期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項錯誤。選項C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進行，該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項錯誤。綜上，答案是A。2、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風險承受能力評估問卷是為了科學、全面地了解投資者的風險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結(jié)果更為準確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導致評估不準確。因此本題正確答案選C。"3、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當事人承擔的普遍責任類型，因為期貨交易具有復雜性和不確定性，很多情況并非故意導致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應(yīng)當預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責任時的核心責任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，各方當事人都要面對市場價格波動等各種風險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權(quán)益，需要確定當事人承擔的風險責任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責任類型，它是一個寬泛的概念，不能準確說明當事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔的具體責任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。4、期貨公司（）應(yīng)當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關(guān)系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領(lǐng)導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應(yīng)當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。5、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務(wù)，本身并不具備對公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導等，但對期貨公司及相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關(guān)責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不合適，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險，這符合相關(guān)準則規(guī)定。因為期貨經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接發(fā)生業(yè)務(wù)往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風險。所以本題的正確答案是D。7、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當性問題，不利于及時防范風險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負擔，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。8、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責。被免職的期貨公司首席風險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構(gòu)進行相關(guān)處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。9、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。所以本題正確答案為D選項。"10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）等措施。

A.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進行，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。11、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。12、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標準。當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預(yù)警標準。所以本題應(yīng)選擇B選項。"13、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認識，從而規(guī)范、準確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點并非在投資咨詢上，所以該選項錯誤。綜上所述，答案選A。14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權(quán)益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益，但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。15、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)則來計算該交易所應(yīng)提取的風險準備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。16、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構(gòu)了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關(guān)評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)專門設(shè)計的，通過一系列問題來收集投資者的相關(guān)信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，會導致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預(yù)計負債導致的風險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預(yù)計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。18、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查的機構(gòu)，并非會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務(wù)而設(shè)立的專門委員會，不是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。19、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風險最小化”是一種目標，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風險，以維護市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構(gòu)的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。綜上，答案選A。21、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選擇選項C。"22、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，需要按照一定比例提取風險準備金，且風險準備金要單獨核算、專戶存儲。選項A，按經(jīng)營收入的30%提取風險準備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計算方式可能存在差異，以經(jīng)營利潤的20%提取風險準備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項錯誤。選項C，手續(xù)費收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，故D選項正確。綜上，本題答案選D。23、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"24、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。25、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調(diào)資料內(nèi)容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風險（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調(diào)安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側(cè)重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。26、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進行日常監(jiān)管等，并不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負責期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。27、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風險資本準備情況，對各選項進行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風險監(jiān)管指標不符合標準的情況。按照規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風險監(jiān)管指標不符合標準，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風險狀況更為嚴重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風險監(jiān)管指標不達標階段，尚未達到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項不正確。-選項D：責令公司限期整改，符合期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會員單位關(guān)于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務(wù)”，財務(wù)檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務(wù)狀況的審查，與題干重點強調(diào)的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項關(guān)注的是對期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。29、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關(guān)運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一集體決策機制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風險管理委員會是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，它在董事會的領(lǐng)導下開展風險管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容的掌握。解題的關(guān)鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的具體編碼。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于期貨交易資金結(jié)算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經(jīng)紀公司開設(shè)的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。32、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項。33、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應(yīng)當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關(guān)費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。34、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構(gòu)相關(guān)責任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""35、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的分類。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者風險承受能力分類的標準表述，而在實際規(guī)定中經(jīng)營機構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項。"36、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設(shè)立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，設(shè)立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風險基金一般用于應(yīng)對特定業(yè)務(wù)或項目中的風險，但并非專門針對期貨投資者設(shè)立的基金，與本題所描述的設(shè)立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項錯誤。選項D，準備基金不是針對期貨投資者設(shè)立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。37、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助，應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務(wù)。若應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。38、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。39、期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項。40、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對損失的賠償責任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。41、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準確記憶相關(guān)法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。42、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徖砀黝惏讣?，并不負責接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應(yīng)為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)立即報告該機構(gòu)，所以D選項正確。綜上，答案選D。43、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應(yīng)()。

