可能會損害所在機構(gòu)的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的同意。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項C所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行中國證監(jiān)會賦予的相關(guān)職責，對轄區(qū)內(nèi)的市場進行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)更具直接關(guān)聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。33、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。34、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項：-選項A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項不符合要求。-選項B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風險控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務(wù)能力的人員來開展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項正確。-選項C：會計從業(yè)人員主要負責企業(yè)的財務(wù)核算、賬務(wù)處理、財務(wù)報表編制等會計相關(guān)工作，雖然財務(wù)工作是企業(yè)運營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項不符合題意。-選項D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。35、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會員制期貨交易所注冊資本的相關(guān)規(guī)定來進行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導致的權(quán)益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關(guān)規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。37、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風險承擔的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險是有一定認知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質(zhì)和風險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風險且風險主要由投資者自行承擔的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。38、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調(diào)在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側(cè)重于強調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。39、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"40、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準權(quán)限；選項C，銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準事項無關(guān)；選項D，所在地法院是司法審判機關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。"41、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應(yīng)當由投資者簽字確認

C.應(yīng)當向投資者提供特別風險警示書

D.應(yīng)當追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當性義務(wù)相關(guān)知識。選項A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風險警示書由投資者簽字確認，這是為了確保投資者充分知曉高風險產(chǎn)品或服務(wù)的風險，強化投資者的風險意識，是適當性義務(wù)的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風險警示書是期貨經(jīng)營機構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風險產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)更全面地評估投資者的風險承受能力和投資目標，從而判斷該高風險產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。42、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關(guān)鍵信息。考試成績主要反映考生在考試時的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標準難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。43、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"44、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風險官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。選項A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非董事會免除首席風險官職務(wù)時需要提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，雖然董事會需將相關(guān)情況書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)，但不是提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項正確。綜上，本題答案是D。45、期貨公司應(yīng)當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務(wù)實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務(wù)狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關(guān)信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負債相關(guān)信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。46、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。47、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應(yīng)選D。"48、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項不準確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應(yīng)的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。49、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，負責國家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。50、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負責對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司實際控制人不得進行（）行為。

A.侵占期貨公司資產(chǎn)

B.濫用職權(quán)

C.挪用客戶保證金

D.損害客戶合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司實際控制人的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：侵占期貨公司資產(chǎn)期貨公司的資產(chǎn)是公司正常運營和發(fā)展的基礎(chǔ)，期貨公司實際控制人有責任維護公司資產(chǎn)的安全與完整。如果實際控制人侵占期貨公司資產(chǎn)，會導致公司資產(chǎn)減少，影響公司的正常經(jīng)營和財務(wù)狀況，損害公司及其他股東的利益，因此該行為是被禁止的。選項B：濫用職權(quán)期貨公司實際控制人通常擁有較大的權(quán)力，其權(quán)力應(yīng)在合法合規(guī)的框架內(nèi)行使。濫用職權(quán)可能會導致決策失誤、資源浪費、破壞公司的正常治理結(jié)構(gòu)等問題，進而影響公司的穩(wěn)定和發(fā)展，損害投資者和相關(guān)利益者的權(quán)益，所以此行為不被允許。選項C：挪用客戶保證金客戶保證金是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，具有特定的用途和安全性要求。期貨公司實際控制人挪用客戶保證金，會使客戶的資金面臨風險，可能導致客戶無法正常進行交易或遭受經(jīng)濟損失，嚴重損害了客戶的合法權(quán)益，這是嚴重違反相關(guān)規(guī)定的行為。選項D：損害客戶合法權(quán)益客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，保護客戶合法權(quán)益是期貨公司及其實際控制人的基本義務(wù)。實際控制人損害客戶合法權(quán)益的行為，不僅違背了法律規(guī)定和商業(yè)道德，也會破壞期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定，不利于期貨市場的健康發(fā)展，因此是被嚴格禁止的。綜上，期貨公司實際控制人不得進行侵占期貨公司資產(chǎn)、濫用職權(quán)、挪用客戶保證金以及損害客戶合法權(quán)益等行為，本題正確答案為ABCD。2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

