期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。2、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的相關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級債務(wù)并不計(jì)入凈資產(chǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。雖然次級債務(wù)本質(zhì)上屬于負(fù)債，但本題強(qiáng)調(diào)的是按照規(guī)定應(yīng)計(jì)入的特定項(xiàng)目，并非直接計(jì)入一般意義上的負(fù)債，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，流動(dòng)負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。次級債務(wù)通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡單地計(jì)入流動(dòng)負(fù)債，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。3、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項(xiàng)資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對投資者進(jìn)行一定的保障，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司交易手續(xù)費(fèi)期貨公司交易手續(xù)費(fèi)主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家專項(xiàng)資金目前期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金并非來源于國家專項(xiàng)資金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對于獨(dú)立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運(yùn)行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨(dú)立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨(dú)立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于對公司內(nèi)部合規(guī)性和財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)不正確。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨(dú)立董事的提名，故B選項(xiàng)不符合要求。董事會(huì)是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨(dú)立董事的提名主體，C選項(xiàng)也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，正確答案是D。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前的職務(wù)處理規(guī)定。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)對于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，為保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行職責(zé)，董事會(huì)不可以隨時(shí)免除其職務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠正常、獨(dú)立地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制，在任期屆滿前，無正當(dāng)理由期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。6、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時(shí)國債價(jià)格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時(shí)，以國債前一交易日的收盤價(jià)作為計(jì)算依據(jù)，但題干未給出收盤價(jià)，此時(shí)一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價(jià)的平均值作為充抵保證金的價(jià)格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價(jià)分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，這是對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日和選項(xiàng)B的5個(gè)工作日時(shí)間過短，不符合實(shí)際的報(bào)送流程和要求；選項(xiàng)D的10個(gè)工作日時(shí)間過長，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以A、B、D選項(xiàng)均不正確。"8、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告對象相關(guān)知識。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審判各類案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報(bào)告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報(bào)告的對象。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報(bào)告的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。9、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因?yàn)檫@種承諾既不符合市場實(shí)際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會(huì)利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個(gè)人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。10、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理主體的掌握。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實(shí)行自律管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)期貨部是中國證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等職責(zé)，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。11、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級

A.信用

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度進(jìn)行等級劃分。選項(xiàng)A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個(gè)人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，按照風(fēng)險(xiǎn)特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這是經(jīng)營機(jī)構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，利率是指一定時(shí)期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個(gè)屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險(xiǎn)，無法有效向投資者傳達(dá)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上，答案是B。12、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的對應(yīng)選項(xiàng)。在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險(xiǎn)程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別。選項(xiàng)A，C1符合普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低這一描述，是正確答案。選項(xiàng)B，C2類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力要高于C1類，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，C4類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。13、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。14、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計(jì)入總資本