A.全部由客戶承擔

B.全部由期貨公司承擔

C.由期貨公司和客戶各承擔一半

D.由期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。在本題中，A期貨經(jīng)紀公司發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足后，電話通知其在第二天交易開始前足額追加保證金，甲某要求透支交易被公司拒絕。第二天交易開始后甲某未及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中未對此進行明確約定，此時期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，之后行情向持倉不利方向變化導致甲某損失擴大。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十；期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。接下來分析各選項：-選項A：由于期貨公司在甲某未追加保證金時允許其繼續(xù)持倉，期貨公司存在一定過錯，不應(yīng)全部由客戶承擔擴大的損失，所以該選項錯誤。-選項B：雖然期貨公司有責任，但并非全部責任都由期貨公司承擔，客戶本身未按要求追加保證金也有過錯，所以該選項錯誤。-選項C：按照規(guī)定期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非和客戶各承擔一半，所以該選項錯誤。-選項D：根據(jù)上述規(guī)定，期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉導致?lián)p失擴大，應(yīng)由期貨公司承擔主要賠償責任，該選項正確。綜上，答案選D。44、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀律懲戒審議決定的會議出席人數(shù)和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應(yīng)的標準。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴謹性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經(jīng)過多數(shù)委員認可的，符合紀律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。45、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"46、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關(guān)行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據(jù)期貨投資相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經(jīng)統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內(nèi)幕交易、不當利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。47、證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調(diào)的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。49、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關(guān)負責人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應(yīng)由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應(yīng)獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務(wù)方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構(gòu)合法權(quán)益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務(wù)；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的重要職責之一。交易規(guī)則及其實施細則是期貨市場規(guī)范運行的基礎(chǔ)和準則，期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有責任制定科學合理的規(guī)則，并確保其有效實施，以保障期貨交易的公平、公正、有序進行。所以選項A正確。選項B發(fā)布市場信息也是期貨交易所的職責范疇。準確、及時的市場信息對于期貨市場參與者了解市場動態(tài)、做出合理決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)等信息，它有義務(wù)將這些信息進行整理和發(fā)布，以維護市場的透明度和有效性。所以選項B正確。選項C期貨交易所需要對市場中的各類參與者進行監(jiān)管，包括會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。通過對這些主體的期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，能夠保證市場的合規(guī)運行，防范市場風險，保護投資者的合法權(quán)益。所以選項C正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場秩序的必要手段。期貨交易所作為市場的監(jiān)管主體之一，當發(fā)現(xiàn)市場參與者存在違規(guī)行為時，有權(quán)力也有責任對其進行查處，以確保市場規(guī)則得到嚴格遵守，維護市場的正常運行秩序。所以選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均屬于期貨交易所的職責，本題答案選ABCD。2、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。

A.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護期貨市場秩序，防范風險

C.保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的立法宗旨。選項A：規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，這是立法的重要宗旨之一。規(guī)范的交易行為和有效的監(jiān)督管理有助于營造健康、有序的期貨交易環(huán)境，保障期貨市場的正常運行。如果期貨交易行為缺乏規(guī)范，市場監(jiān)管不力，就容易出現(xiàn)操縱市場、欺詐等違法違規(guī)行為，損害市場參與者的利益，影響市場的穩(wěn)定和發(fā)展。所以該選項正確。選項B：維護期貨市場秩序，防范風險也是立法的關(guān)鍵目標。期貨市場具有高風險性和復雜性，市場秩序的穩(wěn)定對于保障市場的公平、公正、公開至關(guān)重要。通過立法，可以建立健全風險監(jiān)測、預(yù)警和處置機制，及時發(fā)現(xiàn)和化解市場風險，防止風險蔓延和擴散，維護整個金融市場的穩(wěn)定。因此，該選項正確。選項C：保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益是立法的根本出發(fā)點和落腳點。期貨市場涉及眾多參與者，包括投資者、期貨公司、交易所等，保護他們的合法權(quán)益能夠增強市場的信心和吸引力。同時，社會公共利益也與期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展密切相關(guān)，立法可以確保市場的運作符合社會整體利益。所以該選項正確。選項D：促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是立法的最終追求。期貨市場在經(jīng)濟中具有價格發(fā)現(xiàn)、套期保值等重要功能，其健康發(fā)展對于優(yōu)化資源配置、服務(wù)實體經(jīng)濟具有重要意義。通過立法為期貨市場提供良好的制度環(huán)境和政策支持，能夠推動期貨市場不斷創(chuàng)新和完善，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為《期貨交易管理條例》的立法宗旨，本題答案選ABCD。3、計算期貨公司凈資本包含的項有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.負債調(diào)整值

