期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司協(xié)助開戶，并對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實(shí)性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行，防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為，是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作，因此不會受到處罰。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，需要專業(yè)的期貨公司進(jìn)行操作和管理。證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限，期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作。證券公司進(jìn)行此類操作屬于越權(quán)行為，會擾亂期貨市場的正常秩序，會受到處罰。選項(xiàng)D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險(xiǎn)性，提供融資或擔(dān)保會進(jìn)一步放大風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失，同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。綜上，答案選A。2、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和管理，所以應(yīng)向其報(bào)告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，任務(wù)更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機(jī)構(gòu)表達(dá)不準(zhǔn)確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非任用報(bào)告的接收主體。因此本題正確答案選A。"3、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對價格波動范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。4、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因?yàn)榧幢銖臉I(yè)人員具備專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，也無法精準(zhǔn)預(yù)測市場走勢和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險(xiǎn)提示原則。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場信息、分析投資機(jī)會等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。為保證市場的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場波動較大、風(fēng)險(xiǎn)較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)就是對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進(jìn)行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項(xiàng)不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進(jìn)行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實(shí)施，如中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司計(jì)算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時，按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時對相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€會計(jì)期間的過程，這與按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。7、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。選項(xiàng)A董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營管理等事務(wù)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關(guān)；選項(xiàng)B理事會是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項(xiàng)C職工代表大會是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項(xiàng)中金融資產(chǎn)僅為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項(xiàng)C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來源和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)D，社會保障基金是國家為了保障社會成員的基本生活需要而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其運(yùn)作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。9、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報(bào)表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報(bào)表的真實(shí)性和規(guī)范性。而對于此類報(bào)表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項(xiàng)。11、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達(dá)3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無權(quán)追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應(yīng)該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來分析每個選項(xiàng)。A選項(xiàng)：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬元利潤，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：這3萬元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進(jìn)行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項(xiàng)，該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：期貨公司的這種獲利方式是不正當(dāng)?shù)模⒎鞘瞧谪浌竞涂蛻糁g正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬元利潤，該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應(yīng)得的利潤，期貨公司無權(quán)占有，所以不應(yīng)沒收為國有，而應(yīng)返還給客戶，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：期貨公司建立的研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報(bào)告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報(bào)告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報(bào)告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來源，不符合研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。13、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識點(diǎn)。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉的規(guī)定。當(dāng)客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。從責(zé)任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易的職責(zé)，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機(jī)構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉情況的發(fā)生，所以強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。綜上，答案選C。14、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確，A、C、D選項(xiàng)錯誤。15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"16、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。17、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進(jìn)行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：證券市場禁止進(jìn)入者是被限制參與證券及相關(guān)交易活動的群體，他們進(jìn)入市場會帶來較大風(fēng)險(xiǎn)且違反相關(guān)管理規(guī)則。期貨市場也有相應(yīng)的規(guī)范和秩序要求，為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個人主體，在符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理等重要職責(zé)。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責(zé)，避免利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國家機(jī)關(guān)主要履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源和使用有嚴(yán)格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風(fēng)險(xiǎn)性的交易活動。期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選B。19、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"20、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對方損失時，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"21、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項(xiàng)A，不能一概而論地認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵斐煽蛻艚?jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀(jì)商的問題，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀(jì)合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡單認(rèn)定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，在確定因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準(zhǔn)確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中所起的作用，進(jìn)而合理分配責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時對單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項(xiàng)。"23、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項(xiàng)是否為申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識儲備和學(xué)習(xí)能力的一個重要標(biāo)準(zhǔn)，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。24、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，該行為與解決預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不是針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。25、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進(jìn)行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項(xiàng)A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項(xiàng)的公告平臺。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項(xiàng)的公告媒體。因此，正確答案是D。26、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，題干中重點(diǎn)在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項(xiàng)與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項(xiàng)說情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項(xiàng)錯誤。27、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。28、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項(xiàng)A中提到的期貨公司所在地的中級人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，此類案件應(yīng)由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，既不是期貨公司所在地，也不應(yīng)由基層人民法院管轄，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。30、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨(dú)立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會使兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動，有獨(dú)立的財(cái)務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營。合并經(jīng)營會導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時協(xié)會的處理措施。選項(xiàng)A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。32、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。在相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定中，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。33、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國家禁止進(jìn)出境的物品、國家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國家機(jī)關(guān)、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。34、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時

