期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合練習第一部分單選題(50題)1、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構，其主席、副主席的任免對于保證監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責至關重要。選項A：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席時具有權威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進行綜合考量。而監(jiān)事會作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對提名人員進行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結構和程序，能夠保證監(jiān)事會的有效運作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席應由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，該選項正確。選項B：股東大會是公司制期貨交易所的權力機構，主要行使重大決策等權力，并非負責監(jiān)事會主席、副主席的任免程序，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的提名，所以該選項錯誤。選項D：董事會是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機構，主要負責公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會主席、副主席的任免程序無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。4、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.商務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構的知識掌握。選項A中國銀監(jiān)會（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，并不負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資促進、對外經(jīng)濟合作等領域，并非對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，所以選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務、傳導等作用，但不具有對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。5、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務情況，并聽取經(jīng)營機構適當性意見之后，應依據(jù)自身能力進行審慎決策。因為每個投資者的財務狀況、投資目標、風險承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨立做出的，所以投資風險也應由投資者獨立承擔。選項B“與經(jīng)營機構共同”錯誤，經(jīng)營機構的職責是提供適當性意見，幫助投資者了解相關信息，但并不與投資者共同承擔投資風險。選項C“無需”明顯錯誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負責。選項D“以上都不對”不符合實際情況，正確答案為選項A。因此，本題答案選A。6、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官被認定為不適當人選后，期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風險官被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，按照此規(guī)定，自被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選C。7、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門來制定。選項A僅提及國務院期貨監(jiān)督管理機構，未體現(xiàn)會同國務院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。8、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復印件

D.原件和復印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時提交單位客戶有效身份證明文件的相關規(guī)定。選項A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運營中有重要用途，且涉及保管風險等問題，所以一般不會要求提交原件，A選項錯誤。選項B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來的風險和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項正確。選項C，復印件在清晰度和真實性驗證方面較掃描件存在一定局限，可能無法準確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準確審核，C選項錯誤。選項D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結合掃描件已能滿足需求，無需再額外提交原件和復印件，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時應向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。10、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工這一情況，依據(jù)相關規(guī)定，其應當在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以答案是C選項。"11、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"12、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風險官進行自律管理的主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔負著對期貨市場相關主體進行自律管理的職責，會依法對首席風險官進行自律管理，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務，不具備對首席風險官進行自律管理的職能，所以該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構是行政監(jiān)管部門，其職責是對期貨市場進行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風險準備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。14、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決定權等，并非負責董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權力機構，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。15、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應為0.92，答案選B。16、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領域在效率和公平方面的權衡，與期貨投資者保障基金的籌集關聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結合”常用于描述制度、體系等構建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險、投資者合法權益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。這是因為期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構對其工作安排、業(yè)務范圍等有著全面的了解，并且需要對從業(yè)人員的行為和業(yè)務合規(guī)性負責。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務，可能會損害所在機構的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營機構的同意。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項C所在地中國證監(jiān)會派出機構主要履行中國證監(jiān)會賦予的相關職責，對轄區(qū)內(nèi)的市場進行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營機構更具直接關聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。18、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間相關知識點?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"19、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構，負責對期貨市場的各類業(yè)務進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務方面，中國證監(jiān)會承擔著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務，雖然在一些金融領域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔對期貨投資者保障基金業(yè)務的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務的監(jiān)管和定期核查無關，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。20、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。22、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項A錯誤。選項B：中金所中國金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關規(guī)定，負責制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管市場、維護市場秩序等職責，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的中介機構，主要負責執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定具體標準和實施指引，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。23、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導致合同無效。關鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的金融期貨業(yè)務資格，這是法律規(guī)定的市場準入條件。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀合同應被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。24、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經(jīng)驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經(jīng)驗”，1年的從業(yè)經(jīng)驗相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應的任職資格要求。選項B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗”，2年的時間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強的領域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風險控制等關鍵內(nèi)容，不符合相關任職資格條件。選項C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗”，3年及以上的從業(yè)經(jīng)歷能夠讓從業(yè)者在相關領域積累較為豐富的經(jīng)驗，熟悉業(yè)務流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責，符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗”，雖然5年以上經(jīng)驗能使從業(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標準，5年以上經(jīng)驗高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。25、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時實收資本和凈資產(chǎn)的要求。對于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"26、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關概念，關鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，該保障基金針對的主體。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導致保證金出現(xiàn)缺口進而需動用保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對的期貨市場保證金缺口問題無關，所以該選項錯誤。-選項C：當期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，期貨投資者保障基金用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是指依據(jù)有關法律法規(guī)設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。27、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作通常是董事會或相關管理機構的職責，并非監(jiān)事會的職權范圍。監(jiān)事會主要側重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。28、有權指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責來判斷有權指定交割倉庫的機構。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權限，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設施和服務。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。29、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責任認定。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應當承擔主要賠償責任。選項A，題干中責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔該部分賠償責任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務，未通知導致的擴大損失不應由客戶承擔主要賠償責任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務，對于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴大損失不能免責，應承擔相應責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導致的客戶透支擴大損失承擔主要賠償責任，D選項正確。綜上，本題答案選D。30、經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。31、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格相關規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。32、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃投資者人數(shù)的相關規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計劃中，依據(jù)相關規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過200人。選項A的50人、選項B的100人和選項D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。33、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。34、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應按照規(guī)定將相關情況及時移送給具有行政處罰權的主體。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權力。所以協(xié)會應當及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關主要負責刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關，主要負責對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權限。綜上，答案選B。35、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負責領導董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。36、關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務的相關知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應的合約義務，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應按照交易規(guī)則履行義務，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權益，當自身權益受到侵害時，應當通過正當途徑維護自身合法權益，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。38、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項：-選項A：3年對應一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：5年和10年均不符合相關規(guī)定，所以B選項錯誤。-選項C：5年和3年的對應關系錯誤，所以C選項錯誤。-選項D：3年和5年的對應關系與辦法規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，答案選D。39、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。40、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構承擔著重要的監(jiān)管職責，對于期貨公司相關人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等工作，并不負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。41、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時具備任職資格的高級管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于3人。所以在本題的選項中，A選項符合規(guī)定內(nèi)容，B選項的4人、C選項的5人、D選項的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。42、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。43、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結算會員客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。選項A分析非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結算會員不具備直接與期貨交易所進行此類操作的資格，通常需要通過結算會員來完成相關流程，所以選項A錯誤。選項B分析非結算會員不能對收到的有價證券直接予以保存而不提交。以有價證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關操作，所以選項B錯誤。選項C分析在實際操作中，非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，而不是接收有價證券充抵保證金的主體。有價證券充抵保證金應按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限規(guī)定。《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險時的報告對象。在相關的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，便于該派出機構快速掌握情況并采取相應措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構，其職能更側重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導致相關人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當?shù)氐呐沙鰴C構報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負責對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。46、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。47、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個主體可以指定交割倉庫。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于制定相關法規(guī)政策、監(jiān)督市場秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負責具體指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理派出機構國務院期貨監(jiān)督管理派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬分支，主要負責貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構進行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務，因此該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護會員的合法權益等，其重點在于行業(yè)自律和服務，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，交割倉庫是期貨交易中實物交割環(huán)節(jié)的重要基礎設施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權力也有責任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項正確。綜上，答案選D。48、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.全面結算會員和交易結算會員