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.其他調(diào)整項

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司凈資本的計算相關(guān)知識來分析每個選項。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是企業(yè)所有并可以自由支配的資產(chǎn)，是計算凈資本的基礎(chǔ)，在計算期貨公司凈資本時，凈資產(chǎn)是重要的組成部分。選項B：負債調(diào)整值負債調(diào)整值是對期貨公司負債項目的調(diào)整，不同性質(zhì)的負債對公司的風險影響不同，需要根據(jù)一定的規(guī)則進行調(diào)整，以此來準確反映公司的實際資本狀況，所以負債調(diào)整值是計算期貨公司凈資本包含的項。選項C：資產(chǎn)調(diào)整值資產(chǎn)調(diào)整值是對資產(chǎn)項目進行調(diào)整，因為不同類型的資產(chǎn)其風險程度和變現(xiàn)能力存在差異，需要對資產(chǎn)進行相應(yīng)的調(diào)整以更準確地衡量公司的資本實力和風險承受能力，因此資產(chǎn)調(diào)整值屬于計算期貨公司凈資本包含的項。選項D：其他調(diào)整項在實際業(yè)務(wù)中，除了凈資產(chǎn)、負債調(diào)整值和資產(chǎn)調(diào)整值外，還可能存在一些其他影響凈資本計算的因素，這些因素就通過其他調(diào)整項來體現(xiàn)，以確保凈資本計算的全面性和準確性。綜上所述，計算期貨公司凈資本包含的項有凈資產(chǎn)、負債調(diào)整值、資產(chǎn)調(diào)整值和其他調(diào)整項，本題正確答案為ABCD。4、對保障基金的管理應(yīng)當遵循（）的原則，保證保障基金的安全。

A.安全

B.穩(wěn)健

C.公平

D.公正

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金的管理原則。保障基金作為保障特定事項順利進行的資金，其安全性至關(guān)重要，只有保障基金的安全，才能確保其在需要時能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用，故“安全”原則是保障基金管理的必然要求。同時，“穩(wěn)健”原則也是保障基金管理遵循的重要原則，穩(wěn)健的管理方式有助于避免基金面臨不必要的風險，使基金能夠穩(wěn)定地運營和增值，從而保證其持續(xù)發(fā)揮保障作用。而“公平”和“公正”原則雖然在很多經(jīng)濟和社會事務(wù)中是重要的價值理念，但在保障基金的管理方面，這并非直接用于保障基金安全及體現(xiàn)其管理特性的核心原則。綜上，對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全，本題答案選AB。5、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：依據(jù)相關(guān)期貨管理法規(guī)，對于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)這種違規(guī)行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對該機構(gòu)處以罰款，罰款是一種常見的行政處罰手段，用以懲戒違規(guī)行為并起到警示作用，所以該機構(gòu)可能面臨罰款處罰，A選項正確。選項B：當機構(gòu)任用無從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為情節(jié)較為嚴重時，中國證監(jiān)會可以責令其停業(yè)整頓。停業(yè)整頓可以讓機構(gòu)有時間進行內(nèi)部整改，規(guī)范自身的用人制度和業(yè)務(wù)操作流程，以符合相關(guān)法規(guī)要求，因此該機構(gòu)可能會被停業(yè)整頓，B選項正確。選項C：如果該機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為性質(zhì)惡劣、情節(jié)特別嚴重，且經(jīng)過整改仍無法達到監(jiān)管要求，嚴重擾亂了期貨市場秩序，中國證監(jiān)會有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，取消其從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格，C選項正確。選項D：警告是一種較為輕微的行政處罰方式。當機構(gòu)初次出現(xiàn)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為，或者情節(jié)相對較輕時，中國證監(jiān)會可以先對其發(fā)出警告，提醒其及時改正違規(guī)行為，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)可采取的措施，本題答案為ABCD。6、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。

A.自有資金

B.風險準備金

C.交易保證金

D.結(jié)算擔保金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約致保證金不足時的墊付資金來源。選項A，自有資金是期貨公司自身擁有的資金，當客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以使用自有資金進行墊付，這是合理且可行的資金來源方式，能夠保障交易的正常進行，避免影響其他客戶的保證金權(quán)益。選項B，風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而預(yù)先提取的資金，其目的之一就是在客戶違約等風險事件發(fā)生時發(fā)揮作用，用于墊付客戶保證金不足的部分，以維持期貨市場的穩(wěn)定和公司的正常運營。選項C，交易保證金是客戶參與期貨交易時存入的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。如果期貨公司用交易保證金來墊付違約客戶的保證金不足部分，實際上是占用了其他客戶正常交易的保證金，這會嚴重損害其他客戶的利益，不符合規(guī)定。選項D，結(jié)算擔保金主要用于應(yīng)對結(jié)算會員違約等風險，是保障期貨市場結(jié)算體系安全運行的資金，并非用于墊付單個客戶的保證金不足，所以該選項不正確。綜上，期貨公司應(yīng)當以自有資金和風險準備金墊付，答案選AB。7、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔次要賠償責任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔主要賠償責任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定，當期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務(wù)?？蛻粢蜃陨碓蛭传@取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔賠償責任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知，表明其未能履行通知義務(wù)，存在過錯。在此情況下，期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非次要賠償責任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務(wù)的行為與客戶的損失之間存在因果關(guān)系，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)對該1萬元承擔主要賠償責任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔賠償責任時，最高承擔80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔8000元的賠償責任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。8、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），