期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報(bào)送

C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營(yíng)業(yè)部管理問(wèn)題對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報(bào)送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報(bào)送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計(jì)報(bào)告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問(wèn)題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。2、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。3、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。4、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在此過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動(dòng)中要秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒(méi)有直接突出在履職過(guò)程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”主要強(qiáng)調(diào)對(duì)不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對(duì)待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。6、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書(shū)。從業(yè)資格證書(shū)需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書(shū)。所以本題答案選B。7、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠匯聚全體會(huì)員的意見(jiàn)和力量，對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，故選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程是由會(huì)員大會(huì)制定，而不是由理事會(huì)制定。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會(huì)章程的權(quán)力，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門(mén)對(duì)協(xié)會(huì)的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會(huì)按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生，這種選舉機(jī)制能夠確保理事會(huì)成員代表會(huì)員的利益，保證協(xié)會(huì)管理的民主性和公正性，故選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇說(shuō)法不正確的選項(xiàng)，答案是B。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點(diǎn)為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的期貨從業(yè)人員主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對(duì)此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺(tái)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機(jī)會(huì)接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)；董事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對(duì)于保證監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席時(shí)具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對(duì)提名人員進(jìn)行表決通過(guò)，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會(huì)的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：董事會(huì)是公司制期貨交易所的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。12、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。13、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問(wèn)題。在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進(jìn)行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會(huì)員所有的。會(huì)員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開(kāi)展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不擁有會(huì)員繳納的保證金的所有權(quán)。選項(xiàng)C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助投資者進(jìn)行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會(huì)員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無(wú)關(guān)。所以，本題正確答案是A。14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項(xiàng)。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者服務(wù)的要求。在為投資者提供服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)秉持專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度。A選項(xiàng)“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，市場(chǎng)存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，其權(quán)益的實(shí)現(xiàn)受多種因素影響。B選項(xiàng)“保護(hù)投資者滿意”，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的核心目標(biāo)和規(guī)范表述，而且維護(hù)投資者利益不能簡(jiǎn)單等同于讓投資者滿意。D選項(xiàng)“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”表述過(guò)于絕對(duì)，在實(shí)際情況中，要綜合考慮市場(chǎng)情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護(hù)。而C選項(xiàng)“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中合理且重要的職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)范和要求的表述，所以應(yīng)該選C。15、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元。選項(xiàng)A符合此要求，所以答案選A。選項(xiàng)B中時(shí)間設(shè)定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項(xiàng)C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D時(shí)間設(shè)定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元均不符合條件。16、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識(shí)。在中國(guó)金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)相關(guān)重大事項(xiàng)的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財(cái)政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。17、下列行為，沒(méi)有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)會(huì)干擾公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有及時(shí)報(bào)告的職責(zé)。拖延報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，無(wú)法讓相關(guān)部門(mén)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時(shí)報(bào)告的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任期貨公司的營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會(huì)導(dǎo)致職責(zé)不清，無(wú)法保證首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)、維護(hù)客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。18、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒(méi)有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。19、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)任某挪用期貨交易保證金行為刑事責(zé)任的判斷。選項(xiàng)A：任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個(gè)人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過(guò)單位集體研究決定或有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任任某挪用期貨交易保證金是其個(gè)人擅自實(shí)施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，個(gè)人實(shí)施的違法犯罪行為應(yīng)由個(gè)人獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關(guān)法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項(xiàng)所說(shuō)挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任刑事責(zé)任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，不會(huì)因所在單位對(duì)其的處理方式（如開(kāi)除）而免除。所以即使期貨公司開(kāi)除任某，任某仍需對(duì)其挪用保證金的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。20、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。我們來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會(huì)在會(huì)員保證金不足時(shí)首先采取。取消會(huì)員資格往往是在會(huì)員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問(wèn)題時(shí)才會(huì)實(shí)施，而不是單純因?yàn)楸ＷC金不足就直接取消，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉(cāng)一般是在會(huì)員未按照規(guī)定及時(shí)處理保證金問(wèn)題，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大時(shí)，期貨交易所為了控制風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，會(huì)員有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會(huì)員認(rèn)為當(dāng)前市場(chǎng)情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉(cāng)。所以及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)是會(huì)員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動(dòng)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場(chǎng)所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管等，并沒(méi)有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會(huì)員自身的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實(shí)力來(lái)抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的，但題干問(wèn)的是“不得”怎樣，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)C“高于120%”，這并非法規(guī)對(duì)于該比例的限制要求；選項(xiàng)D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對(duì)于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。22、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，選項(xiàng)A2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C4000萬(wàn)元、選項(xiàng)D5000萬(wàn)元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"23、2015年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法，可能的情況是()。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處以25萬(wàn)元的罰款