B.交易結算會員和特別結算會員

C.特別結算會員和交易會員

D.全面結算會員和特別結算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結算會員辦理結算業(yè)務的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關規(guī)定，全面結算會員和特別結算會員可以為非結算會員辦理結算業(yè)務。具體而言，全面結算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結算會員辦理結算、交割業(yè)務；特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；交易會員不具有與期貨交易所進行結算的資格，也就無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。所以本題答案選D。49、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A股東大會是公司的權力機構，有權決定公司的重大事項，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，所以該選項正確。選項B董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的權力，所以該選項錯誤。選項C總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，主要職責是組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權，所以該選項錯誤。選項D理事會在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結構中，并非是有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。50、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結算和交割的具體機構，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉移期貨合約所載商品的所有權，了結未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

B.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關管理規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕屬于重大事件，可能會對期貨公司的運營、合規(guī)性等方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機構及時掌握情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，維護市場秩序和投資者合法權益，期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告。所以選項A正確。選項B：公司董事是公司治理結構中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批準逮捕這一重大事項，會影響股東對公司經(jīng)營狀況和未來發(fā)展的判斷。為保障全體股東的知情權，期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，讓股東能夠及時了解公司的情況。因此選項B正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易環(huán)節(jié)的業(yè)務活動，董事涉嫌犯罪被逮捕這一事件并非直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范疇，所以期貨公司沒有必要立即向期貨交易所報告該事項。故選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司內(nèi)部重大事項以及監(jiān)管要求，并非協(xié)會日常業(yè)務所直接需要掌握的信息，所以期貨公司不需要立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。2、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。