A.違約責任

B.介紹業(yè)務(wù)的范圍

C.客戶投訴的接待處理方式

D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議的內(nèi)容。選項A違約責任是委托協(xié)議中非常重要的一部分。在證券公司與期貨公司的合作中，明確違約責任可以促使雙方遵守協(xié)議約定，保障雙方在合作過程中的合法權(quán)益。當一方未能履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)時，另一方可以依據(jù)違約責任條款要求違約方承擔相應(yīng)責任，因此違約責任應(yīng)當屬于委托協(xié)議內(nèi)容，選項A正確。選項B介紹業(yè)務(wù)的范圍明確了證券公司在與期貨公司的合作中具體開展哪些介紹業(yè)務(wù)。清楚界定業(yè)務(wù)范圍可以避免雙方在業(yè)務(wù)操作過程中出現(xiàn)職責不清、越界操作等問題，使雙方的合作更加規(guī)范有序，所以介紹業(yè)務(wù)的范圍是委托協(xié)議不可或缺的內(nèi)容，選項B正確。選項C客戶投訴的接待處理方式對于維護客戶權(quán)益和保障業(yè)務(wù)正常開展至關(guān)重要。在業(yè)務(wù)開展過程中，客戶可能會遇到各種問題并進行投訴，委托協(xié)議中規(guī)定客戶投訴的接待處理方式，能確保客戶的投訴得到及時、妥善的處理，有助于提升客戶滿意度，維護雙方的市場形象和聲譽，故客戶投訴的接待處理方式應(yīng)包含在委托協(xié)議中，選項C正確。選項D執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施是保障期貨交易資金安全的重要內(nèi)容。期貨保證金的安全存管直接關(guān)系到客戶資金的安全和期貨市場的穩(wěn)定，在委托協(xié)議中明確執(zhí)行該制度的措施，有助于雙方共同確?？蛻舯ＷC金的安全，符合相關(guān)監(jiān)管要求和市場規(guī)范，因此執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施屬于委托協(xié)議內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于證券公司與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議的內(nèi)容，本題答案為ABCD。3、下列構(gòu)成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交割違約的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，對于買賣雙方期貨公司有著明確的責任和義務(wù)。選項A：在交割日，賣方期貨公司的主要義務(wù)之一是向期貨交易所交付標準倉單。若未交付，則無法完成正常的交割流程，構(gòu)成交割違約，所以選項A正確。選項B：在交割日，買方期貨公司需要向期貨交易所賬戶交付足額貨款，以履行其購買期貨合約對應(yīng)的貨物的付款義務(wù)。如果未交付足額貨款，同樣無法完成交割，這也構(gòu)成了交割違約，所以選項B正確。選項C：在期貨交易中，賣方通常是通過交付標準倉單來完成交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨，所以該項說法不屬于期貨交割違約的情形，選項C錯誤。選項D：在期貨交割流程中，買方期貨公司是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而不是向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該項說法不符合實際的期貨交割操作流程，不構(gòu)成交割違約，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。4、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓缺席

B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格

C.連續(xù)兩次不參加培訓

D.某次培訓考試成績不合格

【答案】：BC

【解析】本題主要考查對于首席風險官參加培訓相關(guān)監(jiān)管措施適用情形的掌握。選項A分析某次培訓缺席，雖然這是一種違反培訓要求的行為，但僅一次缺席并不一定會導致中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，這種偶爾的一次缺席可能存在多種合理原因，且情節(jié)相對較輕，所以選項A不符合題意。選項B分析連續(xù)兩次培訓考試成績不合格，這反映出首席風險官可能對相關(guān)知識掌握不足，無法達到培訓應(yīng)有的效果，可能會影響其履行風險管控職責。這種情況說明問題具有一定的持續(xù)性和嚴重性，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為督促其提升專業(yè)能力、履行好職責，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項B符合題意。選項C分析連續(xù)兩次不參加培訓，這是明顯不遵守培訓要求的行為，連續(xù)兩次不參加表明首席風險官對培訓的漠視，不重視自身業(yè)務(wù)能力的提升以及相關(guān)工作要求，可能會對風險防控工作造成不利影響。鑒于此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有必要采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項C符合題意。選項D分析某次培訓考試成績不合格，有可能是因偶然因素導致，如考試時狀態(tài)不佳等，不能僅憑一次考試成績不合格就判定首席風險官存在較大問題，進而采取監(jiān)管措施。這種單次情況相對不那么嚴重，所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案選BC。5、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（）。

