期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非在做出決定前報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：營業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。2、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。3、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評價(jià)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準(zhǔn)確，保障客戶信息的真實(shí)可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞等，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)之間的獨(dú)立性和風(fēng)險(xiǎn)隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項(xiàng)D，宣傳評價(jià)制度主要涉及對業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行相關(guān)時(shí)間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，所以答案選A。"6、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致經(jīng)營危機(jī)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，但題干問的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。7、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項(xiàng)的處理時(shí)間等進(jìn)行明確約定。當(dāng)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項(xiàng)A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間，而非期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。8、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負(fù)責(zé)人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。9、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，以確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。因此正確答案選C。""10、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作經(jīng)驗(yàn)的年限。正確答案為B選項(xiàng)，即應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。"11、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"13、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。14、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間會通過結(jié)算協(xié)議來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。15、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"16、會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強(qiáng)行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時(shí)期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強(qiáng)行平倉的措施。強(qiáng)行平倉是一種強(qiáng)制性的操作，以避免會員的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障整個(gè)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。而選項(xiàng)A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險(xiǎn)控制的原則；選項(xiàng)C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"17、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會的表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。18、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對期貨市場相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)槭菍O某主動要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險(xiǎn)。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯(cuò)。孫某主動要求下單雖是事實(shí)，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時(shí)經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實(shí)際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。20、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。21、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯(cuò)誤。22、期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.外匯管理部門

D.工商管理部門

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)在相關(guān)手續(xù)辦理方面的規(guī)定。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會主要是對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策和規(guī)則，對市場主體的準(zhǔn)入、運(yùn)營等進(jìn)行監(jiān)督管理等工作。而外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)并非由其直接負(fù)責(zé)規(guī)定和辦理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等，并不負(fù)責(zé)外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：外匯管理部門外匯管理部門負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國家外匯管理政策，管理外匯市場，監(jiān)督外匯收支活動。期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，涉及到外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯等外匯相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：工商管理部門工商管理部門主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊、市場秩序的維護(hù)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等工作，與外匯登記、資金劃轉(zhuǎn)及結(jié)購匯手續(xù)無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。23、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。24、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。選項(xiàng)A的3個(gè)工作日、選項(xiàng)B的5個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的15個(gè)工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以本題正確答案是C。25、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項(xiàng)來確定王某行為所屬的罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指個(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財(cái)物非法占為己有，而是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A選項(xiàng)。26、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對象。首先分析選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向其負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對象并無直接關(guān)聯(lián)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，期貨公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司的經(jīng)營管理等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，其職責(zé)是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，應(yīng)向公司董事會負(fù)責(zé)，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。27、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個(gè)人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時(shí)，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。28、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。A選項(xiàng)：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實(shí)際金融市場中，存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項(xiàng)表述過于絕對，不符合實(shí)際情況。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者滿意?！氨Ｗo(hù)投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實(shí)際可操作性和規(guī)范性。因此該選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項(xiàng)：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項(xiàng)類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實(shí)現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，在維護(hù)投資者利益時(shí)，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。30、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個(gè)月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查頻次要求的了解。選項(xiàng)A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時(shí)間間隔過長，無法及時(shí)有效評估和改進(jìn)適當(dāng)性管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每三個(gè)月開展一次的自查頻次過高，在實(shí)際操作中可能會增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理成本和負(fù)擔(dān)，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每一年開展一次的自查間隔時(shí)間較長，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因?yàn)槊總€(gè)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨(dú)立做出的，所以投資風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)由投資者獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B“與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同”錯(cuò)誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C“無需”明顯錯(cuò)誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D“以上都不對”不符合實(shí)際情況，正確答案為選項(xiàng)A。因此，本題答案選A。32、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風(fēng)險(xiǎn)官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行以及違規(guī)處理等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定其為不適當(dāng)人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、運(yùn)營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，與首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施無關(guān)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時(shí)，尊重當(dāng)事人的意思自治是重要準(zhǔn)則。在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照當(dāng)事人在合同中的約定來確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當(dāng)事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當(dāng)事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項(xiàng)B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責(zé)任的實(shí)體法依據(jù)。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責(zé)任的確定。所以，本題的正確答案是D。34、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。35、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳?zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"37、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應(yīng)遵循（）原則。