B.真實(shí)、及時、完整

C.及時、準(zhǔn)確、完整

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報(bào)誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。真實(shí)是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準(zhǔn)確意味著信息要精準(zhǔn)無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報(bào)的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項(xiàng)A中“及時”并不是申報(bào)誠信信息的核心要求，申報(bào)信息的重點(diǎn)在于其本身的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，而非申報(bào)的及時性；選項(xiàng)B同理，“及時”并非申報(bào)誠信信息的必要特性；選項(xiàng)C缺少“真實(shí)”這一關(guān)鍵要素，誠信信息如果不真實(shí)，即使及時、準(zhǔn)確、完整也沒有實(shí)際意義。綜上所述，正確答案是D。35、在我國，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：商品交易市場商品交易市場主要是進(jìn)行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風(fēng)險(xiǎn)等，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進(jìn)行，會導(dǎo)致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實(shí)物交割的存放地點(diǎn)，主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲等服務(wù)，并非進(jìn)行期貨交易的場所，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。36、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請相關(guān)事宜對應(yīng)的管理部門。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國證監(jiān)會提出申請是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國家外匯管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請受理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請的管理，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨居間人責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或者客戶按約定向居間人支付報(bào)酬。而居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，從事期貨交易的代理等業(yè)務(wù)，并非承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，客戶是委托期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的主體，也不承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，居間人在提供居間服務(wù)過程中，基于其與期貨公司或客戶之間的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系，需獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選B。38、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"39、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。40、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項(xiàng)A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯誤。選項(xiàng)B中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯誤。選項(xiàng)C中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯誤。選項(xiàng)D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供報(bào)告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時管理。選項(xiàng)B每年結(jié)算后提供報(bào)告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項(xiàng)C每月結(jié)算后提供報(bào)告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實(shí)時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。42、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實(shí)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項(xiàng)客戶若對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達(dá)異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)當(dāng)客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。這是為了保證結(jié)算報(bào)告的有效性和后續(xù)流程的順利進(jìn)行，約定確認(rèn)方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因?yàn)殛P(guān)于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯誤。D選項(xiàng)若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實(shí)。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時間內(nèi)核實(shí)可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上所述，答案選C。43、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實(shí)施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實(shí)的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對整改合格的期貨公司接觸有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案選D。"45、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項(xiàng)A結(jié)算會員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項(xiàng)B中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項(xiàng)。46、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。