A.責令停業(yè)整頓

B.罰款

C.吊銷期貨業(yè)務許可證

D.沒收違法所得

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)及行政處罰的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：責令停業(yè)整頓在期貨交易活動中，若期貨公司出現(xiàn)透支交易等嚴重違規(guī)行為，可能會擾亂市場秩序、損害投資者利益。責令停業(yè)整頓是一種較為嚴厲的行政處罰措施，監(jiān)管部門為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營管理，使其糾正違規(guī)行為、改善經(jīng)營狀況，有權責令該期貨公司停業(yè)整頓。所以，期貨公司因透支交易面臨責令停業(yè)整頓的行政處罰是合理的。選項B：罰款罰款是一種常見的行政處罰手段。期貨公司的透支交易行為違反了相關法規(guī)和監(jiān)管要求，對市場的公平、公正、有序運行造成了不良影響。監(jiān)管部門按照規(guī)定，可根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重對期貨公司處以一定金額的罰款，以此對違規(guī)行為起到懲戒作用，同時也促使期貨公司遵守法律法規(guī)。因此，期貨公司可能會因透支交易而被處以罰款。選項C：吊銷期貨業(yè)務許可證吊銷期貨業(yè)務許可證是最為嚴厲的行政處罰之一。如果期貨公司的透支交易行為情節(jié)特別嚴重，給市場帶來了極大的危害，嚴重破壞了期貨市場的正常秩序，嚴重損害了投資者的合法權益，監(jiān)管部門有權吊銷其期貨業(yè)務許可證，取消其從事期貨業(yè)務的資格。所以，期貨公司存在因透支交易而被吊銷期貨業(yè)務許可證的可能性。選項D：沒收違法所得期貨公司通過透支交易可能獲取了非法的經(jīng)濟利益，這些違法所得是基于違規(guī)行為產(chǎn)生的。根據(jù)相關法律法規(guī)，監(jiān)管部門有權沒收期貨公司因透支交易而獲得的違法所得，以消除其違法獲利的結果，維護市場的公平正義和正常的經(jīng)濟秩序。所以，沒收違法所得也是期貨公司可能面臨的行政處罰之一。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司因透支交易可能面臨的行政處罰，本題答案選ABCD。3、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.獨立董事

D.股東

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司必須通過資質(zhì)測試的人員類型。選項A董事長作為期貨公司的重要決策層人員，其決策和管理能力對公司的運營和發(fā)展起著關鍵作用。為了確保董事長具備相應的專業(yè)知識和管理能力，能夠勝任該職位，法規(guī)要求董事長必須通過資質(zhì)測試，所以選項A正確。選項B監(jiān)事會主席負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，保障公司的合規(guī)運營和股東的合法權益。通過資質(zhì)測試可以保證監(jiān)事會主席具備必要的專業(yè)素養(yǎng)和監(jiān)督能力，能夠有效地履行其職責，因此監(jiān)事會主席必須通過資質(zhì)測試，選項B正確。選項C獨立董事需要獨立客觀地發(fā)表意見，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害。他們需要具備豐富的專業(yè)知識和獨立判斷能力，通過資質(zhì)測試可以篩選出符合要求的獨立董事，所以獨立董事必須通過資質(zhì)測試，選項C正確。選項D股東是公司的出資人，他們主要通過出資獲取公司的股權，享有資產(chǎn)收益等權利。股東并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策制定等工作，所以法規(guī)并沒有要求股東必須通過資質(zhì)測試，選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.沒有交易所名稱

B.沒有有效期限

C.沒有品種

D.沒有數(shù)量

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)則來分析每個選項。選項A在客戶下達的交易指令中，沒有交易所名稱并不必然導致期貨公司承擔賠償責任。因為在實際交易中，存在多種方式可以明確交易的交易所，例如根據(jù)市場的默認規(guī)則、過往的交易習慣等，有可能通過其他信息來確定交易所。所以沒有交易所名稱不一定會使期貨公司進行錯誤交易并給客戶帶來損失，該選項不符合題意。選項B交易指令沒有有效期限，這并不直接影響交易的進行和結果。在期貨市場中，對于沒有明確有效期限的指令，通常有相關的默認處理方式，不一定會因為缺少有效期限就導致錯誤交易并產(chǎn)生客戶損失，所以該選項不符合題意。選項C品種是交易指令的核心要素之一。如果交易指令中沒有品種，期貨公司就無法明確具體要交易的對象。在這種情況下，期貨公司未予拒絕而進行交易，很可能會進行錯誤的交易操作，從而給客戶造成損失。所以當出現(xiàn)沒有品種的情況時，期貨公司若未拒絕并進行交易，除客戶予以追認外，應承擔賠償責任，該選項符合題意。選項D數(shù)量同樣是交易指令的關鍵要素。沒有數(shù)量，期貨公司就不清楚客戶具體要交易的規(guī)模。在這種模糊的指令下進行交易，極有可能導致交易數(shù)量與客戶實際意愿不符，進而給客戶帶來損失。因此，當交易指令沒有數(shù)量時，期貨公司未拒絕而進行交易造成客戶損失，除客戶追認外，期貨公司要承擔賠償責任，該選項符合題意。綜上，答案選CD。5、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費10萬元。下列說法中，正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構成商業(yè)賄賂