A.謹(jǐn)慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員近親屬從事期貨交易時(shí)高級管理人員應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“謹(jǐn)慎”通常是指在做事或決策時(shí)小心慎重，一般是針對具體行為或決策過程的態(tài)度要求，并非專門針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一特定情形所應(yīng)遵循的原則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“穩(wěn)健”主要強(qiáng)調(diào)在經(jīng)營、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢，側(cè)重于整體的運(yùn)營風(fēng)格和策略，與高級管理人員近親屬從事期貨交易時(shí)高級管理人員的應(yīng)對原則關(guān)聯(lián)不大，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當(dāng)期貨公司高級管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時(shí)，高級管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關(guān)系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“誠實(shí)”強(qiáng)調(diào)的是做人做事要真誠、不虛假，是一種基本的道德和行為準(zhǔn)則，但它不能很好地針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一情況來規(guī)范高級管理人員的行為，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。39、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。40、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對象。選項(xiàng)A：股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟(jì)活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“強(qiáng)制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實(shí)施的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)執(zhí)行的強(qiáng)制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，“取之于市場、用之于市場”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時(shí)間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進(jìn)行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時(shí)，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。43、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。44、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費(fèi)相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"46、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。47、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機(jī)構(gòu)通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實(shí)現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項(xiàng)A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項(xiàng)C“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項(xiàng)D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強(qiáng)調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行的是自律管理，故本題正確答案選B。48、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司的分支機(jī)構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，這樣可以確保整個(gè)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進(jìn)行，避免分支機(jī)構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù)，從而保障市場秩序和投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司若將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，會導(dǎo)致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高運(yùn)營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實(shí)施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選C。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內(nèi)容下的應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，當(dāng)分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的情況，為了充分覆蓋可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，保障財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應(yīng)采用最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，也就是最高的比例來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。選項(xiàng)B最低的比例不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)；選項(xiàng)C中間比例也不能確保對潛在風(fēng)險(xiǎn)的充分覆蓋；選項(xiàng)D以上說法都不對表述錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是A。"50、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備，更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備，或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于客戶資料修改的說法，正確的有（）。

A.期貨公司申請對客戶姓名或者名稱.客戶有效身份證明文件號碼.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，中國期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核

B.期貨公司申請修改的內(nèi)容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核的，相關(guān)期貨交易所.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改

C.期貨公司申請修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致

D.期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改時(shí)，中國期貨保證金監(jiān)控中心會重新進(jìn)行復(fù)核。這是為了確保修改后的客戶資料準(zhǔn)確無誤，保障期貨市場客戶開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司申請修改的內(nèi)容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核后，相關(guān)期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進(jìn)行相應(yīng)修改。這樣可以保證整個(gè)期貨市場客戶信息的一致性和連貫性，避免因信息不一致而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和問題，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司申請修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。這是遵循合同規(guī)定和市場規(guī)范的要求，保證客戶資料在不同環(huán)節(jié)和文件中的一致性，維護(hù)期貨交易的正常秩序和客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心作為負(fù)責(zé)期貨市場客戶開戶管理和信息監(jiān)控的重要機(jī)構(gòu)，對交易編碼相關(guān)客戶資料的修改進(jìn)行統(tǒng)一管理，有助于規(guī)范市場操作和保障交易安全，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確。2、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.對會員的紀(jì)律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要環(huán)節(jié)，明確這一事項(xiàng)有助于維護(hù)交易所的正常秩序和規(guī)范會員行為。若章程中不載明對會員的紀(jì)律處分，在會員出現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)，就缺乏明確的處理依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。所以，會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對會員的紀(jì)律處分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B會員的權(quán)利和義務(wù)是會員與交易所之間關(guān)系的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利能保障會員在交易所開展業(yè)務(wù)的合法權(quán)益，規(guī)定會員的義務(wù)則有助于促使會員遵守交易所的規(guī)則和要求，確保交易所的平穩(wěn)運(yùn)行。因此，會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)通常是由交易所根據(jù)市場情況、運(yùn)營成本等因素靈活制定和調(diào)整的，它不屬于章程必須載明的核心、穩(wěn)定事項(xiàng)，一般可以通過其他相關(guān)規(guī)定或通知等形式來明確。所以，會員制期貨交易所章程不需要載明對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會員資格及其管理辦法是確定哪些主體能夠成為會員以及如何對會員進(jìn)行管理的關(guān)鍵規(guī)定，它涉及到交易所會員隊(duì)伍的準(zhǔn)入和管理機(jī)制，對于保證會員的質(zhì)量和交易所的有序運(yùn)營至關(guān)重要。所以，會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。3、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。