A.在當(dāng)日收盤之前提出

B.立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出

D.在下一個交易日開盤前提出

【答案】：C

【解析】本題考查客戶對期貨公司交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間。選項(xiàng)A：“在當(dāng)日收盤之前提出”，這種時間要求過于局限和絕對。期貨交易的情況復(fù)雜多樣，不能一概而論地規(guī)定必須在當(dāng)日收盤之前提出異議，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：“立即提出”，雖然強(qiáng)調(diào)了及時性，但在實(shí)際的期貨交易中，客戶可能需要一定時間來核對交易結(jié)算結(jié)果等相關(guān)信息，要求立即提出不具有現(xiàn)實(shí)的可操作性，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：“在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出”，這是符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易中，期貨經(jīng)紀(jì)合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)，對于交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間在合同中進(jìn)行約定，既給予了雙方一定的自主性和靈活性，也能保證交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：“在下一個交易日開盤前提出”，這樣的時間設(shè)定可能會導(dǎo)致一些問題。因?yàn)槠谪浭袌銮闆r瞬息萬變，若只能在下一個交易日開盤前提出異議，可能會錯過最佳的處理時機(jī)，不利于保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機(jī)構(gòu)來完成，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選B。48、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。49、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項(xiàng)A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯誤。選項(xiàng)C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會員大會通過，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。50、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實(shí)行的管理方式。選項(xiàng)A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進(jìn)行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政管理行政管理通常是指國家行政機(jī)關(guān)運(yùn)用行政權(quán)力對社會事務(wù)進(jìn)行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實(shí)行行政管理。該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進(jìn)行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進(jìn)行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：在期貨交易里，若客戶發(fā)生違約且保證金不足，期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，是有權(quán)取得對該客戶的追償權(quán)的。這是合理且符合相關(guān)規(guī)定的處理方式，因?yàn)槠谪浌驹诖蛻袈募s后，其權(quán)益需要得到保障，可通過向違約客戶追償來彌補(bǔ)自身損失，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金主要用于應(yīng)對期貨交易所會員違約的情況，并非用于客戶違約時期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，所以期貨公司不會先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：當(dāng)客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司可以先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，在這種情況下起到緩沖和保障交易正常進(jìn)行的作用，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶違約時，首先承擔(dān)違約責(zé)任的主體是期貨公司，而不是期貨交易所。只有在期貨公司自身都無法承擔(dān)違約責(zé)任等特定情況下，期貨交易所才可能采取相應(yīng)措施。所以不是由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得對客戶的追償權(quán)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是AC。2、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可采取的措施。選項(xiàng)A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過程中獲取關(guān)鍵證據(jù)、查明違法事實(shí)的重要手段。只有進(jìn)入現(xiàn)場，才能第一時間獲取與違法事件相關(guān)的原始資料和線索，從而準(zhǔn)確判斷是否存在違法行為以及違法行為的嚴(yán)重程度，所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料有助于全面了解被調(diào)查對象的財(cái)務(wù)狀況和資產(chǎn)情況。在期貨監(jiān)管中，財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料可能反映出資金的流向、資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移等重要信息，對于判斷是否存在違規(guī)操作、內(nèi)幕交易等違法行為具有重要意義，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以查閱、復(fù)制這些資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶能夠清晰掌握資金的動態(tài)和使用情況。在期貨交易中，保證金賬戶和銀行賬戶的資金往來往往與交易活動密切相關(guān)，通過查詢這些賬戶，可以發(fā)現(xiàn)是否存在挪用保證金、違規(guī)資金劃轉(zhuǎn)等問題，所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行查詢，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查是確保期貨市場規(guī)范運(yùn)行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以實(shí)地了解這些機(jī)構(gòu)的運(yùn)營管理情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，并督促其進(jìn)行整改，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取的措施，本題答案為ABCD。3、張某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨即準(zhǔn)備去中原期貨開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。張某在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存（）的影像資料。

A.張某的頭部正面照

B.張某身份證正反面掃描件

C.張某和其客戶經(jīng)理的合影

D.張某的開戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在為客戶辦理開戶時應(yīng)實(shí)時采集并保存的影像資料內(nèi)容。選項(xiàng)A期貨公司在為張某辦理開戶時，采集張某的頭部正面照是必要的。頭部正面照能夠清晰識別客戶的身份特征，是確認(rèn)客戶本人辦理開戶業(yè)務(wù)的重要依據(jù)之一，所以需要實(shí)時采集并保存，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B身份證是證明個人身份的重要法定證件，采集張某身份證正反面掃描件有助于期貨公司準(zhǔn)確核實(shí)客戶身份信息，防止出現(xiàn)冒用他人身份開戶等違規(guī)行為，因此這也是需要實(shí)時采集并保存的影像資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司辦理開戶時，重點(diǎn)在于采集客戶本人的相關(guān)影像資料以確認(rèn)其身份和開戶意愿，張某和其客戶經(jīng)理的合影并非必須實(shí)時采集并保存的關(guān)鍵影像資料，主要是圍繞客戶自身信息進(jìn)行留存，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D題干強(qiáng)調(diào)的是影像資料，而開戶錄音屬于音頻資料，不符合題目要求的影像資料范疇，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AB。4、出現(xiàn)下列哪些情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、