B.按照規(guī)定計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)資本

C.按照規(guī)定計(jì)入凈資本

D.按照規(guī)定計(jì)入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會(huì)計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計(jì)入總資本，因?yàn)榭傎Y本的計(jì)算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資本的計(jì)算，其與風(fēng)險(xiǎn)資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計(jì)入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計(jì)入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。15、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)主要股東為自然人的個(gè)人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，若主要股東為自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"16、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)表的報(bào)送對象。保障基金管理機(jī)構(gòu)需按照規(guī)定定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。經(jīng)審計(jì)通過后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送特定部門。選項(xiàng)A，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表并不報(bào)送中國人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)表除了報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)外，還需報(bào)送其他部門，所以B選項(xiàng)不完整。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告經(jīng)審計(jì)通過后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際規(guī)定是要同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非二者選其一，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。17、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風(fēng)險(xiǎn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，會(huì)設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。所以本題答案選A。18、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負(fù)責(zé)對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰交易誰負(fù)責(zé)”的原則。不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個(gè)人承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司主要是作為代理機(jī)構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個(gè)人。"20、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔(dān)重要職能的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。22、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以甲股東符合條件。選項(xiàng)B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％。或有負(fù)債是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。在判斷股東資格時(shí)，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險(xiǎn)，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項(xiàng)C丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％。凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例在一定程度上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項(xiàng)D丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)以及支持期貨公司運(yùn)營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。23、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個(gè)金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。24、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)是公司股東所擁有的權(quán)利，而公司制期貨交易所的會(huì)員并非等同于股東，會(huì)員并不具備聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)這一權(quán)利，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，是會(huì)員參與期貨交易的基本需求和權(quán)益保障。會(huì)員繳納一定費(fèi)用成為會(huì)員后，有權(quán)使用交易設(shè)施來開展交易活動(dòng)，并獲取相關(guān)交易信息和服務(wù)，以更好地進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員加入期貨交易所的核心目的之一。會(huì)員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進(jìn)行交易、完成結(jié)算和交割等一系列活動(dòng)，這是會(huì)員在期貨交易中的重要權(quán)利內(nèi)容，所以該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過程中受到不公正對待時(shí)，有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以維護(hù)自己的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利，不符合題意。綜上，答案選A。25、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識。首先分析選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進(jìn)行，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺(tái)和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。26、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀(jì)合同的直接責(zé)任主體，不承擔(dān)基于該期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔(dān)，答案選C。27、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。因此本題正確答案是C選項(xiàng)。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時(shí)間維度上有一個(gè)公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會(huì)使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價(jià)格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)時(shí)的成交順序，是在同一時(shí)間到達(dá)的不同價(jià)格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。29、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時(shí)間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動(dòng)而做出不合理的投資行為。“至少”24小時(shí)的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時(shí)，這樣能保證投資者有足夠的時(shí)間去評估風(fēng)險(xiǎn)、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時(shí)限制了冷靜期的時(shí)長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時(shí)過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實(shí)際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時(shí)的冷靜期，答案選A。30、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時(shí)對投資者適當(dāng)性測試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項(xiàng)。31、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對于境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。而B選項(xiàng)1倍以上3倍以下、C選項(xiàng)1倍以上10倍以下、D選項(xiàng)1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。32、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。選項(xiàng)A每月開展一次培訓(xùn)，頻率過高，會(huì)增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人力、物力成本，且從實(shí)際情況來看并非必要；選項(xiàng)B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時(shí)間間隔要求；選項(xiàng)C每半年開展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報(bào)表上簽字，同時(shí)加蓋公司印章，這是為了確保報(bào)表的真實(shí)性和規(guī)范性。而對于此類報(bào)表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項(xiàng)。34、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于強(qiáng)行平倉責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析。在期貨交易里，當(dāng)會(huì)員或客戶出現(xiàn)保證金不足且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也未自行平倉的情況時(shí)，期貨交易所或期貨公司有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，按照規(guī)定是由會(huì)員或客戶自行承擔(dān)的。在本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司既未追加保證金，也未自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，由此造成的500萬元損失以及強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由興盛公司自行承擔(dān)。所以答案選B。35、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：客戶在開立賬戶前，簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確保客戶清楚知曉期貨交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀(jì)合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C：向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。36、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會(huì)在會(huì)員保證金不足時(shí)首先采取。取消會(huì)員資格往往是在會(huì)員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問題時(shí)才會(huì)實(shí)施，而不是單純因?yàn)楸ＷC金不足就直接取消，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉一般是在會(huì)員未按照規(guī)定及時(shí)處理保證金問題，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大時(shí)，期貨交易所為了控制風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會(huì)員認(rèn)為當(dāng)前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時(shí)追加保證金或自行平倉是會(huì)員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場監(jiān)管等，并沒有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會(huì)員自身的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"38、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對收取的客戶保證金必須嚴(yán)格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項(xiàng)A，補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補(bǔ)充機(jī)制，不能隨意用客戶保證金來補(bǔ)充，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當(dāng)情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，彌補(bǔ)期貨公司的虧損是不可以動(dòng)用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補(bǔ)期貨公司自身經(jīng)營產(chǎn)生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個(gè)客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對客戶資金權(quán)益的保護(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。41、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也未自行平倉時(shí)，期貨公司有權(quán)對其合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉。按照相關(guān)規(guī)則，因強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的費(fèi)用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。42、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"43、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。A選項(xiàng)：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實(shí)際金融市場中，存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項(xiàng)表述過于絕對，不符合實(shí)際情況。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者滿意?！氨Ｗo(hù)投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實(shí)際可操作性和規(guī)范性。因此該選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項(xiàng)：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項(xiàng)類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實(shí)現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，在維護(hù)投資者利益時(shí)，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。44、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。45、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取差價(jià)100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價(jià)并非合法的經(jīng)營所得。選項(xiàng)A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該差價(jià)利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于這100萬元差價(jià)是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案為D。46、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，需向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"47、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員單位在客戶開發(fā)方面應(yīng)建立的制度相關(guān)知識。選項(xiàng)A“問責(zé)追究”，“問責(zé)”通常側(cè)重于對特定行為或事件進(jìn)行責(zé)任的追問和查證，一般多應(yīng)用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責(zé)任的范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“責(zé)任追究”，在期貨行業(yè)，會(huì)員單位建立客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)問題時(shí)，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“刑事責(zé)任”，是指犯罪行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，是最嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任形式。題干強(qiáng)調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責(zé)任，并非直接指向刑事犯罪層面的責(zé)任，刑事責(zé)任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責(zé)任明確與追究的整個(gè)范疇，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“民事責(zé)任”，是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。同樣，題干并非單純強(qiáng)調(diào)民事方面的責(zé)任，它是一個(gè)更寬泛的客戶開發(fā)責(zé)任制度，所以該選項(xiàng)也不符合要求。綜上，本題答案選B。48、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司開戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開戶規(guī)定，不能給張某開戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，違反了開戶需本人辦理的規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照規(guī)定，辦理期貨開戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨公司開戶時(shí)就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份，不能先開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開戶流程和規(guī)范，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。49、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項(xiàng)A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)C期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反自身規(guī)定和約定，進(jìn)而導(dǎo)致會(huì)員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項(xiàng)A。50、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.30