A.允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶報(bào)告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。保證金制度是期貨交易的重要保障，確保會員有足夠的資金來承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。如果允許會員在保證金不足時(shí)交易，會增加市場的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，損害其他交易者的利益。所以，期貨交易所出現(xiàn)這種行為應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項(xiàng)B期貨交易、結(jié)算、交割資料是記錄期貨交易過程和結(jié)果的重要依據(jù)，對于監(jiān)管部門進(jìn)行市場監(jiān)管、糾紛處理以及投資者進(jìn)行權(quán)益維護(hù)等都具有關(guān)鍵作用。不按規(guī)定保存這些資料，會影響市場的透明度和監(jiān)管的有效性，無法保證交易信息的完整性和可追溯性，因此需要對這種違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)懲處。選項(xiàng)C保證金的收取是有明確規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，違反規(guī)定收取保證金可能會破壞市場的公平性和秩序，增加市場參與者的交易成本，甚至可能引發(fā)市場不穩(wěn)定。所以，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的行為需要受到責(zé)令改正、警告、沒收違法所得并處罰款的處罰。選項(xiàng)D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶報(bào)告制度是期貨市場重要的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有助于防范市場操縱、控制市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場穩(wěn)定。未執(zhí)行這些制度會使市場風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，容易引發(fā)市場的大幅波動和混亂，嚴(yán)重影響期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展，因此該行為也必須受到相應(yīng)的處罰。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均屬于期貨交易所違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款，本題答案選ABCD。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法>的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一分析判斷：選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本應(yīng)不低于客戶權(quán)益總額的6%。若該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，則不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：通常期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣300萬元，若該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，是高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于80%，該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，高于規(guī)定比例，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本應(yīng)不低于人民幣9000萬元等要求；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本應(yīng)不低于人民幣4500萬元等要求。若該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，但滿足從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，此選項(xiàng)說法正確。綜上，正確答案是ACD。5、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將（）等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)過程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關(guān)規(guī)定，將其記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案有助于對首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況受多種因素影響，并非主要由首席風(fēng)險(xiǎn)官個(gè)人行為決定，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的誠信情況沒有直接關(guān)聯(lián)，因此不會記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識的更新和提升情況，以及其對自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠信態(tài)度，將其記入誠信檔案是合理的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績可反映其專業(yè)知識的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠信檔案的記錄內(nèi)容相關(guān)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守（）

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.期貨交易所的自律規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》是我國期貨市場的重要行政法規(guī)，對期貨交易活動進(jìn)行了全面規(guī)范。期貨從業(yè)人員作為期貨市場的參與者，必須遵守該條例，以確保其執(zhí)業(yè)行為的合法性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會作為我國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)章、規(guī)范性文件是對期貨市場監(jiān)管的具體細(xì)化和要求。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，需要遵循這些規(guī)章和規(guī)范性文件，以保證自身行為符合監(jiān)管要求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其制定的自律規(guī)則是為了加強(qiáng)行業(yè)自律管理，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會的自律規(guī)則，積極履行行業(yè)自律義務(wù)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所是期貨交易的場所，制定了一系列自律規(guī)則來保障期貨交易的正常進(jìn)行，如交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。期貨從業(yè)人員在期貨交易所進(jìn)行業(yè)務(wù)活動時(shí)，必須遵守交易所的自律規(guī)則，以確保交易的公平、公正、公開，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的規(guī)定，本題答案為ABCD。7、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請條件的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：擬被期貨公司聘用依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬被期貨公司聘用并不是申請辦理期貨從業(yè)資格的條件。申請期貨從業(yè)資格主要側(cè)重于個(gè)人的合規(guī)記錄、專業(yè)能力等方面，而非是否擬被聘用。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰為保證期貨市場的規(guī)范、有序和安全運(yùn)行，監(jiān)管部門要求申請期貨從業(yè)資格的人員在一定期限內(nèi)沒有受到過刑事處罰或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。這體現(xiàn)了對從業(yè)人員誠信和合規(guī)的要求，最近3年內(nèi)未受過此類處罰是申請條件之一。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿曾經(jīng)被列為市場禁入者說明該人員此前存在一定的違規(guī)行為，但當(dāng)禁入期屆滿后，其表明已接受相應(yīng)處罰和約束，在滿足其他條件的情況下可以重新申請期貨從業(yè)資格。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格如果在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明該人員在從業(yè)過程中未能遵守相關(guān)規(guī)定，不符合期貨從業(yè)資格申請對于人員合規(guī)性的要求。所以最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是申請條件之一，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BCD。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.進(jìn)行罰款

C.進(jìn)行監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況時(shí)，責(zé)令改正是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。通過責(zé)令改正，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求相關(guān)人員及時(shí)糾正違規(guī)行為，以符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干所描述的“未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況”，通常并不對應(yīng)進(jìn)行罰款這一處罰措施。罰款一般適用于更為嚴(yán)重或涉及經(jīng)濟(jì)利益損害等特定情形的違規(guī)行為，而此處未明確有適用罰款的相關(guān)依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)人員進(jìn)行溝通和監(jiān)督的一種方式。對于未按規(guī)定報(bào)