C.沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元的罰款

D.沒(méi)收違法所得，并處以200萬(wàn)元的罰款

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)分析各選項(xiàng)是否符合挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任規(guī)定。題干信息分析題干中任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后返還了挪用的300萬(wàn)元期貨保證金，這屬于挪用客戶保證金的違法行為。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：對(duì)于挪用期貨交易保證金的處罰，相關(guān)法律并非單純按照處違法所得10倍以下罰款的方式進(jìn)行，所以A選項(xiàng)不符合相關(guān)法律規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人挪用保證金的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。本題中違法所得為30萬(wàn)元，按照1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，最低罰款應(yīng)為30萬(wàn)元，而B(niǎo)選項(xiàng)中罰款25萬(wàn)元，低于法定最低標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)合上述法律規(guī)定，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元罰款，剛好是違法所得的1倍，符合法律規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：按照違法所得1倍以上5倍以下罰款的標(biāo)準(zhǔn)，30萬(wàn)元違法所得最高罰款為150萬(wàn)元，而D選項(xiàng)中罰款200萬(wàn)元，超出了法定最高標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的具備民事行為能力的自然人，在符合相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制參與期貨交易的群體，期貨公司不得接受期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員通常承擔(dān)著行業(yè)自律管理等職責(zé)，從規(guī)范市場(chǎng)和防范利益沖突等角度出發(fā)，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)一般不參與期貨交易，期貨公司不可以接受某國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。