B.20

C.40

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"第二部分多選題(20題)1、可由期貨公司住所地的中國證盟會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司董事長需要由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格，而非由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司監(jiān)事會(huì)主席同樣需由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格，并非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是AD。2、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的條件，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A品行端正對于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場涉及大量資金交易和復(fù)雜的金融操作，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)和職業(yè)操守，以誠信的態(tài)度對待客戶和市場，維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定。如果從業(yè)人員品行不端，可能會(huì)出現(xiàn)欺詐、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害投資者利益，擾亂市場秩序。所以，錢某應(yīng)品行端正，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是必要條件。市場禁入措施是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重違法違規(guī)的人員采取的限制其進(jìn)入市場的處罰手段。若錢某處于被市場禁入期間，說明其之前存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，不符合期貨從業(yè)的要求。只有當(dāng)禁入期屆滿，才表示其有可能經(jīng)過反思和整改，重新符合從業(yè)條件。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然具有完全民事行為能力是一般成為各類職業(yè)從業(yè)者的基本條件，但期貨從業(yè)人員資格的取得相關(guān)規(guī)定中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是道德、紀(jì)律和法律層面的條件，題干中并沒有將“具有完全民事行為能力”作為取得期貨從業(yè)資格應(yīng)額外滿足的條件列出，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最近3年未受過刑事處罰是合理要求。刑事處罰意味著從業(yè)人員違反了嚴(yán)重的法律法規(guī)，這表明其可能缺乏對法律的敬畏和遵守，難以在期貨市場這樣高度監(jiān)管的領(lǐng)域依法合規(guī)地開展業(yè)務(wù)。如果有刑事處罰記錄，可能會(huì)給期貨公司和客戶帶來潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。所以，錢某需要滿足最近3年未受過刑事處罰這一條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。3、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的法定義務(wù)包括（）。