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理.統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的管理和使用規(guī)定來逐一分析選項。選項A期貨投資者保障基金并非由中國證監(jiān)會集中管理并由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用。按照相關(guān)規(guī)定，該基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，而非由保障基金管理機構(gòu)統(tǒng)籌使用，所以選項A表述錯誤。選項B期貨投資者保障基金的集中管理并非由財政部負責，且統(tǒng)籌使用也不是由保障基金管理機構(gòu)負責，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，因此選項B表述錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項表述正確。選項D期貨投資者保障基金不是由財政部集中管理，也不是由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用，而是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，所以選項D表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為ABD。6、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件包括（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查參加從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件。A選項，年滿18周歲是一個重要的年齡界限，達到這一年齡通常意味著個人在生理和心理上有了一定的成熟度，能夠更好地理解和承擔從業(yè)資格考試及后續(xù)相關(guān)工作中的責任和義務(wù)，所以年滿18周歲屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當符合的條件。B選項，具有完全民事行為能力是參加從業(yè)資格考試的必要條件之一。完全民事行為能力人能夠獨立進行民事活動，獨立承擔民事責任，在考試過程中以及取得從業(yè)資格后開展相關(guān)工作時，都需要具備獨立處理各種事務(wù)的能力，因此具有完全民事行為能力符合條件要求。C選項，具有高中以上文化程度是對考生知識儲備和學習能力的一個基本要求。高中及以上的學歷教育能使考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學習素養(yǎng)，有助于其理解和掌握從業(yè)資格考試所涉及的相關(guān)知識內(nèi)容，故具有高中以上文化程度也是應(yīng)符合的條件。D選項，由于不同的從業(yè)資格考試可能會有其特殊的要求和規(guī)定，為了保證考試的全面性和專業(yè)性，設(shè)置“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件”這一兜底條款是必要的。這能夠涵蓋那些無法在列舉項中一一明確，但根據(jù)實際情況和行業(yè)特點需要規(guī)定的條件，以確保符合從業(yè)資格考試所對應(yīng)的行業(yè)要求。綜上，ABCD選項均是參加從業(yè)資格考試應(yīng)當符合的條件，本題答案為ABCD。7、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的（），并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.投資配置