A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金

C.三萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公眾資金管理機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)用資金相關(guān)法律處罰規(guī)定的記憶。社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。26、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費(fèi)相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開(kāi)戶、提供交易通道等服務(wù)，沒(méi)有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院作為我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統(tǒng)一制定并公布，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"28、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時(shí)的墊付資金來(lái)源。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約導(dǎo)致保證金不足時(shí)，為了保障交易的正常進(jìn)行和維護(hù)市場(chǎng)秩序，期貨公司需要采取一定措施來(lái)墊付資金。選項(xiàng)A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，可能會(huì)損害其他客戶的利益，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對(duì)客戶違約造成的保證金缺口，無(wú)法全面有效地解決問(wèn)題，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金”，同樣，動(dòng)用其他客戶資金存在較大風(fēng)險(xiǎn)且不符合規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金”，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。29、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，需要綜合考慮多個(gè)因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會(huì)員的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項(xiàng)B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等。客戶情況主要影響的是結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項(xiàng)D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會(huì)員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。30、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"31、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議過(guò)于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開(kāi)一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開(kāi)一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開(kāi)一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。32、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。33、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場(chǎng)需求，選擇合適的地點(diǎn)和倉(cāng)庫(kù)作為交割倉(cāng)庫(kù)，以確保期貨合約到期時(shí)實(shí)物交割的順利進(jìn)行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)這一具體的交易運(yùn)營(yíng)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管，包括對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場(chǎng)的相關(guān)法規(guī)和政策，對(duì)市場(chǎng)的整體運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管等，而指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的具體操作，并非由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接指定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。34、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"35、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使對(duì)交易所重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)的決議等工作，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。36、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬(wàn)元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬(wàn)元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯(cuò)誤。37、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，為了準(zhǔn)確掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B并非期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求等，期貨公司才需要進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，所以選項(xiàng)B表述過(guò)于絕對(duì)，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說(shuō)明其對(duì)自身的負(fù)債情況有清晰的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確的核算，這種情況下并不會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實(shí)反映其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。38、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機(jī)構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)。綜上，答案選B。39、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期，而非48小時(shí)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更全面地評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。40、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè).工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并不會(huì)在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，考試成績(jī)主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是確認(rèn)期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者對(duì)于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的目的之一就是為了向社會(huì)公眾提供真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息的公示和及時(shí)更新能夠滿足這一需求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析從業(yè)人員注冊(cè)信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個(gè)人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動(dòng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析從業(yè)人員注冊(cè)信息是需要公示和更新的，但工資屬于個(gè)人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無(wú)直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制中的一個(gè)部分，單獨(dú)的信息共享機(jī)制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他國(guó)家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立的機(jī)制，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過(guò)程中會(huì)涉及的內(nèi)容，但它相對(duì)比較寬泛，不能準(zhǔn)確地概括所建立的具體機(jī)制，缺乏明確指向性，故B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C，監(jiān)督管理合作機(jī)制是指不同國(guó)家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間為了實(shí)現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開(kāi)展，通過(guò)一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對(duì)跨境期貨交易等活動(dòng)中的監(jiān)管問(wèn)題。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，能夠全面、系統(tǒng)地開(kāi)展跨境監(jiān)督管理工作，符合實(shí)際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個(gè)環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機(jī)制來(lái)表述，無(wú)法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。42、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬(wàn)元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來(lái)計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。43、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)對(duì)違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查時(shí)間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"44、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。在實(shí)際的金融市場(chǎng)交易等場(chǎng)景中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅(jiān)持購(gòu)買，從規(guī)定上來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項(xiàng)A“可以”符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“不可以”與實(shí)際規(guī)定不符；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅(jiān)持的情況下進(jìn)行銷售或服務(wù)提供；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。45、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報(bào)告查詢工作的有序進(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式通常不會(huì)直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來(lái)明確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)一定職責(zé)，但對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過(guò)結(jié)算協(xié)議來(lái)確定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會(huì)涉及非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，該事項(xiàng)通常由結(jié)算協(xié)議來(lái)約定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。46、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場(chǎng)情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營(yíng)，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性。控股股東直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。47、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是用于存放特定會(huì)員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨市場(chǎng)中特定類型會(huì)員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對(duì)象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，代理客戶進(jìn)行交易可能導(dǎo)致證券公司過(guò)度干預(yù)客戶的投資決策，增加客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會(huì)出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問(wèn)題，嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司可以協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。這是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的一項(xiàng)合理服務(wù)，在協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)過(guò)程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢(shì)，為客戶提供便利，同時(shí)也有助于期貨公司拓展業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D證券公司不能通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨(dú)立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨(dú)立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時(shí)，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司首先會(huì)使用該客戶的保證金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對(duì)客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金；期貨交易公司的儲(chǔ)備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時(shí)，一般不會(huì)優(yōu)先使用這些資金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。50、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過(guò)大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒(méi)有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"第二部分多選題(20題)1、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬(wàn)元。風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.負(fù)債／凈資產(chǎn)

B.凈資本／凈資產(chǎn)