A.建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)保密制度

B.建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

C.平等對待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突

D.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)是否屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的法定義務(wù)。選項(xiàng)A建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)保密制度是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的重要法定義務(wù)。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，會(huì)涉及到眾多客戶的敏感信息和商業(yè)機(jī)密，如客戶的交易記錄、資金狀況等。通過建立保密制度，能有效保護(hù)這些信息不被泄露，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，保障金融期貨市場的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制也是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的法定義務(wù)。金融期貨市場存在各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。通過建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，可以將不同客戶的資金、交易等進(jìn)行有效隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)在不同客戶之間、不同業(yè)務(wù)之間的傳遞和擴(kuò)散，確保公司自身以及客戶的資金安全，保障金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C平等對待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司會(huì)同時(shí)服務(wù)本公司客戶和非結(jié)算會(huì)員及其客戶，如果不能平等對待各方，就可能出現(xiàn)偏袒一方而損害另一方利益的情況。因此，必須平等對待所有客戶，防范利益沖突，維護(hù)市場公平公正的競爭環(huán)境，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的核心義務(wù)之一。金融期貨市場具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司作為結(jié)算業(yè)務(wù)的重要參與者，有責(zé)任對結(jié)算業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識別、評估和控制，以保障自身的穩(wěn)健運(yùn)營和整個(gè)金融期貨市場的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的法定義務(wù)，本題答案選ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人()制度。

A.強(qiáng)制休假

B.定期審計(jì)制度

C.輪崗

D.調(diào)崗

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度，同時(shí)實(shí)施輪崗制度。強(qiáng)制休假制度能夠在負(fù)責(zé)人休假期間，讓其他人員對其工作進(jìn)行檢查和梳理，有助于發(fā)現(xiàn)潛在的問題和風(fēng)險(xiǎn)；定期審計(jì)制度可以對營業(yè)部負(fù)責(zé)人的工作進(jìn)行全面審查，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展；輪崗制度則有利于防止因長期在同一崗位可能出現(xiàn)的違規(guī)操作以及固化思維等問題，促進(jìn)業(yè)務(wù)交流和經(jīng)驗(yàn)分享。而調(diào)崗并非期貨公司針對營業(yè)部負(fù)責(zé)人必須建立的制度，它通常是根據(jù)公司整體業(yè)務(wù)需求、人員發(fā)展等多種因素進(jìn)行的人員崗位調(diào)整，并非具有普遍要求和特定制度性約束。所以本題正確答案是ABC。"5、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為。選項(xiàng)A，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。在期貨市場中，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞了市場的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，因此嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易。選項(xiàng)B，操縱期貨交易價(jià)格是指通過各種不正當(dāng)手段，人為地影響期貨市場的供求關(guān)系和價(jià)格形成機(jī)制，使期貨價(jià)格偏離其正常的市場價(jià)值。這種行為會(huì)擾亂期貨市場的正常秩序，誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，損害市場的穩(wěn)定性和公信力，所以被嚴(yán)格禁止。選項(xiàng)C，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真實(shí)情況或提供虛假信息，以欺騙投資者做出不利于自己的投資決策，從而獲取非法利益。這嚴(yán)重違背了職業(yè)道德和市場誠信原則，極大地?fù)p害了投資者的利益，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則所不允許的。選項(xiàng)D，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息會(huì)誤導(dǎo)市場參與者，影響他們對期貨市場的正確判斷，進(jìn)而引發(fā)市場的異常波動(dòng)，破壞市場的健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴(yán)禁編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為，本題正確答案為ABCD。6、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管職責(zé)的劃分，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)管，督促期貨公司合規(guī)經(jīng)營等，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。它主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，而非自律管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所：期貨交易所作為期貨市場的核心組織，對期貨交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，包括對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以保障市場的正常運(yùn)行和交易的安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，與期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，本題答案選AC。7、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)A：期貨交易所為會(huì)員提供了開展交易活動(dòng)所需的交易設(shè)施，如交易系統(tǒng)、通訊設(shè)備等。會(huì)員使用這些交易設(shè)施是其開展期貨交易業(yè)務(wù)的基本條件，能夠保障會(huì)員順利參與期貨市場交易，所以使用期貨交易所提供的交易設(shè)施屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員作為交易所的組成成員，參加會(huì)員大會(huì)并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，這是會(huì)員參與交易所重大決策、管理和監(jiān)督的重要途徑，體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理結(jié)構(gòu)中的主體地位，因此參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)C：會(huì)員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，這是會(huì)員加入期貨交易所的主要目的之一。通過在交易所內(nèi)進(jìn)行合法合規(guī)的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，會(huì)員可以實(shí)現(xiàn)套期保值、投機(jī)等交易目標(biāo)，所以在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)D：當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在期貨交易過程中受到侵害，或者對期貨交易所作出的相關(guān)決定存在異議時(shí)，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是會(huì)員維護(hù)自身合法權(quán)益的重要保障，所以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，本題答案為ABCD。8、下列關(guān)于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié).查封的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