B.風險承受能力

C.服務(wù)需求

D.風險偏好

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對客戶進行評估的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A投資配置是指投資者根據(jù)自身的投資目標、風險承受能力等因素，將資金分配到不同的投資產(chǎn)品或資產(chǎn)類別中的一種策略。它更多的是客戶在投資過程中所采取的一種安排，并非期貨公司事前需要評估的主要內(nèi)容，所以選項A不符合要求。選項B風險承受能力是指客戶在投資過程中能夠承受的最大損失程度。期貨市場具有高風險性，不同客戶的風險承受能力差異很大。期貨公司事前了解客戶的風險承受能力，有助于為客戶提供與之相匹配的投資建議和產(chǎn)品，避免客戶因投資超出其風險承受能力的期貨品種而遭受重大損失。因此，認真評估客戶的風險承受能力是必要的，選項B正確。選項C服務(wù)需求體現(xiàn)了客戶在投資過程中希望從期貨公司獲得的具體服務(wù)內(nèi)容，如投資咨詢、交易指導、信息提供等。了解客戶的服務(wù)需求，期貨公司可以有針對性地為客戶提供個性化的服務(wù)，提高客戶滿意度和服務(wù)質(zhì)量。所以期貨公司需要認真評估客戶的服務(wù)需求，選項C正確。選項D風險偏好反映了客戶對風險的態(tài)度和愿意承擔風險的意愿。有些客戶偏好高風險高收益的投資，而有些客戶則更傾向于低風險穩(wěn)定收益的投資。期貨公司評估客戶的風險偏好，能夠更好地為客戶推薦適合其風險偏好的期貨產(chǎn)品和交易策略，從而實現(xiàn)客戶的投資目標。所以評估客戶的風險偏好也是期貨公司的重要工作之一，選項D正確。綜上，答案選BCD。8、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告并提交的材料內(nèi)容。選項A：任職決定文件是明確公司對相關(guān)人員任用的正式文件，能夠清晰體現(xiàn)公司的任用決策，是向監(jiān)管機構(gòu)報告任用情況的重要依據(jù)，因此需要提交，該選項正確。選項B：相關(guān)會議的決議反映了公司在任用董事、監(jiān)事和高級管理人員過程中的決策程序和集體意志，監(jiān)管機構(gòu)通過查看相關(guān)會議決議，可以了解公司任用過程是否合規(guī)、民主，所以是需要提交的材料之一，該選項正確。選項C：相關(guān)人員的任職資格核準文件是證明被任用人員具備相應(yīng)任職資格的關(guān)鍵憑證，監(jiān)管機構(gòu)需要確認被任用人員符合規(guī)定的任職條件，所以此項材料必不可少，該選項正確。選項D：高級管理人員職責范圍的說明有助于監(jiān)管機構(gòu)了解公司對高級管理人員的職責設(shè)定，以及其在公司運營中的角色和作用，對于監(jiān)管公司管理層的運作和合規(guī)性具有重要意義，因此也需要提交，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告時應(yīng)提交的材料，本題答案選ABCD。9、會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會的情形包括（）。

A.總經(jīng)理認為必要時

B.1/3以上會員聯(lián)名提議

C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

D.理事會認為必要時

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其職責并不包括決定召開臨時會員大會。所以總經(jīng)理認為必要時，并不屬于應(yīng)當召開臨時會員大會的情形，A選項錯誤。選項B根據(jù)規(guī)定，1/3以上會員聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。這是為了保障會員能夠充分表達意愿、參與決策，當達到一定數(shù)量的會員有共同訴求時，就有權(quán)要求召開臨時會員大會來討論相關(guān)事項，B選項正確。選項C會員理事是會員大會的重要組成部分，當會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時，會影響到理事會的正常運作和決策的科學性、民主性。在此情況下，為了確保交易所的正常運營和重大事項能夠得到妥善決策，應(yīng)當召開臨時會員大會來解決理事人員不足等相關(guān)問題，C選項正確。選項D理事會是會員制期貨交易所的重要決策機構(gòu)，當理事會認為有必要召開臨時會員大會時，說明可能存在一些重大事項需要全體會員共同討論和決定。理事會基于對交易所整體運營和發(fā)展的考慮，能夠判斷何時需要召集全體會員進行決策，所以理事會認為必要時應(yīng)當召開臨時會員大會，D選項正確。綜上，本題正確答案是BCD。10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。

A.信息公開制度

B.風險分散制度

C.風險隔離機制

D.保密制度

【答案】：CD

【解析】全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到客戶資金安全、交易公平公正等多方面重要內(nèi)容，需要建立一系列有效的制度和機制來保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行。選項A，信息公開制度一般是針對市場主體向外部披露相關(guān)信息的制度安排，雖然在金融市場中有一定的重要性，但并非全面結(jié)算會員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所特有的核心制度。全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，信息公開需要遵循一定的規(guī)則和范圍，并非以公開制度為主要的業(yè)務(wù)保障機制，所以A項不符合。選項B，風險分散制度通常是指通過投資組合等方式將風險分散到不同的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)中，以降低整體風險。而全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)重點