A.期貨市場運(yùn)行平穩(wěn)，市場風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低

B.期貨交易所.期貨公司遭受不可抗力

C.期貨交易所.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的特定情形。選項(xiàng)A期貨市場運(yùn)行平穩(wěn)，市場風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低，這種情況下通常不需要進(jìn)行特殊的經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的操作。因?yàn)槭袌鎏幱诹己眠\(yùn)行狀態(tài)，沒有引發(fā)需要相關(guān)部門介入批準(zhǔn)特定事項(xiàng)的因素，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時，不可抗力可能會對其正常運(yùn)營造成嚴(yán)重沖擊，影響市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。為了應(yīng)對這種突發(fā)且難以抗拒的情況，保障市場的正常秩序，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)可以采取相應(yīng)的措施，所以選項(xiàng)B符合情形。選項(xiàng)C期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)時，重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)會嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場的正常運(yùn)行，可能導(dǎo)致市場混亂和投資者利益受損。有關(guān)部門需要介入并批準(zhǔn)相應(yīng)的應(yīng)對措施，以穩(wěn)定市場、化解風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D當(dāng)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣時，這一情況會涉及到基金的管理、使用和調(diào)整等方面，需要經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)來確定后續(xù)的安排，以確保保障基金能夠合理有效地發(fā)揮作用，保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D符合情形。綜上，答案選BCD。5、會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的情形。選項(xiàng)B期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所運(yùn)營和管理的重要文件，其中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形必然是需要嚴(yán)格執(zhí)行的。章程作為交易所的內(nèi)部“法律”，其規(guī)定的情形觸發(fā)時，召開理事會臨時會議有助于及時處理相關(guān)事務(wù)，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以當(dāng)出現(xiàn)期貨交易所章程規(guī)定的情形時，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)督和管理的職責(zé)。其提議召開理事會臨時會議，往往是基于監(jiān)管需要、市場情況或其他重要因素，以確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，當(dāng)中國證券監(jiān)督管理委員會提議時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，三分之一以上理事聯(lián)名提議召開理事會臨時會議是合理且必要的。因?yàn)楫?dāng)有三分之一以上理事認(rèn)為存在需要及時討論和解決的問題時，召開臨時會議能夠讓理事們充分交流意見，共同決策，以保障交易所事務(wù)得到妥善處理。所以1/3以上理事聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A1/4以上理事聯(lián)名提議并不屬于應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的法定情形。法定要求是三分之一以上理事聯(lián)名提議，1/4未達(dá)到規(guī)定比例，不能必然觸發(fā)召開理事會臨時會議的程序，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選BCD。6、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)重大事件時，如本題中董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕這一重大情況，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東。這是為了確保股東能夠及時了解公司管理層的重大變動以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障股東的知情權(quán)，使其能夠及時采取相應(yīng)措施維護(hù)自身權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨市場受到嚴(yán)格的監(jiān)管，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要及時掌握期貨公司的動態(tài)。當(dāng)期貨公司的董事出現(xiàn)涉嫌犯罪被捕的情況時，這可能會對公司的運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況以及市場穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時介入，評估事件影響，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C如前面所述，股東作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)利及時知曉公司重大事件。僅向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告而不通知股東，會損害股東的知情權(quán)，不符合相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司進(jìn)行全面監(jiān)管，期貨公司發(fā)生重大事件時及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告是其法定義務(wù)。只通知股東而不向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法及時掌握期貨公司的異常情況并采取相應(yīng)措施，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.其他公司的研究報(bào)告

C.合法取得的研究報(bào)告

D.一切研究報(bào)告

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是期貨公司基于自身的專業(yè)研究得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠?yàn)橥顿Y方案或者期貨交易策略提供重要的依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：其他公司的研究報(bào)告并不是所有其他公司的研究報(bào)告都能作為期貨公司提供投資方案或交易策略的主要依據(jù)。有些其他公司的研究報(bào)告可能缺乏合法性、權(quán)威性或針對性，不能確保其質(zhì)量和適用性，只有合法取得的研究報(bào)告才符合要求，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告能夠保證其來源的正當(dāng)性和數(shù)據(jù)的可靠性，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：一切研究報(bào)告“一切研究報(bào)告”范圍過于寬泛，其中可能包含不合法、不準(zhǔn)確或不適用的報(bào)告，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AC。8、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

A.設(shè)立

B.收購

C.參股

D.參觀

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)行為時的手續(xù)辦理規(guī)定。選項(xiàng)A：設(shè)立期貨公司設(shè)立境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)是開展境外業(yè)務(wù)布局的一種重要方式。當(dāng)期貨公司設(shè)立境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)時，會涉及到資金的跨境流動、外匯賬戶的開立等外匯管理方面的事宜，所以需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收購期貨公司收購境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，意味著要支付相應(yīng)的資金來獲取境外機(jī)構(gòu)的股權(quán)或資產(chǎn)，這必然涉及到外匯的交易和資金的跨境轉(zhuǎn)移。為了規(guī)范外匯市場秩序，保障國家外匯資金的合理流動和安全，就需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：參股期貨公司參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)時，同樣會有資金投入到境外，形成對外投資。在這個過程中，涉及到外匯的兌換、匯出