C.凈資本

D.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪些指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確各指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-負(fù)債/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不高于150%。-凈資本/凈資產(chǎn)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于20%。-凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元。-凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%。步驟二：分別計(jì)算各選項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比選項(xiàng)A：負(fù)債/凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為2000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則負(fù)債/凈資產(chǎn)=\(2000\div4500\times100\%\approx44.4\%\)。因?yàn)閈(44.4\%<150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本/凈資產(chǎn)已知凈資本為5000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為4500萬(wàn)元，則凈資本/凈資產(chǎn)=\(5000\div4500\times100\%\approx111.1\%\)。因?yàn)閈(111.1\%>20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：凈資本已知凈資本為5000萬(wàn)元，而凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于3000萬(wàn)元，因?yàn)閈(5000萬(wàn)元>3000萬(wàn)元\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備已知凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為3000萬(wàn)元，則凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=\(5000\div3000\times100\%\approx166.7\%\)。因?yàn)閈(166.7\%>120\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)均優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者的相關(guān)信息。選項(xiàng)A分析工作能力是指一個(gè)人在工作中所具備的技能和能力，它與投資者在期貨投資方面的特性沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。期貨投資更多地與投資者的資金狀況、投資目標(biāo)以及過(guò)往投資經(jīng)驗(yàn)等因素相關(guān)，而不是其工作能力。所以期貨從業(yè)人員了解投資者的工作能力對(duì)于提供期貨服務(wù)并無(wú)直接幫助，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析投資者的財(cái)務(wù)狀況是期貨從業(yè)人員必須了解的重要信息之一。了解財(cái)務(wù)狀況可以幫助從業(yè)人員判斷投資者的資金實(shí)力，包括其可用于投資的資金量、資產(chǎn)負(fù)債情況等。只有清楚投資者的財(cái)務(wù)狀況，才能為其推薦合適的期貨產(chǎn)品和投資策略，確保投資者不會(huì)因投資而陷入財(cái)務(wù)困境。因此，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析投資目標(biāo)反映了投資者進(jìn)行期貨投資的目的，是追求短期的資本增值，還是長(zhǎng)期的資產(chǎn)配置；是獲取穩(wěn)定的收益，還是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等。不同的投資目標(biāo)會(huì)導(dǎo)致不同的投資策略和產(chǎn)品選擇。期貨從業(yè)人員只有了解了投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)制定出符合投資者需求的投資方案，所以需要了解投資者的投資目標(biāo)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于期貨投資至關(guān)重要。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的投資者與投資經(jīng)驗(yàn)不足的投資者在風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)水平和交易習(xí)慣等方面可能存在較大差異。了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)，有助于期貨從業(yè)人員評(píng)估投資者對(duì)期貨市場(chǎng)的了解程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而提供更適宜的投資建議和服務(wù)。所以，了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)是必要的，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。3、在國(guó)際期貨市場(chǎng)，持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度的實(shí)施呈現(xiàn)如下特點(diǎn)()。

A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定和調(diào)整持倉(cāng)限額和持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

B.通常來(lái)說(shuō)，一般月份合約的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)高，臨近交割時(shí)，持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)低

C.持倉(cāng)限額通常只針對(duì)一般投機(jī)頭寸，套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請(qǐng)豁免

D.套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請(qǐng)豁免

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否符合國(guó)際期貨市場(chǎng)持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度實(shí)施的特點(diǎn)。選項(xiàng)A：在實(shí)際的國(guó)際期貨市場(chǎng)運(yùn)作中，不同期貨品種及合約具有不同的特性，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況也會(huì)不斷發(fā)生變化。交易所作為市場(chǎng)的監(jiān)管和組織者，為了有效管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，需要根據(jù)具體情況靈活制定和調(diào)整持倉(cāng)限額和持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：一般月份合約距離交割時(shí)間較長(zhǎng)，市場(chǎng)不確定性相對(duì)較大，但此時(shí)市場(chǎng)交易相對(duì)較為活躍，為了保證市場(chǎng)的流動(dòng)性，通常會(huì)設(shè)置較高的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。而臨近交割時(shí)，為了防止市場(chǎng)操縱、確保交割的順利進(jìn)行，需要嚴(yán)格控制市場(chǎng)參與者的持倉(cāng)規(guī)模，所以持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)會(huì)相應(yīng)降低。所以，該選項(xiàng)表述也是合理的。選項(xiàng)C：一般投機(jī)頭寸主要以獲取價(jià)差收益為目的，其交易行為可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生較大的波動(dòng)影響。而套期保值頭寸是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸是用于管理投資組合風(fēng)險(xiǎn)，套利頭寸則是利用不同市場(chǎng)或合約之間的價(jià)差進(jìn)行無(wú)風(fēng)險(xiǎn)獲利，它們的交易目的和性質(zhì)與投機(jī)頭寸有所不同。為了鼓勵(lì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理和套利等有利于市場(chǎng)穩(wěn)定的交易活動(dòng)，期貨交易所通常允許套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸向其申請(qǐng)豁免持倉(cāng)限額。因此，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：由對(duì)選項(xiàng)C的分析可知，套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸是可以向期貨交易所申請(qǐng)豁免的，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案為ABC。4、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的有（）。