B.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié).查封的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

D.涉嫌重大違法違規(guī)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查.采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東報(bào)告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司。該選項(xiàng)表述正確，所以不選A選項(xiàng)。選項(xiàng)B期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，只需通知期貨公司即可，無需向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，而不是簡單的“通知期貨公司”，此表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果股東涉嫌重大違法違規(guī)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司，該選項(xiàng)表述正確，所以不選D選項(xiàng)。綜上，表述錯(cuò)誤的是BC選項(xiàng)。9、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，期貨公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，雖應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場行情做出確定性的判斷。因?yàn)槭袌鲂星槭菑?fù)雜多變且受多種因素影響的，具有不確定性，做出確定性判斷不符合業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要舉措。通過合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，有助于避免后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛，因此該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)C告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，體現(xiàn)了對客戶自主性和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的尊重。同時(shí)，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這是對客戶信息隱私和投資權(quán)益的保護(hù)，符合期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)D當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，遵循公平對待的原則予以處理，能夠保證市場的公平性和公正性，維護(hù)所有客戶的合法權(quán)益，避免因利益沖突處理不當(dāng)引發(fā)的不公平競爭和客戶權(quán)益受損問題，故該選項(xiàng)做法正確。綜上，本題正確答案是BCD。10、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A.客戶

B.其他期貨市場參與者

C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員

D.期貨交易所會(huì)員

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。原因如下：期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范圍較廣，涉及多方主體。A選項(xiàng)，客戶是期貨交易的重要參與者，期貨交易所若違反法律法規(guī)，可能會(huì)對客戶的權(quán)益造成損害，客戶有權(quán)以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，因此客戶提起的此類訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。B選項(xiàng)，其他期貨市場參與者同樣在期貨市場中參與相關(guān)活動(dòng)，期貨交易所的違規(guī)行為可能會(huì)對他們的利益產(chǎn)生不利影響，他們也可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，這類案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。C選項(xiàng)，保證金存管銀行及其相關(guān)人員在期貨交易保證金的存管等工作中與期貨交易所存在業(yè)務(wù)聯(lián)系，當(dāng)期貨交易所違反法律法規(guī)的行為給他們造成損害時(shí)，他們有權(quán)利提起商事訴訟，該類訴訟案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。D選項(xiàng)，期貨交易所會(huì)員在期貨交易過程中與期貨交易所緊密相關(guān)，期貨交易所的違法違規(guī)行為可能會(huì)損害會(huì)員的合法權(quán)益，會(huì)員可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，此案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體以期貨交易所違反法律法