C.應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫停或者撤銷李某的任職資格，依法追究其刑事責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)和規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A李某作為期貨公司的總經(jīng)理，屬于“知情人士”。根據(jù)相關期貨交易法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。所以李某不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。選項B商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關人員和能夠影響交易的其他相關人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。在本題中，李某利用職務之便為王某提供期貨信息，王某從中獲利后給予李某好處費10萬元，這種行為符合商業(yè)賄賂的特征，李某的行為已構成商業(yè)賄賂，選項B正確。選項C依據(jù)相關法律法規(guī)，對于內(nèi)幕交易等違法行為，應當沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。李某通過向王某透露內(nèi)幕信息獲取了10萬元好處費，這屬于違法所得，所以應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款，選項C正確。選項D如果李某的行為情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)相關規(guī)定暫停或者撤銷李某的任職資格。同時，由于李某的行為可能違反了《刑法》中關于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等相關條款，因此要依法追究其刑事責任，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。6、期貨公司首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行()。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官重點檢查的內(nèi)容。選項A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全、防范期貨公司資金挪用等風險的重要制度，首席風險官需要重點檢查其是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行，以確?？蛻舯ＷC金的安全，所以選項A正確。選項B，期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是規(guī)范公司運營、防范內(nèi)部管理風險的關鍵制度，良好的治理和內(nèi)部控制有助于公司合法合規(guī)經(jīng)營，因此首席風險官應對其進行重點檢查，選項B正確。選項C，期貨公司員工近親屬持倉報告制度能夠防止員工利用職務之便為近親屬謀取不當利益，避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，首席風險官有必要對該制度的建立和執(zhí)行情況進行檢查，選項C正確。選項D，期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度直接關系到期貨交易的正常開展、客戶權益保護以及風險防控，首席風險官重點檢查這些制度的建立健全和有效執(zhí)行情況，有助于保障期貨公司業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)定性，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為首席風險官應重點檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。7、期貨交易所章程應當載明的事項有（）。

A.設立目的和職責、營業(yè)期限

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所章程應當載明的事項。選項A：設立目的和職責明確了期貨交易所存在的意義以及其在市場中所承擔的功能，而營業(yè)期限則規(guī)定了交易所合法運營的時間范圍，這些都是章程中需要明確載明的重要內(nèi)容，所以選項A正確。選項B：名稱是期貨交易所的標識，住所和營業(yè)場所是其開展業(yè)務和日常運營的具體地點，明確這些信息有助于各方準確識別和聯(lián)系該交易所，屬于章程應載明事項，選項B正確。選項C：管理人員在期貨交易所的運營和管理中起著關鍵作用，他們的產(chǎn)生、任免及其職責的明確規(guī)定，有助于保障交易所管理的規(guī)范性和有效性，因此應在章程中體現(xiàn)，選項C正確。選項D：變更、終止的條件、程序及清算辦法是關于期貨交易所退出市場或發(fā)生重大變更時的重要規(guī)定，關乎到市場的穩(wěn)定以及相關方的權益，所以必須在章程中載明，選項D正確。綜上，本題答案選ABCD。8、（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。

A.社會保障基金管理機構

B.住房公積金管理機構

C.保險公司

D.證券投資基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關法律規(guī)定，社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、證券投資基金管理公司等，若違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，應處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。故ABCD選項中的主體均符合題干情形。"9、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務的表述，正確的有（）。

A.不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假.誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益

C.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利

D.應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場是一個高度專業(yè)化和風險較高的市場，投資者往往依賴期貨公司及其從業(yè)人員提供的咨詢服務來做出投資決策。若期貨公司及其從業(yè)人員對咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，或者欺詐、誤導客戶，將嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。所以，期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶，該選項表述正確。選項B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等，這些信息對于客戶具有重要的商業(yè)價值和隱私性。期貨公司及其從業(yè)人員在為客戶提供服務的過程中，接觸到客戶的商業(yè)秘密，有責任和義務保守這些秘密，維護客戶的合法權益。這不僅是職業(yè)道德的要求，也是法律規(guī)定的義務，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，價格波動受到多種因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟形勢、政策變化、市場供求關系等，即使是專業(yè)的期貨公司及其從業(yè)人員，也無法準確預測市場走勢并確?？蛻粲?。因此，期貨公司及其從業(yè)人員不能承諾確保接受服務的客戶盈利，該選項表述錯誤。選項D：期貨投資者咨詢服務需要專業(yè)的知識和技能，期貨公司及其從業(yè)人員應該憑借自身的專業(yè)能力，以謹慎、勤勉、盡責的態(tài)度為客戶提供