A.剛參加了期貨公司的招聘面試

B.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

C.兩年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A剛參加期貨公司的招聘面試，這僅僅是處于應(yīng)聘的一個(gè)環(huán)節(jié)，并不滿足期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)實(shí)質(zhì)性條件。期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)有明確的專業(yè)、經(jīng)歷等多方面要求，參加招聘面試不能等同于具備申請(qǐng)資格，所以選項(xiàng)A不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B已經(jīng)刑滿釋放滿4年，通常情況下，對(duì)于刑滿釋放人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，在刑滿釋放達(dá)到一定時(shí)間后是可以申請(qǐng)的。這里刑滿釋放滿4年，已過(guò)了相關(guān)限制期，一般不構(gòu)成申請(qǐng)資格的阻礙，所以選項(xiàng)B符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C兩年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，這顯示該人員在金融行為方面存在違規(guī)情況。而期貨從業(yè)人員需要具備良好的誠(chéng)信記錄和規(guī)范的從業(yè)行為，這種行政處罰可能反映出其在金融合規(guī)方面存在問(wèn)題，不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)對(duì)于申請(qǐng)人品行和合規(guī)性的要求，所以選項(xiàng)C不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D雖然1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿，但市場(chǎng)禁入期結(jié)束后，理論上其限制已消除，只要滿足其他申請(qǐng)條件，是可以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的，所以選項(xiàng)D符合申請(qǐng)條件。綜上，不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。5、期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為以下哪些公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?（）

A.其他期貨公司的客戶

B.交易所的交易結(jié)算會(huì)員

C.交易所的非結(jié)算會(huì)員

D.本公司的客戶

【答案】：CD

【解析】首先明確全面結(jié)算期貨公司的業(yè)務(wù)范圍和相關(guān)概念。全面結(jié)算期貨公司能夠?yàn)榕c之有結(jié)算關(guān)系的主體提供結(jié)算服務(wù)。選項(xiàng)A，其他期貨公司的客戶通常由其所屬的期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而非由全面結(jié)算期貨公司直接為其他期貨公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易所的交易結(jié)算會(huì)員自身具備一定的結(jié)算能力，它們主要為其自身客戶進(jìn)行結(jié)算，不需要全面結(jié)算期貨公司為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易所的非結(jié)算會(huì)員不具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，需要通過(guò)全面結(jié)算期貨公司來(lái)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，本公司的客戶自然是由本公司進(jìn)行結(jié)算，全面結(jié)算期貨公司當(dāng)然可以為本公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。6、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于資金要求的描述，下列正確的有()。

A.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

B.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)

C.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

D.期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者開(kāi)戶當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度中資金要求的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，投資者保證金賬戶可用資金余額是以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)的。這是因?yàn)槠谪浌緯?huì)員是直接與投資者發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)的主體，以其收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)來(lái)計(jì)算可用資金余額，更能準(zhǔn)確反映投資者在該期貨公司賬戶實(shí)際可動(dòng)用的資金情況，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)宏觀層面的標(biāo)準(zhǔn)，主要用于規(guī)范市場(chǎng)整體的保證金管理。而投資者實(shí)際在期貨公司的賬戶資金狀況，要以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)來(lái)計(jì)算可用資金余額，并非以交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。這樣的規(guī)定是為了確保投資者具備相應(yīng)的資金實(shí)力來(lái)參與金融期貨交易，保障交易的順利進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定是確認(rèn)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元，而非開(kāi)戶當(dāng)日日終保證金賬戶